葛洲坝：中国葛洲坝集团股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600068 证券简称：葛洲坝 公告编号：2021-026

中国葛洲坝集团股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2021年4月9日

(二)股东大会召开的地点：武汉市解放大道558号葛洲坝大厦

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	666
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	2,531,405,904
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）	54.9734

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1.议案名称：关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,607,669	99.6050	1,340,609	0.2399	866,402	0.1551

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,579,369	99.5999	2,057,809	0.3682	177,502	0.0319

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,415,769	99.5707	2,057,809	0.3682	341,102	0.0611

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,573,569	99.5989	2,063,609	0.3692	177,502	0.0319

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,425,569	99.5724	1,374,709	0.2460	1,014,402	0.1816

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,431,369	99.5735	1,368,909	0.2449	1,014,402	0.1816

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	554,964,769	99.3110	3,672,409	0.6571	177,502	0.0319

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	554,890,069	99.2976	3,747,109	0.6705	177,502	0.0319

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,395,769	99.5671	1,552,509	0.2778	866,402	0.1551

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	557,118,969	99.6965	1,370,209	0.2451	325,502	0.0584

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	557,148,569	99.7018	1,340,609	0.2399	325,502	0.0583

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,459,669	99.5785	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1816

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,455,069	99.5777	1,340,609	0.2399	1,019,002	0.1824

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,422,269	99.5718	2,050,309	0.3669	342,102	0.0613

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	557,148,569	99.7018	1,340,609	0.2399	325,502	0.0583

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,459,669	99.5785	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1816

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,453,869	99.5775	1,346,409	0.2409	1,014,402	0.1816

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,459,669	99.5785	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1816

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	555,179,469	99.3494	2,620,809	0.4689	1,014,402	0.1817

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,459,669	99.5785	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1816

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,842,169	98.7522	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0018

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,842,169	98.7522	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0018

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,856,969	98.7549	1,359,909	0.2433	5,597,802	1.0018

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,851,169	98.7538	1,365,709	0.2443	5,597,802	1.0019

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	550,316,769	98.4792	2,772,009	0.4960	5,725,902	1.0248

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,856,969	98.7549	1,359,909	0.2433	5,597,802	1.0018

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	551,847,969	98.7533	1,368,909	0.2449	5,597,802	1.0018

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,694,669	99.6206	1,340,609	0.2399	779,402	0.1395

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,527,369	99.5906	1,359,909	0.2433	927,402	0.1661

12.议案名称：关于本次合并履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,521,569	99.5896	1,359,909	0.2433	933,202	0.1671

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,470,569	99.5805	1,374,709	0.2460	969,402	0.1735

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,204,769	99.5329	1,331,609	0.2382	1,278,302	0.2289

15.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	556,555,669	99.5957	1,331,609	0.2382	927,402	0.1661

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,528,144,493	99.8711	1,981,409	0.0782	1,280,002	0.0507

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,528,144,493	99.8711	1,981,409	0.0782	1,280,002	0.0507

18.议案名称：《公司2020年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,527,973,993	99.8644	1,981,409	0.0782	1,450,502	0.0574

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,526,885,993	99.8214	1,997,609	0.0789	2,522,302	0.0997

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,522,159,293	99.6347	1,997,609	0.0789	7,249,002	0.2864

21.议案名称：关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的议案审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,523,414,093	99.6842	2,255,009	0.0890	5,736,802	0.2268

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	522,201,788	93.4481	30,760,890	5.5046	5,852,002	1.0473

	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
持股5%以上普通股股东	1,972,491,224	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%-5%普通股股东	209,129,517	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%以下普通股股东	341,793,352	97.7152	2,255,009	0.6446	5,736,802	1.6402
其中:市值50万以下普通股股东	44,129,769	98.7710	327,400	0.7327	221,702	0.4963

市值50万以上普通股股东

297,663,583

97.5606

1,927,609

0.6317

5,515,100

1.8077

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案	556,450,669	99.6049	1,340,609	0.2399	866,402	0.1552
2.00	关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案
2.01	本次合并方案概述	556,422,369	99.5998	2,057,809	0.3683	177,502	0.0319
2.02	换股吸收合并双方	556,258,769	99.5705	2,057,809	0.3683	341,102	0.0612
2.03	合并方式	556,416,569	99.5988	2,063,609	0.3693	177,502	0.0319
2.04	换股发行的股票种类及面值	556,268,569	99.5723	1,374,709	0.2460	1,014,402	0.1817
2.05	换股对象及合并实施股权登记日	556,274,369	99.5733	1,368,909	0.2450	1,014,402	0.1817
2.06	换股价格与发行价格	554,807,769	99.3108	3,672,409	0.6573	177,502	0.0319
2.07	换股比例	554,733,069	99.2974	3,747,109	0.6707	177,502	0.0319
2.08	换股发行股份的数量	556,238,769	99.5670	1,552,509	0.2778	866,402	0.1552
2.09	中国能建A股股票的上市流通	556,961,969	99.6964	1,370,209	0.2452	325,502	0.0584
2.10	零碎股处理方法	556,991,569	99.7017	1,340,609	0.2399	325,502	0.0584
2.11	权利受限的葛洲坝股份的处理	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.12	股份锁定期安排	556,298,069	99.5776	1,340,609	0.2399	1,019,002	0.1825
2.13	异议股东权利保护机制	556,265,269	99.5717	2,050,309	0.3670	342,102	0.0613
2.14	本次合并涉及的债权债务处置及债权人权利保护机制	556,991,569	99.7017	1,340,609	0.2399	325,502	0.0584

2.15	过渡期安排	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.16	本次合并涉及的相关资产过户或交付的安排	556,296,869	99.5774	1,346,409	0.2410	1,014,402	0.1816
2.17	员工安置	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.18	滚存未分配利润安排	555,022,469	99.3492	2,620,809	0.4691	1,014,402	0.1817
2.19	决议有效期	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
3	关于《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案	551,685,169	98.7519	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0021
4	关于签署附条件生效的《中国能源建设股份有限公司与中国葛洲坝集团股份有限公司换股吸收合并协议》的议案	551,685,169	98.7519	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0021
5	关于合并构成重大资产重组及关联交易的议案	551,699,969	98.7545	1,359,909	0.2434	5,597,802	1.0021
6	关于批准本次合并相关的审计报告的议案	551,694,169	98.7535	1,365,709	0.2444	5,597,802	1.0021
7	关于确认本次合并相关估值报告的议案	550,159,769	98.4788	2,772,009	0.4961	5,725,902	1.0251
8	关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案	551,699,969	98.7545	1,359,909	0.2434	5,597,802	1.0021
9	关于本次合并符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案	551,690,969	98.7529	1,368,909	0.2450	5,597,802	1.0021
10	关于本次合并符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案	556,537,669	99.6205	1,340,609	0.2399	779,402	0.1396
11	关于本次合并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三	556,370,369	99.5905	1,359,909	0.2434	927,402	0.1661

	条规定的重组上市的议案
12	关于本次合并履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案	556,364,569	99.5895	1,359,909	0.2434	933,202	0.1671
13	关于本次合并摊薄即期回报及拟采取填补措施的议案	556,313,569	99.5804	1,374,709	0.2460	969,402	0.1736
14	关于公司房地产业务之自查报告和相关承诺的议案	556,047,769	99.5328	1,331,609	0.2383	1,278,302	0.2289
15	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案	556,398,669	99.5956	1,331,609	0.2383	927,402	0.1661
21	关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的议案	550,665,869	98.5694	2,255,009	0.4036	5,736,802	1.0270
22	关于公司与关联方签订《2021年度金融服务协议》的议案	522,044,788	93.4462	30,760,890	5.5062	5,852,002	1.0476

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案	556,450,669	99.6049	1,340,609	0.2399	866,402	0.1552
2.00	关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案
2.01	本次合并方案概述	556,422,369	99.5998	2,057,809	0.3683	177,502	0.0319

2.02	换股吸收合并双方	556,258,769	99.5705	2,057,809	0.3683	341,102	0.0612
2.03	合并方式	556,416,569	99.5988	2,063,609	0.3693	177,502	0.0319
2.04	换股发行的股票种类及面值	556,268,569	99.5723	1,374,709	0.2460	1,014,402	0.1817
2.05	换股对象及合并实施股权登记日	556,274,369	99.5733	1,368,909	0.2450	1,014,402	0.1817
2.06	换股价格与发行价格	554,807,769	99.3108	3,672,409	0.6573	177,502	0.0319
2.07	换股比例	554,733,069	99.2974	3,747,109	0.6707	177,502	0.0319
2.08	换股发行股份的数量	556,238,769	99.5670	1,552,509	0.2778	866,402	0.1552
2.09	中国能建A股股票的上市流通	556,961,969	99.6964	1,370,209	0.2452	325,502	0.0584
2.10	零碎股处理方法	556,991,569	99.7017	1,340,609	0.2399	325,502	0.0584
2.11	权利受限的葛洲坝股份的处理	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.12	股份锁定期安排	556,298,069	99.5776	1,340,609	0.2399	1,019,002	0.1825
2.13	异议股东权利保护机制	556,265,269	99.5717	2,050,309	0.3670	342,102	0.0613
2.14	本次合并涉及的债权债务处置及债权人权利保护机制	556,991,569	99.7017	1,340,609	0.2399	325,502	0.0584
2.15	过渡期安排	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.16	本次合并涉及的相关资产过户或交付的安排	556,296,869	99.5774	1,346,409	0.2410	1,014,402	0.1816
2.17	员工安置	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
2.18	滚存未分配利润安排	555,022,469	99.3492	2,620,809	0.4691	1,014,402	0.1817
2.19	决议有效期	556,302,669	99.5784	1,340,609	0.2399	1,014,402	0.1817
3	关于《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案	551,685,169	98.7519	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0021
4	关于签署附条件生效的《中国能源建设股份有限公司与中国葛洲坝集团股份有限公司换股吸收合并协议》的议案	551,685,169	98.7519	1,374,709	0.2460	5,597,802	1.0021
5	关于合并构成重大资产重组及关联交易的议案	551,699,969	98.7545	1,359,909	0.2434	5,597,802	1.0021
6	关于批准本次合并相关的审计报告的议案	551,694,169	98.7535	1,365,709	0.2444	5,597,802	1.0021

7	关于确认本次合并相关估值报告的议案	550,159,769	98.4788	2,772,009	0.4961	5,725,902	1.0251
8	关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案	551,699,969	98.7545	1,359,909	0.2434	5,597,802	1.0021
9	关于本次合并符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案	551,690,969	98.7529	1,368,909	0.2450	5,597,802	1.0021
10	关于本次合并符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案	556,537,669	99.6205	1,340,609	0.2399	779,402	0.1396
11	关于本次合并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案	556,370,369	99.5905	1,359,909	0.2434	927,402	0.1661
12	关于本次合并履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案	556,364,569	99.5895	1,359,909	0.2434	933,202	0.1671
13	关于本次合并摊薄即期回报及拟采取填补措施的议案	556,313,569	99.5804	1,374,709	0.2460	969,402	0.1736
14	关于公司房地产业务之自查报告和相关承诺的议案	556,047,769	99.5328	1,331,609	0.2383	1,278,302	0.2289
15	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案	556,398,669	99.5956	1,331,609	0.2383	927,402	0.1661
21	关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的议案	550,665,869	98.5694	2,255,009	0.4036	5,736,802	1.0270
22	关于公司与关联方签订《2021年度金融服务协议》的议案	522,044,788	93.4462	30,760,890	5.5062	5,852,002	1.0476

(五)关于议案表决的有关情况说明

上述议案1-15为特别表决通过的议案，获得出席会议的股东及股东代表所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过，同时披露议案2每个子议案逐项表决的结果；议案1-15、22为关联交易，关联股东中国葛洲坝集团有限公司、陈晓华先生分别持有公司股票1,972,491,224股和100,000股，已经回避表决上述议案。

三、律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖北首义律师事务所

律师：汪中斌、龚诚

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、会议召集人资格、出席会议人员资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；会议表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

中国葛洲坝集团股份有限公司

2021年4月10日