证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2021-022
天山铝业集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天山铝业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2776 号），核准本公司非公开发行股票的发行数量不超过1,166,557,991股。根据发行结果，天山铝业向29名特定对象发行股票763,358,778股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币6.55元，募集资金总额为人民币4,999,999,995.90元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币40,000,000.00元后，本公司收到募集资金人民币4,959,999,995.90元，募集资金总额扣除保荐承销费、审计及验资费用、律师费用等发行费用合计人民币40,481,132.08 元（不含税）后，本公司非公开发行股票实际募集资金净额共计人民币4,959,518,863.82元。截至2020年12月3日，上述募集资金已划转至本公司募集资金专户，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）110014号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
| 项目 | 金额（元） | 备注 |
| 项目 | 金额（元） | 备注 |
| 2020年12月3日募集资金总额 | 4,999,999,995.90 | |
| 减：2020年度累计使用募集资金 | 1,744,707,452.41 | |
| 其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 | 159,392,825.95 | 其中133,916,025.95元尚未完成置换 |
| 2020年度使用募集资金 | 50,730,151.31 | |
| 补充流动资金及偿还银行借款 | 1,500,000,000.00 | |
| 截至2020年12月31日已支付的发行费用 | 37,681,132.08 | |
| 累计利息收入扣银行手续费后净额 | -3,096,656.93 | |
| 截至2020年12月31日尚未使用的募集资金金额 | 3,255,292,543.49 | |
| 加：尚未完成置换的预先投入自筹资金 | 133,916,025.95 | |
| 截至2020年12月31日募集资金专户账户余额 | 3,389,208,569.44 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《天山铝业集团股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
2020年12月4日，经公司第五届董事会第九次会议审议通过，同意公司及下属全资子公司新疆生产建设兵团第八师天山铝业有限公司、下属全资孙公司新疆天展新材料科技有限公司和靖西天桂铝业有限公司分别在中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、桂林银行股份有限公司百色靖西支行、中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行等银行开设8个募集资金专用账户，并与华泰联合证券有限责任公司及各开户银行分别签署了《募集资金五方监管协议》（以下简称“五方
监管协议”）及《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。五方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中的附件二《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，五方监管协议及四方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和监管情况
截至2020年12月31日，募集资金在专项账户的存放情况如下：
| 账户名称 | 开户行 | 账号 | 截止日余额（元） | 账户状态 |
| 天山铝业集团股份有限公司 | 中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 8113701013200139790 | 59,980,136.94 | 在用 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业有限公司 | 兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 512010100101020 546 | 233,338.54 | 在用 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业有限公司 | 中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 632523629 | 106,791.58 | 在用 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业有限公司 | 中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 8113701012500139791 | 790,573.54 | 在用 |
| 靖西天桂铝业有限公司 | 桂林银行股份有限公司百色靖西支行 | 660000007134400031 | 481,765,744.76 | 在用 |
| 靖西天桂铝业有限公司 | 中国光大银行乌鲁木齐分行 | 50820188000283248 | 500,258,432.20 | 在用 |
| 靖西天桂铝业有限公司 | 中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 8113701012900139793 | 1,871,274,527.92 | 在用 |
| 新疆天展新材料科技有限公司 | 兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 | 512010100101020664 | 474,799,023.96 | 在用 |
| 合 计 | 3,389,208,569.44 | |||
三、2020年度募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金实际使用情况
本公司2020年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2020年12月24日，经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的159,502,825.95元自筹资金进行了置换。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月24日出具的《关于天山铝业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（众环专字（2020）110234号）鉴证。 截至2020年12月31日，尚有133,916,025.95元预先投入未置换完成。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
本公司2020年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况。
截至2020年12月31日，本公司募投项目正常开展，不存在节余的募集资金。
（六）超募资金使用情况。
本公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向。
截至2020年12月31日，本公司尚未使用的募集资金存在募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
特此公告。
天山铝业集团股份有限公司董事会
2021年4月8日
| 附表1： | ||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2020年度 | ||||||||||
| 编制单位：天山铝业集团股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 500,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 174,470.75 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 174,470.75 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、广西靖西天桂氧化铝项目 | 否 | 300,000.00 | 300,000.00 | 21,923.07 | 21,923.07 | 7.31 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 2、新疆天展新材超高纯铝一期及研发中心项目 | 否 | 50,000.00 | 50,000.00 | 2,547.68 | 2,547.68 | 5.10 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 3、补充流动资金及偿还银行借款 | 否 | 150,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 承诺投资项目小计 | 500,000.00 | 500,000.00 | 174,470.75 | 174,470.75 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | ||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2020年12月24日，经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的159,502,825.95元自筹资金进行了置换。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月24日出具的《关于天山铝业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（众环专字（2020）110234号）鉴证。 截至2020年12月31日，尚有133,916,025.95元预先投入未置换完成。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存在募集资金专户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |