证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临2021-038转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 现金管理受托方：厦门国际银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行、交通银行股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海分行
? 本次现金管理金额：人民币154,000万元
? 现金管理产品名称：公司结构性存款产品（挂钩 汇率三层区间B款）
2021623130401期、中国建设银行上海市分行单位结构性存款、交通银行蕴通财富定期型结构性存款85天（挂钩汇率看跌）、“汇利丰”2021年对公定制人民币结构性存款产品
? 现金管理产品期限：现金管理产品期限基本不超过90天
? 履行的审议程序：环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用募集资金专用账户（含子公司）内最高金额不超过人民币20亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。公司监事会、独立董事和保荐机构对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021年3月30日于指定信息披露媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
公司募集资金投资项目建设周期较长，后续将根据项目建设推进而进行资金投入，过程中将存在部分募集资金暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加公司收益，为公司股东谋求更多的投资回报。
（二）资金来源
1、本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]167号）核准，公司向社会公开发行34,500,000张（3,450,000手）可转债，每张面值为人民币100元，共募集资金人民币345,000万元，扣除各项发行费用人民币19,273,584.91元及对应增值税人民币1,156,415.09元后的募集资金净额为人民币3,429,570,000.00元。上述募集资金已全部到位，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“德师报(验)字(21)第00113号”《验证报告》。扣除置换预先投入的自筹资金358,131,282.05元和转入公司一般账户的“补充流动资金项目”1,008,183,821.96元外，募集资金剩余2,063,254,895.99元。
3、截至2021年4月7日，募集资金尚未投入募投项目，募集资金余额为：
2,063,254,895.99元。
（三）现金管理产品的基本情况
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额（万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 参考年化收益率 | 预计收益（如有）(万元) | 是否构成关联交易 |
| 厦门国际银行股份有限公司上海分行 | 银行理财产品 | 公司结构性存款产品（挂钩汇率三层区间B款）2021623130401期 | 20,000.00 | 3.30% | 163.17 | 89 | 保本浮动收益 | 无 | 0.61%-3.3% | 163.17 | 否 |
| 中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行 | 银行理财产品 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 12,000.00 | 2.95% | 33.95 | 35 | 保本浮动收益 | 无 | 1.54%-3.2% | 33.95 | 否 |
| 中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行 | 银行理财产品 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 60,000.00 | 3.20% | 462.90 | 88 | 保本浮动收益 | 无 | 1.54%-3.5% | 462.90 | 否 |
| 交通银行股份有限公司上海分行 | 银行理财产品 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款85天（挂钩汇率看跌） | 30,000.00 | 3.17% | 221.47 | 85 | 保本浮动收益 | 无 | 1.35%-3.17% | 221.47 | 否 |
| 中国农业银行股份有限公司上海分行 | 银行理财产品 | “汇利丰”2021 年第4593 期对公定制人民币结构性存款产品 | 6,000.00 | 2.95% | 14.55 | 30 | 保本浮动收益 | 无 | 1.5%-3.23% | 14.55 | 否 |
| 中国农业银行股份有限公司上海分行 | 银行理财产品 | “汇利丰”2021 年第4595 期对公定制人民币结构性存款产品 | 6,000.00 | 3.10% | 28.54 | 56 | 保本浮动收益 | 无 | 1.5%-3.32% | 28.54 | 否 |
| 中国农业银行股份有限公司上海分行 | 银行理财产品 | “汇利丰”2021 年第4594 期对公定制人民币结构性存款产品 | 20,000.00 | 3.20% | 147.29 | 84 | 保本浮动收益 | 无 | 1.5%-3.36% | 147.29 | 否 |
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
本次使用募集资金进行现金管理的事项由财务部根据公司流动资金情况、现金管理产品安全性、期限和收益率选择合适的现金管理产品，并进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。公司稽核室负责对现金管理资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据审慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同的主要条款
| 产品名称 | 产品代码 | 收益类型 | 购买金额 （万元） | 产品期限（天） | 预期收益率（年） | 起息日 | 到期日 | 合同签署日 | 资金投向 | 是否提供履约担保 |
| 公司结构性存款产品（挂钩 汇率三层区间 B款）2021623130401期 | JGXHLB2021623130401 | 保本浮动收益 | 20,000 | 89 | 0.61%-3.3% | 2021/4/2 | 2021/6/30 | 2021/4/1 | 货币市场类-现金&存款 | 否 |
| 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 31068000020210402001 | 保本浮动收益 | 12,000 | 35 | 1.54%-3.2% | 2021/4/2 | 2021/5/7 | 2021/4/2 | 本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩 | 否 |
| 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 31068000020210402002 | 保本浮动收益 | 60,000 | 88 | 1.54%-3.5% | 2021/4/2 | 2021/6/29 | 2021/4/2 | 本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩 | 否 |
| 交通银行蕴通财富定期型结构性存款85天（挂钩汇率看跌） | 2699212186 | 保本浮动收益 | 30,000 | 85 | 1.35%-3.17% | 2021/4/6 | 2021/6/30 | 2021/4/1 | 纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩 | 否 |
| “汇利丰”2021 年第4593 期对公定制人民币结构性存款产品 | 4593 | 保本浮动收益 | 6,000 | 30 | 1.5%-3.23% | 2021/4/6 | 2021/5/6 | 2021/4/2 | 按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益 | 否 |
| “汇利丰”2021 年第4595 期对公定制人民币结构性存款产品 | 4595 | 保本浮动收益 | 6,000 | 56 | 1.5%-3.32% | 2021/4/6 | 2021/6/1 | 2021/4/2 | 按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益 | 否 |
| “汇利丰”2021 年第4594 期对公定制人民币结构性存款产品 | 4594 | 保本浮动收益 | 20,000 | 84 | 1.5%-3.36% | 2021/4/6 | 2021/6/29 | 2021/4/2 | 按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益 | 否 |
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的说明
本次公司使用闲置募集资金购买的投资产品属于保本型银行理财产品，本次现金管理经评估符合募集资金现金管理的使用要求，不影响募投项目正常运行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害股东利益的情形。
（三）风险控制分析
1、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保现金管理资金安全。
2、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
3、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制现金管理风险。
4、公司使用募集资金进行现金管理的投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押。
5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、现金管理受托方的情况
（一）受托方为上市金融公司的基本情况
| 受托方名称 | 上市证券交易所 | 股票代码 |
| 交通银行股份有限公司 | 上海证券交易所 | 601328 |
| 中国农业银行股份有限公司 | 上海证券交易所 | 601288 |
| 中国建设银行股份有限公司 | 上海证券交易所 | 601939 |
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本（万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 厦门国际银行股份有限公司上海分行 | 1985/8/31 | 王晓健 | 924,739.74 | 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；基金销售等 | 福建投资企业集团、中国工商银行股份有限公司、闽信集团有限公司 | 否 |
（三）受托方的财务状况
非金融上市公司的受托方的最近一年（2020年）的主要财务状况
单位：亿元 币种：人民币
| 受托方名称 | 总资产 | 净资产 | 总收入 | 净利润 |
| 厦门国际银行股份有限公司上海分行 | 9,381 | 640 | 133 | 45 |
| 项目 | 2020年12月31日 |
| 总资产 | 30,938,495,875.49 |
| 总负债 | 18,889,654,129.80 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 12,049,820,179.95 |
| 项目 | 2020年1-12月 |
| 经营性活动产生的现金流量净额 | 1,436,523,674.10 |
六、 决策程序的履行
公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用募集资金专用账户（含子公司）内最高金额不超过人民币20亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。公司监事会、独立董事和保荐机构对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021年3月30日于指定信息披露媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
| 序号 | 现金管理产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 154,000 | 0 | 0 | 154,000 |
| 合计 | 154,000 | 0 | 0 | 154,000 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 154,000 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 12.78 | ||||
| 最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） | 0 | ||||
| 目前已使用的现金管理额度 | 154,000 | ||||
| 尚未使用的现金管理额度 | 46,000 | ||||
| 总现金管理额度 | 200,000 | ||||