公告编号：2021-008证券代码：838163 证券简称：方大股份 主办券商：申万宏源承销保荐
河北方大包装股份有限公司2020年独立董事工作报告
2020年作为河北方大包装股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积极出席2020年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2020年度任职期间内履行职责情况汇报如下：
一、独立董事履职情况
2020年，公司按照法定程序共召开了10次董事会，6次股东大会，其中2020年第三次临时股东大会李雪梅女士因个人原因无法亲自出席会议，授权委托独立董事刘晓阳先生代为出席应出席的会议并行使表决权，无独立董事缺席情况，独立董事对董事会议案进行了认真的审议。2020年出席董事会、股东大会的具体参会情况如下：
| 独立董事姓名 | 出席董事会次数 | 出席董事会方式 | 出席股东大会次数 | 出席股东大会方式 |
| 刘晓阳 | 10 | 现场 | 5 | 现场 |
| 马莉 | 4 | 现场 | - | - |
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
| 李雪梅 | 6 | 现场 | 5 | 现场4次、委托出席1次 |
二、发表独立意见情况
任期内我们勤勉履职，出席了各次董事会并列席股东会，认真审议各项议案，并对相关议案发表了事前认可意见或独立意见，发挥了独立董事监督指导作用，维护了中小股东的合法权益。报告期内，独立董事发表的独立意见具体内容如下：
| 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 发表独立意见的相关事项 | 发表意见情况 |
| 1 | 第二届董事会第五次会议 | 2020年1月1日 | 《关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本次公开发行并挂牌的专项审计机构的议案》的事前认可及独立意见 | 同意 |
| 《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案>的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 同意 | |
| 《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本次公开发行并挂牌的专项审计机构的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 2 | 第二届董事会第六次会议 | 2020年2月24日 | 《关于预计2020年年度日常性关联交易的议案》的事前认可意见 | 同意 |
| 《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年年度审计机构的议案》的事前认可及独立意见 | 同意 | |||
| 《关于审议确认公司最近三年<审计报告><内部控制鉴证报告>等相关报告并同意对外报出的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于审议2019年度审计报告的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于会计政策变更的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于2019年年度权益分派预案的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于预计2020年年度日常性关联交易的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 3 | 第二届董事会第七次会议 | 2020年3月23日 |
| 同意 | |
| 《关于确认公司2017年度、2018年度及2019年度发生关联交易的议案》的事前认可及独立意见 | 同意 |
| 《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案>的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 4 | 第二届董事会第九次会议 | 2020年5月8日 | 《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》的独立意见 | 同意 |
| 《关于更正2016年、2017年、2018年、2019年年度报告及其摘要的议案》的独立意见 | 同意 | |||
| 5 | 第二届董事会第十次会议 | 2020年5月14日 | 《关于补选公司独立董事的议案》的独立意见 | 同意 |
| 6 | 第二届董事会第十二次会议 | 2020年7月27日 | 《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》的独立意见 | 同意 |
| 7 | 第二届董事会第十三次会议 | 2020年9月14日 | 《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》的独立意见 | 同意 |
三、保护中小投资者合法权益方面所做的工作
1、2020年，我们严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号—独立董事》、《公司章程》及《独立董事制度》的规定，持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性进行有效监督，保障了公司信息披露的公平性。
2、作为公司独立董事，在2020年任期内积极、有效地履行了独立董事的各项职责，对公司生产经营、财务管理、关联交易及募集资金使用等情况，与公司有关人员进行沟通交流，了解情况，获取做出
公告编号：2021-008决策所需的资料。在此基础上，我们在公司相关会议上充分发表意见，有效地履行独立董事的职责，为公司的科学决策和业务发展发挥较大的作用，起到了有效的监督作用，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法规的认识和理解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。
四、总体评价和建议
2020年度，我们严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号—独立董事》、《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，勤勉尽责、积极有效地履行了独立董事的职责和义务，坚决维护了公司的整体利益和广大投资者的合法权益。
2021年我们将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规和有关规定，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，为股东创造更大的回报。
河北方大包装股份有限公司独立董事：马莉、刘晓阳
2021年4月12日