证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-020
深圳微芯生物科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 募投项目子项目变更及金额调整的具体内容：深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，拟对公司首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，“创新药研发项目”的投资总金额保持不变。
? 公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，投资总金额保持不变。上述事项尚需提交公司股东大会审议。公司监事会、独立董事和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。现将有关事项公告如下：
一、变更募集资金投资项目的概述
（一）募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于2019年7月17日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1299号)同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）50,000,000股，每股面值人民币
1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1,021,500,000.00
元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76,311,750.00元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币945,188,250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。
（二）募集资金专户存储情况
公司与保荐机构安信证券股份有限公司及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深圳分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。另外，公司与子公司成都微芯药业有限公司、安信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行、招商银行府城大道支行签订了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金使用情况
公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民币94,518.82万元。截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 总投资 | 募集资金拟投入金额 | 已使用募集资金金额 |
| 1 | 创新药研发中心和区域总部项目 | 30,000 | 18,000 | 16,609.83 |
| 2 | 创新药生产基地项目 | 37,000 | 10,000 | 8,872.48 |
| 3 | 营销网络建设项目 | 10,000 | 10,000 | 6,721.44 |
| 4 | 偿还银行贷款项目 | 9,350 | 9,350 | 9,351.41 |
| 5 | 创新药研发项目 | 17,259 | 17,000 | 4,434.56 |
| 6 | 补充流动资金 | 16,000 | 16,000 | 16,278.14 |
| 合计 | 119,624 | 80,350 | 62,267.85 | |
| 7 | 超募资金 | 14,168.82 | 4,250.00 |
进行变更和调整，投资总金额保持不变，具体情况说明如下：
1、将子项目“西达本胺针对HIV感染者功能性治愈的II期临床试验（HIV）”和“西奥罗尼联合西达本胺II期临床试验（肝癌）”的募集资金全部变更至子项目“西达本胺扩大适应症（弥漫性大B细胞淋巴瘤）”，由此导致“西达本胺扩大适应症（弥漫性大B细胞淋巴瘤）”的投资金额由2,420万元增加至6,452.00万元；
2、将子项目“西奥罗尼单药II期临床试验（卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤）”的剩余募集资金4,987.00万元全部变更至新增的子项目“西奥罗尼III期临床试验（联合化疗治疗卵巢癌，单药治疗小细胞肺癌）”。
经过子项目变更和金额调整后的“创新药研发项目”具体情况比较如下：
| 变更及调整前的创新药研发项目 | 变更及调整后的创新药研发项目 | ||||
| 研发项目 | 适应症 | 调整前投资金额（万元） | 研发项目 | 适应症 | 调整后投资金额（万元） |
| 西格列他钠联合二甲双胍III期临床试验 | 2型糖尿病 | 4,440 | 西格列他钠联合二甲双胍III期临床试验 | 2型糖尿病 | 4,440 |
| 西格列他钠探索性临床试验 | 非酒精性脂肪肝 | 760 | 西格列他钠探索性临床试验 | 非酒精性脂肪肝 | 760 |
| 西达本胺扩大适应症 | 弥漫性大B细胞淋巴瘤 | 2,420 | 西达本胺扩大适应症 | 弥漫性大B细胞淋巴瘤 | 6,452.00 |
| 西达本胺针对HIV感染者功能性治愈的II期临床试验 | HIV | 2,059 | 西达本胺针对HIV感染者功能性治愈的II期临床试验 | HIV | - |
| 西奥罗尼单药II期临床试验 | 卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤 | 5,607 | 西奥罗尼单药II期临床试验 | 卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤 | 620.00 |
| 西奥罗尼联合西达本胺II期临床试验 | 肝癌 | 1,973 | 西奥罗尼联合西达本胺II期临床试验 | 肝癌 | - |
| - | - | - | 西奥罗尼III期临床试验 | 联合化疗治疗卵巢 | 4,987.00 |
| 癌，单药治疗小细胞肺癌 | ||||
| 合计 | 17,259.00 | 合计 | 17,259.00 | |
金额更大，故将原拟投入二期试验的投资金额改为投入三期临床试验。为了进一步加快研发进度，为患者提供满足临床急需的创新药，公司决定将子项目“西奥罗尼单药II期临床试验（卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤）”的剩余募集资金4,987.00万元全部变更至新增的子项目“西奥罗尼III期临床试验（联合化疗治疗卵巢癌，单药治疗小细胞肺癌）”。西奥罗尼单药II期临床试验（肝癌、非霍奇金淋巴瘤等）将视后续临床试验规划情况以自有资金或自筹资金进行投入。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整，是基于公司最新研发进展的客观情况，根据研发项目进度及时进行的调整，有利于公司提高整体研发效率和资金使用效率，优化研发项目之间的资源配置，加快推进研发项目进度，符合公司及全体股东的利益。
四、董事会、独立董事、监事会、保荐机构的审议程序及发表的意见
（一）董事会审议情况
公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对公司首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，“创新药研发项目”的投资总金额保持不变。该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整，是基于公司最新研发进展的客观情况，根据研发项目进度及时进行的调整，有利于公司提高整体研发效率和资金使用效率，优化研发项目之间的资源配置，加快推进研发项目进度。同时，本次子项目变更及金额调整事项履行了必要的审议程序，符合相关法律法规和规范性文件的规定及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司对募投项目部分临床试验子项目
进行变更并对其投资金额进行调整。
（三）监事会意见
公司于2021年3月30日召开第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》。监事会认为：公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定；公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整，有利于公司提高整体研发效率和资金使用效率，优化研发项目之间的资源配置，加快推进研发项目进度，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。监事会同意公司调整部分临床试验项目及其投资金额。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整的事项已经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定；公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整，是基于公司最新研发进展的客观情况，根据研发项目进度及时进行的调整，有利于公司提高整体研发效率和资金使用效率，优化研发项目之间的资源配置，加快推进研发项目进度，不存在损害公司和全体股东利益的情形。保荐机构对公司本次对“创新药研发项目”部分临床试验子项目进行变更和金额调整的事项无异议，该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议批准后方可实施。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2021年3月31日