中国外运股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关法律法规的规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极履行审计监督职责，现将公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告如下：
一、基本情况
2020年度，董事会审计委员会根据董事会赋予的职权，认真审议财务决算报告，评估风险管理、内部控制和内部审计的有效性，并就续聘外部审计师发表意见等。在人员组成方面，审计委员会由全体独立非执行董事组成。目前，公司董事会审计委员会由王泰文先生、孟焰先生、宋海清先生及李倩女士4名独立非执行董事组成，召集人由具有会计专业背景的孟焰先生担任。
二、2020年度会议召开情况
2020年度，审计委员会共召开了4次会议，全体委员均亲自出席了会议，具体会议情况如下：
| 会议时间 | 会议届次 | 参会人员 | 召开方式 | 会议内容 |
| 2020.3.30 | 2020年度第一次审计委员会 | 王泰文 宋海清 李倩 | 通讯方式 | 2、关于公司2019年度财务决算报告的议案 3、关于续聘2020年度外部审计师的议案 4、关于2019年度内部控制评价报告及2020年评价计划的议案 5、关于2019年度内部控制审计报告的议案 6、关于审阅确认关联人名单的议案 7、关于2019年度风控、内审相关工作情况和2020年度计划的汇报 |
| 2020.4.29 | 2020年度第二次审计委员会 | 王泰文 宋海清 李倩 | 通讯方式 | 2、关于修订《公司审计委员会议事规则》的议案 3、听取关于2020年公司合规工作方案的情况汇报 |
| 2020.8.26 | 2020年度第三次审计委员会 | 孟焰 王泰文 宋海清 李倩 | 通讯方式 | 1、关于公司2020年半年度报告的议案 2、听取外部审计师关于公司2020年中期报告审阅情况等事项的汇报 |
| 2020.10.27 | 2020年度第四次审计委员会 | 王泰文 宋海清 李倩 | 通讯方式 | 1、 关于公司 2020 年第三季度报告的议案 |
三、审计委员会2020年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构
（1）续聘外部审计师的建议
2020年3月30日，董事会审计委员会2020年度第一次会议审议通过了《关于续聘2020年度外部审计师的议案》。审计委员会认为：信永中和具备应有的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘信永中和为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构。
（2）与审计机构讨论及沟通审计计划等事项
审计委员会听取了公司审计机构信永中和关于公司2019年度审计计划和预审工作安排的汇报，就审计方案提出了具体意见和要求，并协商了相关的时间安排。
在审计过程中，审计委员会对审计机构的审计工作进行了督促，并就审计过程中发现的问题进行了沟通。同时经过与审计机构沟通2019年年度审计报告初步审计意见，认真审阅了2019年度财务会计报表，认同公司的财务处理。
2020年3月30日，公司审计委员会审阅了审计机构出具的内部控制审计报告，并与其沟通了发现的内控缺陷及改进措施。信永中和具有独立、客观、公正的职业准则，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注及职业谨慎性，圆满地完成了2019年度审计工作。
（二）指导内部审计工作，评估风险管理及内部控制的有效性
2020年3月30日，审计委员会认真审阅了公司《关于2019年度内部控制评价报告及2020年评价计划的议案》，并听取了2019年度风控、内审相关工作情况和2020年度计划的汇报。审计委员会对公司2019年进一步加强风险管理体系建设等工作给予肯定，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行，审计过程中，公司内部审计工作未发现存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会听取了公司管理层关于公司经营情况的汇报，重点关注了财务报告的重大会计和审计问题，认为公司财务报告是真实、准确和完整的，不存在相关欺诈、舞弊及重大错报行为，不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审计部门及其他相关部门与外部审计
机构的沟通工作，提高了审计效率，在新冠肺炎疫情的影响下，保证年度审计工作的顺利进行，确保如期出具审计报告。
四、总体评价
2020年度，董事会审计委员会根据相关法律法规的要求，切实履行了监督指导职责，严格依据《公司章程》等有关法律、法规的规定，充分利用专业知识，认真履职，在公司审计工作、内部控制管理等方面发挥重要作用，进一步促进了公司规范运作和合规经营。2021年，审计委员会将继续勤勉尽职，遵守中国证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关规定，坚持审慎、客观、独立、公正的原则，认真履职，充分发挥监督职能，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司治理水平的持续提升。
特此报告。
中国外运股份有限公司董事会审计委员会二〇二一年三月三十日