证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临2021－026
上海华鑫股份有限公司关于2021年度购买金融机构金融产品暨投资计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：银行、证券公司等金融机构
●本次委托理财金额：一年内任一时点投资本金总额合计不超过人民币12亿元，在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用。
●委托理财产品名称：结构性存款、资产管理计划等
●委托理财期限：定期和不定期结合
●履行的审议程序：经公司第十届董事会第六次会议审议通过后，提交2020年年度股东大会审议。
一、本次委托理财概况
为提高上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）资金收益，实现资产的保值增值，公司拟将闲置资金用于购买由金融机构发行的低风险的金融产品，一年内任一时点投资本金总额合计不超过人民币12亿元。
为提高工作效率，公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司法定代表人（或总经理）签署各项有关金融产品的合同、协议及文件，全权办理上述购买金融产品有关事宜。
本预案有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开前一日止。
（一）委托理财目的
在保证公司正常生产经营所需流动资金的前提下，提高资金利用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益。
（二）资金来源
委托理财的资金来源为公司临时闲置自有资金，在任一时点理财总体额度不超过人民币12亿元，在此额度范围内可以循环使用。
（三）委托理财产品的基本情况
根据公司资金整体运营情况，公司秉承资金效益最大化的原则，在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，对不超过人民币12亿元的闲置自有资金通过购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品降低财务成本。在总额不超过人民币12亿元额度内，资金可以循环使用。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司委托理财仅限于购买持牌专业金融机构发行的、中等及以下风险等级的理财产品，具体执行操作时将会审慎评估每笔委托理财的风险，并有针对性地采取如下内部控制措施：
1、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取处置措施，控制投资风险。
2、公司独立董事、监事会、审计部有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司拟以一年内任一时点投资本金总额不超过人民币12亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。以上资金额度在有效期内可以滚动使用。具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。
（二）委托理财的资金投向
为控制风险，资金投向于高流动性资产、债权类资产、权益类资产或资产组合。
（三）风险控制分析
1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
公司委托理财的受托方为商业银行、证券公司、基金公司、信托公司等专业金融机构。
四、对公司的影响
截止2020年末，公司主要财务状况指标如下：
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 资产总额 | 27,266,933,188.69 | 22,682,671,696.45 |
| 负债总额 | 20,242,728,750.04 | 16,094,020,636.04 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,906,819,751.92 | 6,208,143,012.77 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 经营性净现金流 | 515,567,188.07 | 927,957,160.08 |
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
金额：元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 119,178.08 | |
| 2 | 结构性存款 | 36,000,000.00 | 36,000,000.00 | 97,841.10 | |
| 3 | 结构性存款 | 33,000,000.00 | 33,000,000.00 | 30,800.00 | |
| 4 | 结构性存款 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | 34,027.78 | |
| 5 | 结构性存款 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 9,041.67 | |
| 6 | 结构性存款 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 64,444.44 | |
| 7 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 30,684.93 | |
| 8 | 结构性存款 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 8,917.81 | |
| 9 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | 105,205.48 | |
| 10 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | 38,888.89 | |
| 11 | 结构性存款 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | 36,069.44 | |
| 12 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | 41,222.22 | |
| 13 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 50,000.00 | |
| 14 | 结构性存款 | 28,000,000.00 | 30,000,000.00 | 240,377.36 | |
| 15 | 结构性存款 | 12,000,000.00 | 40,000,000.00 | 115,378.65 | |
| 16 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 | 35,305.56 | |
| 17 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 70,000,000.00 | 56,666.67 | |
| 18 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 27,000,000.00 | 28,333.33 | |
| 19 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 20 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 21 | 私募投资基金 | 4,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 22 | 私募投资基金 | 13,000,000.00 | 28,000,000.00 | 28,000,000.00 | |
| 23 | 资产管理计划 | 1,970,000.00 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | |
| 24 | 资产管理计划 | 2,730,000.00 | 4,000,000.00 | ||
| 25 | 资产管理计划 | 3,500,000.00 | 13,000,000.00 | ||
| 26 | 资产管理计划 | 2,000,000.00 | 1,970,000.00 | ||
| 27 | 资产管理计划 | 1,750,000.00 | 2,730,000.00 | ||
| 28 | 资产管理计划 | 3,360,000.00 | 3,500,000.00 | ||
| 29 | 资产管理计划 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||
| 30 | 资产管理计划 | 1,000,000.00 | 1,750,000.00 | ||
| 31 | 资产管理计划 | 1,690,000.00 | 3,360,000.00 | ||
| 32 | 资产管理计划 | 6,260,000.00 | 2,000,000.00 | ||
| 33 | 资产管理计划 | 10,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 合计 | 553,260,000.00 | 450,000,000.00 | 1,142,383.41 | 103,260,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 50,000,000.00 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 0.72 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.16 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 103,260,000.00 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 1,096,740,000.00 | ||||
| 总理财额度 | 1,200,000,000.00 | ||||