国机通用机械科技股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司审计委员会年报工作规程》等规定，国机通用机械科技股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会2020年度的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会会议召开情况
公司第七届董事会审计委员会由5名董事组成，分别为赵惠芳女士、贾鹏林先生、金维亚先生、陈晓红女士、钱元美女士，其中独立董事3名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事赵惠芳女士担任。报告期内，公司董事会审计委员会2020年度共召开了6次会议，全体委员均全部出席了会议。会议召开情况如下：
1、2020年3月24日，第七届董事会审计委员会召开了2020年第一次会议审议并同意将以下议案提交董事会审议：
（1）《关于2019年度财务决算报告的议案》；
（2）《关于2019年度内控自我评价报告的议案》；
（3）《关于2019年年度报告正文及摘要的议案》；
（4）《关于2019年度利润分配的预案》；
（5）《关于预计2020年度日常关联交易的议案》；
（6）《关于续聘2020年度审计机构的议案》；
以及董事会审计委员会对 2019年度工作履职情况的总结。
2、2020年4月27日，第七届董事会审计委员会召开了2020年第二次会议审议并同意将《关于2020年第一季度报告全文及摘要的议案》提交董事会审议。
3、2020年8月13日，第七届董事会审计委员会2020年第三次会议审议并同意将《关于2020年半年度报告全文及摘要的议案》提交董事会审议。
4、2020年10月27日，第七届董事会审计委员会2020年第四次会议审议并同意将《关于2020年第三季度报告及正文的议案》提交董事会审议。除召开上述4次审计委员会会议外,七届董事会审计委员会在2019年年度报告审计期间还组织了2次与年报审计会计师的沟通见面会。
1、2019年12月27日，第七届董事会审计委员会召开了2019年年报告第一次审计沟通见面会，同大华会计师事务所就公司2019年度审计计划及审计重点工作进行了沟通，听取了大华会计师事务所对2019年年报审计工作安排。
2、2020年3月24日，审计委员会召开了2019年年报告第二次审计沟通见面会，确认了审计过程中的相关事项。
二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作情况
在年度审计工作中，我们与注册会计师就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，督促其按照审计计划开展审计工作，在年审会计师出具初步审计意见后与年审注册会计师召开见面会，沟通审计中的有关问题，再次审阅公司财务会计报表，在审计报告出具后，对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会审核。
2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅公司内部控制评价报告，督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作，积极推动公司内部控制制度建设，完善了对公司内部控制评价管理。
3、协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，我们多方听取意见，积极进行了相关协调工作，就审计过程中发现的相关问题进行了及时协商沟通，有效提高了审计工作的效率和质量。
4、对本公司关联交易事项的审核
报告期内，我们对关联交易进行审核，未发现关联交易存在损害本公司及其股东利益的情形。
三、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责，提高了公司财务信息披露的质量,促进了公司治理结构的进一步完善。
2021年度，审计委员会将继续本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
委员：赵惠芳 贾鹏林 金维亚 陈晓红 钱元美
国机通用机械科技股份有限公司董事会审计委员会
2021年4月7日