证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2021-021
拓尔思信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关格式指引的规定，拓尔思信息技术股份有限公司（曾用名“北京拓尔思信息技术股份有限公司”，以下简称“公司”）将2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729号）核准，公司通过发行股份的方式购买江南等4名自然人持有的广州科韵大数据技术有限公司（现更名为“广州拓尔思大数据有限公司”，曾用名“广州科韵信息股份有限公司”，以下简称“广拓公司”）35.43%股权并以非公开发行股份方式募集配套资金不超过48,000,000.00元。本次非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数量为4,892,966股，发行价格为9.81元/股，募集资金总额47,999,996.46元，扣除发行费用0.00元后，募集资金净额为人民币47,999,996.46元。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年6月14日出具了《拓尔思信息技术股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2019]第ZG11569号）。全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。
（二）2020年度募集资金使用情况及结余情况
截至2019年12月31日，公司利用募集资金累计投入募集资金投资项目13,814,683.00元，募集资金账户余额为34,371,663.60元，累计募集资金利息
收入186,559.07元，手续费支出208.93元。报告期内，公司利用募集资金投入募集资金投资项目1,000,000.00元。截至2020年12月31日，公司募集资金账户余额为33,374,799.78元，其中七天通知存款账户余额为33,180,538.95元，活期存款账户余额为194,260.83元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，修改了《北京拓尔思信息技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》于2012年10月22日经公司第二届董事会第十八次会议审议通过。
2019年6月25日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》和《关于控股子公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》，同意公司在招商银行股份有限公司北京亚运村支行设立募集资金专项账户，同意广拓公司在广发银行股份有限公司北京支行设立募集资金专项账户。2019年7月3日，公司与招商银行股份有限公司北京亚运村支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》；2019年8月14日，公司及广拓公司与广发银行股份有限公司北京支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 金额 | 其中：定期存款 | 通知存款 | 活期 |
| 广发银行股份有限公司北京西直门支行 | 189,938.56 | 189,938.56 | ||
| 招商银行股份有限公司北京亚运村支行 | 33,184,861.22 | 33,180,538.95 | 4,322.27 | |
| 合计 | 33,374,799.78 | 33,180,538.95 | 194,260.83 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币1,000,000.00元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第四届董事会第十九次会议于2019年8月21日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入募投项目的自筹资金共计11,898,517.00元，其中公司“本次交易的中介机构费用”置换10,000,000.00元及控股子公司广拓公司“知识图谱系统研发平台建设项目”置换1,898,517.00元。
截至2019年末，该笔款项已经从募集资金专户转出。本事项已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《拓尔思信息技术股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZG11668号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，公司尚未使用的募集资金及利息存储于募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露募集资金使用的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
拓尔思信息技术股份有限公司董事会
2021年4月13日
募集资金使用情况对照表
2020年度
单位：人民币元
| 募集资金总额 | 47,999,996.46 | 本报告期投入募集资金总额 | 1,000,000.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 无 | 已累计投入募集资金总额 | 14,814,683.00 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 无 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 无 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的 效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.支付中介机构费用 | 否 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | - | - | 100.00 | —— | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.广拓公司知识图谱系统研发平台建设项目 | 否 | 37,999,996.46 | 37,999,996.46 | 1,000,000.00 | 4,814,683.00 | 12.67 | 2021年1月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | —— | 47,999,996.46 | 47,999,996.46 | 1,000,000.00 | 14,814,683.00 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— |
| 超募资金投向小计 | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— |
| 合计 | —— | 47,999,996.46 | 47,999,996.46 | 1,000,000.00 | 14,814,683.00 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 广拓公司知识图谱系统研发平台建设项目：因募集资金到位较晚，且2020年新冠疫情和疫情常态防控影响广拓公司研发人力的组织、调配和招募，致使项目进度整体有所延迟。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司第四届董事会第十九次会议于2019年8月21日审议，批准公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入募投项目的自筹资金共计11,898,517.00元，其中公司“本次交易的中介机构费用”置换10,000,000.00元及控股子公司广拓公司“知识图谱系统研发平台建设项目”置换1,898,517.00元。截至2019年末，该笔款项已经从募集资金专户转出。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金继续存放于公司募集资金专户。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||
变更募集资金投资项目情况表
2020年度
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 无 | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— |
| 合计 | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— | —— |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | —— | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | —— | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | —— | ||||||||
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。