南京海辰药业股份有限公司
2020年年度报告
2021-013
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)吴国锋声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意公司在本报告中详细描述存在的主要风险，包括：行业政策变化、研发风险、对外投资风险、经营管理风险、环保风险、主要产品未能通过一致性评价的风险等。详细内容请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望部分”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以120，000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 33
第六节 股份变动及股东情况 ...... 97
第七节 优先股相关情况 ...... 104
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 105
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 106
第十节 公司治理 ...... 112
第十一节 公司债券相关情况 ...... 118
第十二节 财务报告 ...... 119
第十三节 备查文件目录 ...... 233
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司 | 指 | 南京海辰药业股份有限公司 |
| 镇江德瑞 | 指 | 公司全资原料药子公司，镇江德瑞药物有限公司 |
| 安徽海辰 | 指 | 公司全资子公司，安徽海辰药业有限公司 |
| 安庆汇辰 | 指 | 公司控股子公司，安庆汇辰药业有限公司 |
| NMS集团 | 指 | 英文名：Nerviano Medical Sciences Group S.p.A，中文译名：意大利内尔维亚诺医药科学集团，简称NMS集团 |
| 报告期 | 指 | 2020年 |
| 元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元 |
| GMP | 指 | 药品生产质量管理规范 |
| NMPA | 指 | 国家药品监督管理局，简称国家药监局 |
| CDE | 指 | 国家药品监督管理局药品审评中心 |
| 原料药 | 指 | Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成份，具有药理活性可用于药品制剂生产的物质 |
| 药品注册 | 指 | 药品监督管理部门根据药品注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售药品的安全性、有效性、质量可控性等进行审查，并决定是否同意其申请的审批过程 |
| 两票制 | 指 | 生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开一次发票，流通环节只经过一个商业企业 |
| 粉针剂 | 指 | 粉针剂是药物采用无菌操作法制成注射用灭菌粉末的制剂 |
| 冻干粉针剂 | 指 | 冻干粉针剂是将药物的除菌水溶液无菌灌装后，进行冷冻干燥而制成的注射用粉末 |
| 仿制药 | 指 | 是指原研药具有相同的活性成分、剂型、给药途径和治疗作用的药品 |
| 仿制药质量和疗效一致性评价 | 指 | 要求已经批准上市的仿制药品，要在质量和疗效上与原研药品能够一致，临床上与原研药品可以相互替代 |
| 紫苏基金 | 指 | 南京紫苏股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 盛村基金 | 指 | 昆山盛村投资合伙企业（有限合伙） |
| 合肥高研欧进基金 | 指 | 合肥高研欧进生物医药产业基金合伙企业（有限合伙） |
| 医保目录 | 指 | 国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 海辰药业 | 股票代码 | 300584 |
| 公司的中文名称 | 南京海辰药业股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 海辰药业 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Nanjing Hicin Pharmaceutical Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Hicin Pharmaceutical | ||
| 公司的法定代表人 | 曹于平 | ||
| 注册地址 | 南京市经济技术开发区恒发路1号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 210046 | ||
| 办公地址 | 南京市经济技术开发区恒发路1号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 210046 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.hicin.cn | ||
| 电子信箱 | ir_hicin@163.com | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 钱佳玟 | 张飞华 |
| 联系地址 | 南京市经济技术开发区恒发路 1 号 | 南京市经济技术开发区恒发路 1 号 |
| 电话 | 025-83241873 | 025-83241873 |
| 传真 | 025-85514865 | 025-85514865 |
| 电子信箱 | ir_hicin@163.com | ir_hicin@163.com |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 会计师事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座19-20楼 |
| 签字会计师姓名 | 夏先锋、陈梦佳 |
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 华泰联合证券有限责任公司 | 南京市江东中路228号华泰证券大厦一号楼 4层 | 高元，黄飞 | 2017年1月12日至2020年12月31日 |
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
| 营业收入（元） | 706,295,710.22 | 924,537,940.13 | -23.61% | 711,907,833.07 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 55,230,052.39 | 97,258,207.81 | -43.21% | 83,223,211.80 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 53,042,549.07 | 95,212,868.12 | -44.29% | 81,585,424.82 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 73,388,593.52 | 97,277,039.72 | -24.56% | 77,210,754.37 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.4603 | 0.8105 | -43.21% | 0.6935 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.4603 | 0.8105 | -43.21% | 0.6935 |
| 加权平均净资产收益率 | 8.34% | 15.85% | -7.51% | 15.24% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
| 资产总额（元） | 906,518,927.96 | 869,176,296.72 | 4.30% | 794,188,695.90 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 679,774,827.09 | 654,082,357.93 | 3.93% | 580,926,217.77 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 166,174,066.04 | 209,668,514.76 | 172,111,553.32 | 158,341,576.10 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 17,167,277.16 | 19,318,721.10 | 11,854,330.62 | 6,889,723.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 16,748,136.72 | 18,486,452.02 | 11,457,677.73 | 6,350,282.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,632,384.35 | 19,719,789.93 | 33,057,160.20 | 30,244,027.74 |
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -990,546.19 | -49,266.44 | -544,294.78 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,515,398.96 | 2,313,894.86 | 1,335,868.43 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 304,400.58 | 222,899.61 | 1,221,017.34 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -238,489.60 | -64,906.19 | -77,248.72 | |
| 减：所得税影响额 | 344,057.63 | 377,000.90 | 297,555.29 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 59,202.80 | 281.25 | ||
| 合计 | 2,187,503.32 | 2,045,339.69 | 1,637,786.98 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、主要业务
公司及子公司主要从事化学制剂、原料药及中间体的研发、生产、销售。报告期内，公司的主营业务、主营产品未发生重大改变。公司产品丰富，结构合理，主要产品涵盖利尿、心血管、抗感染、消化系统、免疫调节、降糖、骨科等治疗领域，公司共拥有68个药品批准文号，主要产品入选2019年版国家医保目录，公司坚持开发具有临床价值的创新、优质产品，通过专业的循证医学推广，满足广大患者的需求。公司主要产品为注射用托拉塞米、注射用替加环素、注射用头孢西酮钠、注射用头孢替安、注射用艾司奥美拉唑钠。注射用托拉塞米（商品名：泽通）是新一代高效髓袢利尿剂，多年的临床应用证实，托拉塞米适应症广，利尿作用迅速强大且持久，不良反应发生率低，更符合药物经济学要求，是临床上值得推广的一类高效利尿剂。公司生产的注射用托拉塞米为托拉塞米的冻干粉针剂型，该剂型系公司在国内外首创，获得国家发明专利两项。本品为国家医保目录乙类药品，新版《心力衰竭合理用药指南》推荐用药，市占率在同类产品中处于绝对优势地位。注射用替加环素是首个被批准用于临床的静脉内给药的甘氨酰环素类抗生素，适应症为“复杂皮肤和皮肤结构感染或者复杂腹内感染患者的治疗”，替加环素能克服限制很多抗生素使用中出现的两种主要耐药机制（外排泵和核糖体保护），半衰期长达27小时，临床上被用于治疗多重耐药菌和泛耐药菌引起的重症感染。注射用替加环素为国家医保乙类药品，是目前最高等级的抗生素产品之一，被誉为“超级抗生素”。注射用头孢西酮钠是一代头孢抗菌素，适应症为“用于治疗呼吸道、泌尿道和肠胃道感染、妇科感染、腹膜感染、皮肤、软组织和矫形外科感染”。本品较头孢唑啉和头孢噻吩对各种革兰氏阳性和阴性菌包括金黄色葡萄球菌、酿脓链球菌和肠球菌更有效，较头孢唑啉有更强的组织渗透力，且半衰期长，可作为外科手术前的预防用药。我公司是该产品国内主要生产企业，具有一定的市场优势。注射用盐酸头孢替安是第二代头孢抗生素，主要用于败血症、术后感染，皮肤感染、呼吸道感染，腹腔感染、泌尿系统感染、妇科感染等，为国家医保乙类药品。注射用艾司奥美拉唑钠是奥美拉唑的左旋异构体，是全球第一个手性质子泵抑制剂也是第一个采用氧化合成技术生产的质子泵抑制剂，其主要适用于口服疗法不适用的急性胃或十二指肠溃疡出血以及胃食管反流病，是目前临床治疗消化性溃疡的一线首选药物，国家医保乙类药品。除上述主要品种外，报告期内公司还生产销售注射用兰索拉唑、单磷酸阿糖腺苷原料药/注射用单磷酸阿糖腺苷、更昔洛韦钠原料药/注射用更昔洛韦钠、硫酸氨基葡萄糖泡腾片/颗粒、苯磺酸氨氯地平片、伏格列波糖片、匹多莫德胶囊、咪唑立宾片、兰索拉唑肠溶片、注射用头孢孟多酯钠等多个产品。
2、经营模式
公司已制订了完整有效的采购、生产、销售等相关制度规范。
（1）采购模式
对于生产所需的原辅材料，公司根据生产计划、原材料市场的供应情况等综合因素决定采购计划，制定了严格的供应商管理体系，在人员配备、质量管理水平、原材料管理、生产工艺等方面建立了完整的采购管理制度规范。公司自成立以来，专注从事利尿剂、抗生素、消化药等注射剂、口服制剂的生产和销售，根据GMP规定，建立了完整的质量管理体系，对于重要的原辅材料供应商定期审计，动态更新合格供应商名录，与原辅材料主要供应商均建立了较为稳定的合作关系，采购渠道畅通。
（2）生产模式
公司采用以销定产的模式制定生产计划，结合库存和市场情况，动态调整年度、季度、月度生产计划，保障产品的持续、稳定供应。公司严格按照GMP管理规范，生产过程严格按照产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规范、卫生清洁操作规程、产品检验管理规程、产品放行管理规程等实施产品质量控制，保证产品安全、有效、质量均一。
报告期内未出现任何生产及安全事故出现。
（3）销售模式
①制剂产品销售模式
对于制剂产品，公司采用精细化推广模式，对终端医院销售进行精细化跟踪考核管理，进一步强化销售过程中的精细化管理。
②原料药及中间体销售模式
对于原料药及医药中间体产品，公司主要通过参展、拜访、网络平台推广等方式对产品进行市场推广宣传，征集客户需求，公司原料药及医药中间体产品直接与国内制药公司交易或与国内贸易商交易实现出口。
3、主要业绩驱动因素
报告期内，由于疫情影响，各级医疗机构就医人数下降，公司营业收入和净利润有所下降。与此同时，随着医改政策的深入推进，主要产品医保报销范围受限、国家带量采购及省级联动招标采购利润空间下降等原因，导致公司产品销量及销售收入均有所下滑。加快产品结构转型升级、加大主要产品推广力度、加快创新药推动进程成为公司发展的迫切需求。
报告期内，子公司镇江德瑞由于产品结构调整、环保费用增加等原因，经营未达预期，这也是公司营业收入和净利润下滑的原因之一。
4、行业发展状况与变化趋势
从医药行业宏观层面来看，医药制造业是关系国计民生的重要行业，大力发展医药产业，对于深化医药卫生体制改革、推进健康中国建设、培育经济发展新动力具有重要意义。随着我国经济持续增长，居民人均收入水平提高，医疗保障制度逐渐完善，人口老龄化问题日益突出，我国医药行业呈现出持续良好的发展趋势，成为当今世界上发展最快的市场之一。未来，政策顶层设计将加速推进产业升级，推动医药行业向高质量、创新化发展转型。
根据国家统计局数据，2020年，规模以上工业企业实现营业收入约1061433.6亿元，同比增长0.8%，实现利润总额约64516.1亿元，同比增长4.1%；其中，医药制造业规模以上企业实现营业收入约24857.3亿元，同比增长4.5%，实现利润总额约3506.7亿元，同比增长12.8%。医药行业是我国国民经济的重要组成部分，药品作为一项刚性消费，具有弱周期性。
从医药行业微观层面来看，国家及各部委出台的一系列医药产业政策推动提升着我国医药产业核心竞争力，有利于医药产业持续健康发展。研发端，审评审批制度改革、注册分类制度改革、药品管理法修订、仿制药一致性评价等政策将充分释放药企研发积极性，加速推进仿制药供给侧改革，促进创新药高速发展，及时解决未满足的临床需求；营销端，两票制、国家带量采购等将推动药品营销合规化、人民群众用药经济化，具有成本优势、品牌优势、管理优势的企业将在这一轮改革中胜出，竞争格局面临重塑，医保目录更新及医保谈判常态化，创新药政策红利显现，药企创新转型将加速进行。
5、公司的行业地位
公司托拉塞米、替加环素等工艺在国内拥有领先优势，注射用托拉塞米是该细分领域的领导品牌，公司的抗生素产品线是国内小头孢领域较为丰富齐全的公司之一。公司创始人团队是国内较早从事新药研发与技术转让的专业人员，具有丰富的药品研发、生产、销售与医药企业管理经验，对行业发展趋势具有敏锐判断力和洞察力，近几年公司加大了人才引进力度，储备了一批优秀的研发、销售人才。
公司在国内外最早开发了托拉塞米冻干粉针生产工艺，可以显著提高托拉塞米的水溶性，冻干制剂长期存放稳定性好，冻干组合物复溶时，溶液澄明度高，溶解迅速，质量稳定，大大提高了临床使用的安全性。注射用托拉塞米凭借其独特的临床优势先后进入《中国心力衰竭诊断和治疗指南》、《肝硬化腹水及相关并发症的诊疗指南》、《慢性肾脏病诊疗指南》等多项权威治疗指南，纳入心血管系统、肾病内科、神经内科、消化系统、神经外科临床路径推荐用药。公司凭借专业化、学术化的推广方式，注射用托拉塞米的市场规模稳步增长，成为该领域的领导品牌。
公司在国内较早开发了替加环素合成新工艺，是国内少数几家有替加环素原料及制剂稳定生产能力的企业，实现了进口替代。替加环素凭借独特的抗菌机制，列入2019版新版医保目录，亦成为《产NDM-1泛耐药肠杆菌科细菌感染诊疗指南》、《中国产超广谱?-内酰胺酶细菌感染防治专家共识》、《中国MRSA诊治专家共识》推荐用药，为挽救重症感染患者提供了可靠、经济的治疗手段。
公司是国内小头孢领域产品结构最为齐全的公司之一，拥有头孢西酮钠、头孢替安、头孢孟多、头孢呋辛、头孢米诺、头孢甲肟、头孢吡肟等品种的生产能力，涵盖抗生素使用全产品线。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化。 |
| 固定资产 | 无重大变化。 |
| 无形资产 | 主要原因是报告期子公司安庆汇辰和安徽海辰新增土地使用权所致。 |
| 在建工程 | 无重大变化。 |
立并购基金，收购意大利最大的抗肿瘤药研发机构NMS集团90%股权。NMS集团是世界顶尖的致力于肿瘤治疗领域综合性研发集团，有超过50年的创新药研发历史，具有全球认同的原始创新能力。NMS集团拥有四大业务板块：药物研发、临床前、临床研究服务和药品定制、研发与生产服务。药物发现和应用研究是集团的创新核心，现已建立一支具有全球创新药物研发及临床研究经验的科学及管理团队，有300多名具有高学历、富有经验的研究人员。公司通过投资意大利NMS集团，与国际一流的创新药资源深度对接，实现产业协同发展。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年初，一场突如其来的疫情，对世界经济造成严重冲击，对国内经济带来一系列严峻挑战。公司聚焦抗击疫情和生产经营，采取多项举措及时复工复产，保障生产经营工作的有序开展。报告期内，由于疫情、国家及省级带量采购等影响，公司现有产品的销售规模和利润空间受到压缩，加快产品结构转型成为公司发展的迫切需求。
报告期内，公司实现销售收入7.06亿元，同比下降23.61%，实现归属于上市公司股东的净利润5,523万元，同比下降
43.21%。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求报告期内的重点工作：
（1）药品研发
报告期内，公司积极响应仿制药质量与疗效一致性评价等政策，继续加大研发投入，强化科研团队建设，推进重点项目研发进度。 报告期内，公司独家重点品种注射用盐酸兰地洛尔获批，原料药关联审评审批通过；利伐沙班片、替格瑞洛片已完成所有审评工作，预计近期将获批上市；阿哌沙班片、恩替卡韦片、达比加群酯胶囊获得CDE受理，进入审评程序。公司仿制药质量与疗效一致性评价工作取得了进展，注射用兰索拉唑、注射用替加环素、注射用艾司奥美拉唑钠一致性评价申请获受理，在审评审批中。
报告期内，公司已进入注册程序的药品情况如下：
| 序号 | 项目名称 | 注册 分类 | 是否进入注册程序 | 适应症 | 所处阶段 | 进展情况 | 对公司未来 发展的影响 |
| 1 | 盐酸兰地洛尔 | 3.1类 | 是 | 原料药 | 申请生产批件 | 已获批 | 丰富公司心血管产品线 |
| 2 | 注射用盐酸兰地洛尔 | 3.1类 | 是 | 手术时心动过速、心律不齐 | 申请生产批件 | ||
| 3 | 替格瑞洛片 | 4类 | 是 | 急性冠脉综合征 | 申请生产批件 | 已获批 | 丰富公司心血管产品线 |
| 4 | 利伐沙班原料及片 | 4类 | 是 | 抗凝血，用于深层静脉血栓、房颤 | 申请生产批件 | 在审批 | 丰富公司心血管产品线 |
| 5 | 阿哌沙班原料及片 | 4类 | 是 | 预防静脉血栓栓塞 | 申请生产批件 | 在审评审批中 | 丰富公司心血管产品线 |
| 6 | 恩替卡韦片 | 4类 | 是 | 乙型肝炎 | 申请生产批件 | 在审评审批中 | 丰富公司抗病毒产品线 |
| 7 | 甲磺酸达比加群酯及胶囊 | 4类 | 是 | 抗血栓形成，预防卒中和全身性栓塞 | 申请生产批件 | 在审评审批中 | 丰富公司心血管产品线 |
| 8 | 注射用兰索拉唑 | 一致性评价申请 | 是 | 十二指肠溃疡 | 申请补充申请批件（一致性评价） | 在审评审批中 | 提高产品质量标准，提升产品竞争力 |
| 9 | 注射用艾司奥美拉唑 | 一致性评价申请 | 是 | 胃溃疡、十二指肠溃疡、胃食管返流 | 申请补充申请批件（一致性评价） | 在审评审批中 | 提高产品质量标准，提升产品竞争力 |
| 10 | 注射用替加环素 | 一致性评价申请 | 是 | 抗细菌感染 | 申请补充申请批件（一致性评价） | 在审评审批中 | 提高产品质量标准，提升产品竞争力 |
报告期内，公司其他重点研发项目的进展：
| 序号 | 项目名称 | 申报 注册分类 | 适应症 | 进展情况 |
| 1 | 富马酸丙酚替诺福韦原料及片 | 4类 | 乙肝治疗 | 计划2021年完成原料药备案，完成制剂BE试验，提交注册申请 |
| 2 | 非布司他原料及片 | 4类 | 高尿酸血症引起的痛风 | 计划2021年完成原料药备案，完成制剂BE试验，提交注册申请 |
| 3 | 孟鲁司特钠咀嚼片 | 4类 | 儿童哮喘的预防和治疗 | 计划2021年提交注册申请 |
| 4 | 托伐普坦原料及片 | 4类 | 治疗高容或等容性低钠血症伴心力衰竭、肝硬化、抗利尿激素分泌异常综合征 | 计划2021年完成工艺验证 |
| 5 | 托拉塞米片 | 3类 | 利尿、抗高血压 | 计划2021年完成工艺验证、BE试验 |
| 6 | HC03原料药及制剂 | 1类 | 抗肿瘤 | 计划推进临床前研究 |
| 7 | 注射用托拉塞米 | 一致性评价申请 | 心衰、肝硬化腹水 | 已完成工艺验证，计划2021年提交补充申请 |
| 8 | 注射用阿奇霉素 | 一致性评价申请 | 抗细菌感染 | 计划2021年完成工艺验证，并提交补充申请 |
| 9 | 注射用盐酸头孢替安 | 一致性评价申请 | 抗细菌感染 | 计划2021年完成工艺验证 |
户及重点销售区域的产品流向进行销售数据跟踪分析，了解公司重点品种终端使用情况。报告期内，公司通过举办专业学术论坛、科室培训会等形式，扩大医疗机构对公司产品的认知程度。
报告期内，公司子公司镇江德瑞药物有限公司营业收入7,971.84万元，同比下降18.79%。
（3）药品生产与质量管理
报告期内，公司生产系统按计划完成了生产供应、质量管理、车间设备改造、生产技术创新、新产品动态核查、新药研发配合与支持等工作。报告期内，因产品销售减少，公司冻干制剂和头孢制剂生产较上一年度有所下降，但固体制剂生产有所提升。公司冻干制剂生产1,880.07万支，同比下降26.73%；头孢制剂生产719.15万支，同比下降28.39%；固体制剂生产1.84亿粒/片/袋，同比增长10.69%。公司落实EHS（环境、职业健康、安全管理体系）责任制，强化安全环保管理，健全预防机制，实现全年无安全生产责任事故发生。
报告期内，公司生产质量部门密切配合研发工作，共完成12个品种38个批次样品的试制、工艺验证工作，共同推动了在研产品的研发进展和一致性评价的进展。报告期内，公司积极准备盐酸兰地洛尔原料和制剂的生产现场核查和原料的GMP符合性检查，顺利通过现场检查并获得生产批件，公司还完成了咪唑立宾原料药GMP符合性检查。
报告期内，生产系统持续加强了生产过程管理，控制人工成本、优化作业流程、加强设备管理、合理提高库存效率，通过成本管控方式控制总体生产成本。
报告期内，质量系统围绕年度工作目标，积极配合公司新产品的技术转移工作；加强在产产品的质量控制的同时，进一步提升公司的GMP管理水平；密切关注新生产监督管理办法和新注册管理办法的下发与实施，及时学习并有效评估两法改变带来的影响，早规划早安排；关注2020版药典改版工作，分层递进，合理部署，及时落实各项工作。
（4）原料药与中间体生产
报告期内，镇江德瑞完成自产原料药11批次，完成CMO批次原料药及中间体216批次，共计生产近145吨。德瑞药物营业收入为7972万元，较2019年下降了18.79%，净利润为亏损569万元。报告期内，由于安全和环保压力、主动调整销售产品导致营业收入和净利润有所下滑。
（5）对外投资及建设项目
公司对外投资及建设项目包括：安庆汇辰原料药及中间体项目、安徽海辰高端制剂产能新建项目、NMS集团。
报告期内，由安庆汇辰承担的原料药与医药中间体新建产能项目完成了节能评估、安全评估、土地招拍挂、用地规划许可、建设工程规划许可、项目变更及备案等，完成了各项招投标及合同签订工作，完成了车间施工图设计，办理了施工许可证。报告期内，安庆汇辰项目累计支出6300万元左右。
报告期内，由安徽海辰承担的制剂产能新建项目完成了节能评估、安全评估、职业卫生评价、项目备案、环境影响评价、土地招拍挂和用地规划许可等，完成了项目施工设计和排水设计行政许可。2020年9月安徽海辰举行了项目开工典礼，项目正式开工建设，做好了施工进场的各项准备。
公司将坚持高起点谋划、高标准设计、高质量建设，力争两个基建项目能达到预期规划，助力公司转型发展。项目建设有利于进一步推动公司生产基地的区域合理布局，有利于进一步拓展国内国外市场，发挥资源整合优势和生产效益，提升企业综合竞争实力。
2017年公司联合其他合作方发起设立并购基金收购了意大利最大的抗肿瘤药研发机构NMS集团。自2018年3月项目完成交割后，由中方选聘的管理层积极推动NMS业务整合，推进集团新药研究与发现、临床前CRO、临床CRO、CDMO四个板块业务拓展，增强集团经营能力。经过两年运营，NMS集团对外授权合作与自主研发产品取得了显著进展，各项财务指标改善明显，公司的对外投资实现了保值增值，达到了预期目标。
报告期内，NMS集团对外授权合作与自主研发产品取得了新的进展：①恩曲替尼：授权给罗氏公司恩曲替尼（enctrectinib）用于治疗NTRK基因融合阳性的晚期复发实体瘤、ROS1基因突变的转移性非小细胞肺癌。该产品已于2019年6月、8月以及2020年8月分别在日本、美国、欧盟获批上市，成为全球第三款广谱抗肿瘤药物。②康奈非尼：专利授权给辉瑞公司的康奈非尼（encorafenib）已于2018年6月FDA批准上市，适应症为黑色素瘤。报告期内，FDA批准康奈非尼与西妥昔单抗联合用药方案，二线治疗BRAF V600E突变型转移性结直肠癌患者，成为BRAF靶点突变结直肠癌首个靶向治疗方案。目前，NMS集团收到了上述两个产品的合作方依据合同规定支付的里程碑付款和销售提成。③onvansertib（NMS-P937）：授权给美国Cardiff Oncology公司（原名Trovagene公司）的NMS-P937是一种第三代口服高选择性PLK1抑制剂，其与阿比特龙/泼尼松联合治疗前列腺癌（mCRPC）目前正在进行一项II期临床试验。onvansertib与标准化疗药物及贝伐珠单抗注射液联合，
作为二线疗法在治疗携带 KRAS 基因突变的转移性结直肠癌（CRC）患者的1b/2期临床试验中，取得积极的试验数据，并在今年5月的美国临床肿瘤年会（ASCO）上发布，进一步证实了onvansertib的有效性。
报告期内，NMS集团自有的十余个在研项目正按计划推进研发工作。目前已经有2个项目进入I期临床：①FLT3、KIT多激酶抑制剂NMS-P088：目标适应症为急性髓系白血病（AML），2018年10月获准欧盟临床，目前正在意大利开展I期临床，已经完成6个剂量组的爬坡试验，预计2021年2季度完成I期临床，进入II期临床阶段。②PARP抑制剂NMS-P293：选择性抑制PARP1靶点，具有较高的血脑屏障透过率，2019年6月FDA批准I期临床试验，预计适应症为三阴性乳腺癌、胰腺癌、脑胶质瘤，目前正在包括美国德州大学MD安德森癌症中心在内的4家临床机构进行临床试验，在首个剂量组的临床试验中即显示出疗效，预计2021年3季度完成I期临床，进入II期临床阶段。有两个项目即将进入I期临床：①高活性、高选择性PERK抑制剂NMS-P807：
全球首创“First-in-class”项目，同靶点目前未有产品上市，在多发性骨髓瘤模型中呈现良好的疗效。②NMS-I111：IDH抑制剂，体外数据显示对IDH1/IDH2靶点结合力较强，目标适应症为IDH突变引起的急性髓性白血病（AML）。
考虑到NMS集团后续有多个项目将进入I、II临床阶段，为保证集团充沛的现金流，确保项目临床试验实施进度，报告期内本项目的境内实施主体-合肥高研欧进生物医药有限公司正在加快推进该项目落地资本市场。
（6） 规范运作与内部控制
报告期内，公司继续推进规范运作、法人治理结构的完善及投资者关系建设与管理工作，通过严格执行公司治理相关规定和及时、高效地披露信息，提高公司运作的透明度，接受监管部门和广大投资者的监督。公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求
1、报告期内，公司产品无新进入或退出《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（2019 年版）的药品。
2、报告期及去年同期销售额占公司同期主营业务收入10%以上的主要药品名称、适应症或者功能主治、发明专利起止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等情况如下表：
| 药品名称 | 适应症或者功能主治 | 发明专利 | 专利起至期限 | 所属注 册分类 | 是否 属于中药保护品种 |
| 注射用托拉塞米 | 需要迅速利尿或不能口服利尿的充血性心力衰竭、肝硬化腹水、肾脏疾病所致的水肿患者 | 托拉塞米冻干制剂及制备方法 ZL200610039693.0 | 2006-04-20至2026-04-19 | 原化学药品3类 | 否 |
| 一种制备托拉塞米中间体及其类似物的方法ZL200610040077.7 | 2006-04-30至 2026-04-29 |
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 706,295,710.22 | 100% | 924,537,940.13 | 100% | -23.61% |
| 分行业 | |||||
| 医药制造业 | 706,295,710.22 | 100.00% | 924,537,940.13 | 100.00% | -23.61% |
| 分产品 | |||||
| 抗生素类 | 152,660,030.82 | 21.61% | 242,317,094.14 | 26.21% | -37.00% |
| 抗病毒类 | 39,949,039.55 | 5.66% | 60,627,666.08 | 6.56% | -34.11% |
| 利尿类 | 299,734,542.87 | 42.44% | 359,956,262.15 | 38.93% | -16.73% |
| 消化类 | 46,191,180.66 | 6.54% | 72,722,619.86 | 7.87% | -36.48% |
| 免疫调节类 | 27,692,179.26 | 3.92% | 33,579,163.62 | 3.63% | -17.53% |
| 心脑血管类 | 13,322,536.30 | 1.89% | 14,663,095.80 | 1.59% | -9.14% |
| 其他类 | 50,010,049.16 | 7.08% | 42,748,986.24 | 4.62% | 16.99% |
| 医药中间体 | 74,528,179.70 | 10.55% | 97,183,569.71 | 10.51% | -23.31% |
| 其他业务 | 2,207,971.90 | 0.31% | 739,482.53 | 0.08% | 198.58% |
| 分地区 | |||||
| 东北 | 71,763,734.99 | 10.16% | 83,910,522.00 | 9.08% | -14.48% |
| 华北 | 91,684,953.19 | 12.98% | 129,263,375.40 | 13.98% | -29.07% |
| 华东 | 333,862,394.87 | 47.28% | 414,822,363.42 | 44.87% | -19.52% |
| 华南 | 47,258,697.64 | 6.69% | 57,355,590.24 | 6.20% | -17.60% |
| 华中 | 65,362,474.23 | 9.25% | 102,336,279.90 | 11.07% | -36.13% |
| 西北 | 28,391,560.04 | 4.02% | 39,194,736.51 | 4.24% | -27.56% |
| 西南 | 65,763,923.36 | 9.31% | 96,915,590.13 | 10.48% | -32.14% |
| 其他业务 | 2,207,971.90 | 0.31% | 739,482.53 | 0.08% | 198.58% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 医药制造业 | 706,295,710.22 | 171,561,221.97 | 75.71% | -23.61% | -8.33% | -4.05% |
| 分产品 | ||||||
| 抗生素类 | 152,660,030.82 | 23,129,184.56 | 84.85% | -37.00% | -26.61% | -2.14% |
| 利尿类 | 299,734,542.87 | 24,207,035.17 | 91.92% | -16.73% | -11.88% | -0.45% |
| 原料药与医药中间体 | 74,528,179.70 | 72,098,441.88 | 3.26% | -23.31% | -10.59% | -13.77% |
| 分地区 | ||||||
| 东北 | 71,763,734.99 | 8,438,652.58 | 88.24% | -14.48% | -9.14% | -0.69% |
| 华北 | 91,684,953.19 | 16,489,175.50 | 82.02% | -29.07% | -8.81% | -3.99% |
| 华东 | 333,862,394.87 | 107,607,462.44 | 67.77% | -19.52% | -8.92% | -3.75% |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 冻干粉针 | 销售量 | 万支 | 1,904.1 | 2,422.26 | -21.39% |
| 生产量 | 万支 | 1,880.07 | 2,565.83 | -26.73% | |
| 库存量 | 万支 | 265.22 | 299.22 | -11.36% | |
| 头孢粉针 | 销售量 | 万支 | 652.31 | 1,050.57 | -37.91% |
| 生产量 | 万支 | 719.15 | 1,004.24 | -28.39% | |
| 库存量 | 万支 | 173.88 | 132.27 | 31.46% | |
| 片剂 | 销售量 | 万片 | 15,934.81 | 15,959.84 | -0.16% |
| 生产量 | 万片 | 17,257.25 | 15,182.47 | 13.67% | |
| 库存量 | 万片 | 2,006.73 | 730.28 | 174.79% | |
| 颗粒剂 | 销售量 | 万袋 | 668.72 | 515.59 | 29.70% |
| 生产量 | 万袋 | 534.33 | 607 | -11.97% | |
| 库存量 | 万袋 | 43.31 | 178.33 | -75.71% | |
| 胶囊剂 | 销售量 | 万粒 | 636.65 | 791.26 | -19.54% |
| 生产量 | 万粒 | 592.55 | 819.03 | -27.65% | |
| 库存量 | 万粒 | 75.77 | 121.05 | -37.41% | |
| 原料药与医药中间体 | 销售量 | 千克 | 286,431.71 | 392,755.98 | -27.07% |
| 生产量 | 千克 | 291,379.23 | 394,432.77 | -26.13% | |
| 库存量 | 千克 | 5,238.45 | 1,121.21 | 367.21% |
（5）营业成本构成
行业分类行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 医药制造业 | 原材料 | 95,712,613.31 | 55.79% | 113,285,014.44 | 60.53% | -15.51% |
| 医药制造业 | 人工费 | 17,286,339.07 | 10.08% | 21,354,403.02 | 11.41% | -19.05% |
| 医药制造业 | 折旧费 | 14,668,213.93 | 8.55% | 15,664,886.35 | 8.37% | -6.36% |
| 医药制造业 | 其他 | 40,161,368.34 | 23.41% | 36,850,849.74 | 19.69% | 8.98% |
| 医药制造业 | 运输费 | 3,732,687.32 | 2.17% | |||
| 前五名客户合计销售金额（元） | 96,597,831.03 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 13.68% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | A客户 | 27,391,665.88 | 3.88% |
| 2 | B客户 | 21,658,911.31 | 3.07% |
| 3 | C客户 | 18,588,673.17 | 2.63% |
| 4 | D客户 | 17,286,941.29 | 2.45% |
| 5 | E客户 | 11,671,639.38 | 1.65% |
| 合计 | -- | 96,597,831.03 | 13.68% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 35,264,119.75 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 34.16% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | A公司 | 14,244,040.05 | 13.80% |
| 2 | B公司 | 7,459,610.63 | 7.23% |
| 3 | C公司 | 6,101,150.45 | 5.91% |
| 4 | D公司 | 3,753,856.64 | 3.64% |
| 5 | E公司 | 3,705,461.98 | 3.58% |
| 合计 | -- | 35,264,119.75 | 34.16% |
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 385,431,559.89 | 531,194,538.17 | -27.44% | |
| 管理费用 | 36,700,199.96 | 35,151,733.41 | 4.41% | |
| 财务费用 | 6,540,488.61 | 5,315,933.12 | 23.04% | |
| 研发费用 | 31,875,565.99 | 36,097,548.59 | -11.70% |
| 2020年 | 2019年 | 2018年 | |
| 研发人员数量（人） | 69 | 90 | 76 |
| 研发人员数量占比 | 11.26% | 13.18% | 15.02% |
| 研发投入金额（元） | 51,142,736.40 | 59,902,814.23 | 49,766,776.55 |
| 研发投入占营业收入比例 | 7.24% | 6.48% | 6.99% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 19,267,170.41 | 23,805,265.64 | 12,232,669.72 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 37.67% | 39.74% | 24.58% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 35.34% | 24.50% | 14.70% |
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 737,915,466.95 | 927,406,022.36 | -20.43% |
| 经营活动现金流出小计 | 664,526,873.43 | 830,128,982.64 | -19.95% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 73,388,593.52 | 97,277,039.72 | -24.56% |
| 投资活动现金流入小计 | 52,501,209.73 | 62,677,848.93 | -16.24% |
| 投资活动现金流出小计 | 182,102,842.77 | 85,362,275.99 | 113.33% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -129,601,633.04 | -22,684,427.06 | 471.32% |
| 筹资活动现金流入小计 | 175,000,000.00 | 120,000,000.00 | 45.83% |
| 筹资活动现金流出小计 | 165,987,851.10 | 145,462,961.64 | 14.11% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,012,148.90 | -25,462,961.64 | -135.39% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -47,186,946.57 | 49,133,606.33 | -196.04% |
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -226,651.79 | -0.37% | 票据贴息 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 304,400.58 | 0.50% | 购买理财产品取得收益所致 | 否 |
| 资产减值 | -3,049,065.97 | -4.97% | 计提存货跌价准备所致 | 否 |
| 营业外收入 | 363,299.88 | 0.59% | 清理三年以上应收款项所致 | 否 |
| 营业外支出 | 1,523,301.94 | 2.48% | 捐赠支出及固定资产报废所致 | 否 |
| 信用减值 | 319,632.96 | 0.52% | 计提应收款项坏账准备所致 | 否 |
| 其他收益 | 3,425,398.96 | 5.58% | 补贴收入 | 否 |
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 103,225,547.36 | 11.39% | 150,101,298.90 | 17.27% | -5.88% | 主要原因为报告期支付子公司安徽海辰和安庆汇辰项目投资款及购买理财产品所致。 |
| 应收账款 | 86,419,628.88 | 9.53% | 92,151,489.63 | 10.60% | -1.07% | 报告期内营业收入下降所致。 |
| 存货 | 71,578,195.78 | 7.90% | 74,052,957.59 | 8.52% | -0.62% | 报告期内公司加强存货管理，合理安排存货储备所致。 |
| 投资性房地产 | 13,691,971.93 | 1.51% | 14,277,840.02 | 1.64% | -0.13% | 报告期投资性房地产折旧摊销所致。 |
| 固定资产 | 289,572,147.54 | 31.94% | 294,439,404.42 | 33.88% | -1.94% | 报告期固定资产计提折旧所致。 |
| 在建工程 | 21,240,538.62 | 2.34% | 19,397,591.99 | 2.23% | 0.11% | 报告期内子公司在建工程投入所致。 |
| 短期借款 | 70,075,277.77 | 7.73% | 80,107,108.33 | 9.22% | -1.49% | 报告期内流动资金贷款减少所致。 |
| 长期借款 | 39,375,000.00 | 4.34% | 4.34% | 报告期内增加非流动资金贷款所致。 |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 10,002,260.27 | 10,002,260.27 | ||||||
| 应收款项融资 | 19,178,517.74 | 100,391,656.62 | 104,297,378.58 | 15,272,795.78 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 | ||||||
| 上述合计 | 149,123,817.74 | 110,393,916.89 | 104,297,378.58 | 155,220,356.05 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
| 项目 | 金额 | 受限制的原因 |
| 货币资金 | 312,980.16 | 安全生产保证金 |
| 货币资金 | 510,242.26 | 银行承兑汇票保证金 |
| 应收款项融资 | 1,400,000.00 | 质押 |
| 合计 | 2,223,222.42 |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 其他 | 62,000,000.00 | 304,400.58 | 62,000,000.00 | 52,000,000.00 | 10,002,260.27 | 自有资金 | ||
| 其他 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 | 自有资金 | |||||
| 其他 | 19,178,517.74 | -226,651.79 | 15,272,795.78 | 自有资金 | ||||
| 合计 | 211,123,817.74 | 304,400.58 | 0.00 | 62,000,000.00 | 52,000,000.00 | -226,651.79 | 155,220,356.05 | -- |
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017年 | 公开首次发行 | 19,845.7 | 172 | 19,667.36 | 0 | 4,345.7 | 21.90% | 487.93 | 募集资金专户 | |
| 合计 | -- | 19,845.7 | 172 | 19,667.36 | 0 | 4,345.7 | 21.90% | 487.93 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 公司2017年1月首发上市，募集资金198,457,000.00元。截止至报告期末，公司实际使用募集资金196,679,203.85元（其 | ||||||||||
中，付款手续费5,547.24.元），闲置募集资金产生的利息收入3,101,503.90元（其中，公司购买保本型理财产品收益2,025,146.83元），募集资金账户余额为4,879,300.05元。具体使用明细详见募集资金承诺项目情况中说明。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 海辰药业三期产能扩建 | 否 | 7,500 | 7,500 | 7,528.84 | 100.38% | 2018年07月12日 | 1,445.8 | 7,006.16 | 不适用 | 否 | |
| 新药研发项目(变更后） | 是 | 4,345.7 | 4,345.7 | 172 | 4,063.78 | 93.51% | 2023年01月12日 | 不适用 | 否 | ||
| 营销渠道网络建设 | 否 | 1,000 | 1,000 | 1,022.84 | 102.28% | 2019年06月30日 | 不适用 | 否 | |||
| 镇江德瑞原料药技术改造项目 | 否 | 7,000 | 7,000 | 7,051.9 | 100.74% | 2018年12月30日 | -568.93 | 172.46 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 19,845.7 | 19,845.7 | 172 | 19,667.36 | -- | -- | 876.87 | 7,178.62 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 合计 | -- | 19,845.7 | 19,845.7 | 172 | 19,667.36 | -- | -- | 876.87 | 7,178.62 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | ||||||||||
| （分具体项目） | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 2017年12月，公司调整“新品药物研发总部项目”的实施地点、实施方式及项目名称。调整项目实施地点：将原定于南京市仙林大学城纬地路9号江苏生命科技创新园公司现有建筑内实施，调整至位于南京经济技术开发区恒发路1号公司生产厂区内实施。调整项目实施方式：将原计划的研发总部室内装修、购置仪器设备，调整为对公司原综合楼进行改建装修、添置仪器设备，原综合楼改为研发专用，同时根据目前的研发实际情况调整部分研发项目。鉴于项目上述变更，本项目名称由“新品药物研发总部项目”变更为“新药研发项目”。“新药研发项目”已经南京经济技术开发区管理委员会宁开委招备字[2017]40号文完成投资项目备案，南京经济技术开发区管理委员会宁开委行审许可字[2017]95号文完成项目环境影响报告表备案。上述事项经公司第二届董事会第十四次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 2017年12月，公司调整“新品药物研发总部项目”的实施地点、实施方式及项目名称。调整项目实施地点：将原定于南京市仙林大学城纬地路9号江苏生命科技创新园公司现有建筑内实施，调整至位于南京经济技术开发区恒发路1号公司生产厂区内实施。调整项目实施方式：将原计划的研发总部室内装修、购置仪器设备，调整为对公司原综合楼进行改建装修、添置仪器设备，原综合楼改为研发专用，同时根据目前的研发实际情况调整部分研发项目。鉴于项目上述变更，本项目名称由“新品药物研发总部项目”变更为“新药研发项目”。“新药研发项目”已经南京经济技术开发区管理委员会宁开委招备字[2017]40号文完成投资项目备案，南京经济技术开发区管理委员会宁开委行审许可字[2017]95号文完成项目环境影响报告表备案。上述事项经公司第二届董事会第十四次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 截至2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为95,400,248.57元，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，2017年2月26日公司根据董事会第二届第五次会议决议，用募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换资金总额为93,883,214.47元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入上述情况进行了专项审核，并出具了《关于南京海辰药业股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》（天衡专字（2017）00068号）。详见公司2017年2月27日披露的公司《关于以募集资金置换预先投入募投项目 |
| 的自筹资金的公告》，公告编号2017-012。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止本报告期末，募集资金账户余额为487.93万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 新药研发项目 | 新品药物研发总部项目 | 4,345.7 | 172 | 4,063.78 | 93.51% | 2023年01月12日 | 否 | 否 | |
| 合计 | -- | 4,345.7 | 172 | 4,063.78 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 变更原因：研发总部大楼所在生命科技创新园由于功能定位原因，对于化学合成试验设置了较为严格的准入条件，公司在研产品以化学药为主，研发团队入驻后进行合成工艺摸索、小试较为不便。同时药品研发中生产工艺放大、中试、试生产、工艺改进及优化、临床实验样品制备、生产过程操作及环境控制研究，均需要在符合GMP要求的生产车间进行，研发中心如和生产厂区不在一地，将增加研发成本与管理成本。 | ||||||||
| 另一方面，随着公司募投项目“三期产能扩建项目”的加快建设，“三期产能扩建项目”中的综合楼项目（食堂、宿舍）已经完工并投入使用。公司厂区原有的一期工程老综合楼已经闲置。对公司老综合楼进行改造，调整布局，改为研发中心使用具有可行性。此次调整部分募集资金投资项目实施地点及实施方式，未对原项目投资方向进行改变，反而能够盘活公司的闲置房产，可供研发使用的面积将大大增加，中短期内公司研发面积不足的瓶颈将极大改善。研发中心保留在现有厂区，可以继续利用厂区现有的研发设施、中试及生产设施，资源利用率进一步提高，方便研发新品在工艺放大、中试、试生产、工艺改进及优化、生产过程与生产车间实时反馈，衔接，减少公司研发成本、生产成本、异地管理成本，加快公司后续新品的研发速度，为公司的后续发展起到积极作用。 决策程序：本次调整部分募集资金投资项目实施地点及实施方式已经南京经济技术开发区管理委员会宁开委招备字[2017]40号文完成投资项目备案，南京经济技术开发区管理委员会宁开委行审许可字[2017]95号文完成项目环境影响报告表备案。2017年12月6日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意调整部分募集资金投资项目实施地点及实施方式。2017年12月22日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过该议案。 信息披露情况：详见公司于2017年12月7日、12月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 公司根据投资项目计划进度，合理安排研发楼改建和新产品研发。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 子公司 | 生产嘧啶 类、吡啶类、 | 22000000 | 145,400,034.76 | 10,809,505.72 | 79,718,419.75 | -6,589,587.07 | -5,689,317.59 |
| 烟酸类系列 等医药中间 体及原料； 销售本公司自产产品； 并提供上述 产品的技术 转让、技术 咨询、技术 服务；自营和代理各类 商品及技术 的进出口业务。（依法须经批准的项 目，经相关 部门批准后 方可开展经 营活动） | ||||||||
| 安徽海辰药业有限公司 | 子公司 | 药品生产； 医药产品开 发；植物提 取物开发、 生产；自产 产品销售； 药品及原料 进出口贸易 （国家限定 企业经营或 禁止进出口 的商品及技 术除外）。 （依法须经 批准的项 目，经相关 部门批准后 方可开展经 营活动） | 100000000 | 34,514,592.18 | 34,064,592.18 | -962,856.55 | -727,456.59 | |
| 安庆汇辰药业有限公司 | 子公司 | 中西药品、 原料药（含 抗肿瘤药）、 医药生产用 化工原料、 辅料及中间 | 250000000 | 62,843,896.56 | 62,322,551.17 | -3,072,321.07 | -2,344,708.57 |
体的生产、销售；并提供上述产品的技术转让、技术咨询及技术服务；货物或技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司未来发展战略与经营目标
2021年全球新冠疫情持续，世界经济复苏缓慢，国内经济也面临严峻挑战；同时国家不断深化医改，一致性评价、两票制、带量采购等政策对产业规则重构，药品研发和销售面临较大压力。2021年公司将围绕总体发展战略及董事会制定的年度经营计划，加强技术创新，加大市场开拓力度，提升新形势下的企业运营能力及抗风险能力，保障公司稳健发展。2021年，随着注射用盐酸兰地洛尔和利伐沙班片陆续上市，硫酸氨基葡萄糖泡腾片进入OTC市场，公司产品结构进一步优化，同时公司积极挖掘现有品种销售潜力，公司将进入新一轮增长周期。
考虑目前面临的经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素，根据公司2021年度战略发展目标及生产经营发展计划，公司预计2021年业绩与2020年相比，净利润增长区间为0%~20%。公司管理团队将继续努力，力争业绩有超预期表现。上述经营计划、经营目标并不代表公司对2021年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。2021年，公司经营层将着重做好以下工作：
1、在研发方面，提高研发效率，加大创新力度，重视研发管理。
仿制药研发方面，注重研发质量与进度，加强研发过程管理；创新药研发方面，组建创新药团队，培育创新药研发实力，储备创新药研发管线。
2021年有效推进在研产品的研发进展。力争完成阿哌沙班、利伐沙班原料药及片、恩替卡韦片的现场核查，获得注册批件；完成达比加群酯的补充资料提交。力争完成富马酸丙酚替诺福韦、非布司他片、孟鲁司特钠咀嚼片的注册申请，完成托伐普坦片、托拉塞米片的工艺验证，完成托拉塞米片的BE试验。
2021年有效推进公司已上市产品一致性评价工作进度。力争取得注射用兰索拉唑补充申请批件，完成已申报产品注射用艾司奥美拉唑、注射用替加环素现场核查和样品送检工作，完成注射用托拉塞米、注射用阿奇霉素一致性评价研究工作并提交补充申请，同时启动注射用盐酸头孢替安、注射用头孢孟多酯钠一致性评价工作。
2021年重点推进公司从NMS集团引进的IDH抑制剂候选化合物的后续研发，与合作方做好信息沟通，实现临床前研究的
顺利推进。同时与国内外科研机构保持密切联系，引进有竞争力的产品，培育公司创新药候选项目与人才团队，为公司研发管线转型升级做好储备。
2、在销售方面，推进主导产品多元化，提升全产品销售规模。
2021年公司销售策略为：现有品种保基础，新品布局谋未来，创新合作求突破。公司将依据新老产品特点，结合医药市场实际情况，寻找更多增长点，实现全产品突破，逐渐完成主导产品单一化向多元化发展的转型。现有品种保基础：泽通（注射用托拉塞米）、泽抗（注射用替加环素）、伏格列波糖片。聚焦泽通（注射用托拉塞米）已有终端，加强患者覆盖，精细化管理，锁定目标增长。新品布局谋未来：注射用盐酸兰地洛尔、利伐沙班片。2020年，公司打造了专业、稳定、高效的兰地洛尔营销团队，对兰地洛尔文献、指南等学术方面做了充分准备。2021年，随着兰地洛尔获批，公司将首先密切关注各地区政策变化，落实各省挂网及价格准入工作，为产品展开大规模销售打好基础，同时继续落实代理商目标医院及科室客户沟通和签约工作，跟进专家维护及学术会议，力争在价格形成后快速实现产品上量目标。创新合作求突破：公司治疗骨关节炎的品种硫酸氨基葡萄糖泡腾片、硫酸氨基葡萄糖颗粒取得了非处方药OTC标志，公司将与零售终端和电商渠道开展战略合作，通过与其他产品组合等灵活多样的销售方式，逐渐建立OTC渠道的销售增长方式。
3、在原料药产业链建设方面，
镇江德瑞将继续做好公司制剂生产所需原料药的供应，配合在研的“原料+制剂”项目中试工艺验证；拓展对外合作项目，优化产品结构，提高CMO产品的毛利率；加大对安全生产和环保的政策研究，落实安全、环保责任制，确保安全合规生产；为安庆原料药项目储备产品和人才。
4、在对外投资建设项目方面，
安庆汇辰原料药与医药中间体新建产能项目要按照公司的部署，做好项目的进度管理、质量管理、资金管理、安全管理，打造精品工程，2021年主要工作计划为年底完成土建工程、消防工程、公用工程安装及设备管线安装等工作，同时储备生产质量管理人员和各类工程人员，为未来生产储备人才，做好生产前的制度建设，力争2022年竣工投产。
安徽海辰承担的高端制剂产能新建项目要按照公司的部署，根据工作计划，2021年底完成核心建筑土建施工，完成主要设备的购置，力争2022年底项目投产。
（二）可能面对的风险与应对措施
1、行业政策变化风险
公司所处的医药行业受行业政策变化影响较大，近年来，随着医药体制改革不断深入，相关政策法规体系正在进一步修订和完善。药品审批、质量监管、药品招标、公立医院改革、医保控费、两票制、药品集中带量采购等一系列政策措施的实施，给整个医药行业的未来发展带来重大影响，使公司面临行业政策变化带来的风险。公司管理层将密切关注国家相关政策动态及政策落地情况，不断规范内部管理制度、加强对各项行业法律法规的学习，围绕核心优势，不断提高产品市场竞争力和公司核心竞争力，确保公司能够适应外部经营环境变化，从药品研发、注册到生产、质量控制、营销推广等方面全方位防范政策性风险。
2、研发风险
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，造成研发进度延迟或研发产品失败等方面的风险。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线，最大限度控制研发风险。
3、对外投资风险
公司与控股股东曹于平先生联合一村资本、合肥东城产业投资等合作伙伴发起设立并购基金收购意大利NMS集团90%的股份。NMS集团主要从事创新药筛选与开发，在运营过程中可能面临宏观经济、行业周期、技术创新、监管政策变化等多种因素影响。报告期内，受意大利新冠肺炎疫情影响，NMS集团正常的科研生产经营活动受到一定程度影响，随着目前意大利疫情区域平缓，集团各项业务现已恢复正常运转。公司及管理团队将密切关注此次投资后续运作情况，并建立有效的风控机制，尽最大努力降低业务风险，实现投资预期回报。
4、经营管理风险
随着公司经营规模的扩张，公司在单一经营主体的基础上逐步增加控股子公司或参股公司，这对公司的管理与协调能力，
以及公司在文化融合、资源整合、技术协同、营销拓展、风险管控方面提出了更高要求。尽管公司已有较为完善的法人治理结构和组织构架，拥有较为健全的运营体系，基本能满足目前的经营规模和发展需要，并且在管理、营销、技术开发等方面储备了一定的人才。但如果公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将深入研究，改进、完善并创新适合公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化管理，减少管理风险。
5、环保风险
原料药及中间体生产中会产生一定数量的废水、废气和废渣，随着国家环保监管力度的提高、社会环保意识的增强，对原料药生产企业的环保要求越来越高，公司的排污治理成本将进一步提高，在一定程度上影响公司经营业绩，同时还可能因为未能及时满足环保标准而受到相关部门处罚。 公司将进一步加大环保投入，开展安全培训教育，建立严格的企业内控标准，加强排污监控，做到达标排放，降低环保风险。
6、主要产品未能通过一致性评价的风险
2020年5月，国家药监局发布《关于开展化学药品注射剂仿制药质量和疗效一致性评价工作的公告》明确了注射剂一致性评价相关要求。公司制剂产品以化药注射剂仿制药为主，目前已按照相关规定开展一致性评价工作。如相关产品未能通过一致性评价，可能导致相关药品失去市场准入的资格，对公司未来经营业务造成不利影响。公司将不断改进和提升研发水平，采取有效措施提高研发速度，同时借助外部研究资源，集中力量推进公司主要产品的一致性评价进度。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年5月14日按照2019年度利润分配预案，实施完成了2019年度利润分配，以公司现有股本120,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税），共计派发现金3,000万元（含税），该年度不以公积金转增股本，不送红股，余下未分配利润滚存至下一年度，用于支持公司经营发展。公司2019年度利润分配预案是董事会综合考虑公司发展实际、股东要求和意愿、项目投资资金需求等因素，按照《公司章程》、《上市后未来三年股东分红回报规划》中有关现金分红的政策制订。
《关于2019年度利润分配的预案》经2020年4月8日召开的第三届董事会第六次会议审议通过，经2020年4月29日召开的2019年度股东大会审议通过，独立董事对该议案发表了同意的独立意见，监事会对该议案发表了审核意见，相关决策程序完备，独立董事尽职履责，充分维护了中小股东的合法权益。报告期内，公司现金分红政策的制定及执行情况，符合公司章程的规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 2019年度利润分配预案是参照《公司章程》、《上市后未来三年股东分红回报规划》中有关现金分红的政策执行。并经2019年度股东大会审议通过，在规定时间内按决议严格实施。 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，《公司章程》第一百六十二条至第一百六十七条明确了公司利润分配政策、原则、时间间隔、分配形式、分配条件、决策机制、审批程序，符合中国证监会等相关监管机构对于上市公司股利分配政策的最新要求，分红标准和比例明确、清晰。 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 2019年度利润分配预案已经董事会、监事会、股东大会审议通过，履行了相关决策程序、已于2020年5月14日完成了权益分派的实施。 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 独立董事对2019年度利润分配预案发表了独立意见，认为：董事会关于2019年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，有利于公司持续稳定发展，符合公司章程等制度的规定，不存在违法、违规和损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，并同意将该预案提交股东大会审议。 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 公司利润分配决策程序和机制完备，切实保证了全体股东的利益。 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1.25 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 120,000,000 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 15,000,000.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 15,000,000.00 |
| 可分配利润（元） | 300,737,373.09 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 本着回报股东，全体股东分享公司成长经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，第三届董事会第十二次会议审议通过2020年度利润分配方案：以公司现有总股本 12,000 万股为基数，向全体股东每10股派发现金1.25元（含税），共计派发现金1,500万元（含税），本年度不以公积金转增股本，不送红股，其余未分配利润结转下年。该方案尚需提交 2020年度股东大会审议通过。 | |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2020年 | 15,000,000.00 | 55,230,052.39 | 27.16% | 0.00 | 0.00% | 15,000,000.00 | 27.16% |
| 2019年 | 30,000,000.00 | 97,258,207.81 | 30.85% | 0.00 | 0.00% | 30,000,000.00 | 30.85% |
| 2018年 | 24,000,000.00 | 83,223,211.80 | 28.84% | 0.00 | 0.00% | 24,000,000.00 | 28.84% |
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 曹于平；姜晓群 | 股份限售承诺 | 1、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在海辰药业首次公开发行股票之前持有的任何海辰药业的股份，也不由海辰药业回购该部分股份；2、自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月期间届满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份;3、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月届满后的二十四个月内，本人减持海辰药业股票的，减持价格不低于海辰药业首次公开发行股票的发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，自发行人上市至本人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，减持底价将相应进行调整，下同）。 | |||||
| 曹伟 | 股份限售承诺 | 1、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 履行上述承诺。 | |||||
| 曹于平;姜晓群 | 股份增持承诺 | "为了维护公司股票上市后股价的稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益，公司2015年第一次临时股东大会通过了《南京海辰药业股份有限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》，具体内容如下：一、启动稳定股价措施的条件公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日收盘价低于公司上一会计年度经审计的每股净资产值（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 30日内实施完毕。" | |||||
| 刘清华;严美强;姚晓敏;蒋向明 | "为了维护公司股票上市后股价的稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益，公司2015年第一次临时股东大会通过了《南京海辰药业股份有限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》，具体内容如下：一、启动稳定股价措施的条件公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日收盘价低于公司上一会计年度经审计的每股净资产值（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 30日内实施完毕。" | |||||
| 曹于平;姜晓群 | 股份减持承诺 | 公司控股股东曹于平、姜晓群承诺：本人作为控股股东、实际控制人，严格履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺，自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在海辰药业首次公开发行股票之前持有的任何海辰药业的股份，也不由海辰药业回购该部分股份。自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月期间届满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总 | 2017年01月12日 | 60个月 | 正在履行 |
| 除权除息价格调整）。 | |||||
| 曹伟 | 股份减持承诺 | 1、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在海辰药业首次公开发行股票之前持有的任何海辰药业的股份，也不由海辰药业回购该部分股份；2、自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月期间届满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的， | 2017年01月12日 | 60个月 | 正在履行 |
| 除息事项，减持底价将相应进行调整，下同）；4、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内，若海辰药业的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有海辰药业股票的锁定期限将自动延长六个月；5、本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。 | |||||
| 柳晓泉 | 股份减持承诺 | 本人作为股东，严格履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺，自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 刘清华;冒宜兰;严美强;姚晓敏;蒋向明 | 股份减持承诺 | 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：1、自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月期间届满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；2、自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月届满后的二十四个月内，本人减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，自发行人上市至本人减持期间，发行人如有派息、送 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，减持底价将相应进行调整，下同）；3、本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。 | |||||
| 南京海辰药业股份有限公司 | 股份回购承诺 | 为了维护公司股票上市后股价的稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益，公司2015年第一次临时股东大会通过了《南京海辰药业股份有限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》，具体内容如下：一、启动稳定股价措施的条件公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日收盘价低于公司上一会计年度经审计的每股净资产值（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果 | 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 的总额；（2）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币500万元；（3）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。上述（2）和（3）项不能同时满足时，则以满足（3）项条件为准。5、公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续5个交易日收盘价高于公司上一会计年度经审计的每股净资产值，公司董事会应做出决议终止回购股份事宜，且在未来3个月内不再启动股份回购事宜。 | |||||
| 南京海辰药业股份有限公司 | 分红承诺 | 本次发行后，公司的利润分配政策为：（1）利润分配的形式：公司的股利分配的形式主要包括现金、股票以及现金与股票相结合三种。 （2）公司现 | 2017年01月12日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 规定的程序，提出差异化的现金分红政策：①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 | |||||
| 曹于平;姜晓群 | 关于同业竞争、关联交 | 控股股东、实际控制人作 | 2017年01月12日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 易、资金占用方面的承诺 | 出的避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人曹于平、姜晓群签署《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：1、截至本承诺函出具之日，本人并未以任何方式直接或间接从事与海辰药业和镇江德瑞相竞争的业务，并未拥有从事与海辰药业和镇江德瑞可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。2、本人在被法律法规认定为海辰药业实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与海辰药业和镇江德瑞相竞争的业务，不会直接或间接对竞争企业进行收购或进行有重大 |
| 关联交易，承诺将遵循市场化的定价原则，依法签订协议，严格按照海辰药业《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及镇江德瑞的《公司章程》等有关规定履行关联交易审议程序，履行回避表决和信息披露义务，保证不通过关联交易损害海辰药业及其他股东以及镇江德瑞的合法权益。 | ||
| 曹于平;姜晓群;蒋向明;刘清华;南京海辰药业股份有限公司;王永军;严美强;姚晓敏 | IPO稳定股价承诺 |
| 2017年01月12日 | 36个月 | 履行完毕 |
| 份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。（二）控股股东、董事、高级管理人员增持股份的程序1、公司董事会应在上述控股股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起10个交易日内做出增持公告。2、控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持，并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。 | |||||
| 曹于平;顾海;姜晓群;蒋向明;刘清华;柳晓泉;冒宜兰;平其能;史云中;王琼;王永军;王玉春;严美强;杨燕;姚晓敏;南京海辰药业股份有限公司 | 其他承诺 | 关于未履行承诺的约束措施（一）发行人承诺：本公司将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，并自愿接受监管机构、自律组织及 | 2017年01月12日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 60 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 10 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 夏先锋、陈梦佳 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 1 |
股计划延期暨变更的公告》（公告编号：2020-044）。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 1,000 | 1,000 | 0 |
| 合计 | 1,000 | 1,000 | 0 | |
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司长期以“耕耘药业，科技报国，源于社会，奉献社会”作为企业的社会责任，致力于“研发普惠良药，贡献幸福生活”，报告期内，公司合法合规运营，积极履行社会责任。公司注重保障股东特别是中小股东的利益，积极回报股东。公司注重保护员工的合法权益，努力为员工创造良好的工作环境。公司在经营中恪守诚信，致力于与供应商、客户建立长期稳定的合作伙伴关系。公司在生产经营中注重环境保护和节能降耗，在发展过程中用于承担社会责任，积极参与社会公益事业，以实际行动回报社会。
（1）股东及债权人利益保护
报告期内公司严格遵守各项法律法规，持续完善治理结构，不断健全内控制度，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。报告期内，公司召开了2019年度股东大会，公司股东大会的召集、召开与表决程序符合法律、法规及《公司章程》等的规定，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。在利润分配方面，公司根据现实情况与长远发展要求，充分考虑广大股东的利益诉求，制定利润分配方案。在追求股东利益最大化的同时，公司兼顾债权人的利益，实施稳健的财务政策，保障公司资产、资金的安全。公司银行信贷信誉良好，能够及时得到银行的有力支持。
（2）职工及权益保护
公司在用工制度上完全符合《劳动法》、《劳动合同法》等法律、法规的要求，与所有员工签订了《劳动合同》，办理了各种社会保险，尊重和维护员工的个人权益。公司注重人才培养，不断完善职业培训制度，积极开展培训，提升员工素质，为员工发展提供更多机会，实现员工与企业的共同成长。公司依据《公司法》、《公司章程》、《妇女权益保护法》等规定，支持工会依法开展工作，关注职工的合理诉求，关注员工健康和满意度，构建和谐稳定的劳资关系。2020年初新冠疫情突袭全国，工会给员工积极组织采购口罩等抗疫物资，助力企业疫情防控和复工复产。报告期内，公司工会建立健全了困难职工档案，坚持走访调查困难职工，为困难职工发放慰问金，职工病丧产假发放慰问金；工会建立完善了各功能室，包括爱心母婴室、职工书屋、心理咨询室、员工健身中心、室外篮球场、员工餐厅，报告期内对各功能室进行了提档、升级、美化，定期组织员工体检，为员工的身心健康、全面综合发展提供了保障。公司重视员工福利，报告期分批次组织全体员工外出旅游，提高员工幸福感；公司重视职工文体活动，积极组织各项文体活动和培训，组织各项主题活动。
（3）供应商、客户和消费者权益保护
公司遵循“平等、互利”原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，公司与供应商、客户合同履约良好，合作稳定。公司视质量为生命，将药品质量安全工作作为重点任务来抓，全面严格执行药品生产质量管理规范，为消费者提供高质量的产品。公司建立了良好的销售及服务网络，通过公司网站和服务电话等多种渠道及时接收客户和消费者的反馈，了解客户和消费者的需求，提高客户和消费者对产品的满意度。
（4）环境保护与可持续发展
公司高度重视环境保护、清洁生产和节能减排工作，设有专职部门负责清洁生产和节能减排等各项工作，每年对环保设施进行必要的投入，保证了环保治理设施运行正常，对危险固体废弃物交由有资质的单位进行无害化处理，生产和生活污水经过公司内部的污水处理站处理、市政污水处理厂处理，达标后排放。公司建立健全了环保应急机制，编制了应急预案，配备了应急救援器材，组织员工定期培训和演练，提高员工的应急处置能力。多年来，在各级环保部门抽查中，公司各项监测结果均合格。公司定期组织全员培训，提升全员“高效生产，节能降耗”意识，实现可持续发展。
（5）公共关系和社会公益事业
源于社会，奉献社会，公司在发展过程中将回报社会作为企业应尽的责任。2020年初新冠肺炎疫情席卷全国，海辰药业作为上市公司，积极践行社会责任。分别向江苏省红十字会、江苏省慈善总会、南京市慈善总会、栖霞区慈善总会、经开区栖霞慈善协会、江苏省新冠肺炎防控指挥部物资筹备组、南京市教育局、武汉同济医院分别捐赠现金、84消毒液、消毒酒精、
3M口罩等价值200多万元的抗疫防护物资。海辰药业参股的意大利NMS集团，捐赠给湖北省黄冈市一次性外科口罩及医用护目镜等紧急医疗防护物资共计7箱。意大利疫情爆发后，公司向NMS集团及米兰市政府支援外科口罩2万只。公司关心社会弱势群体，积极参加公益捐赠，定期向四川甘洛县海辰挖古井小学捐款捐物，支持希望小学建设；定期组织西岗海辰癌友康俱乐部活动，鼓励癌友会员振作精神，顽强拼搏，战胜癌魔；公司员工积极参加江苏省红十字会发起的“博爱光明行”活动。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 南京海辰药业股份有限公司 | 废水（化学需氧量） | 隙断式 | 1个 | 公司西南角 | 128mg/L | GB8978-1996表三级标准 | 7.16t | 14.6t | 否 |
| 南京海辰药业股份有限公司 | 废水（氨氮） | 隙断式 | 1个 | 公司西南角 | 5.84mg/L | GB8978-1996表三级标准 | 0.087t | 0.14t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废水（COD） | 接管排入园区污水处理厂 | 1个 | 污水在线监测后 | 110 | GB8978-1996 （≤500mg/L） | 2.9t | 6.61t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废水（NH3-N） | 接管排入园区污水处理厂 | 1个 | 污水在线监测后 | 25 | GB8978-1996（≤35mg/L） | 0.33t | 0.4627t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废水（TP） | 接管排入园区污水处理厂 | 1个 | 污水在线监测后 | 2 | GB8978-1996（≤8mg/L） | 0.016t | 0.0643t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废水（SS） | 接管排入园区污水处理厂 | 1个 | 污水在线监测后 | 200 | GB8978-1996（≤400mg/L） | 2.644t | 5.288t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废气（二氧化硫） | 烟囱 | 1个 | 尾气处理站 | 0kg/h | GB16297-1996（≤4.3kg/h） | 0t | 0.512t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废气（氯化氢） | 烟囱 | 1个 | 尾气处理站 | 0.0673kg/h | GB16297-1996（≤0.43kg/h） | 0.11t | 0.194t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废气（氨） | 烟囱 | 1个 | 尾气处理站 | 0.0131kg/h | GB14554-93（≤8.7kg/h） | 0.025t | 0.044t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废气（醋酸） | 烟囱 | 1个 | 尾气处理站 | 0kg/h | GB/T13201-91（≤1.2kg/h） | 0t | 0.392t | 否 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 废气（VOCs） | 烟囱 | 1个 | 尾气处理站 | 0.0772kg/h | DB12/524-2014（≤3.4kg/h） | 3.8t | 5.88t | 否 |
区行政审批处关于三期项目固体废弃物贮存及处置情况审核后，公司完成环境自主验收。
镇江德瑞：镇江德瑞原料药技改项目于2015年4月3日通过镇江市环保局《关于对<镇江德瑞药物有限公司原料药技改项目环境影响报告书>的批复》，项目于2018年5月正式投入试生产，目前已完成环境自主监测和自主验收。
公司相关的环境保护行政许可情况：自2019年初南京经开区将《南京市排污许可证》更新为《全国排污许可证》后，我公司紧密跟踪经开区环保局办证推进计划，积极完善平台登报资料，目前填报的资料已经被南京经开区环保局收纳，发证时间待南京经开区环保局公布。
镇江德瑞相关的环境保护行政许可情况：目前镇江德瑞药物正在申报环保设施提升技改项目，进一步提升污水和废气处理效率和效果，以及增加危险废物储存仓库，目前可研报告已交镇江新区行政审批局，相关手续初步办理中。
突发环境事件应急预案
公司及子公司镇江德瑞按照标准规范指定了《突发环境事件应急预案》，并自行组织了多次环境突发事件应急救援预案演练，对演练的情况进行了总结评价，进一步修订和细化了相应的应急措施。
镇江德瑞药物有限公司编制有《环境污染事件应急预案体系》一套，已报镇江市新区环保局备案，2020年内开展环保事故应急演练2次。
环境自行监测方案
公司与南京新港环境监测站签订了《环境检测技术服务合同》，委托其按照环保行政管理的要求，对公司外排的废水、噪声进行第三方检测，并提供检测报告，报告内容证实公司污染排放数据符合城市接管要求，报告编号为：（2019）宁新环监（委）字 第（199）号。
镇江德瑞于2020年5月开展环保自主验收监测，报告编号：宁联凯（环境）第〖2004058〗号；2020年6、1、12月进行了环保税环境监测；2020年10、12月开展了雨水、污水、废气排口以及噪声的自行监测，报告编号：宁联凯（环境）第〖20224〗号、宁联凯（环境）第〖2010376〗号、宁联凯（环境）第〖2011327〗号，以上监测结果均符合要求。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 72,679,566 | 60.57% | 0 | 0 | 0 | -16,724,817 | -16,724,817 | 55,954,749 | 46.63% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他内资持股 | 72,679,566 | 60.57% | 0 | 0 | 0 | -16,724,817 | -16,724,817 | 55,954,749 | 46.63% |
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境内自然人持股 | 72,679,566 | 60.57% | 0 | 0 | 0 | -16,724,817 | -16,724,817 | 55,954,749 | 46.63% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 47,320,434 | 39.43% | 0 | 0 | 0 | 16,724,817 | 16,724,817 | 64,045,251 | 53.37% |
| 1、人民币普通股 | 47,320,434 | 39.43% | 0 | 0 | 0 | 16,724,817 | 16,724,817 | 64,045,251 | 53.37% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 120,000,000 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 120,000,000 | 100.00% |
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
| 期间 | 报告期利润计算口径 | 归属于公司普通股股东的每股净资产 | 每股收益（元） | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |||
| 2019年 | 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.4507 | 0.8105 | 0.8105 |
| 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 | 0.7934 | 0.7934 | ||
| 2020年 | 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.6648 | 0.4603 | 0.4603 |
| 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 | 0.4420 | 0.4420 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 曹于平 | 50,228,218 | 0 | 12,359,739 | 37,868,479 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 姜晓群 | 11,973,913 | 0 | 2,993,478 | 8,980,435 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 柳晓泉 | 5,986,956 | 0 | 0 | 5,986,956 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 姚晓敏 | 2,993,479 | 0 | 0 | 2,993,479 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25% |
| 解除限售 | ||||||
| 刘清华 | 112,500 | 0 | 0 | 112,500 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 刘伟成 | 10,500 | 0 | 0 | 10,500 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 罗艳 | 2,400 | 0 | 0 | 2,400 | 高管锁定 | 每年按上年末持股数的 25%解除限售 |
| 曹伟 | 420,000 | 0 | 420,000 | 0 | 首发前个人类限售股 | 2020年1月12日 |
| 蒋向明 | 326,850 | 0 | 326,850 | 0 | 高管锁定 | 2020年1月16日 |
| 严美强 | 246,600 | 0 | 246,600 | 0 | 高管锁定 | 2020年1月16日 |
| 冒宜兰 | 375,000 | 0 | 375,000 | 0 | 高管锁定 | 2020年1月16日 |
| 王琼 | 3,150 | 0 | 3,150 | 0 | 高管锁定 | 2020年1月16日 |
| 合计 | 72,679,566 | 0 | 16,724,817 | 55,954,749 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 8,310 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 7,479 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 曹于平 | 境内自然人 | 42.08% | 50,491,306 | 0 | 37,868,479 | 12,622,827 | 质押 | 25,768,000 |
| 姜晓群 | 境内自然人 | 9.98% | 11,973,913 | 0 | 8,980,435 | 2,993,478 | ||
| 柳晓泉 | 境内自然人 | 6.65% | 7,982,608 | 0 | 5,986,956 | 1,995,652 | 质押 | 5,500,000 |
| 姚晓敏 | 境内自然人 | 3.33% | 3,991,305 | 0 | 2,993,479 | 997,826 | 质押 | 2,750,000 |
| 西藏信托有限公司－西藏信托－智臻33号集合资金信托计划 | 其他 | 1.94% | 2,327,730 | -339100 | 0 | 2,327,730 | ||
| 蒋金元 | 境内自然人 | 0.78% | 930,250 | -373250 | 0 | 930,250 | ||
| 曹伟 | 境内自然人 | 0.38% | 456,900 | 0 | 0 | 456,900 | ||
| 中国银行股份有限公司－富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金 | 其他 | 0.32% | 384,900 | 384900 | 0 | 384,900 | ||
| 陈翩 | 境内自然人 | 0.31% | 370,800 | 370800 | 0 | 370,800 | ||
| #邵魁 | 境内自然人 | 0.29% | 352,200 | 352,200 | 0 | 352,200 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 不适用 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 报告期内公司第一大股东曹于平先生与第二大股东姜晓群女士系夫妻关系，两人合计持有公司股份 62,465,219股，合计持股比例为52.05%，为公司的控股股东和实际控制人。第七大股东曹伟女士系第一大股东曹于平先生的姐姐。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 不适用 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 曹于平 | 12,622,827 | 人民币普通股 | 12,622,827 |
| 姜晓群 | 2,993,478 | 人民币普通股 | 2,993,478 |
| 西藏信托有限公司－西藏信托－智臻33号集合资金信托计划 | 2,327,730 | 人民币普通股 | 2,327,730 |
| 柳晓泉 | 1,995,652 | 人民币普通股 | 1,995,652 |
| 姚晓敏 | 997,826 | 人民币普通股 | 997,826 |
| 蒋金元 | 930,250 | 人民币普通股 | 930,250 |
| 曹伟 | 456,900 | 人民币普通股 | 456,900 |
| 中国银行股份有限公司－富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金 | 384,900 | 人民币普通股 | 384,900 |
| 陈翩 | 370,800 | 人民币普通股 | 370,800 |
| #邵魁 | 352,200 | 人民币普通股 | 352,200 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 报告期内公司第一大股东曹于平先生与第二大股东姜晓群女士系夫妻关系，两人合计持有公司股份 62,465,219股，合计持股比例为52.05%，为公司的控股股东和实际控制人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 股东邵魁普通证券账户持有18,500股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有333,700股，实际合计持有 352,200股。 | ||
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 曹于平 | 中国 | 否 |
| 姜晓群 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 曹于平先生担任公司董事长、总经理、法定代表人；姜晓群女士担任公司董事。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 | |
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 曹于平 | 本人 | 中国 | 否 |
| 姜晓群 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 曹于平先生担任公司董事长、总经理、法定代表人；姜晓群女士担任公司董事。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 曹于平 | 董事长、总经理 | 现任 | 男 | 57 | 2016年07月20日 | 2022年07月16日 | 50,491,306 | 0 | 0 | 0 | 50,491,306 |
| 姜晓群 | 董事 | 现任 | 女 | 55 | 2016年07月20日 | 2022年07月16日 | 11,973,913 | 0 | 0 | 0 | 11,973,913 |
| 柳晓泉 | 董事 | 现任 | 男 | 61 | 2016年07月20日 | 2022年07月16日 | 7,982,608 | 0 | 0 | 0 | 7,982,608 |
| 姚晓敏 | 董事、副总经理 | 现任 | 女 | 48 | 2016年07月20日 | 2022年07月16日 | 3,991,305 | 0 | 0 | 0 | 3,991,305 |
| 王永军 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 56 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 赵鸣 | 独立董事 | 现任 | 男 | 65 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李翔 | 独立董事 | 现任 | 男 | 44 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周浩 | 独立董事 | 现任 | 男 | 41 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 冯明声 | 监事 | 现任 | 男 | 43 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 罗艳 | 监事 | 现任 | 女 | 39 | 2019年07月16日 | 2022年07月16日 | 3,200 | 0 | 0 | 0 | 3,200 |
| 朱丽叶 | 监事 | 现任 | 女 | 32 | 2019年 | 2022年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 07月16日 | 07月16日 | ||||||||||
| 陆晋 | 董秘、副总经理 | 离任 | 男 | 36 | 2019年07月16日 | 2021年03月04日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘清华 | 财务总监 | 现任 | 女 | 51 | 2016年07月20日 | 2022年07月16日 | 150,000 | 0 | 0 | 0 | 150,000 |
| 刘伟成 | 副总经理 | 现任 | 男 | 40 | 2019年07月20日 | 2022年07月16日 | 14,000 | 0 | 0 | 0 | 14,000 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 74,606,332 | 0 | 0 | 0 | 74,606,332 |
所长；浙江万马（集团）药业有限公司质量总监、总工程师；2012年5月至2019年6月，担任本公司副总经理，负责生产工作；2019年7月至今，担任本公司董事，副总经理，负责子公司安徽海辰药业相关事务。
赵鸣，男，1956年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居住权，大学本科学历，副研究员。赵鸣先生1982年毕业于南京药学院（现中国药科大学）化学制药专业，获理学学士学位。1982年至2000年，曾就职于中国药科大学，先后担任教师、人事处长、党委副书记兼纪委书记；2000年至2001年，担任香港兴安药业副总裁；2001年至2003年，担任南京长澳制药有限公司董事长；2003年至2012年担任江苏长澳医药有限公司董事长、总经理；2012年至2016年，担任江苏江澳医药有限公司董事长。
李翔，男，1977年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究生学历，会计学副教授，中国注册会计师。李翔先生于1999年南京大学国际会计专业本科毕业，获学士学位；2002年南京大学会计学专业毕业，获硕士学位；2005年南京大学商学院会计学专业毕业，获管理学博士学位。2019年9月起，就职于南京财经大学，会计学教授；2005年至2019年8月，就职于南京大学，先后担任南京大学会计学讲师、副教授，从事教学科研工作。兼任江苏省农垦农业发展股份有限公司、南京埃斯顿自动化股份有限公司的独立董事，兼任南京深睿想企业管理咨询中心（普通合伙）的执行事务合伙人、南京艾睿斯拓企业管理咨询有限公司法定代表人。
周浩，男，1980年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居住权，大学本科学历，有法律职业资格。南京工业大学本科毕业，获法学学士学位，目前南京大学EMBA在读。2004年至2016年，周浩先生历任江苏法德永衡昭辉律师事务所、江苏永衡昭辉律师事务所的律师、合伙人，从事民商事诉讼、证券发行等业务；2016年至2019年，在国浩律师（南京）事务所担任合伙人，从事民商事诉讼、证券发行等业务，拥有丰富的境内外上市公司IPO、非公开发行、并购重组等法律服务经验；2020年2月至今，在北京市金杜（南京）律师事务所担任合伙人。同时兼任江苏省律师协会证券期货法律委员会委员。
（二）监事
冯明声，男，1978年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居住权。冯明声先生2004年毕业于中国药科大学药物化学专业，获理学硕士学位；2005年至2006年，担任海辰药业新药部副经理；2009年毕业于中国药科大学药物化学专业，获理学博士学位；2009年至2013年，在东南大学生物科学与医学工程学院从事博士后研究工作；2013年9月至今，担任本公司总经理助理、药物研究院副院长。
朱丽叶，女，1989年出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居住权。朱丽叶女士2011年毕业于中国药科大学药学专业，获理学学士学位；2015年毕业于南京大学制药工程专业，获工程硕士学位。自2015年起就职于南京海辰药业股份有限公司，历任市场部职员、市场部产品经理。2019年7月起，担任销售大区经理。
罗艳，女，1982年出生，本科学历，工程师，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司药物研究院注册部经理。罗艳女士2004年6月至2010年10月，任公司药品研发专员，2010年11月至 2014年4月，任公司药品注册专员， 2014年5月至今任公司药物研究院注册部经理。
（三）高级管理人员
曹于平先生，见董事简介。
姚晓敏女士，见董事简介。
王永军先生，见董事简介。
陆晋先生，1985年出生，硕士研究生学历，执业药师，中级工程师，中国国籍，无境外永久居住权。陆晋先生2010年毕业于中国药科大学药学（社会与管理药学）专业，获理学硕士学位。2010年8月至2011年4月，任职于无锡马山生物医药工业园有限公司；2011年5月至2021年2月任职于公司，历任总经办职员、证券部经理、证券事务代表、公司董事会秘书、副总经理。
刘清华女士，1970年10月出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居住权。刘清华女士1993年毕业于华东地质学院；2017年毕业于南京大学，获管理学学士学位；1993年至2000年，任职于南京容光达电子（集团）有限公司财务部；2000年至2003年，任职于南京东元制药有限公司财务部；2003年8月至今任职于海辰药业，先后担任投资部经理、物控部经理、财务部经理、财务总监等职务；目前，担任本公司财务总监，分管公司财务工作。
刘伟成先生，1981年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居住权。刘伟成先生于2003年毕业于南京财经大学，2003年开始任职于公司，一直从事医药销售工作，历任公司业务员、省区经理、片区总监、销售总监。现任公司副总经理，分管公司销售工作。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 曹于平 | 镇江德瑞药物有限公司 | 法定代表人、执行董事 | 2014年04月11日 | 否 | |
| 曹于平 | 南京紫枫金控数据科技有限公司 | 董事 | 2016年09月09日 | 否 | |
| 曹于平 | 安徽海辰药业有限公司 | 法定代表人、总经理 | 2018年06月18日 | 否 | |
| 曹于平 | 高研（上海）创业投资管理有限公司 | 法定代表人、执行董事 | 2018年06月29日 | 否 | |
| 姜晓群 | 南京泽辰科技有限公司 | 执行董事、总经理 | 2014年04月29日 | 否 | |
| 柳晓泉 | 中国药科大学 | 教授 | 是 | ||
| 李翔 | 南京财经大学 | 教授 | 2019年09月10日 | 是 | |
| 李翔 | 江苏省农垦农业发展股份有限公司 | 独立董事 | 2018年12月21日 | 是 | |
| 李翔 | 南京埃斯顿自动化股份有限公司 | 独立董事 | 2017年07月12日 | 是 | |
| 李翔 | 南京艾睿斯拓企业管理咨询有限公司 | 法人代表 | 2011年05月31日 | ||
| 李翔 | 南京深睿想企业管理咨询中心（普通合伙） | 执行事务合伙人 | 2013年12月23日 | ||
| 周浩 | 北京市金杜（南京）律师事务所 | 合伙人 | 2020年02月01日 | 是 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
金和津贴构成，薪酬与考核委员会负责根据董事（非独立董事）和高级管理人员的履行职责情况对其进行年度绩效考评，同时根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。独立董事津贴依据股东大会决议发放，除津贴外，独立董事不享受其他福利待遇。公司董事、监事中，柳晓泉不在公司领取薪酬。独立董事和在公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的薪酬已按规定发放。报告期内，公司董事、监事和高级管理人员获得的税前报酬共计258.49万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 曹于平 | 董事长、总经理 | 男 | 57 | 现任 | 41.08 | 否 |
| 姜晓群 | 董事 | 女 | 55 | 现任 | 21.08 | 否 |
| 姚晓敏 | 董事、副总经理 | 女 | 48 | 现任 | 27.08 | 否 |
| 柳晓泉 | 董事 | 男 | 61 | 现任 | 0 | 否 |
| 王永军 | 董事、副总经理 | 男 | 56 | 现任 | 23.28 | 否 |
| 赵鸣 | 独立董事 | 男 | 65 | 现任 | 8.8 | 否 |
| 李翔 | 独立董事 | 男 | 44 | 现任 | 8.8 | 否 |
| 周浩 | 独立董事 | 男 | 41 | 现任 | 8.8 | 否 |
| 冯明声 | 监事 | 男 | 43 | 现任 | 24.57 | 否 |
| 朱丽叶 | 监事 | 女 | 32 | 现任 | 19.08 | 否 |
| 罗艳 | 监事 | 女 | 39 | 现任 | 19.26 | 否 |
| 陆晋 | 董秘、副总经理 | 男 | 36 | 离任 | 17.48 | 否 |
| 刘清华 | 财务总监 | 女 | 51 | 现任 | 21.68 | 否 |
| 刘伟成 | 副总经理 | 男 | 40 | 现任 | 17.5 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 258.49 | -- |
| 母公司在职员工的数量（人） | 488 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 131 |
| 在职员工的数量合计（人） | 619 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 619 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 240 |
| 销售人员 | 105 |
| 技术人员 | 181 |
| 财务人员 | 18 |
| 行政人员 | 75 |
| 合计 | 619 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 1 |
| 硕士研究生 | 50 |
| 本科 | 201 |
| 大专 | 148 |
| 中专及以下 | 219 |
| 合计 | 619 |
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等规定设立了股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以独立董事、董事会秘书、专门委员会、总经理工作细则等为具体规范的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其职，有效制衡的治理结构。
（一）股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召开股东大会，股东大会的表决程序严格按照相关规定要求执行，股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合法权益。股东按其持有的股份享有平等的权利，拥有与公司沟通的有效渠道。
（二） 董事与董事会：公司董事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，董事会的召开、表决程序符合规定，董事会能够高效运作和科学决策。各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议，每位独立董事均严格遵守该制度，并能忠实、诚信、勤勉地履行各自的职责。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬及考核委员会四个专业委员会，在公司的经营管理中能充分发挥其专业作用。
（三）监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并对公司的重大事项提出了科学合理的建议。
（四）控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，公司的重大决策均由股东大会和董事会依法作出；公司与控股股东及其关联公司在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到了“五分开”，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部组织机构能够独立运作。
（五）绩效评价和激励约束机制：公司建立了董事、监事和高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司董事、监事、高级管理人员聘任符合法律规定，绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责组织，高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系。公司按照相关规定，高级管理人员的薪酬方案报请董事会批准，并向股东大会说明。
（六）关于相关利益者：公司充分尊重并维护相关利益者的合法权益，在保持公司持续发展、实现利润最大化的同时，实现公司、股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东、实际控制人为自然人，公司拥有完整的研发、生产和销售体系，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
（一）资产完整
公司拥有与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所有权、机器设备、商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的采购、生产、销售体系，公司资产具有独立完整性。公司资产不存在法律纠纷或潜在纠纷，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产产权界定明晰。
（二）人员独立
公司与员工签订劳动合同，公司劳动、人事、薪酬福利及社会保障管理体系等方面均独立于控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业。公司的董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生，高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，亦未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。
（三）财务独立
公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员，财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司开立有独立的银行账户，银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户，混合纳税情形。
（四）机构独立
公司严格按照《公司法》等法律法规的有关规定，设立股东大会、董事会、监事会、经理层及生产经营必需的职能部门，建立了规范的法人治理结构和完善的内部规章制度，独立行使经营管理职权。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用管理机构、混合经营、合署办公的情形。
（五）业务独立
公司主要从事化学药品的研发、生产和销售，在业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有独立完整的产、供、销体系，独立开展业务，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年度股东大会 | 年度股东大会 | 62.18% | 2020年04月29日 | 2020年04月29日 | 《2019年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-021） 披露网址：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 赵鸣 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李翔 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 周浩 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
金存放与使用报告、内部控制等，听取内部审计部门的工作汇报，同外部审计机构进行沟通。同时，审计委员会每季度审核公司审计部提交的季度审计工作总结与计划，切实履行了审计委员会工作职责。
（三）董事会提名委员会
第三届董事会提名委员会由赵鸣、周浩、曹于平三位董事组成，赵鸣担任主任委员（召集人）。报告期内，提名委员会召开1次会议，按照《董事会提名委员会议事规则》的相关要求，对董事、高级管理人员2019年履职情况议案进行了审议。
（四）董事会薪酬与考核委员会
第三届董事会薪酬与考核委员会由周浩、李翔、姜晓群三名董事组成，周浩担任主任委员（召集人）。报告期内，薪酬与考核委员会召开1次会议，按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关要求，重点审议董监高级管理人员的薪酬方案。对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司各个董事和高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性，切实履行了薪酬与考核委员会工作职责。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司坚持薪酬水平与公司规模、业绩相符合，责、权、利相统一，绩效优先、兼顾公平，可持续发展等原则，拟定公司高级管理人员的薪酬标准和方案。公司根据公司规模、经营业绩、发展战略及行业薪酬水平等情况，对高级管理人员的薪酬适时进行调整。高级管理人员薪酬包括基本年薪和和绩效年薪，基本年薪按月发放，绩效年薪以年度绩效考核指标为基础，根据考核结果最终确定，考核结束后统一发放。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设薪酬与考核委员会协同公司人力资源部负责对公司董事、监事及高级管理人员进行绩效考核的实施。
公司第一期员工持股计划中，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，董事长、总经理曹于平先生持有第一期员工持股计划份额464万，占总份额11.60%；董事、副总经理姚晓敏女士持有第一期员工持股计划份额128万，占总份额3.20%；董事、副总经理王永军先生持有第一期员工持股计划份额80万，占总份额2.00%；财务总监刘清华女士持有第一期员工持股计划份额128万，占总份额3.20%；副总经理、董事会秘书陆晋先生持有第一期员工持股计划份额128万，占总份额3.20%；副总经理刘伟成先生持有第一期员工持股计划份额96万，占总份额2.40%；监事罗艳女士持有第一期员工持股计划份额48万，占总份额1.20%。董事、监事、高级管理人员合计 7人，总共持有第一期员工持股计划份额1,072万，占总份额26.80%。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月08日 |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | http://www.cninfo.com.cn |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 | 100.00% |
| 财务报表资产总额的比例 | ||
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊；控制环境失效；当前财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理时间内未加以改正；外部审计师发现的、未被识别的当前财务报表的重大错报；审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。（2）重要缺陷：未依照企业会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的财务处理没有建立相应控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制财务报表达到真实、准确的目标。（3）一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 | （1）重大缺陷：公司经营活动违反国家法律法规；公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；公司存在重大资产被私人占用行为；媒体频现公司负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；公司遭受证监会或交易所警告。（2）重要缺陷：公司决策程序导致出现失误；公司违反企业内部规章，形成损失；公司关键岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；公司重要业务制度或系统存在缺陷。（3）一般缺陷：公司决策程序效率不高，影响公司生产经营；公司员工违反内部规章，给公司造成一般损失；公司一般岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，但影响不大；公司一般业务制度或系统存在缺陷。 |
| 定量标准 | （1）重大缺陷：涉及资产、负债的错报金额占最近一个会计年度经审计资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；涉及净资产的错报金额占最近一个会计年度经审计净资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；涉及收入的错报金额占最近一个会计年度经审计收入总额5%以上，且绝对金额超过500万元；涉及利润的错报金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元。（2）重要缺陷：资产总额的3%≤涉及资产、负债的错报金额<资产总额5%，300万元≤绝对金额<500万元；净资产总额的3%≤涉及净资产的错报金额<净资产总额5%，300万元≤绝对金额<500万元；收入总额的3%≤涉及收入的错报金额<收入总额5%，300万元≤绝对金额<500万元；净利润的3%≤涉及净利润的错报金额<净利润5%，300万元≤绝对金额<500万元。（3）一般缺陷：涉及资产、负债的错报金额<资产总额3%， | （1）重大缺陷：直接损失金额≥500万元；（2）重要缺陷：300万元≤直接损失金额<500万元；（3）一般缺陷：直接损失金额<300万元。 |
| 绝对金额<300万元；涉及净资产的错报金额<净产总额3%，绝对金额<300万元；涉及收入的错报金额<收入总额3%，绝对金额<300万元；涉及净利润的错报金额<净利润3%，绝对金额<300万元。 | ||
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年04月07日 |
| 审计机构名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 天衡审字(2021)00460号 |
| 注册会计师姓名 | 夏先锋、陈梦佳 |
（7）选取本期收入中的大额客户进行函证，以确认收入的真实性。
四、其他信息
海辰药业公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括海辰药业公司2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估海辰药业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算海辰药业公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督海辰药业公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对海辰药业公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海辰药业公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就海辰药业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对2020年度财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：南京海辰药业股份有限公司
2020年12月31日
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 103,225,547.36 | 150,101,298.90 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 10,002,260.27 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 86,419,628.88 | 92,151,489.63 |
| 应收款项融资 | 15,272,795.78 | 19,178,517.74 |
| 预付款项 | 1,460,832.46 | 2,333,043.46 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 194,922.50 | 161,900.00 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 71,578,195.78 | 74,052,957.59 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,588,548.76 | 5,188,214.67 |
| 流动资产合计 | 293,742,731.79 | 343,167,421.99 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 |
| 投资性房地产 | 13,691,971.93 | 14,277,840.02 |
| 固定资产 | 289,572,147.54 | 294,439,404.42 |
| 在建工程 | 21,240,538.62 | 19,397,591.99 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 92,225,211.25 | 21,762,782.70 |
| 开发支出 | 52,501,326.86 | 40,149,353.53 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 12,691.08 | 88,837.92 |
| 递延所得税资产 | 8,377,358.89 | 5,754,124.15 |
| 其他非流动资产 | 5,209,650.00 | 193,640.00 |
| 非流动资产合计 | 612,776,196.17 | 526,008,874.73 |
| 资产总计 | 906,518,927.96 | 869,176,296.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 70,075,277.77 | 80,107,108.33 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,550,693.49 | 2,483,134.33 |
| 应付账款 | 19,135,080.82 | 32,129,567.24 |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | |
| 合同负债 | 4,811,953.25 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,604,529.42 | 4,673,216.99 |
| 应交税费 | 10,353,455.28 | 16,804,935.17 |
| 其他应付款 | 2,900,041.74 | 3,762,151.84 |
| 其中：应付利息 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 60,740,763.89 | 44,063,861.11 |
| 其他流动负债 | 6,801,337.73 | 9,461,429.10 |
| 流动负债合计 | 180,973,133.39 | 205,634,804.62 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 39,375,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 7,199,202.13 | 9,558,956.25 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 46,574,202.13 | 9,558,956.25 |
| 负债合计 | 227,547,335.52 | 215,193,760.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 468,722.08 | 6,305.31 |
| 盈余公积 | 46,109,172.52 | 39,744,965.61 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 300,737,373.09 | 281,871,527.61 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 679,774,827.09 | 654,082,357.93 |
| 少数股东权益 | -803,234.65 | -99,822.08 |
| 所有者权益合计 | 678,971,592.44 | 653,982,535.85 |
| 负债和所有者权益总计 | 906,518,927.96 | 869,176,296.72 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 93,913,391.18 | 132,513,956.69 |
| 交易性金融资产 | 10,002,260.27 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 81,401,431.91 | 86,886,089.88 |
| 应收款项融资 | 10,272,795.78 | 15,478,517.74 |
| 预付款项 | 1,182,213.37 | 1,942,642.46 |
| 其他应收款 | 124,469,747.31 | 110,383,784.36 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 62,183,922.71 | 65,297,510.30 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 175,312.25 | 19,059.79 |
| 流动资产合计 | 383,601,074.78 | 412,521,561.22 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 125,613,086.31 | 45,613,086.31 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 |
| 投资性房地产 | 13,691,971.93 | 14,277,840.02 |
| 固定资产 | 177,440,036.89 | 195,903,927.75 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 14,210,045.61 | 9,171,949.90 |
| 开发支出 | 52,501,326.86 | 40,149,353.53 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 4,389,722.68 | 4,593,129.29 |
| 其他非流动资产 | 1,413,050.00 | 45,780.00 |
| 非流动资产合计 | 519,204,540.28 | 439,700,366.80 |
| 资产总计 | 902,805,615.06 | 852,221,928.02 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 70,075,277.77 | 80,107,108.33 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 11,662,113.29 | 20,602,522.24 |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | |
| 合同负债 | 4,811,953.25 | |
| 应付职工薪酬 | 3,645,507.02 | 4,656,823.53 |
| 应交税费 | 9,601,837.14 | 16,082,381.01 |
| 其他应付款 | 2,719,172.98 | 3,499,359.36 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 60,740,763.89 | 44,063,861.11 |
| 其他流动负债 | 6,554,780.93 | 9,185,994.92 |
| 流动负债合计 | 169,811,406.27 | 190,347,451.01 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 39,375,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 7,199,202.13 | 9,558,956.25 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 46,574,202.13 | 9,558,956.25 |
| 负债合计 | 216,385,608.40 | 199,906,407.26 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 468,722.08 | 6,305.31 |
| 盈余公积 | 46,109,172.52 | 39,744,965.61 |
| 未分配利润 | 307,382,552.66 | 280,104,690.44 |
| 所有者权益合计 | 686,420,006.66 | 652,315,520.76 |
| 负债和所有者权益总计 | 902,805,615.06 | 852,221,928.02 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 706,295,710.22 | 924,537,940.13 |
| 其中：营业收入 | 706,295,710.22 | 924,537,940.13 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 644,494,028.68 | 809,438,361.79 |
| 其中：营业成本 | 171,561,221.97 | 187,155,153.55 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 12,384,992.26 | 14,523,454.95 |
| 销售费用 | 385,431,559.89 | 531,194,538.17 |
| 管理费用 | 36,700,199.96 | 35,151,733.41 |
| 研发费用 | 31,875,565.99 | 36,097,548.59 |
| 财务费用 | 6,540,488.61 | 5,315,933.12 |
| 其中：利息费用 | 7,007,923.32 | 5,970,857.83 |
| 利息收入 | 507,229.88 | 713,865.57 |
| 加：其他收益 | 3,425,398.96 | 2,313,894.86 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 304,400.58 | 222,899.61 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 319,632.96 | -635,773.49 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -3,049,065.97 | -2,627,245.04 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -69,033.73 | -9,371.97 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 62,506,362.55 | 114,266,199.99 |
| 加：营业外收入 | 363,299.88 | 177,532.15 |
| 减：营业外支出 | 1,523,301.94 | 282,332.81 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 61,346,360.49 | 114,161,399.33 |
| 减：所得税费用 | 6,819,720.67 | 17,003,013.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 54,526,639.82 | 97,158,385.73 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 54,526,639.82 | 97,158,385.73 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 55,230,052.39 | 97,258,207.81 |
| 2.少数股东损益 | -703,412.57 | -99,822.08 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 54,526,639.82 | 97,158,385.73 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 55,230,052.39 | 97,258,207.81 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -703,412.57 | -99,822.08 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4603 | 0.8105 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4603 | 0.8105 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 630,443,580.66 | 827,172,529.97 |
| 减：营业成本 | 98,399,435.93 | 106,438,232.59 |
| 税金及附加 | 10,569,268.28 | 13,960,356.71 |
| 销售费用 | 384,934,910.32 | 530,405,952.80 |
| 管理费用 | 27,888,657.74 | 29,624,129.83 |
| 研发费用 | 29,794,706.35 | 35,405,228.78 |
| 财务费用 | 6,625,373.72 | 5,328,459.91 |
| 其中：利息费用 | 7,007,923.32 | 5,970,857.83 |
| 利息收入 | 409,029.78 | 688,133.11 |
| 加：其他收益 | 2,982,983.00 | 2,307,339.59 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 304,400.58 | 222,899.61 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 313,249.79 | -362,984.69 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,049,065.97 | -2,627,245.04 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -71,070.13 | -9,371.97 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 73,485,073.80 | 105,443,024.53 |
| 加：营业外收入 | 362,755.84 | 183,424.94 |
| 减：营业外支出 | 559,398.49 | 286,651.12 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 73,288,431.15 | 105,339,798.35 |
| 减：所得税费用 | 9,646,362.02 | 14,645,364.63 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 63,642,069.13 | 90,694,433.72 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 63,642,069.13 | 90,694,433.72 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其 |
| 他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 63,642,069.13 | 90,694,433.72 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 735,081,958.80 | 923,561,833.62 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,833,508.15 | 3,844,188.74 |
| 经营活动现金流入小计 | 737,915,466.95 | 927,406,022.36 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 84,299,985.94 | 73,719,868.71 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 69,754,546.25 | 74,306,515.15 |
| 支付的各项税费 | 101,319,611.41 | 127,987,990.87 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 409,152,729.83 | 554,114,607.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 664,526,873.43 | 830,128,982.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 73,388,593.52 | 97,277,039.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 52,320,268.73 | 62,653,848.93 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 180,941.00 | 24,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 52,501,209.73 | 62,677,848.93 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 120,102,842.77 | 43,362,275.99 |
| 投资支付的现金 | 62,000,000.00 | 42,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 182,102,842.77 | 85,362,275.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -129,601,633.04 | -22,684,427.06 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 175,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 175,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 129,000,000.00 | 115,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 36,987,851.10 | 29,962,961.64 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 165,987,851.10 | 145,462,961.64 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,012,148.90 | -25,462,961.64 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 13,944.05 | 3,955.31 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -47,186,946.57 | 49,133,606.33 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 149,589,271.51 | 100,455,665.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 102,402,324.94 | 149,589,271.51 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 698,756,757.81 | 908,091,878.15 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,142,348.05 | 3,811,901.01 |
| 经营活动现金流入小计 | 700,899,105.86 | 911,903,779.16 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 57,757,586.11 | 42,255,532.43 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 52,927,359.10 | 59,855,541.97 |
| 支付的各项税费 | 98,158,877.07 | 126,540,338.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 427,562,122.30 | 598,107,911.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 636,405,944.58 | 826,759,325.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 64,493,161.28 | 85,144,454.03 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 52,320,268.73 | 62,653,848.93 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 133,941.00 | 24,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 52,454,209.73 | 62,677,848.93 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 22,574,029.47 | 27,177,352.59 |
| 投资支付的现金 | 142,000,000.00 | 57,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 164,574,029.47 | 84,177,352.59 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -112,119,819.74 | -21,499,503.66 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 175,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 175,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 129,000,000.00 | 115,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 36,987,851.10 | 29,962,961.64 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 165,987,851.10 | 145,462,961.64 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,012,148.90 | -25,462,961.64 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 13,944.05 | 3,955.31 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -38,600,565.51 | 38,185,944.04 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 132,513,956.69 | 94,328,012.65 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 93,913,391.18 | 132,513,956.69 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 281,871,527.61 | 654,082,357.93 | -99,822.08 | 653,982,535.85 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 281,871,527.61 | 654,082,357.93 | -99,822.08 | 653,982,535.85 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 462,416.77 | 6,364,206.91 | 18,865,845.48 | 25,692,469.16 | -703,412.57 | 24,989,056.59 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 55,230,052.39 | 55,230,052.39 | -703,412.57 | 54,526,639.82 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 6,364,206.91 | -36,364,206.91 | -30,000,000.00 | -30,000,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,364,206.91 | -6,364,206.91 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或 | -30,00 | -30,00 | -30,00 |
| 股东）的分配 | 0,000.00 | 0,000.00 | 0,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 462,416.77 | 462,416.77 | 462,416.77 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 5,829,557.34 | 5,829,557.34 | 5,829,557.34 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | -5,367,140.57 | -5,367,140.57 | -5,367,140.57 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 468,722.08 | 46,109,172.52 | 300,737,373.09 | 679,774,827.09 | -803,234.65 | 678,971,592.44 |
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末 | 120,000,00 | 212,459,559. | 176,19 | 30,668,740.2 | 217,621,725. | 580,926,217. | 580,926 | ||||||||
| 余额 | 0.00 | 40 | 2.81 | 5 | 31 | 77 | ,217.77 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | 6,781.99 | 61,037.86 | 67,819.85 | 67,819.85 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 176,192.81 | 30,675,522.24 | 217,682,763.17 | 580,994,037.62 | 580,994,037.62 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -169,887.50 | 9,069,443.37 | 64,188,764.44 | 73,088,320.31 | -99,822.08 | 72,988,498.23 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 97,258,207.81 | 97,258,207.81 | -99,822.08 | 97,158,385.73 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 9,069,443.37 | -33,069,443.37 | -24,000,000.00 | -24,000,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 9,069,443.37 | -9,069,443.37 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的 | -24,000,000. | -24,000,000. | -24,000 |
| 分配 | 00 | 00 | ,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -169,887.50 | -169,887.50 | -169,887.50 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 4,709,609.44 | 4,709,609.44 | 4,709,609.44 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | -4,879,496.94 | -4,879,496.94 | -4,879,496.94 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 281,871,527.61 | 654,082,357.93 | -99,822.08 | 653,982,535.85 |
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 120,000,000.0 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 280,104,690.4 | 652,315,520.76 | ||||||
| 0 | 4 | |||||||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 280,104,690.44 | 652,315,520.76 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 462,416.77 | 6,364,206.91 | 27,277,862.22 | 34,104,485.90 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 63,642,069.13 | 63,642,069.13 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 6,364,206.91 | -36,364,206.91 | -30,000,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,364,206.91 | -6,364,206.91 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -30,000,000.00 | -30,000,000.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 |
| 本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | 462,416.77 | 462,416.77 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 5,829,557.34 | 5,829,557.34 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -5,367,140.57 | -5,367,140.57 | ||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 468,722.08 | 46,109,172.52 | 307,382,552.66 | 686,420,006.66 |
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 176,192.81 | 30,668,740.25 | 222,418,662.23 | 585,723,154.69 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 6,781.99 | 61,037.86 | 67,819.85 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 176,192.81 | 30,675,522.24 | 222,479,700.09 | 585,790,974.54 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以 | -169,887. | 9,069,4 | 57,624,99 | 66,524,546. | ||||||||
| “－”号填列） | 50 | 43.37 | 0.35 | 22 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 90,694,433.72 | 90,694,433.72 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 9,069,443.37 | -33,069,443.37 | -24,000,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 9,069,443.37 | -9,069,443.37 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -24,000,000.00 | -24,000,000.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | -169,887. | -169,887.50 |
| 50 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 4,709,609.44 | 4,709,609.44 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -4,879,496.94 | -4,879,496.94 | ||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 120,000,000.00 | 212,459,559.40 | 6,305.31 | 39,744,965.61 | 280,104,690.44 | 652,315,520.76 |
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中单独列示。
10、金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。
（2）金融资产的分类和计量
在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）金融资产的初始计量：
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相
关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。
2）金融资产的后续计量：
①以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
（4）金融负债的分类和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
1）金融负债的初始计量
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
2）金融负债的后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，
计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（7）金融工具减值（不含应收款项）
1）减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
11、应收票据
请参阅附注五、12“应收账款”的描述。
12、应收账款
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资和长期应收款。
对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，
则表明应收款项的信用风险已经显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失：
单独评估信用风险的应收款项，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单独评估信用风险的应收款项外，本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 账龄分析法组合 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征 |
| 银行承兑汇票组合 | 本组合为日常经常活动中应收取银行承兑汇票 |
| 商业承兑汇票组合 | 本组合为日常经常活动中应收取商业承兑汇票 |
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1至2年 | 10 | 10 |
| 2至3年 | 30 | 30 |
| 3至4年 | 50 | 50 |
| 4至5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法请参阅附注五、12“应收账款”的描述。
15、存货
（1）本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、周转材料、委托加工物资等。
（2）原材料发出时采用先进先出法、库存商品发出时采用加权平均法核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。
16、合同资产
合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与附注五、12应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。
17、合同成本
（1）取得合同的成本
本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。
（2）履行合同的成本
本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
（3）合同成本减值
合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；②为转让该相关商品估计将要发生的成本。以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（一）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注五、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
（4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
（1）固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20 | 3%-10% | 4.5%-4.85% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 3%-10% | 9.00%-19.40% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-6 | 3%-10% | 15.00%-24.25% |
| 办公及其他设备 | 年限平均法 | 5 | 3%-10% | 18.00%-19.40% |
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
（2）无形资产的摊销方法
①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
| 类别 | 使用寿命 |
| 土地使用权 | 50年 |
| 软件 | 3-10年 |
| 非专利技术 | 3-5年 |
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
32、长期待摊费用
长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利为设定提存计划，主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
35、租赁负债
36、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
37、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
（1）一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资成分调整交易价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。
（2）具体原则
公司将商品发出给客户，客户收到商品后，确认销售收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况40、政府补助政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值，并在相关资产使用寿命内平均分配，分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。递延所得税资产以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，根据可抵扣暂时性差异和能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。递延所得税负债根据应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
租入资产经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。租出资产经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
租入资产于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别以长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 根据财会〔2017〕22号《关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知》，财政部对《企业会计准则第14号——收入》进行了修订，新收入准则引入了收入确认计量的5步法模型，并对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本公司自2020年1月1日起执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，本公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2019 年度的比较财务报表进行调整。 | 统一执行国家会计政策变更 | 财会〔2017〕22号《关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知》 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 影响数 |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | - | -12,149,400.51 |
| 合同负债 | - | 10,761,283.36 | 10,761,283.36 |
| 其他流动负债 | 9,461,429.10 | 10,849,546.25 | 1,388,117.15 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 影响数 |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | - | -12,149,400.51 |
| 合同负债 | - | 10,761,283.36 | 10,761,283.36 |
| 其他流动负债 | 9,185,994.92 | 10,574,112.07 | 1,388,117.15 |
| 项目 | 合并 | 母公司 |
| 预收账款 | -5,425,202.74 | -5,425,202.74 |
| 合同负债 | 4,811,953.25 | 4,811,953.25 |
| 其他流动负债 | 613,249.49 | 613,249.49 |
| 销售费用 | -3,732,687.32 | -3,567,776.55 |
| 营业成本 | 3,732,687.32 | 3,567,776.55 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 150,101,298.90 | 150,101,298.90 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 92,151,489.63 | 92,151,489.63 | |
| 应收款项融资 | 19,178,517.74 | 19,178,517.74 | |
| 预付款项 | 2,333,043.46 | 2,333,043.46 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 161,900.00 | 161,900.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 74,052,957.59 | 74,052,957.59 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | 5,188,214.67 | 5,188,214.67 | |
| 流动资产合计 | 343,167,421.99 | 343,167,421.99 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 | |
| 投资性房地产 | 14,277,840.02 | 14,277,840.02 | |
| 固定资产 | 294,439,404.42 | 294,439,404.42 | |
| 在建工程 | 19,397,591.99 | 19,397,591.99 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 21,762,782.70 | 21,762,782.70 | |
| 开发支出 | 40,149,353.53 | 40,149,353.53 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 88,837.92 | 88,837.92 | |
| 递延所得税资产 | 5,754,124.15 | 5,754,124.15 | |
| 其他非流动资产 | 193,640.00 | 193,640.00 | |
| 非流动资产合计 | 526,008,874.73 | 526,008,874.73 | |
| 资产总计 | 869,176,296.72 | 869,176,296.72 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 80,107,108.33 | 80,107,108.33 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,483,134.33 | 2,483,134.33 | |
| 应付账款 | 32,129,567.24 | 32,129,567.24 | |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | -12,149,400.51 | |
| 合同负债 | 10,761,283.36 | 10,761,283.36 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,673,216.99 | 4,673,216.99 | |
| 应交税费 | 16,804,935.17 | 16,804,935.17 | |
| 其他应付款 | 3,762,151.84 | 3,762,151.84 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 44,063,861.11 | 44,063,861.11 | |
| 其他流动负债 | 9,461,429.10 | 10,849,546.25 | 1,388,117.15 |
| 流动负债合计 | 205,634,804.62 | 205,634,804.62 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,558,956.25 | 9,558,956.25 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,558,956.25 | 9,558,956.25 | |
| 负债合计 | 215,193,760.87 | 215,193,760.87 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 6,305.31 | 6,305.31 | |
| 盈余公积 | 39,744,965.61 | 39,744,965.61 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 281,871,527.61 | 281,871,527.61 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 654,082,357.93 | 654,082,357.93 | |
| 少数股东权益 | -99,822.08 | -99,822.08 | |
| 所有者权益合计 | 653,982,535.85 | 653,982,535.85 | |
| 负债和所有者权益总计 | 869,176,296.72 | 869,176,296.72 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 132,513,956.69 | 132,513,956.69 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 86,886,089.88 | 86,886,089.88 | |
| 应收款项融资 | 15,478,517.74 | 15,478,517.74 | |
| 预付款项 | 1,942,642.46 | 1,942,642.46 | |
| 其他应收款 | 110,383,784.36 | 110,383,784.36 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 65,297,510.30 | 65,297,510.30 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 19,059.79 | 19,059.79 |
| 流动资产合计 | 412,521,561.22 | 412,521,561.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 45,613,086.31 | 45,613,086.31 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 | |
| 投资性房地产 | 14,277,840.02 | 14,277,840.02 | |
| 固定资产 | 195,903,927.75 | 195,903,927.75 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 9,171,949.90 | 9,171,949.90 | |
| 开发支出 | 40,149,353.53 | 40,149,353.53 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 4,593,129.29 | 4,593,129.29 | |
| 其他非流动资产 | 45,780.00 | 45,780.00 | |
| 非流动资产合计 | 439,700,366.80 | 439,700,366.80 | |
| 资产总计 | 852,221,928.02 | 852,221,928.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 80,107,108.33 | 80,107,108.33 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 20,602,522.24 | 20,602,522.24 | |
| 预收款项 | 12,149,400.51 | -12,149,400.51 | |
| 合同负债 | 10,761,283.36 | 10,761,283.36 | |
| 应付职工薪酬 | 4,656,823.53 | 4,656,823.53 | |
| 应交税费 | 16,082,381.01 | 16,082,381.01 | |
| 其他应付款 | 3,499,359.36 | 3,499,359.36 | |
| 其中：应付利息 |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 44,063,861.11 | 44,063,861.11 | |
| 其他流动负债 | 9,185,994.92 | 10,574,112.07 | 1,388,117.15 |
| 流动负债合计 | 190,347,451.01 | 190,347,451.01 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,558,956.25 | 9,558,956.25 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,558,956.25 | 9,558,956.25 | |
| 负债合计 | 199,906,407.26 | 199,906,407.26 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 6,305.31 | 6,305.31 | |
| 盈余公积 | 39,744,965.61 | 39,744,965.61 | |
| 未分配利润 | 280,104,690.44 | 280,104,690.44 | |
| 所有者权益合计 | 652,315,520.76 | 652,315,520.76 | |
| 负债和所有者权益总计 | 852,221,928.02 | 852,221,928.02 |
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√ 适用 □ 不适用
本公司自2020年1月1日起执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，本公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2019 年度的比较财务报表进行调整。
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 增值税计税销售额 | 13%,6%,5%,3% |
| 城市维护建设税 | 流转税额 | 7%,5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 母公司15%；子公司25% |
| 教育费附加 | 流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 流转税额 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 104.48 | 24,340.55 |
| 银行存款 | 102,402,220.46 | 149,564,930.96 |
| 其他货币资金 | 823,222.42 | 512,027.39 |
| 合计 | 103,225,547.36 | 150,101,298.90 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用 | 823,222.42 | 512,027.39 |
有限制的款项总额
其他说明货币资金期末余额中除保证金外无抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 10,002,260.27 | |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 10,002,260.27 | |
| 其中： | ||
| 合计 | 10,002,260.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 90,976,346.35 | 100.00% | 4,556,717.47 | 5.01% | 86,419,628.88 | 97,006,367.56 | 100.00% | 4,854,877.93 | 5.00% | 92,151,489.63 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 90,976,346.35 | 100.00% | 4,556,717.47 | 5.01% | 86,419,628.88 | 97,006,367.56 | 100.00% | 4,854,877.93 | 5.00% | 92,151,489.63 |
| 合计 | 90,976,346.35 | 100.00% | 4,556,717.47 | 5.01% | 86,419,628.88 | 97,006,367.56 | 100.00% | 4,854,877.93 | 5.00% | 92,151,489.63 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄分析法组合 | 90,976,346.35 | 4,556,717.47 | 5.01% |
| 合计 | 90,976,346.35 | 4,556,717.47 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 90,818,343.35 |
| 1至2年 | 158,003.00 |
| 合计 | 90,976,346.35 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄分析法组合计提坏账准备 | 4,854,877.93 | -298,160.46 | 4,556,717.47 | |||
| 合计 | 4,854,877.93 | -298,160.46 | 4,556,717.47 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户A | 5,542,597.51 | 6.09% | 277,129.88 |
| 客户B | 4,857,500.00 | 5.34% | 242,875.00 |
| 客户C | 4,467,917.23 | 4.91% | 223,395.86 |
| 客户D | 3,963,844.24 | 4.36% | 198,192.21 |
| 客户E | 3,524,848.36 | 3.87% | 176,242.42 |
| 合计 | 22,356,707.34 | 24.57% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 15,272,795.78 | 19,178,517.74 |
| 合计 | 15,272,795.78 | 19,178,517.74 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 1,445,932.46 | 98.98% | 2,299,295.56 | 98.55% |
| 1至2年 | 2,900.00 | 0.20% | 33,747.90 | 1.45% |
| 2至3年 | 12,000.00 | 0.82% | ||
| 合计 | 1,460,832.46 | -- | 2,333,043.46 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额为1,139,440.51元，占预付款项年末余额合计数的比例为78.00%。其他说明：
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 194,922.50 | 161,900.00 |
| 合计 | 194,922.50 | 161,900.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金及其他 | 104,000.00 | 28,000.00 |
| 保证金、押金 | 184,550.00 | 249,000.00 |
| 资金往来款 | ||
| 合计 | 288,550.00 | 277,000.00 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 5,000.00 | 110,100.00 | 115,100.00 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | -3,800.00 | 3,800.00 | ||
| 本期计提 | 4,827.50 | -26,300.00 | -21,472.50 | |
| 2020年12月31日余额 | 6,027.50 | 87,600.00 | 93,627.50 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 120,550.00 |
| 1至2年 | 76,000.00 |
| 3年以上 | 92,000.00 |
| 4至5年 | 60,000.00 |
| 5年以上 | 32,000.00 |
| 合计 | 288,550.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄分析法组合计提坏账准备 | 115,100.00 | -21,472.50 | 93,627.50 | |||
| 合计 | 115,100.00 | -21,472.50 | 93,627.50 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 华能南京新港供热有限责任公司 | 保证金、押金 | 120,000.00 | 1-5年 | 41.59% | 54,000.00 |
| 胡心愿 | 备用金 | 100,000.00 | 1年以内 | 34.66% | 5,000.00 |
| 江苏仙林生命科技创新园发展有限公司 | 保证金、押金 | 20,000.00 | 5年以上 | 6.93% | 20,000.00 |
| 南京高科水务有限公司 | 保证金、押金 | 12,000.00 | 5年以上 | 4.16% | 12,000.00 |
| 肥东县自来水厂 | 保证金、押金 | 10,000.00 | 1年以内 | 3.47% | 500.00 |
| 合计 | -- | 262,000.00 | -- | 90.81% | 91,500.00 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 31,469,937.22 | 82,147.20 | 31,387,790.02 | 39,739,771.70 | 183,263.76 | 39,556,507.94 |
| 在产品 | 25,483,396.84 | 1,693,511.71 | 23,789,885.13 | 18,566,273.12 | 567,248.91 | 17,999,024.21 |
| 库存商品 | 17,672,674.57 | 1,273,407.06 | 16,399,267.51 | 17,374,169.96 | 1,675,042.79 | 15,699,127.17 |
| 周转材料 | 1,253.12 | 1,253.12 | 562.85 | 562.85 | ||
| 委托加工物资 | 797,735.42 | 797,735.42 | ||||
| 合计 | 74,627,261.75 | 3,049,065.97 | 71,578,195.78 | 76,478,513.05 | 2,425,555.46 | 74,052,957.59 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 183,263.76 | 82,147.20 | 183,263.76 | 82,147.20 | ||
| 在产品 | 567,248.91 | 1,693,511.71 | 567,248.91 | 1,693,511.71 | ||
| 库存商品 | 1,675,042.79 | 1,273,407.06 | 1,675,042.79 | 1,273,407.06 | ||
| 合计 | 2,425,555.46 | 3,049,065.97 | 2,425,555.46 | 3,049,065.97 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 留抵税金 | 5,370,186.20 | 5,178,214.67 |
| 待摊租赁费 | 55,792.00 | 10,000.00 |
| 物业费 | 162,570.56 | |
| 合计 | 5,588,548.76 | 5,188,214.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京紫苏股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 467,000.00 | 467,000.00 |
| 昆山盛村投资合伙企业（有限合伙） | 85,000,000.00 | 85,000,000.00 |
| 合肥高研欧进生物医药产业基金合伙企业（有限合伙） | 44,478,300.00 | 44,478,300.00 |
| 合计 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 |
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 15,689,830.58 | 779,361.32 | 16,469,191.90 | |
| 2.本期增加金额 | 258,376.63 | 258,376.63 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 258,376.63 | 258,376.63 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 15,689,830.58 | 1,037,737.95 | 16,727,568.53 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 2,049,851.19 | 141,500.69 | 2,191,351.88 | |
| 2.本期增加金额 | 755,774.52 | 88,470.20 | 844,244.72 | |
| （1）计提或摊销 | 755,774.52 | 20,000.43 | 775,774.95 | |
| （2）固定资产\无形资产转入 | 68,469.77 | 68,469.77 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 2,805,625.71 | 229,970.89 | 3,035,596.60 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 |
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 12,884,204.87 | 807,767.06 | 13,691,971.93 | |
| 2.期初账面价值 | 13,639,979.39 | 637,860.63 | 14,277,840.02 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 房屋建筑物 | 12,884,204.87 | 均系新建房屋建筑物，相关产权证正在办理中 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 289,572,147.54 | 294,439,404.42 |
| 合计 | 289,572,147.54 | 294,439,404.42 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 227,301,565.99 | 146,839,836.95 | 5,629,104.51 | 10,967,097.63 | 390,737,605.08 |
| 2.本期增加金额 | 2,334,327.07 | 21,730,370.55 | 194,502.73 | 24,259,200.35 | |
| （1）购置 | 2,178,302.48 | 194,502.73 | 2,372,805.21 | ||
| （2）在建工程 | 2,334,327.07 | 19,552,068.07 | 21,886,395.14 |
| 转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 285,914.44 | 702,678.17 | 204,725.37 | 1,193,317.98 | |
| （1）处置或报废 | 285,914.44 | 702,678.17 | 204,725.37 | 1,193,317.98 | |
| 4.期末余额 | 229,349,978.62 | 167,867,529.33 | 5,629,104.51 | 10,956,874.99 | 413,803,487.45 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 39,935,415.42 | 48,007,372.78 | 3,720,408.65 | 4,635,003.81 | 96,298,200.66 |
| 2.本期增加金额 | 11,901,762.43 | 14,334,660.89 | 480,532.62 | 1,589,477.64 | 28,306,433.58 |
| （1）计提 | 11,901,762.43 | 14,334,660.89 | 480,532.62 | 1,589,477.64 | 28,306,433.58 |
| 3.本期减少金额 | 84,804.51 | 190,846.16 | 97,643.66 | 373,294.33 | |
| （1）处置或报废 | 84,804.51 | 190,846.16 | 97,643.66 | 373,294.33 | |
| 4.期末余额 | 51,752,373.34 | 62,151,187.51 | 4,200,941.27 | 6,126,837.79 | 124,231,339.91 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 177,597,605.28 | 105,716,341.82 | 1,428,163.24 | 4,830,037.20 | 289,572,147.54 |
| 2.期初账面价值 | 187,366,150.57 | 98,832,464.17 | 1,908,695.86 | 6,332,093.82 | 294,439,404.42 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 42,759,862.08 | 均系新建房屋建筑物，相关产权证正在办理中 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 21,240,538.62 | 19,397,591.99 |
| 合计 | 21,240,538.62 | 19,397,591.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 德瑞原料厂项目 | 1,706,264.70 | 1,706,264.70 | 16,880,848.35 | 16,880,848.35 | ||
| 肥东产研基地一 | 1,585,446.32 | 1,585,446.32 | 677,926.39 | 677,926.39 | ||
| 期项目 | ||||||
| 安庆原料药车间项目 | 17,948,827.60 | 17,948,827.60 | 1,838,817.25 | 1,838,817.25 | ||
| 合计 | 21,240,538.62 | 21,240,538.62 | 19,397,591.99 | 19,397,591.99 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 德瑞原料厂项目 | 108,000,000.00 | 16,880,848.35 | 6,711,811.49 | 21,886,395.14 | 1,706,264.70 | 105.65% | 99.50% | 其他 | ||||
| 肥东产研基地一期项目 | 300,000,000.00 | 677,926.39 | 907,519.93 | 1,585,446.32 | 0.53% | 其他 | ||||||
| 安庆原料药车间项目 | 510,934,600.00 | 1,838,817.25 | 16,110,010.35 | 17,948,827.60 | 3.51% | 10.00% | 其他 | |||||
| 合计 | 918,934,600.00 | 19,397,591.99 | 23,729,341.77 | 21,886,395.14 | 21,240,538.62 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 合计 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 26,722,987.65 | 330,466.78 | 27,053,454.43 | ||
| 2.本期增加金额 | 66,757,850.00 | 6,915,197.08 | 264,336.28 | 73,937,383.36 | |
| （1）购置 | 66,757,850.00 | 264,336.28 | 67,022,186.28 | ||
| （2）内部研发 | 6,915,197.08 | 6,915,197.08 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 258,376.63 | 258,376.63 | |||
| （1）处置 | |||||
| （2）转入投资性房地产 | 258,376.63 | 258,376.63 |
| 4.期末余额 | 93,222,461.02 | 6,915,197.08 | 594,803.00 | 100,732,461.16 | |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 5,106,504.14 | 184,167.59 | 5,290,671.73 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,572,636.33 | 1,565,705.04 | 146,706.58 | 3,285,047.95 | |
| （1）计提 | 1,572,636.33 | 1,565,705.04 | 146,706.58 | 3,285,047.95 | |
| 3.本期减少金额 | 68,469.77 | 68,469.77 | |||
| （1）处置 | |||||
| （2）转入投资性房地产 | 68,469.77 | 68,469.77 | |||
| 4.期末余额 | 6,610,670.70 | 1,565,705.04 | 330,874.17 | 8,507,249.91 | |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 86,611,790.32 | 5,349,492.04 | 263,928.89 | 92,225,211.25 | |
| 2.期初账面价值 | 21,616,483.51 | 146,299.19 | 21,762,782.70 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
27、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 苯磺酸氨氯地平片质量一致性研究 | 6,915,197.08 | 6,915,197.08 | ||||||
| 利伐沙班片 | 11,450,995.08 | 506,007.05 | 11,957,002.13 | |||||
| 注射用阿奇霉素质量一致性评价 | 182,073.19 | 476,720.08 | 658,793.27 | |||||
| 注射用艾司奥美拉唑钠质量一致性评价 | 1,549,138.78 | 634,643.53 | 2,183,782.31 | |||||
| 注射用更昔洛韦钠质量一致性评价 | 191,614.48 | 127,308.29 | 318,922.77 | |||||
| 注射用兰索拉唑质量一致性评价 | 954,361.37 | 724,273.74 | 1,678,635.11 | |||||
| 注射用替加环素质量一致性评价 | 1,681,874.52 | 815,821.98 | 2,497,696.50 | |||||
| 注射用盐酸头孢替安质量一致性评价 | 259,620.07 | 180,687.30 | 440,307.37 | |||||
| 阿哌沙班片 | 4,008,230.33 | 1,761,308.13 | 5,769,538.46 | |||||
| 甲磺酸达比加群酯胶囊 | 7,732,121.49 | 7,859,738.62 | 15,591,860.11 | |||||
| 恩替卡韦片 | 5,000,000.00 | 489,429.17 | 5,489,429.17 | |||||
| 注射用托拉塞米再评价 | 224,127.14 | 678,571.02 | 902,698.16 | |||||
| 孟鲁斯特纳 | 3,159,781.66 | 3,159,781.66 | ||||||
| 咀嚼片 | ||||||||
| 长春西汀注射液质量与疗效一致性研究 | 1,852,879.84 | 1,852,879.84 | ||||||
| 合计 | 40,149,353.53 | 19,267,170.41 | 6,915,197.08 | 52,501,326.86 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 88,837.92 | 76,146.84 | 12,691.08 | ||
| 合计 | 88,837.92 | 76,146.84 | 12,691.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 3,049,065.97 | 557,359.90 | 2,425,555.46 | 363,833.32 |
| 可抵扣亏损 | 11,169,771.56 | 2,792,442.89 | 587,950.87 | 146,987.72 |
| 信用减值准备 | 4,650,344.97 | 724,686.07 | 4,969,977.93 | 773,269.32 |
| 预提费用 | 5,500,000.00 | 825,000.00 | 8,520,000.00 | 1,278,000.00 |
| 递延收益 | 7,199,202.13 | 1,079,880.32 | 9,558,956.25 | 1,433,843.44 |
| 资产加速折旧和报废 | 12,306,330.88 | 2,196,892.64 | 9,196,095.48 | 1,757,244.55 |
| 无形资产摊销 | 874,185.33 | 131,127.80 | ||
| 专项储备 | 468,722.08 | 70,308.31 | 6,305.31 | 945.80 |
| 合计 | 45,217,622.92 | 8,377,697.93 | 35,264,841.30 | 5,754,124.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 2,260.27 | 339.04 | ||
| 合计 | 2,260.27 | 339.04 | ||
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 339.04 | 8,377,358.89 | 5,754,124.15 | |
| 递延所得税负债 | 339.04 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付的工程款 | 5,209,650.00 | 5,209,650.00 | 193,640.00 | 193,640.00 | ||
| 合计 | 5,209,650.00 | 5,209,650.00 | 193,640.00 | 193,640.00 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 70,075,277.77 | 80,107,108.33 |
| 合计 | 70,075,277.77 | 80,107,108.33 |
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,550,693.49 | 2,483,134.33 |
| 合计 | 1,550,693.49 | 2,483,134.33 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 19,135,080.82 | 32,129,567.24 |
| 合计 | 19,135,080.82 | 32,129,567.24 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收款项 | 4,811,953.25 | 10,761,283.36 |
| 合计 | 4,811,953.25 | 10,761,283.36 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 4,673,216.99 | 69,729,531.63 | 69,798,219.20 | 4,604,529.42 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 713,083.70 | 713,083.70 | ||
| 三、辞退福利 | 15,000.00 | 15,000.00 | ||
| 合计 | 4,673,216.99 | 70,457,615.33 | 70,526,302.90 | 4,604,529.42 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 4,449,903.00 | 58,742,931.05 | 58,790,026.05 | 4,402,808.00 |
| 2、职工福利费 | 4,030,968.71 | 4,030,968.71 | ||
| 3、社会保险费 | 3,465,550.02 | 3,465,550.02 | ||
| 其中：医疗保险费 | 3,133,584.11 | 3,133,584.11 | ||
| 工伤保险费 | 16,255.25 | 16,255.25 | ||
| 生育保险费 | 315,710.66 | 315,710.66 | ||
| 4、住房公积金 | 2,401,679.00 | 2,401,679.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 223,313.99 | 1,088,402.85 | 1,109,995.42 | 201,721.42 |
| 合计 | 4,673,216.99 | 69,729,531.63 | 69,798,219.20 | 4,604,529.42 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 690,463.12 | 690,463.12 | ||
| 2、失业保险费 | 22,620.58 | 22,620.58 | ||
| 合计 | 713,083.70 | 713,083.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,523,046.05 | 10,807,376.98 |
| 企业所得税 | 708,423.42 | 4,071,941.24 |
| 个人所得税 | 21,520.42 | 14,253.01 |
| 城市维护建设税 | 526,760.62 | 756,516.39 |
| 房产税 | 475,063.13 | 474,787.01 |
| 土地使用税 | 701,539.03 | 111,748.79 |
| 教育费附加 | 376,257.59 | 540,368.85 |
| 印花税 | 17,824.20 | 27,942.90 |
| 环境保护税 | 3,020.82 | |
| 合计 | 10,353,455.28 | 16,804,935.17 |
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 2,900,041.74 | 3,762,151.84 |
| 合计 | 2,900,041.74 | 3,762,151.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金等 | 2,855,000.00 | 3,762,151.84 |
| 其他 | 45,041.74 | |
| 合计 | 2,900,041.74 | 3,762,151.84 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
42、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 60,740,763.89 | 44,063,861.11 |
| 合计 | 60,740,763.89 | 44,063,861.11 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预提水电费 | 688,088.24 | 941,429.10 |
| 预提销售业务费 | 5,500,000.00 | 8,520,000.00 |
| 商品销售预收增值税款 | 613,249.49 | 1,388,117.15 |
| 合计 | 6,801,337.73 | 10,849,546.25 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 39,375,000.00 | |
| 合计 | 39,375,000.00 |
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 9,558,956.25 | 2,359,754.12 | 7,199,202.13 | 收到政府补助 | |
| 合计 | 9,558,956.25 | 2,359,754.12 | 7,199,202.13 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 创新药业产业化及新版GMP升级改造项目[注1] | 7,527,833.29 | 1,922,000.04 | 5,605,833.25 | 与资产相关 | ||||
| 盐酸兰地洛尔及注射用盐酸兰地洛尔临床研究[注2] | 200,000.00 | 200,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 技术装备投入普惠性补贴[注3] | 1,831,122.96 | 237,754.08 | 1,593,368.88 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 9,558,956.25 | 2,359,754.12 | 7,199,202.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 | ||
| 合计 | 212,459,559.40 | 212,459,559.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 6,305.31 | 5,829,557.34 | 5,367,140.57 | 468,722.08 |
| 合计 | 6,305.31 | 5,829,557.34 | 5,367,140.57 | 468,722.08 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 39,744,965.61 | 6,364,206.91 | 46,109,172.52 | |
| 合计 | 39,744,965.61 | 6,364,206.91 | 46,109,172.52 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 281,871,527.61 | 217,621,725.31 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 61,037.86 | |
| 调整后期初未分配利润 | 281,871,527.61 | 217,682,763.17 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 55,230,052.39 | 97,258,207.81 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,364,206.91 | 9,069,443.37 |
| 应付普通股股利 | 30,000,000.00 | 24,000,000.00 |
| 期末未分配利润 | 300,737,373.09 | 281,871,527.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 704,087,738.32 | 169,533,334.90 | 923,798,457.60 | 186,361,306.19 |
| 其他业务 | 2,207,971.90 | 2,027,887.07 | 739,482.53 | 793,847.36 |
| 合计 | 706,295,710.22 | 171,561,221.97 | 924,537,940.13 | 187,155,153.55 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 706,295,710.22 | 706,295,710.22 | ||
| 其中： | ||||
| 抗生素类 | 152,660,030.82 | 152,660,030.82 | ||
| 抗病毒类 | 39,949,039.55 | 39,949,039.55 | ||
| 利尿类 | 299,734,542.87 | 299,734,542.87 | ||
| 消化类 | 46,191,180.66 | 46,191,180.66 | ||
| 免疫调节类 | 27,692,179.26 | 27,692,179.26 | ||
| 心脑血管类 | 13,322,536.30 | 13,322,536.30 | ||
| 其他类 | 50,010,049.16 | 50,010,049.16 | ||
| 医药中间体 | 74,528,179.70 | 74,528,179.70 | ||
| 其他业务 | 2,207,971.90 | 2,207,971.90 | ||
| 按经营地区分类 | 706,295,710.22 | 706,295,710.22 | ||
| 其中： | ||||
| 东北地区 | 71,763,734.99 | 71,763,734.99 | ||
| 华北地区 | 91,684,953.19 | 91,684,953.19 | ||
| 华东地区 | 333,862,394.87 | 333,862,394.87 | ||
| 华南地区 | 47,258,697.64 | 47,258,697.64 | ||
| 华中地区 | 65,362,474.23 | 65,362,474.23 | ||
| 西北地区 | 28,391,560.04 | 28,391,560.04 | ||
| 西南地区 | 65,763,923.36 | 65,763,923.36 | ||
| 其他业务 | 2,207,971.90 | 2,207,971.90 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
| 其中： |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 5,015,466.94 | 6,972,345.77 |
| 教育费附加 | 3,582,476.41 | 4,980,246.99 |
| 房产税 | 1,900,308.31 | 1,897,928.43 |
| 土地使用税 | 1,616,365.88 | 446,995.16 |
| 车船使用税 | 11,850.00 | 10,865.00 |
| 印花税 | 246,174.80 | 215,073.60 |
| 环境保护税 | 12,349.92 | |
| 合计 | 12,384,992.26 | 14,523,454.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 10,356,888.30 | 12,916,280.36 |
| 宣传费 | 146,744,323.00 | 198,469,569.22 |
| 市场开发费 | 217,563,306.12 | 296,664,785.13 |
| 会议费 | 7,993,142.82 | 12,738,142.17 |
| 运输费[注] | 4,886,602.45 | |
| 其他 | 2,773,899.65 | 5,519,158.84 |
| 合计 | 385,431,559.89 | 531,194,538.17 |
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 12,883,163.94 | 13,398,673.26 |
| 办公通讯费 | 1,681,765.24 | 1,638,613.46 |
| 咨询顾问费 | 2,763,444.01 | 1,393,098.09 |
| 折旧及摊销 | 11,289,304.02 | 7,493,068.33 |
| 其他费用 | 8,082,522.75 | 11,228,280.27 |
| 合计 | 36,700,199.96 | 35,151,733.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 7,541,455.58 | 7,475,911.77 |
| 物料消耗 | 4,594,548.64 | 2,948,348.87 |
| 折旧及摊销 | 2,394,181.65 | 1,985,775.81 |
| 技术服务费 | 14,469,993.83 | 20,316,137.54 |
| 其他费用 | 2,875,386.29 | 3,371,374.60 |
| 合计 | 31,875,565.99 | 36,097,548.59 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 7,007,923.32 | 5,970,857.83 |
| 减：利息收入 | 507,229.88 | 713,865.57 |
| 汇兑损失 | -13,944.05 | -3,955.31 |
| 金融机构手续费 | 53,739.22 | 62,896.17 |
| 合计 | 6,540,488.61 | 5,315,933.12 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 普惠性补贴 | 237,754.08 | 118,877.04 |
| 企业稳定岗位补贴 | 492,454.60 | 6,555.27 |
| 创新药物产业化及新GMP升级改造项目收益 | 1,922,000.04 | 1,922,000.04 |
| 高新技术企业补贴 | 250,000.00 | |
| 研发机构绩效补助 | 40,000.00 | |
| 盐酸兰地洛尔以及注射用盐酸兰地洛尔临床研究 | 200,000.00 | |
| 社会保险管理中心职业补贴 | 81,400.00 | |
| 职业技术培训指导中心培训补贴费用 | 137,000.00 | |
| 土地使用税退税收入 | 289,790.24 | |
| 知识产权专项资金补助 | 23,500.00 | |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 15,459.11 | |
| 专利资金补助 | 1,500.00 | 1,003.40 |
| 合计 | 3,425,398.96 | 2,313,894.86 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现利息 | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 合计 | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 304,400.58 | 222,899.61 |
| 合计 | 304,400.58 | 222,899.61 |
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 21,472.50 | -5,233.81 |
| 应收票据及应收账款坏账损失 | 298,160.46 | -630,539.68 |
| 合计 | 319,632.96 | -635,773.49 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -3,049,065.97 | -2,627,245.04 |
| 合计 | -3,049,065.97 | -2,627,245.04 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -69,033.73 | -9,371.97 |
| 合计 | -69,033.73 | -9,371.97 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 363,299.88 | 177,532.15 | 363,299.88 |
| 合计 | 363,299.88 | 177,532.15 | 363,299.88 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 519,578.00 | 231,245.00 | 519,578.00 |
| 非流动资产报废损失 | 921,512.46 | 39,894.47 | 921,512.46 |
| 其他 | 82,211.48 | 11,193.34 | 82,211.48 |
| 合计 | 1,523,301.94 | 282,332.81 | 1,523,301.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 9,442,955.41 | 17,561,859.73 |
| 递延所得税费用 | -2,623,234.74 | -558,846.13 |
| 合计 | 6,819,720.67 | 17,003,013.60 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 61,346,360.49 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 9,201,954.07 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,105,720.43 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 86,595.76 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 60,831.76 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -1,423,940.49 |
| 所得税费用 | 6,819,720.67 |
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的利息收入 | 507,229.88 | 713,865.57 |
| 收到的政府补助及递延收益 | 1,065,644.84 | 2,223,017.78 |
| 收到的其他营业外收入 | 363,299.88 | 175,009.15 |
| 收到的其他业务收入 | 638,333.55 | 483,723.23 |
| 收到备用金、保证金、往来款等 | 259,000.00 | 248,573.01 |
| 合计 | 2,833,508.15 | 3,844,188.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的费用支出 | 408,001,040.68 | 554,001,660.63 |
| 支付的备用金、保证金、往来款等 | 1,151,689.15 | 112,947.28 |
| 合计 | 409,152,729.83 | 554,114,607.91 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 54,526,639.82 | 97,158,385.73 |
| 加：资产减值准备 | 2,729,433.01 | 3,263,018.53 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 28,271,675.76 | 27,017,885.74 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 3,278,739.56 | 665,598.00 |
| 长期待摊费用摊销 | 76,146.84 | 63,455.66 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 69,033.73 | 9,371.97 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 921,512.46 | 39,894.47 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -304,400.58 | -125,117.29 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 6,993,979.27 | 5,966,902.52 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | ||
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,623,234.74 | -558,846.13 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 1,096,212.99 | -13,935,744.46 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,258,880.47 | -31,615,280.48 |
| 经营性应付项目的增加（减少以 | -20,388,264.13 | 9,327,515.46 |
| “－”号填列） | ||
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 73,388,593.52 | 97,277,039.72 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 102,402,324.94 | 149,589,271.51 |
| 减：现金的期初余额 | 149,589,271.51 | 100,455,665.18 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -47,186,946.57 | 49,133,606.33 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 102,402,324.94 | 149,589,271.51 |
| 其中：库存现金 | 104.48 | 24,340.55 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 102,402,220.46 | 149,564,930.96 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 102,402,324.94 | 149,589,271.51 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 823,222.42 | 安全生产保证金、银行承兑汇票保证金 |
| 应收款项融资 | 1,400,000.00 | 质押 |
| 合计 | 2,223,222.42 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 626,950.50 |
| 其中：美元 | 3,897.57 | 6.5249 | 25,431.25 |
| 欧元 | 74,955.67 | 8.0250 | 601,519.25 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 |
| 港币 | |||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 创新药业产业化及新版GMP升级改造项目 | 9,610,000.00 | 递延收益/其他收益 | 1,922,000.04 |
| 盐酸兰地洛尔及注射用盐酸兰地洛尔临床研究 | 200,000.00 | 递延收益/其他收益 | 200,000.00 |
| 技术装备投入普惠性补贴 | 1,950,000.00 | 递延收益/其他收益 | 237,754.08 |
| 企业稳定岗位补贴 | 492,454.60 | 其他收益 | 492,454.60 |
| 研发机构绩效补助 | 40,000.00 | 其他收益 | 40,000.00 |
| 社会保险管理中心职业补贴 | 81,400.00 | 其他收益 | 81,400.00 |
| 职业技术培训指导中心培训补贴费用 | 137,000.00 | 其他收益 | 137,000.00 |
| 土地使用税退税收入 | 289,790.24 | 其他收益 | 289,790.24 |
| 知识产权专项资金补助 | 23,500.00 | 其他收益 | 23,500.00 |
| 专利资金补助 | 1,500.00 | 其他收益 | 1,500.00 |
| 贷款贴息 | 90,000.00 | 财务费用 | 90,000.00 |
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 镇江德瑞药物有限公司 | 江苏镇江 | 江苏镇江 | 中间体制造 | 100.00% | 购买 | |
| 安徽海辰药业有限公司 | 安徽肥东县 | 安徽肥东县 | 药品生产 | 100.00% | 新设 | |
| 安庆汇辰药业有限公司 | 安徽安庆市 | 安徽安庆市 | 原料药、中间体制造 | 70.00% | 新设 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 安庆汇辰药业有限公司 | 30.00% | -703,412.57 | -803,234.65 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 安庆汇辰药业有限公司 | 3,630,759.65 | 59,213,136.91 | 62,843,896.56 | 521,345.39 | 521,345.39 | 12,396,554.83 | 2,282,404.91 | 14,678,959.74 | 11,700.00 | 11,700.00 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 安庆汇辰药业有限公司 | -2,344,708.57 | -2,344,708.57 | -2,155,899.57 | -332,740.26 | -332,740.26 | -510,146.03 | ||
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括借款、应收及其他应收款、应收款项融资、应付账款、其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、市场风险
（1）外汇风险
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元的银行存款有关，由于美元与人民币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，本公司的美元银行存款于本公司总资产所占比例很小，并且本公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险不重大。于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下：
| 项目 | 资产 | 负债 | ||
| 期末余额 | 期初余额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 美元 | 25,431.25 | 27,179.00 | - | - |
| 欧元 | 601,519.25 | 585,771.73 | - | - |
| 本年利润增加/减少 | 美元影响 | 欧元影响 | ||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 人民币贬值 | 1,080.83 | 1,155.11 | 25,564.57 | 24,895.30 |
| 人民币升值 | -1,080.83 | -1,155.11 | -25,564.57 | -24,895.30 |
产生的损失，主要包括银行存款、应收款项融资和应收账款。本公司的银行存款均存放在信用评级较高的银行，故银行存款的信用风险较低。本公司的应收款项融资均为银行承兑汇票，故应收款项融资的信用风险也较低。对于应收账款，本公司为降低其信用风险，严格控制应收账款信用额度、对应收账款进行信用审批，以控制信用风险敞口，确保本公司不致面临重大坏账风险。对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司于每个资产负债表日对应收账款进行信用分析。对单项金额重大的应收账款，单独分析其坏账损失，如未发现特别坏账损失情况，则将其加入到以账龄为信用风险特征的应收账款组合中计提坏账准备；对于未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收账款组合的未来现金流量现值存在显著差异的应收账款，单项计提坏账准备；对于其他应收账款，则根据账龄情况，结合本公司以前年度按照账龄分析的应收账款实际损失率，确定坏账准备计提的比例并计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司承担的应收账款的信用风险已经大为降低。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 10,002,260.27 | 10,002,260.27 | ||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 10,002,260.27 | 10,002,260.27 | ||
| 应收款项融资 | 15,272,795.78 | 15,272,795.78 | ||
| 其他非流动金融资产 | 129,945,300.00 | 129,945,300.00 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 15,272,795.78 | 139,947,560.27 | 155,220,356.05 | |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
被投资企业经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，采用按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
| 项目 | 期初余额 | 转入第三层次 | 转出第三层次 | 当期利得或损失总额 | 购买、发行、出售和结算 | 期末余额 | 对于在报告年末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动 | |
| 计入损益 | 计入其他综合收益 | |||||||
| 银行理财产品 | - | - | - | 304,400.58 | - | 9,697,859.69 | 10,002,260.27 | 2,260.27 |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 南京紫苏股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 本公司投资的其他企业 |
| 南京泽辰科技有限公司 | 实际控制人控制的其他企业 |
| 南京紫枫金控数据科技有限公司 | 实际控制人投资的其他企业 |
| 高研（上海）创业投资管理有限公司 | 实际控制人投资的其他企业 |
| 合肥聚辰投资管理合伙企业(有限合伙) | 实际控制人近亲属控制的、本公司高管参股的其他企业 |
| 昆山盛村投资合伙企业（有限合伙） | 本公司投资的其他企业 |
| 合肥高研欧进生物医药产业基金合伙企业（有限合伙） | 本公司投资的其他企业 |
| Nerviano Medical Sciences Group | 本公司投资的其他企业 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| Nerviano Medical Sciences Group | 技术研发 | 否 | 5,872,350.00 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名 | 受托方/承包方名 | 委托/出包资产类 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定 | 本期确认的托管 |
| 称 | 称 | 型 | 价依据 | 费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 2,584,909.00 | 3,122,133.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 拟分配的利润或股利 | 15,000,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 15,000,000.00 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 85,694,033.75 | 100.00% | 4,292,601.84 | 5.01% | 81,401,431.91 | 91,463,841.51 | 100.00% | 4,577,751.63 | 5.00% | 86,886,089.88 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄分析法组合 | 85,694,033.75 | 100.00% | 4,292,601.84 | 5.01% | 81,401,431.91 | 91,463,841.51 | 100.00% | 4,577,751.63 | 5.00% | 86,886,089.88 |
| 合计 | 85,694,033.75 | 100.00% | 4,292,601.84 | 5.01% | 81,401,431.91 | 91,463,841.51 | 100.00% | 4,577,751.63 | 5.00% | 86,886,089.88 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄分析法组合 | 85,694,033.75 | 4,292,601.84 | 5.01% |
| 合计 | 85,694,033.75 | 4,292,601.84 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 85,536,030.75 |
| 1至2年 | 158,003.00 |
| 合计 | 85,694,033.75 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄分析法组合计提坏账准备 | 4,577,751.63 | -285,149.79 | 4,292,601.84 | |||
| 合计 | 4,577,751.63 | -285,149.79 | 4,292,601.84 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| A客户 | 5,542,597.51 | 6.47% | 277,129.88 |
| B客户 | 4,467,917.23 | 5.21% | 223,395.86 |
| C客户 | 3,963,844.24 | 4.63% | 198,192.21 |
| D客户 | 3,524,848.36 | 4.11% | 176,242.42 |
| E客户 | 3,356,484.64 | 3.92% | 167,824.23 |
| 合计 | 20,855,691.98 | 24.34% |
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
报告期无转移应收账款且继续涉入的资产和负债。
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 124,469,747.31 | 110,383,784.36 |
| 合计 | 124,469,747.31 | 110,383,784.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金及其他 | 4,000.00 | 28,000.00 |
| 保证金、押金 | 152,000.00 | 237,000.00 |
| 资金往来款 | 124,400,147.31 | 110,233,284.36 |
| 合计 | 124,556,147.31 | 110,498,284.36 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 4,400.00 | 110,100.00 | 114,500.00 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | -3,200.00 | 3,200.00 | ||
| 本期计提 | -1,200.00 | -26,900.00 | -28,100.00 | |
| 2020年12月31日余额 | 86,400.00 | 86,400.00 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 124,400,147.31 |
| 1至2年 | 64,000.00 |
| 3年以上 | 92,000.00 |
| 4至5年 | 60,000.00 |
| 5年以上 | 32,000.00 |
| 合计 | 124,556,147.31 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄分析法组合计提坏账准备 | 114,500.00 | -28,100.00 | 86,400.00 | |||
| 合计 | 114,500.00 | -28,100.00 | 86,400.00 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 镇江德瑞药物有限公司 | 经营性资金往来 | 124,400,147.31 | 1年以内 | 99.87% | |
| 华能南京新港综合能源有限责任公司 | 保证金、押金 | 120,000.00 | 1-5年 | 0.10% | 54,000.00 |
| 江苏仙林生命科技创新园发展有限公司 | 保证金、押金 | 20,000.00 | 5年以上 | 0.02% | 20,000.00 |
| 南京高科水务有限公 | 保证金、押金 | 12,000.00 | 5年以上 | 0.01% | 12,000.00 |
| 司 | |||||
| 刘兆明 | 备用金 | 4,000.00 | 1-2年 | 0.00% | 400.00 |
| 合计 | -- | 124,556,147.31 | -- | 100.00% | 86,400.00 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 125,613,086.31 | 125,613,086.31 | 45,613,086.31 | 45,613,086.31 | ||
| 合计 | 125,613,086.31 | 125,613,086.31 | 45,613,086.31 | 45,613,086.31 | ||
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 镇江德瑞药物有限公司 | 25,613,086.31 | 25,613,086.31 | |||||
| 安徽海辰药业有限公司 | 5,000,000.00 | 30,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||||
| 安庆汇辰药业有限公司 | 15,000,000.00 | 50,000,000.00 | 65,000,000.00 | ||||
| 合计 | 45,613,086.31 | 80,000,000.00 | 125,613,086.31 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 629,559,558.62 | 97,407,958.33 | 826,614,887.89 | 105,724,057.02 |
| 其他业务 | 884,022.04 | 991,477.60 | 557,642.08 | 714,175.57 |
| 合计 | 630,443,580.66 | 98,399,435.93 | 827,172,529.97 | 106,438,232.59 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 630,443,580.66 | 630,443,580.66 | ||
| 其中： | ||||
| 抗生素类 | 152,660,030.82 | 152,660,030.82 | ||
| 抗病毒类 | 39,949,039.55 | 39,949,039.55 | ||
| 利尿类 | 299,734,542.87 | 299,734,542.87 | ||
| 消化类 | 46,191,180.66 | 46,191,180.66 | ||
| 免疫调节类 | 27,692,179.26 | 27,692,179.26 | ||
| 心脑血管类 | 13,322,536.30 | 13,322,536.30 | ||
| 其他类 | 50,010,049.16 | 50,010,049.16 | ||
| 其他业务 | 884,022.04 | 884,022.04 | ||
| 按经营地区分类 | 630,443,580.66 | 630,443,580.66 | ||
| 其中： | ||||
| 东北地区 | 71,763,734.99 | 71,763,734.99 | ||
| 华北地区 | 91,684,953.19 | 91,684,953.19 |
| 华东地区 | 259,334,215.17 | 259,334,215.17 | ||
| 华南地区 | 47,258,697.64 | 47,258,697.64 | ||
| 华中地区 | 65,362,474.23 | 65,362,474.23 | ||
| 西北地区 | 28,391,560.04 | 28,391,560.04 | ||
| 西南地区 | 65,763,923.36 | 65,763,923.36 | ||
| 其他业务 | 884,022.04 | 884,022.04 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现利息 | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 合计 | -226,651.79 | -97,782.32 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -990,546.19 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,515,398.96 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 304,400.58 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -238,489.60 | |
| 减：所得税影响额 | 344,057.63 | |
| 少数股东权益影响额 | 59,202.80 | |
| 合计 | 2,187,503.32 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.34% | 0.4603 | 0.4603 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.01% | 0.4420 | 0.4420 |
第十三节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2020年度报告原件。
五、其他有关资料。