股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2021-022
海尔智家股份有限公司关于部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次结项的募集资金投资项目：“海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”（以下简称“郑州空调项目”）及“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目”（以下简称“U+项目”）；? 上述投资项目的募集资金使用情况：郑州空调项目计划募集资金投资额7,800万元、截至
2021年3月15日实际投资金额3,173万元、节余募集资金4,627万元，U+项目计划募集资金投资额2,967万元、截至2021年3月15日实际投资金额219万元、节余募集资金2,748万元，公司计划将前述两个投资项目结项后的节余募集资金共计7,375万元永久性补充流动资金；? 内部决策：上述两个项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十三次会议审议通过。
海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）于2021年3月30日召开第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十三次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意郑州空调项目和U+项目结项并将节余募集资金共计7,375万元人民币永久补充流动资金。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、本次发行可转债项目募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1912”号文核准并经上海证券交易所同意，公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债券（以下简称“本次发行可转债项目”），每张面值100元，募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用后，
募集资金净额为298,002.48万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名“山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（和信验字（2018）第000090号），经其审验，上述募集资金已全部到位。
公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与本次发行可转债项目保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
二、本次发行可转债项目的募集资金使用、存放及管理情况
（一）尚在使用募集资金的投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，尚在使用募集资金的投资项目的资金使用情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 拟投入募集资金额 | 累计实际投资金额 | 募投资金使用进度 |
| 1 | 年产50万台高端特种冰箱项目 | 52,420 | 50,970 | 97.23% |
| 2 | 郑州空调项目 | 7,800 | 3,063 | 39.27% |
| 3 | 海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目 | 8,800 | 5,612 | 63.77% |
| 4 | 合肥海尔空调器有限公司年新增200万套节能环保型空调项目 | 20,864 | 15,731 | 75.40% |
| 5 | 高端中央空调年产150万台空调器项目 | 37,314 | 17,602 | 47.17% |
| 6 | 海尔印度北部工业园项目（一期）项目 | 66,045 | 50,227 | 76.05% |
| 7 | 海尔厨电新工厂项目 | 30,110 | 21,805 | 72.42% |
| 8 | 海尔厨电莱阳新工厂项目 | 27,620 | 26,306 | 95.24% |
| 9 | U+项目 | 2,967 | 219 | 7.39% |
| 合计 | 253,940 | 191,535 | - | |
| 序号 | 开户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 账户金额 （截至2020年12月31日） |
| 1 | 海尔智家股份有限公司 | 建行海尔路支行 | 37150198551000000640 | 717,105.84 |
| 2 | 海尔智家股份有限公司 | 中行青岛分行 | 244237870606 | 1,022,722.57 |
| 3 | 海尔俄罗斯洗衣机有限公司 | 工行莫斯科支行 | 40702840500000010918（美元） | 已销户[注1] |
| 4 | 40702810200000010918（卢布） | 已销户[注1] |
| 5 | 合肥海尔空调电子有限公司 | 建行海尔路支行 | 37150198551000000669 | 2,979,846.24 |
| 6 | 青岛海尔（胶州）空调器有限公司 | 中行青岛分行 | 235138702712 | 272,204.30 |
| 7 | 青岛海尔科技有限公司 | 中行青岛分行 | 228639313388 | 965,987.88 |
| 8 | 青岛海尔特种制冷电器有限公司 | 中行青岛分行 | 210438496214 | 1,590,071.99 |
| 9 | AQUA Electrical Appliances Vietnam Co., Ltd | 中行胡志明市分行 | 100000600301527（美元） | 0.00 |
| 10 | 青岛海尔智慧厨房电器有限公司 | 中行青岛分行 | 227338455528 | 6,024,747.52 |
| 11 | 合肥海尔空调器有限公司 | 建行海尔路支行 | 37150198551000000672 | 4,820,666.06 |
| 12 | 莱阳海尔智慧厨房电器有限公司 | 建行海尔路支行 | 37150198551000000674 | 11,054,566.55 |
| 13 | 郑州海尔空调 | 建行海尔路支行 | 37150198551000000670 | 169,106.27 |
器有限公司
| 14 | Haier Appliances (India) Private Limited | 工行孟买支行 | 0166000100000164728（卢比） | 1,570,590,735.34[注2] |
| 15 | 0166000100000169238（美元） | 18,739.80[注2] |
| 募集资金账户余额小计(折算人民币金额) | 169,685,217.42 |
| 闲置募集资金进行现金管理的金额 | 463,518,078.00 |
| 尚未使用募集资金余额总计 | 633,203,295.42 |
截至2020年12月31日，本次发行可转债项目募集资金已累计使用239,757万元，募集资金余额63,320万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。
三、拟结项的投资项目及其募集资金的使用及节余情况
根据项目实施情况，郑州空调项目及U+项目（以下合称“拟结项的投资项目”）拟进行结项。截至2021年3月15日，拟结项的投资项目之募集资金的使用和节余情况如下：
单位：人民币万元
| 募集资金 投资项目 | 募集资金 计划投资金额 | 募集资金 累计投资金额 | 尚未使用募集 资金投资金额 | 待支付尾款 |
| 郑州空调项目 | 7,800 | 3,173 | 4,627 | 461 |
| U+项目 | 2,967 | 219 | 2,748 | - |
| 合计 | 10,767 | 3,392 | 7,375 | 461 |
计划转变为租赁研发设备或使用云服务，因此该项目实施不再需要使用募集资金进行固定资产投入。
2、原规划建设的研发测试实验室因项目选址的大楼整体迁移，故不再按原计划新建实验室，而改为利用现有场地进行项目研发，从而节约了建设资金。
3、在U+项目实施过程中，公司使用闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的利息收入。
五、节余募集资金的使用计划
郑州空调项目及U+项目建设完成后，公司空调生产规模及物联网操作系统技术水平得到提升，配套流动资金投入加大，为进一步提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济效益，公司拟将前述两个项目合计尚未使用的募集资金金额合计7,375万元永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。在郑州空调项目尾款满足付款条件时，公司将按照相关合同的约定以自有资金支付。补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
六、部分募集资金投资项目结项并将节余募资金永久补充流动资金对公司的影响
本次郑州空调项目及U+项目结项并将节余募集资金共计7,375万元永久补充流动资金是根据公司可转换公司债券募集资金投资项目推进的实际情况做出的安排，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，促进公司业务发展，符合全体股东的利益。
七、独立董事、监事会及保荐机构对部分募集资金投资项目结项并将节余募资金永久补充流动资金的意见
（一）独立董事意见
公司独立董事对公司第十届董事会第十七次会议审议的部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项发表了如下独立意见：
“‘海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目’及‘基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目’结项并将节余募集资金共计7,375万元永久补充流动资金，是公司根据募投项目推进的实际情况作出的安排，符合公司发展战略规划和全体股东的利益，有利于提高募集资金使用效率，实现资金配置最优化和效益最大化，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不会对公司生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意‘海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项
目’及‘基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目’结项并将节余募集资金共计7,375万元永久补充流动资金，同意将该等事项提交公司股东大会审议。”
（二）监事会意见
2021年3月30日，公司第十届监事会第十三次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司关于部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意郑州空调项目及U+项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
（三）保荐机构意见
作为公司本次发行可转债项目的保荐机构，中国国际金融股份有限公司就本次部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项发表了如下核查意见：
“1、公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案已经通过公司第十届董事会第十七次会议和第十届监事会第十三次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，公司履行了相应的程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司本次将节余募集资金永久补充流动资金尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
2、公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合全体股东利益，不存在改变或者变相改变募集资金投向，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。
综上，作为海尔智家的保荐机构，中国国际金融股份有限公司同意海尔智家根据相关法律法规对部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。”
八、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项尚需提交股东大会审议的说明
公司部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
九、备查文件
（一） 海尔智家股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议；
（二） 海尔智家股份有限公司第十届监事会第十三次会议决议；
（三）海尔智家股份有限公司独立董事关于第十届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
（四）中国国际金融股份有限公司关于海尔智家股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2021年3月30日