中信证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的
专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020修订）》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018修订）》（证监会公告[2018]36号）、《监管规则适用指引——上市类第1号》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》（上证发[2020]10号）等文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“中信证券”）作为中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国能建”或“合并方”）换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“葛洲坝”或“被合并方”，与中国能建合称“合并双方”）暨关联交易（以下简称“本次交易”）的被合并方独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖葛洲坝股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：合并双方就本次交易首次申请股票停牌（2020年10月14日）前6个月（2020年4月14日）至重组报告书披露之前一日（2021年3月19日）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；
（2）合并双方的控股股东、实际控制人及其主要负责人；
（3）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（4）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（5）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的成年子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖葛洲坝股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间内，本次交易的内幕信息知情人存在买卖葛洲坝股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖葛洲坝股票的情况
| 姓名 | 身份 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
| 和建生 | 中国能建监事 | 2020/04/17 | 10,000 | 80,000 | 卖出 |
| 2020/04/24 | 10,000 | 90,000 | 买入 | ||
| 2020/04/27 | 20,000 | 70,000 | 卖出 | ||
| 2020/04/27 | 20,000 | 90,000 | 买入 | ||
| 2020/05/06 | 10,000 | 80,000 | 卖出 | ||
| 2020/05/07 | 10,000 | 90,000 | 买入 | ||
| 2020/05/22 | 10,000 | 100,000 | 买入 | ||
| 2020/06/11 | 10,000 | 110,000 | 买入 | ||
| 2020/07/02 | 20,000 | 90,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/06 | 10,000 | 80,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/08 | 10,000 | 70,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/10 | 10,000 | 80,000 | 买入 | ||
| 2020/07/14 | 20,000 | 100,000 | 买入 | ||
| 2020/07/15 | 10,000 | 110,000 | 买入 | ||
| 2020/07/23 | 10,000 | 120,000 | 买入 | ||
| 2020/08/17 | 10,000 | 110,000 | 卖出 | ||
| 2020/09/03 | 20,000 | 90,000 | 卖出 | ||
| 2020/09/08 | 30,000 | 60,000 | 卖出 | ||
| 肖泉 | 葛洲坝监事 | 2020/04/17 | 1,000 | 20,200 | 卖出 |
| 2020/04/28 | 1,000 | 21,200 | 买入 | ||
| 2020/05/11 | 1,000 | 20,200 | 卖出 | ||
| 2020/05/12 | 1,000 | 21,200 | 买入 | ||
| 2020/05/14 | 1,000 | 22,200 | 买入 | ||
| 2020/05/15 | 1,000 | 23,200 | 买入 | ||
| 2020/05/22 | 1,500 | 24,700 | 买入 | ||
| 2020/05/29 | 2,000 | 26,700 | 买入 | ||
| 2020/06/11 | 1,000 | 27,700 | 买入 | ||
| 2020/07/02 | 2,000 | 25,700 | 卖出 | ||
| 2020/07/03 | 1,700 | 24,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/06 | 5,000 | 19,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/07 | 4,000 | 15,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/08 | 6,000 | 9,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/13 | 1,000 | 8,000 | 卖出 |
| 姓名 | 身份 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
| 2020/07/16 | 1,000 | 9,000 | 买入 | ||
| 2020/07/20 | 1,000 | 8,000 | 卖出 | ||
| 2020/07/22 | 1,000 | 9,000 | 买入 | ||
| 马焰 | 中国能建员工 | 2020/08/11 | 300 | 300 | 买入 |
| 2020/08/12 | 100 | 400 | 买入 | ||
| 2020/08/17 | 100 | 300 | 卖出 | ||
| 2020/08/18 | 200 | 100 | 卖出 | ||
| 2020/08/19 | 100 | 0 | 卖出 | ||
| 刘斌 | 葛洲坝员工 | 2020/07/10 | 1,000 | 1,000 | 买入 |
| 2020/07/13 | 1,000 | 0 | 卖出 | ||
| 李丹阳 | 葛洲坝员工谢剑锋配偶 | 2020/08/27 | 2,500 | 2,500 | 买入 |
| 2020/12/28 | 2,500 | 0 | 卖出 |
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖葛洲坝股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间接的方式买卖葛洲坝股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
此外，李丹阳配偶葛洲坝员工谢剑锋已出具承诺如下：“进行上述交易的股票账户系本人配偶李丹阳以个人名义开立；对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人配偶李丹阳透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向李丹阳作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖葛洲坝股票的行为，系本人配偶李丹阳根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖葛洲坝股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
（二）法人买卖葛洲坝股票情况
1、中国葛洲坝集团有限公司
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/07/31 | 90,485 | 1,949,538,724 | 买入 |
| 2020/08/03 | 4,456,000 | 1,953,994,724 | 买入 |
| 2020/09/17 | 1,743,100 | 1,955,737,824 | 买入 |
| 2020/09/22 | 998,800 | 1,956,736,624 | 买入 |
| 2020/09/23 | 3,759,300 | 1,960,495,924 | 买入 |
| 2020/09/24 | 6,344,500 | 1,966,840,424 | 买入 |
| 2020/09/25 | 5,650,800 | 1,972,491,224 | 买入 |
对于上述在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，中国葛洲坝集团有限公司已出具说明及承诺，具体如下：“本单位上述股票买卖行为，是在并未获知本次重组有关信息及其他内幕信息的情况下，基于缓解疫情期间恐慌情绪，并对公司未来发展的信心和价值的认可，为维护股价稳定和股东利益开展的增持行为；
本单位不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖葛洲坝股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；
本单位承诺：在本次重组实施完毕或终止前，本单位将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖葛洲坝的股票。”
2、北京诚通金控投资有限公司
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/15-04/20 | 1,377,380 | 10,582,980 | 买入 |
| 2020/04/24-07/16 | 8,413,760 | 2,169,220 | 卖出 |
| 2020/07/17-07/27 | 326,210 | 2,495,430 | 买入 |
| 2020/07/28 | 1,053,500 | 1,441,930 | 卖出 |
| 2020/07/29-08/24 | 768,341 | 2,210,271 | 买入 |
| 2020/09/01 | 2,210,271 | 0 | 卖出 |
（1）资产管理业务账户
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 204,600 | 25,400 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 12,778,462 | 卖出 |
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 8,392,859 | 2,579,529 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 7,520,730 | 卖出 | |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 3,570,000 | 申购赎回股份增加 | |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 1,947,000 | 申购赎回股份减少 |
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 433,900 | 0 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 353,900 | 卖出 | |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 68,900 | 转融券借入 | |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 148,900 | 融券卖出股份融出 |
未公开信息违规披露给第三方。”
4、中信证券
（1）自营业务股票账户
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 8,679,831 | 275 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 9,285,331 | 卖出 |
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 0 | 278,800 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 0 | 卖出 |
| 日期 | 股份变动情况（股） | 核查期末持股情况（股） | 买入/卖出 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 62,600 | 60,400 | 买入 |
| 2020/04/14-2021/03/19 | 132,065 | 卖出 |
券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。”
四、独立财务顾问核查意见
根据核查范围内的本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明及承诺及本公司经办人员的访谈，经核查，本独立财务顾问未发现上述内幕信息知情人在自查期间买卖葛洲坝股票的行为构成利用本次交易的内幕信息进行内幕交易的情形，前述股票买卖行为对本次交易不构成实质影响；除上述情形外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖葛洲坝股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的专项核查意见》之签署页）
项目主办人：
唐晓晶 胡蒲娟
中信证券股份有限公司
年 月 日