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通合科技:2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-03-30

石家庄通合电子科技股份有限公司

2020年年度报告

2021-022

2021年03月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人马晓峰、主管会计工作负责人刘卿及会计机构负责人(会计主管人员)赵玉章声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

1、行业政策风险

公司产品主要应用于智能电网、新能源汽车和军工装备等行业。公司所处行业的发展不仅取决于国民经济的实际需求,也受到国家政策的较大影响。中央与各级地方政府先后出台了各种扶持政策,鼓励和引导智能电网、新能源汽车等战略性新兴产业的发展。近年来,国家把军民融合发展上升为国家战略,军工行业主管部门出台了一系列涉及我国国防工业科研生产与配套保障体系改革的政策,旨在推动军工装备制造行业技术创新,鼓励民营企业积极参与军工业务,充分发挥市场化经营的特点,提高军品的研发和生产效率,与传统国防军工企业形成优势互补。如果主要市场的宏观经济运行情况或相关的政府扶持、补贴政策发生重大变化,将在一定程度上影响行业的发展和公司的盈利水平。

公司将及时掌握行业政策动向,不断加强市场调研,根据政策变化,及时调整市场策略,充分发挥公司的技术优势和产品优势,加快新产品和新方向的市场推广。

2、应收账款快速增长的风险

报告期期末,公司应收账款账面价值为29,392.40万元,较期初增长21.11%。一方面,公司智能电网和新能源汽车行业重点客户多为行业内知名度较高、信誉良好的公司,但如果未来公司主要客户受行业政策影响或经营情况发生较大变化,仍然存在应收账款不能按合同约定及时收回或发生坏账的风险。另一方面,虽然军工客户的信用良好,报告期内不存在无法回收的应收账款,但国防军工武器装备产业链及货款结算周期普遍较长,随着公司军工电源业务快速发展,仍然存在应收账款持续增加、回款不及时的风险。

公司一方面制定严格的应收账款管理制度,对客户的市场地位、资金实力、信誉度、双方合作情况等多方面进行综合评估,制定账期策略,有效促进回款的及时性,保证回款的安全性,最大限度地降低坏账风险;另一方面加大针对销售货款的催收考核力度,加强对超账期的应收账款进行催收和清理,改善公司经营现金流,努力降低应收账款带来的风险。

3、研发风险

随着国内外经济、科技和新能源产业的快速发展,电力电子行业必将随下游行业的发展而进行技术更新。公司自创立以来一直致力于电力电子技术的研发与创新,为巩固公司的技术研发优势、提高产品市场竞争力,公司不断加大研发投入。但是,由于技术产业化与市场化存在着不确定性,公司新产品的研发仍存在不能如期开发成功以及产业化后不能符合市场需求从而影响公司持续竞争优势及盈利能力的风险。若公司在技术创新机制、人才梯队建设和研发方向把控等方面未能很好地满足新产品研发及技术创新的需要,未来公司将逐渐

丧失技术优势。

公司将技术研发与市场开拓相结合,对市场需求及趋势进行分析以确立研发方向,加强产品立项评估管理,审慎进行产品研发立项;优化产品开发流程,严格把控项目进度与风险,努力保障研发项目的成功率;同时大力开展自主核心技术的研发与创新,持续保持公司的技术优势。

4、毛利率下降的风险

一方面,在国家政策的大力扶持下,新能源汽车产业发展前景广阔,充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源领域形成了众多企业争相进入的局面,公司凭借先发优势所带来的高毛利难以维持;另一方面,军工行业平均毛利率水平较高,公司军工电源产品毛利率也处于较高水平,但随着军民融合对军工行业的促进和准入门槛的逐步降低,更多竞争者进入军工电源领域,将使公司面临军工电源产品毛利率下滑的风险;同时,在公司产品应用的各行业,由于竞争所导致的产品价格下降趋势将长期存在。

公司将大力开展核心技术的研发与创新,不断进行管理创新、提升运营效率,持续推出高附加值、符合市场需求的新产品,以保持公司毛利率的相对稳定。

5、存货增长风险

报告期期末存货9,476.14万元,期初存货7,792.14万元,期末存货较期初增长21.61%,主要是公司为销售备货,导致存货增加。随着公司销售规模的扩大,安全库存的增加,存货余额将会继续增加,同时对公司的存货管理水平提出了更高的要求。未来如果公司存货管理水平未能随业务发展而逐步提高,存

货的增长将会占用较大规模的流动资金,将导致公司产生资产流动性风险。

公司继续推行“以销定产,适度库存”的政策,执行严格有效的库房管理制度、采购管理制度以及供应商管理制度,确保原材料供应的及时稳定、库存占用的合理有效,努力降低因存货占用带来的流动性风险。

6、商誉减值风险

公司于2019年完成对霍威电源的并购重组,本次交易作价较标的公司的账面净资产存在较大增值,根据《企业会计准则》的相关规定,合并对价超过被合并方可辨认净资产公允价值的部分将确认为商誉。本次交易形成的商誉不作摊销处理,但需在未来每年年度终了进行减值测试。根据评估机构提供的评估结果和会计师提供的减值测试结果,本报告期末,公司需计提商誉减值金额

903.27万元。如果霍威电源未来经营状况未达预期,可能仍存在商誉减值的风险,商誉减值将直接减少上市公司的当期利润。

公司会密切关注商誉所涉及业务的经营状况,通过公司管理水平的提升、技术及业务的资源整合、市场的不断开拓等措施,提高商誉相关资产组或资产组组合的盈利能力,同时公司也将积极提升整体经营业绩,从而降低商誉减值风险对公司业绩的影响。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以160,761,503.00为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.25元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9

第三节 公司业务概要 ...... 13

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 19

第五节 重要事项 ...... 32

第六节 股份变动及股东情况 ...... 58

第七节 优先股相关情况 ...... 64

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 65

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 66

第十节 公司治理 ...... 72

第十一节 公司债券相关情况 ...... 77

第十二节 财务报告 ...... 78

第十三节 备查文件目录 ...... 181

释义

释义项释义内容
公司、本公司、通合、通合有限、通合电子、通合科技石家庄通合电子科技股份有限公司
河北通合新能源河北通合新能源科技有限公司
西安通合西安通合电子有限公司
陕西通合陕西通合电子科技有限公司
控股股东、实际控制人贾彤颖 马晓峰
公司股东大会石家庄通合电子科技股份有限公司股东大会
公司董事会石家庄通合电子科技股份有限公司董事会
公司监事会石家庄通合电子科技股份有限公司监事会
交易所深圳证券交易所
中国证监会中国证券监督管理委员会
元、万元人民币元、人民币万元
报告期、报告期内、本报告期2020年度,即2020年1月1日至2020年12月31日
报告期末、本报告期末2020年12月31日
审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司法《中华人民共和国公司法》
证券法《中华人民共和国证券法》
发改委中华人民共和国国家发展和改革委员会
国网"六统一"国家电网在《电动汽车充电设备标准化设计方案》中通过对直流充电设备的充电控制器、充电模块、开关模块、计费控制单元等专用部件的功能性能、接口定义、结构尺寸等要求进行统一规范设计,实现不同供货厂家专用部件兼容互换。"六统一"具体指统一外观标识、统一电气接线、统一专用部件、统一通用器件、统一布置安装、统一通信协议。
国家电网,国网国家电网有限公司
逆变器将直流电变换为交流电的功率变换装置
拓扑功率变换电路中主要由功率器件连接而成的电路结构
电源模块输入电压经高频功率变换和高频整流滤波后输出稳定电压的电源装置单元
软开关利用感性和容性器件的谐振特性,使开关器件在开关过程中电压或者
电流为零,达到降低开关损耗的目的
电力操作电源系统电力专用的不间断电源装置,为电网、电厂和非电力行业变电站系统的操作、调度和保护设备提供稳定可靠的电源,是发电、输变电和配电等系统的重要设备
充换电站
车载电源车载电源分为车载AC-DC充电机和DC-DC转换器两种,车载AC-DC充电机是把市电的电能转化为直流电,为车载动力电池充电的设备;DC-DC转换器是将电动汽车上的高压动力电池中的电能转换为低压直流电,提供给仪表设备及散热系统等各种车载电器使用的设备
AC-DC交流到直流的变流
DC-AC直流到交流的变流
市电供电网络中的单相220伏或三相380伏工频交流电
FTUFeeder Terminal Unit,具有遥控、遥信,故障检测功能,并与配电自动化主站通信,提供配电系统运行情况和各种参数即监测控制所需信息,包括开关状态、电能参数、相间故障、接地故障以及故障时的参数,并执行配电主站下发的命令,对配电设备进行调节和控制,实现故障定位、故障隔离和非故障区域快速恢复供电等功能
DTUData Transfer Unit,是专门用于将串口数据转换为IP数据或将IP数据转换为串口数据通过无线通信网络进行传送的无线终端设备
OBC车载充电机(On-Board Charger)指固定安装在电动汽车上的充电机。充电机主要功能是依据电池管理系统提供的数据,将 220V 或 380V 输入的交流电转换为与动力电池需求匹配的直流电
霍威电源、标的资产、标的公司、西安霍威西安霍威电源有限公司
霍威卓越西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)
交易对方常程、沈毅、陈玉鹏和霍威卓越
新基建新型基础设施建设,主要包括七大领域:5G基建、特高压、城际高速铁路和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能、工业互联网

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称通合科技股票代码300491
公司的中文名称石家庄通合电子科技股份有限公司
公司的中文简称通合科技
公司的外文名称(如有)Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)Tonhe TECH.
公司的法定代表人马晓峰
注册地址石家庄高新区漓江道350号
注册地址的邮政编码050035
办公地址石家庄高新区漓江道350号
办公地址的邮政编码050035
公司国际互联网网址http://www.sjzthdz.com/
电子信箱Investor@sjzthdz.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名祝佳霖郭巧琳
联系地址石家庄高新区漓江道350号石家庄高新区漓江道350号
电话0311-673005680311-67300568
传真0311-673005680311-67300568
电子信箱zhujialin@sjzthdz.comguoqiaolin@sjzthdz.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
公司年度报告备置地点董秘办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室
签字会计师姓名密惠红 李奔

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间
中泰证券股份有限公司济南市市中区经七路86号张开军、李彦丽2019年2月25日至2020年12月31日

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2020年2019年本年比上年增减2018年
营业收入(元)320,586,339.11276,716,689.5015.85%161,987,384.70
归属于上市公司股东的净利润(元)41,497,343.2530,009,227.4838.28%-14,165,214.25
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)14,008,344.8222,488,165.13-37.71%-22,460,561.74
经营活动产生的现金流量净额(元)-5,024,177.72-9,861,596.3549.05%-34,509,914.47
基本每股收益(元/股)0.260.1936.84%-0.10
稀释每股收益(元/股)0.260.1936.84%-0.10
加权平均净资产收益率5.95%4.97%0.98%-3.41%
2020年末2019年末本年末比上年末增减2018年末
资产总额(元)929,744,081.85860,129,687.878.09%516,015,075.93
归属于上市公司股东的净资产(元)695,089,678.17676,552,248.672.74%413,756,037.81

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

六、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入14,537,675.0663,364,940.38105,427,634.77137,256,088.90
归属于上市公司股东的净利润-16,979,631.774,055,016.5519,919,162.2134,502,796.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-18,091,575.642,544,130.6218,183,338.8411,372,451.00
经营活动产生的现金流量净额-7,457,006.02-1,221,262.00-17,032,432.8420,686,523.14

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2020年金额2019年金额2018年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)10,418.62-56,274.7713,126.61
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)9,442,377.855,118,333.159,795,825.73主要来自政府给予的补助以及政府补助形成的递延收益摊销转入所致
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得22,959,913.753,806,250.27主要系子公司霍威电源未完成业绩承诺,公司根据企业会计准则相关规定将预计获取的股份补偿计入公允价值变动损益
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-72,695.60-20,000.00-49,720.00
减:所得税影响额4,851,016.191,327,246.301,463,884.85
合计27,488,998.437,521,062.358,295,347.49--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司主要从事电力电子行业产品的研发、生产、销售和服务,收购了军工电源制造商西安霍威电源有限公司后,形成了智能电网、新能源汽车及军工装备三大业务领域的产业格局。

在智能电网领域,公司主要产品包括电力操作电源,电力用UPS/逆变电源和配网自动化电源。电力操作电源主要包括电力操作电源模块及配套的监控系统、直流电源系统和智能交直流一体化电源系统,主要应用于国家电网、南方电网、电厂等电力企业以及钢铁冶金、石化等非电力企业。其中,智能交直流一体化电源系统不但直接为变电站设备提供各类电源供给,而且通过集中监控的应用大大提升了设备的互操作性,实现在一个平台上对整个变电站电源的交直流系统、逆变系统、通信进行监控,实现了不同直流、交流、通信电源系统的统一协调使用,提高了系统网络化、智能化程度。电力UPS/逆变电源产品主要应用于变电站用智能交直流一体化电源系统。配网自动化电源主要包括24V、48V两个电压等级,300W、500W两个功率等级,单路、双路两种系统拓扑,以及适应电池和超级电容不同负载形式的产品,主要应用于电力配网系统FTU、DTU等直流供电系统。

在新能源汽车领域,公司作为最早涉足国内充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源领域的企业之一,主要产品包括充换电站充电模块、充换电站充电电源系统(充电桩)解决方案、车载电源等。公司在充换电站充电模块方面持续打造高可靠性、高效率的充电模块产品,响应主流市场需求快速推出了符合并优于国网“六统一”标准的核心充电模块产品以及大功率高能量密度30kW充电模块,并以上述产品为平台打造系列产品提升市场占有率。后续将针对性地研发双向充放电模块,通过对拓扑结构、安全和能量控制技术等方面研究,解决充电系统的双向有序充放电问题;通过研发充电模块和双向充放电模块的自动化制造技术,解决智能分布式充电系统的产业化应用问题。在车载电源方面将继续围绕物流车、商用车和专用车提供定制化服务,提供系列电源和多合一产品。

在军工装备领域,子公司霍威电源现有产品主要为中小功率电源模块、电源组件及定制电源,公司通过推进霍威电源的低功率DC/DC电源模块、大功率DC/DC电源模块、三相功率因数校正模块以及多功能国产化军工电源的研制与产业化,拓展延伸公司的业务覆盖面及渗透力度,同时积极开展军工装备检测服务,为军工客户提供更为丰富的产品、服务以及整体解决方案,进一步巩固和提升公司在军工装备领域的市场竞争力,增强公司盈利能力。

1、智能电网领域

(1)主要业务

目前公司智能电网领域业务主要包括三大方向:

①电力操作电源:公司具备电力操作电源模块及配套的监控系统、直流电源系统和智能交直流一体化电源系统等全系列产品的研发、生产和营销能力。其中,电力操作电源模块是公司的核心产品,该系列产品包括:220V和110V两个电压等级,自冷和风冷两个产品规格,0.8kW、1.5kW、3kW、6kW、9kW、12kW等多个功率等级,市场占有率长期处于行业领先地位。公司的直流电源系统是由电力操作电源模块及监控产品、直流配电等组成的直流电源系统,主要满足10Ah至3000Ah等多个容量等级的直流系统要求,广泛应用于电力系统、冶金、钢铁、化工、轨道交通、电气化铁路、城市地铁、市政建设、厂矿企业等领域。公司的智能交直流一体化电源系统是由电力操作电源模块及监控系统、通信电源、逆变器、交直流配电等组成的交直流电源系统,可广泛应用于10kV、35kV、66kV、 110kV、220kV、330kV、500kV、750kV、1000kV等电压等级的变电站等重要场所。

②电力用UPS/逆变电源:公司具备电力UPS/逆变电源产品的研发、生产和营销能力。电力UPS/逆变电源产品主要应用于变电站用智能交直流一体化电源系统,主要包括3kVA、5kVA两个功率等级。

③配网自动化电源:公司具备电力系统配网自动化电源系列产品的研发、生产和销售能力。产品主要包括24V、48V两个电压等级和300W、500W两个功率等级,单路、双路两种系统拓扑,以及适应电池和超级电容不同负载形式的产品。主要应用于电力系统配网自动化系统FTU、DTU等直流供电系统。

(2)经营模式

公司智能电网领域产品的销售模式以直销为主,通过投标、商务谈判等方式获取订单,生产一般采取库存加以销定产模式。公司聚焦大客户战略,持续关注大客户需求的变化,加强有关客户合作的深度和广度。公司拥有独立完整的研发、设计、生产和销售模式,根据市场需求及自身情况独立进行生产经营活动。公司在保持智能电网设备智能制造业务优势的基础上,坚持自主创新的技术发展道路,多年来致力于新产品的研发和制造工艺的改良,并不断参与行业相关产品标准的讨论和制定。

(3)行业发展情况及趋势

近年来国内电力投资处于长期景气周期,电网基础建设特别是特高压线路建设投资加强,电气装备制造业市场前景广阔。3月15日习近平主席明确提出要构建以新能源为主体的新型电力系统,国家电力投资重点逐渐转向数字化、智能化、信息化,为智能电气装备、电力物联网、能源互联网领域的业务提供了良好的发展机遇。同时随着国家一带一路政策的实施,沿线国家的电力基础设施建设的需求相对增加,给国内智能电网行业提供很大发展空间。

其中,公司智能电网领域业务的发展趋势,主要与以下两个方面显著关联:

①电力操作电源和电力UPS/逆变电源:电力操作电源模块和电力UPS/逆变电源及配套的监控系统是直流电源系统和智能交直流一体化电源系统的核心部件,直流电源系统和智能交直流一体化电源系统主要应用在电网、发电等领域,为电力自动化系统、通讯系统、远方执行系统、高压断路器的分合闸、继电保护、自动装置、信号装置提供交直流不间断电源。随着国内特高压线路新一轮的建设高潮,需要配备各电压等级的变电站;西南地区多座大型水电站的建设,国内多个光伏发电、风力发电、垃圾发电等多种新能源发电项目的建设,需要装备大量直流电源系统和智能交直流一体化电源系统。随着以新能源为主体的新型电力系统的构建,新能源发电对化石能源发电替换将进入持续高速的发展期,对直流电源系统和智能交直流一体化电源系统的需求也将随之显著提升,为电力操作电源行业的发展提供了广阔的空间。

②配网自动化电源:发改委在《国家电力发展“十三五”规划》(以下简称“《规划》”)中指出,将“升级改造配电网、推进智能电网建设”作为重点发展任务。《规划》明确指出将实施新一轮农网改造升级工程,推进东中部地区城乡供电服务均等化进程,逐步提高农村电网信息化、自动化、智能化水平,推进配电自动化建设,根据供电区域类型差异化配置,整体覆盖率达90%,为电力系统配网自动化电源制造行业的持续发展提供了有效保障。在国家投资层面,国家能源局下发的《配电网建设改造行动计划(2015~2020年)》文件中明确配电网建设改造投资不低于2万亿元,大资金的投入为行业注入了强劲动能。配电网工程具有数量多、建设周期短等特点,是泛在电力物联网建设的攻坚领域,目前的配电网在智能终端配置、通信网覆盖、与客户互动及大数据管理方面,还需要加大规划和建设的力度,“十四五”期间配电网迫切需要加快推进高质量发展,从而为电力系统配网自动化电源行业的良性快速发展提供了广阔空间。

(4)所处行业地位

公司从事电力操作电源行业超过20年,对行业发展有着深刻的理解与洞察,具备电力操作电源模块、电力UPS/逆变电源、配套监控系统、直流电源系统和智能交直流一体化电源系统等全系列产品的研发、生产和营销能力。其中,电力操作电源模块是公司的核心产品,市场占有率长期处于行业领先地位。经过20多年的创新与耕耘,依托公司核心专利技术所形成的产品优势以及良好的市场基础,公司在行业内始终保持领先的技术研发和营销水平,与同类企业相比具有明显的优势,处于行业领先地位。电力系统配网自动化电源是电力操作电源模块技术的新应用,公司产品的技术参数、制造工艺、可靠性等方面处于行业领先水平。公司协助组织并积极参与由电网内各委员会和专家参加的行业标准会议,共同提出和讨论行业新产品创新思路,参与行业内创新技术的研发和项目的实施,为行业发展摸索了更多工业化落地的实际经验,为公司进一步引领行业发展打下了扎实的基础。

2、新能源汽车领域

(1)主要业务

公司在该领域的主要业务包括充换电站充电模块、充换电站充电电源系统(充电桩)解决方案、车载电源产品的研发、生产和营销。该领域主要包含三类产品即充电模块、充电桩解决方案及车载电源。充电模块是充电桩的核心部件,也是公司在该领域的核心产品。公司的充电模块从2007年开始依据行业发展要求已经进行了七代更迭,现有产品以符合国网“六统一”标准尺寸的20KW高电压宽恒功率模块和30KW高电压宽恒功率模块为主,工作原理是将380V交流输入通过整流逆变转换为稳定的直流输出;充电桩通过充电模块并联冗余配置,根据使用场景可以灵活调整布置方案,充电功率可从20KW到480KW。充电桩解决方案基本由监控单元、控制器、充电模块三部分组成,其中监控单元实现人机交互、计费和通信功能,下发响应指令到控制器,控制器实现控制充电模块、检测开关量、与充电车辆进行BMS通信等功能,根据车辆的实际需求启动充电模块,为电动汽车动力电池进行充电。车载电源主要包含两类产品:车载OBC充电机和车载DC-DC转换器,其中车载OBC充电机的作用是将市电交流输入转换为电动汽车动力电池所需的直流,为动力电池充电;车载DC-DC转换器的作用是将电动汽车动力电池的高压转换为12V或者24V低压,为车上低压蓄电池和其他低压用电设备供电。

(2)经营模式

公司新能源汽车领域产品的销售模式以直销为主,通过投标、商务谈判等方式获取订单,生产一般采取库存加以销定产模式。公司聚焦大客户,持续关注大客户需求的变化,持续跟进大客户的项目并为其提供定制化服务,加强客户合作的深度和广度。公司拥有独立完整的研发、设计、生产和销售模式,根据市场需求及自身情况独立进行生产经营活动。公司依托核心专利技术所形成的产品优势以及良好的市场基础,坚定地走自主创新的技术发展道路,致力于新产品的研发和制造工艺的改良,并不断参与行业相关产品标准的讨论和制定。

(3)行业发展情况及趋势

①充换电站行业:新能源汽车充电桩行业作为新基建中的七大重点之一,成为国家重点投资行业,未来市场发展空间巨大。2012 年末我国公共充电桩保有量为1.8万个,2014年年底我国交直流充电桩为3.1万个。此后的2015年和2016年,受新能源汽车大规模普及和相关政策扶持的影响,公共充电桩保有量增速分别高达115.7%和185.3%。之后,充电桩保有量年增速放缓,但每年同比增幅仍超50%以上。中国充电联盟数据显示,截至2020年12月底全国已建成充电桩168.1万台。根据《新能源汽车产业发展规划(2021~2035年)》规划,2021年起,国家生态文明试验区、大气污染防治重点区域新增或更新公交、出租、物流配送等公共领域车辆,新能源汽车比例不低于80%。

参照规划,目前充换电站建设存在很大缺口,已成为制约新能源汽车推广的瓶颈,因此充换电站行业作为新能源汽车发展的重要支撑,同时得益于本轮新基建的投资拉动,市场发展空间巨大,行业中具备技术优势和深厚市场积累的企业将迎来

新的发展机遇。

②车载电源:2020年3月31日,国务院召开常务会议,将新能源汽车购置补贴和免征购置税政策延长2年至2022年,继续大力扶持新能源汽车产业发展。新能源汽车的快速发展为车载电源市场提供了广阔的成长空间。

(4)所处行业地位

公司作为最早涉足国内充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源行业领域的企业之一 ,具备领先的技术优势和深厚的市场积累。充电模块作为充换电站充电电源系统(充电桩)的核心部件,一直是公司研发与推广的重点聚焦方向,作为业界率先推出符合国网“六统一”标准的20 KW高电压宽恒功率模块厂家之一,公司在该行业处于领先地位。

经过多年的耕耘,公司车载电源产品广泛应用于众多大型整车厂商。同时公司加强市场推广力度,提高对客户需求的感知力,在商用车领域保持优势地位。

3、军工装备领域

(1)主要业务

子公司霍威电源是国内集军工电源的研发、生产、销售及服务于一体的具备核心竞争优势的专业军工产品供应商。产品包括电源模块、电源组件及定制电源,主要应用于航空、航天、机载、弹载、兵器、舰船、雷达、通信等军事装备领域。

(2)经营模式

由于军工行业的特殊性,产品多以客户定制化为主,其生产模式为“以销定产”,销售模式主要是直销。

霍威电源的客户主要为军工单位及军工科研院所,根据客户订单的要求进行研发、生产和销售,通过向客户提供高性能、高可靠性的电源和电源模块,参考市场供需情况、客户订单数量、产品生产成本及合理利润空间确定产品市场价格,最终获得产品销售后利润。

(3)行业发展情况及趋势

我国国防开支预算持续保持较高的增速,2021年的国防开支计划约为1.35万亿元人民币,同比增长6.8%。在周边形势动荡不安,国际战略格局深刻演变的背景下,中国国防现代化的发展需求十分迫切,国防开支未来将继续保持稳定增长。国防开支的稳定增长将给公司的军工业务形成有效支撑。

近年来,国际贸易摩擦和大国博弈不断加速军工产品的国产化替代进程,电子元器件国产化已成为国家的重要战略部署,军用电子设备的国产化也正在持续推进中。随着国内厂商技术水平的不断进步,以及军工装备国产化进程的加速,国内厂商在军工电源市场的竞争优势显著增强。

(4)所处行业地位

霍威电源是专业从事军工电源研发和生产的高新技术企业。经过多年来的发展及技术积累,其已成为应用范围涵盖军事

装备领域最广的企业之一,工艺技术和产品质量管理水平不断提升,军工电源的设计开发能力、产品制备技术和产品性能指标等整体技术在业内处于上游水平。 公司通过推进霍威电源的低功率 DC/DC电源模块、大功率DC/DC电源模块、三相功率因数校正模块以及多功能国产化军工电源的研制与产业化,拓展延伸公司的业务覆盖面及渗透力度,同时积极开展军工装备检测服务,为军工客户提供更为丰富的产品、服务以及整体解决方案,为客户提供长期的保障能力,进一步巩固和提升公司在军工装备领域的市场竞争力,增强公司盈利能力。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
股权资产无重大变化
固定资产主要是检测中心项目达到预定可使用状态结转固定资产使固定资产增加所致
无形资产主要是公司部分研发项目符合资本化确认条件,验收结项后确认为无形资产所致
在建工程主要是检测中心项目达到预定可使用状态结转固定资产使在建工程减少所致

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

1、技术研发优势

公司自成立以来坚定地走“技术立企”的发展道路,致力于电力电子行业的技术创新、产品创新和管理创新。在多年研发投入的基础上,通过自主创新,率先实现了谐振式功率变换主拓扑的全程软开关,大幅提升了产品的转换效率、功率密度和可靠性,引领了行业技术潮流。技术创新是公司持续、健康、快速发展的引擎,公司将充分发扬创新创业艰苦奋斗的优良作风、不遗余力的整合研发资源、持续加大研发投入,始终站在行业技术发展的制高点。公司长期坚持研发的高投入,2018年、2019年及2020年的研发投入为2,466.66万元、3,621.16万元和3,893.65万元,占公司营业收入的比重分别为15.23%、13.09%和12.15%。截至报告期末,公司技术研发人员184人,占员工总人数的28.22%。其中,公司核心技术人员均拥有多年电力电子及相关产品的研发经验,多位核心技术人员为业内的技术专家。截至目前,公司累计获得专利101项、软件著作权40项。在技术研发水平不断提升的基础上,公司将持续保持战略定力,集中优质资源,选择具有竞争优势的高端市场,谋求在智能电网、新能源汽车和军工装备三大战略方向的突破。

2、管理优势

公司核心管理团队稳定、高效、充满朝气,长期服务于电力电子行业,对行业的管理模式、业务流程等有着长期、深入、全面的理解与洞察,能敏锐把握行业和产品的发展方向。

以研发营销一体化为战略指引,公司各产品线采取项目管理运作模式,有效整合技术研发、营销及其他相关资源,对市场需求把握准确、反应迅速。市场开发与技术研发相结合,对市场需求及趋势进行分析以确立研发方向,并建立基础技术平台;产品管理与工程技术相结合,打造满足市场需求的产品平台;产品生产与销售相结合,实现产品量产及市场覆盖。公

司具有成熟的营销体系和客户服务体系,促进了公司销售规模的持续增长,有效增强了公司品牌知名度与美誉度。

公司经过多年发展形成了独具特色的企业文化和“贡献、共益、感念、高效、创新”的核心价值理念。公司通过不断完善、优化用人机制,建立多种行之有效的激励制度,主要包括内部创业平台、骨干员工培育制度、学习小组分享机制等来激发员工的工作热情;建立、拓宽了员工职业晋升渠道,有效地吸引了优秀人才,激发了广大员工的积极性和创造性。

3、品质优势

公司通过贯穿产品开发设计、工艺优化提升、供应链改进和售后服务完善等方面的全流程控制来确保产品的品质。公司自成立以来始终坚持对生产工艺的持续改进,在加强研发创新提升产品品质的同时,通过生产技术的工艺完善把控生产的工艺质量。公司推行产品的标准化设计和模块化生产,建立了完备的质量管理体系,通过了ISO9001:2015国际质量体系认证、GJB9001C-2017武器装备质量管理体系认证,在质量控制方面依据质量管理体系制订了完善的质量控制规范和操作流程。通过改进供应链系统、提高售后服务质量,进一步提升响应速度,为客户提供高品质、全方位的产品和服务。

检测中心已取得中国合格评定国家认可委员会(CNAS)认可证书,通过了国防科技工业实验室认可委员会(DILAC)的实验室评审,检测和核准能力获得160多个国家与地区实验室认可机构的承认;同时,公司也已获得IATF16949:2016汽车质量管理体系认证,全方位加强品质把控,为公司产品品质的提升奠定了坚实的基础。

4、成本优势

谐振软开关技术与其他技术模式相比具有转换效率高、电路简洁、电磁干扰低等优势,公司独有的“谐振电压控制型功率变换器”技术使公司产品功率密度更高、体积更小、重量更轻,有效提升了器件的利用率,大幅降低了原材料的耗用量;同时公司运用独特的技术工艺,对不同类型、不同等级的电源产品进行标准化设计、模块化生产,从而提高了通用器件的使用率和采购规模,降低了产品原材料的采购价格。公司采用“双品牌、双供方”的供应商管理策略,全面推行“标准成本”的管理措施,有效降低了产品成本。

公司专注于电力电子行业的技术创新、产品创新、管理创新,以“秉承创业精神、专注电力电子、高效利用能源、服务全球用户”为企业使命,秉承“贡献、共益、感念、高效、创新”的核心价值理念,为用户提供优质的产品和服务;同时充分利用资本市场的融资功能,加快新产品的开发进度,不断扩大经营规模、提高市场占有率和盈利能力,全面提升公司的持续发展能力、创新能力和核心竞争力,发挥资源统筹、战略协同作用,实现在智能电网、新能源汽车和军工装备三大战略方向的均衡发展、相互支撑,致力于成为电力电子行业的领导者。

报告期内,公司核心竞争力未发生重大变化。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年,在董事会监督和指导下,公司管理层坚定贯彻公司发展战略,制定并推行经营计划,积极应对新冠疫情和产业环境的新变化,以市场需求为导向,不断加大技术研发投入和营销推广力度,促进产品服务升级,融资活动有序开展,确保了企业生产经营的有效推进和运营质量的全面提升。

(一)2020年公司经营情况

报告期内,尽管受到新冠疫情的不利影响,公司经营团队践行“有追求、能创造、敢担当”的使命要求,调动一切积极因素,充分发挥自身的营销推广和技术研发优势,实现了智能电网、新能源汽车和军工装备三大战略领域营业收入的全面增长。公司实现营业总收入32,058.63万元,较上年同期增长15.85%;实现归属于上市公司股东的净利润4,149.73万元,较上年同期增长38.28%。

(二)运营管理不断提升

在日常经营中,公司采取一系列举措,确保了公司经营业绩的稳定增长和运营质量的全面提升,具体如下:统筹规划,执行战略部署,为公司未来高质量发展奠定基础;明确目标,推行目标管理,进行目标分解并推进落实;统一思想,构建以业务为导向、以客户为中心的价值链和评价体系,激发组织活力,打造以奋斗者为本的创业型团队;聚焦业务,抓好市场和产品,关键环节加大投入,增强核心竞争力;并购整合,发挥协同效应,提升公司在军工装备领域的产品竞争力和市场占有率;启动再融资,为公司长期发展提供新的成长动力。

(三)再融资有序开展

报告期内,公司组织筹划并积极有序开展向特定对象发行股份的再融资活动。

2020年12月12日,公司披露了《向特定对象发行股票预案》等公告,本次向特定对象发行股票募集资金不超过37,000.00万元,扣除发行费用后拟将全部用于以下项目:

单位:万元

序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额
1基于电源模块国产化的多功能军工电源产业化项目22,452.9819,500.00
2西安研发中心建设项目8,006.117,500.00
3补充流动资金10,000.0010,000.00
合计40,459.0937,000.00

本次募集资金投资项目的实施,有利于推进公司实现发展目标,巩固和提升军工电源的行业地位,为客户提供长期保障;同时,建设标准化技术研发中心,将为公司中长期发展战略布局提供强有力支撑;合理运用募集资金补充流动资金能够进一步优化公司资本结构,增强公司资金实力,提升可持续发展能力。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况

单位:元

2020年2019年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计320,586,339.11100%276,716,689.50100%15.85%
分行业
新能源汽车行业85,671,416.5826.72%72,592,576.0926.23%18.02%
电力行业99,587,364.7131.06%83,389,419.6630.14%19.42%
军工等行业112,668,186.0635.15%109,274,066.1339.49%3.11%
其他电源行业9,950,416.403.10%8,852,719.753.20%12.40%
其他12,708,955.363.97%2,607,907.870.94%387.32%
分产品
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源85,671,416.5826.72%72,592,576.0926.23%18.02%
电力操作电源99,587,364.7131.06%83,389,419.6630.14%19.42%
定制类电源112,668,186.0635.15%109,274,066.1339.49%3.11%
其他电源9,950,416.403.10%8,852,719.753.20%12.40%
其他主营业务10,769,247.163.36%
其他(其他业务收入)1,939,708.200.61%2,607,907.870.94%-25.62%
分地区
北方大区106,601,420.7033.25%88,952,955.4932.15%19.84%
华东大区121,734,738.4537.97%90,590,346.5332.74%34.38%
华南大区23,126,830.217.21%35,779,482.6312.93%-35.36%
西部大区56,233,620.9317.54%54,078,460.8719.54%3.99%
外贸12,889,728.824.02%7,315,443.982.64%76.20%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
新能源汽车行业85,671,416.5868,786,283.1719.71%18.02%20.98%-1.97%
电力行业99,587,364.7160,841,094.2038.91%19.42%19.03%0.20%
军工等行业112,668,186.0643,001,141.7361.83%3.11%8.55%-1.92%
分产品
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源85,671,416.5868,786,283.1719.71%18.02%20.98%-1.97%
电力操作电源99,587,364.7160,841,094.2038.91%19.42%19.03%0.20%
定制类电源112,668,186.0643,001,141.7361.83%3.11%8.55%-1.92%
分地区
北方大区106,601,420.7066,906,671.2637.24%19.84%23.44%-1.83%
华东大区121,734,738.4570,645,934.0641.97%34.38%24.97%4.37%
西部大区56,233,620.9326,943,728.9152.09%3.99%7.90%-1.73%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位2020年2019年同比增减
新能源汽车行业销售量台/套17,62113,00135.54%
生产量台/套16,84815,4509.05%
库存量台/套5,0695,842-13.23%
电力行业销售量台/套70,52761,98213.79%
生产量台/套73,33466,08910.96%
库存量台/套7,8395,03255.78%
军工等行业销售量台/套18,25911,57157.80%
生产量台/套18,76915,51620.97%
库存量台/套4,5164,00612.73%
其他电源行业销售量台/套10,68614,197-24.73%
生产量台/套11,02514,979-26.40%
库存量台/套1,4691,13030.00%

充换电站充电电源系统(充电桩)的计量单位为“套”,电动汽车车载电源的计量单位为“台”,两者计量单位不同。表中新能源汽车行业销售量、生产量、库存量为以两者各自计量单位的自然数量相加结果。相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

1、新能源汽车行业销售量增加主要是由于新能源汽车充电桩行业作为新基建重点之一,市场需求快速增长,同时公司充电模块等产品市场竞争力不断提升,公司充换电站充电模块销售量也随之快速增长,而新能源汽车行业市场竞争激烈,产品存在降价趋势,产品单价较上年有所下降,导致销售量的增长高于收入的增长。同时,电动汽车车载电源产品销售结构有所变化,单价较低的电动汽车车载电源销售量上升,因此销售量的增长幅度较高。

2、电力行业库存量的增加主要是为充分满足客户需求,期末备货量增加所致。

3、军工等行业销售量的增加主要是因为我国军工行业持续快速发展,市场需求不断提升,销售量随之增加,同时,本期售价较低的模块订单的增加导致销量的增加高于销售收入的增加。

4、其他电源行业库存量的增多主要是为满足其他电源的销售需求,增加了产品备货,使报告期内库存量增加。

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

产品分类产品分类

单位:元

产品分类项目2020年2019年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源原材料61,398,921.5289.26%51,223,408.0690.08%19.86%
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源人工成本4,046,076.555.88%3,483,553.166.13%16.15%
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源折旧1,345,454.371.96%1,229,470.722.16%9.43%
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源能源和动力264,510.380.38%292,901.260.52%-9.69%
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源制造费用及其他1,731,320.352.52%628,662.321.11%175.40%
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源小计68,786,283.17100.00%56,857,995.52100.00%20.98%
电力操作电源原材料49,032,870.9780.59%41,014,702.4780.25%19.55%
电力操作电源人工工资6,594,331.2110.84%6,037,931.5811.81%9.22%
电力操作电源折旧2,143,429.973.52%2,347,981.004.59%-8.71%
电力操作电源能源和动力430,844.850.71%505,912.180.99%-14.84%
电力操作电源制造费用及其他2,639,617.204.34%1,206,742.922.36%118.74%
电力操作电源小计60,841,094.20100.00%51,113,270.15100.00%19.03%
定制类电源原材料35,388,296.5282.30%34,250,529.9086.46%3.32%
定制类电源人工成本5,100,093.8011.86%3,392,831.498.56%50.32%
定制类电源折旧601,345.991.40%586,139.251.48%2.59%
定制类电源能源和动力434,875.921.01%434,326.601.10%0.13%
定制类电源制造费用及其他1,476,529.503.43%951,757.652.40%55.14%
定制类电源小计43,001,141.73100.00%39,615,584.89100.00%8.55%

说明

1、根据新会计准则——收入准则,公司将因履行合同发生的“发货费、装卸费、港杂费、运输费”从销售费用调整至营业成本列报,因此营业成本构成中“制造费用及其他”同比变动幅度较大。

2、定制类电源人工成本较上年同期变化较大主要是由于2020年上半年疫情期间公司在产能受限的情况下,为保证人员稳定正常支付员工薪酬,下半年为保证年度生产任务,加大人力成本投入所致。

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

1、本公司于2020年12月30日新设成立陕西通合电子科技有限公司,本期陕西通合电子科技有限公司和西安通合电子有限公司无实际业务发生。2021年3月17日,西安通合电子有限公司已完成注销程序。

2、本年度合并财务报表范围

公司全称公司类型注册地业务性质注册资本 (万元)持股比例 ((%)是否合并报表
西安霍威电源有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
河北通合新能源科技有限公司有限责任石家庄制造、建设和服务1,000.00100.00
陕西通合电子科技有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
西安通合电子有限公司有限责任西安制造和服务3,000.00100.00

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)81,624,308.36
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例25.46%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户134,350,015.8210.71%
2客户215,415,057.554.81%
3客户315,355,455.684.79%
4客户48,723,177.232.72%
5客户57,780,602.082.43%
合计--81,624,308.3625.46%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)30,927,619.15
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例18.06%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商19,004,098.965.26%
2供应商26,472,437.383.78%
3供应商36,072,457.363.54%
4供应商44,757,388.392.78%
5供应商54,621,237.062.70%
合计--30,927,619.1518.06%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2020年2019年同比增减重大变动说明
销售费用29,494,995.6625,829,831.4614.19%
管理费用37,042,519.6031,802,132.6716.48%
财务费用1,251,892.73438,220.59185.68%主要是短期借款增加,借款利息相应增加所致
研发费用39,464,262.1533,390,678.9718.19%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司自创立以来一直致力于电力电子行业的技术创新、产品创新和管理创新。为实现公司长远发展、持续保持公司技术和产品的领先地位、提高产品竞争力、为客户创造更多的价值,公司持续加大研发投入,相关技术成果和新产品将会成为公司未来的盈利增长点。本报告期公司的研发投入3,893.65万元,占营业收入的12.15%;截至目前,公司累计获得专利101项、软件著作权40项。

在新能源汽车充电领域,公司率先推出了符合国家电网“六统一”标准的20KW高电压宽恒功率和30KW高电压宽恒功率充电模块、充电控制器,构建了业界领先的充电系统解决方案;在智能电网领域,公司完成了新型高频化电力UPS/逆变电源的开发,并研制完成第二代并联电池电源系统;在军工装备领域,积极推进低功率 DC/DC电源模块、大功率DC/DC电源模块、三相功率因数校正模块以及多功能国产化军工电源的研制与产业化,满足客户多样化的需求。以上成果丰富了公司的产品种类和产品结构,增强了技术实力,提高了企业的核心竞争力。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2020年2019年2018年
研发人员数量(人)184172112
研发人员数量占比28.22%29.45%29.17%
研发投入金额(元)38,936,457.2536,211,593.9024,666,582.26
研发投入占营业收入比例12.15%13.09%15.23%
研发支出资本化的金额(元)2,473,254.652,820,914.933,503,551.47
资本化研发支出占研发投入的比例6.35%7.79%14.20%
资本化研发支出占当期净利润的比重5.96%9.40%-24.73%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位:元

项目2020年2019年同比增减
经营活动现金流入小计197,740,314.76175,790,794.5312.49%
经营活动现金流出小计202,764,492.48185,652,390.889.22%
经营活动产生的现金流量净额-5,024,177.72-9,861,596.3549.05%
投资活动现金流入小计60,000.0078,278.20-23.35%
投资活动现金流出小计3,821,324.0019,849,863.72-80.75%
投资活动产生的现金流量净额-3,761,324.00-19,771,585.5280.98%
筹资活动现金流入小计59,999,999.9943,096,300.0039.22%
筹资活动现金流出小计49,634,622.0627,615,486.5779.73%
筹资活动产生的现金流量净额10,365,377.9315,480,813.43-33.04%
现金及现金等价物净增加额1,579,876.21-14,152,368.44111.16%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长49.05%,主要是本期公司销售回款较上年同期增加所致。投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长80.98%,主要是公司并购重组霍威电源中介费用及购买固定资产较上年减少所致。筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降33.04%,主要是公司限制性股票回购较去年同期减少所致。现金及现金等价物净增加额较上年同期增长111.16%,主要是本期公司现金回款较上年同期增加,同时,并购重组霍威电源中介费用及限制性股票回购费用较去年同期减少,公司借款增加综合影响所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益100,239.910.21%
公允价值变动损益22,959,913.7547.60%主要系子公司霍威电源未完成业绩承诺,公司根据企业会计准则相关规定将预
计获取的业绩补偿计入公允价值变动损益
资产减值-9,874,147.53-20.47%主要系报告期内公司根据霍威电源经营情况,对并购形成的商誉计提减值准备
营业外收入23,025.000.05%
营业外支出87,720.600.18%
其他收益13,917,310.0728.86%主要是报告期内公司获得的政府补助软件产品增值税退税具有可持续性,政府补助不具有可持续性
资产处置收益10,418.620.02%
信用减值损失-7,329,507.38-15.20%主要是报告期内公司对应收账款计提的坏账准备

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用

单位:元

2020年末2020年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金91,111,496.539.80%92,242,680.1210.72%-0.92%
应收账款293,923,969.4131.61%242,682,953.1428.21%3.40%主要是由于公司销售收入较上年同期有较大增长,同时由于充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源和军工产品结算周期较长,导致应收账款增加所致
存货94,761,402.1910.19%77,921,447.209.06%1.13%主要是公司本期销售增长及为后期销售备货,导致存货增加所致
投资性房地产4,992,856.260.54%5,338,249.440.62%-0.08%
长期股权投资5,295,955.470.57%5,195,715.560.60%-0.03%
固定资产154,736,183.6916.64%151,624,942.8117.63%-0.99%
在建工程3,216,394.120.35%13,004,574.271.51%-1.16%主要是公司本期检测中心项目达到预定可使用状态,结转固定资产使在建工程减少所致
短期借款60,079,749.996.46%45,000,000.005.23%1.23%主要是公司本期银行借款增加所致
应收票据19,009,609.372.04%16,256,305.971.89%0.15%主要是公司期末承兑汇票较上年同期末增加所致
应收款项融资40,915,034.604.40%23,281,806.672.71%1.69%主要是公司期末以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据较上年同期增加所致
预付款项8,615,732.640.93%7,562,653.960.88%0.05%
其他应收款2,913,313.280.31%3,961,103.770.46%-0.15%
无形资产20,472,964.302.20%20,608,765.342.40%-0.20%

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

(1)截至报告期末公司除其他货币资金余额中154,819.00元的使用受到限制外,其余不存在因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。

(2) 2020年6月5日,公司与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签订编号为公授信字第2020052801号的《综合授信合同》,综合授信额度为6,000.00万元,其中抵押财产石房权证开字第750000064号房产与高新国用(2012)第00029号土地共同担保金额为3,015.80万元,其余综合授信担保方式为信用。期限自2020年6月5日至2021年6月4日。

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
0.00267,181,600.00-100.00%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
西安霍威电源有限公司子公司军工电源50,000,000.00254,887,168.13129,007,399.69118,360,884.5430,513,706.2626,853,377.53

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
陕西通合电子科技有限公司新设成立

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

(一)公司发展战略

公司专注于电力电子行业的技术创新、产品创新、管理创新,以“秉承创业精神、专注电力电子、高效利用能源、服务全球用户”为企业使命,秉承“贡献、共益、感念、高效、创新”的核心价值理念,为用户提供优质的产品和服务;同时充分利用资本市场的融资功能,加快新产品的开发进度,不断提高经营规模、市场占有率和盈利能力,全面提升公司的持续发展能力、创新能力和核心竞争力,发挥资源统筹、战略协同作用,实现在智能电网、新能源汽车和军工装备三大战略方向的均衡发展、相互支撑,致力于成为电力电子行业的领导者。

(二)2021年经营目标

2021年公司将持续保持战略定力,切实做到“能坚持、重基础、看长远”,集中优质资源,聚焦于适合自身的专业化高端

领域,明晰经营目标,并通过推进再融资项目有序开展,强化公司核心竞争力。在公司日常运营中,强化目标管理,切实提升企业运营效率,充分发扬创新创业艰苦奋斗的优良作风,提高团队凝聚力和战斗力,努力实现销售突破,提升市场占有率,夯实行业地位,确保公司运营质量和盈利能力的迅速提升。通过创业机制搭建,积极营造“重新创业”的创业文化和氛围,激发组织活力,保障贡献者和创业者的利益,确保公司的战略规划和战略目标的落地和实现。

(三)2021年经营计划

2021年,是国家“十四五”开局之年,公司也进入“重新创业”的全新发展阶段,我们要深刻洞察宏观市场及行业发展趋势,充分发掘调动自身的优势和潜能,不断解放思想、改革创新、锐意进取,为今后三到五年公司持续健康快速的发展开好头、布好局,努力实现公司规模和效益的可持续增长。

1、推行创业机制,实现公司战略目标

公司将持续聚焦于自身的专业化高端领域,加强对核心团队使命感和定力的要求,积极营造“重新创业”的创业文化和氛围,形成创业团队共享发展成果的机制与文化。在智能电网、新能源汽车、军工装备三个战略方向率先推行创业机制,践行三个战略方向“均衡发展、相互支撑”的差异化定位,使经营核心团队和骨干员工真正关注公司中长期战略目标,并把自身的发展和公司的战略目标深度绑定、有机统一,确保公司的战略规划和战略目标的落地和实现。

2、以业务为导向、以客户为中心,有效提升营销力

客户关系是第一生产力,2021年我们将持续优化从潜在客户管理到目标客户开发的流程,重视客户关系拓展与管理,持续在客户开发、客户服务方面倾斜资源,加大力度突破核心客户,有效提升公司营销能力,打造以业务为导向、以客户为中心的价值链和评价体系。目标管理体系将以客户需求为导向,建立全公司的目标管理方法,建立公司全员的客户关系理念,分解到各个环节以确保订单的达成。

3、提高研发水平,持续提升产品力

产品力是第一营销力,持续挖掘客户潜在要求并满足,使产品力成为公司的核心能力。产品力提升工作的核心是项目管理和研发团队建设,公司将持续优化项目管理流程,同时将协同三个战略方向的技术优势,打造技术创新平台,大力吸引高层次人才或创新团队,持续构建具有公司核心优势的技术研发能力,为公司未来发展提供强有力的技术支撑。

4、拓宽融资渠道,增强资本实力,提升可持续发展能力

随着公司业务规模的持续快速增长,受限于军工等行业的特点,公司应收账款、存货等经营性占用项目增多,对资金的需求不断增加,仅靠自有资金和银行授信难以满足公司未来发展需要。充分发挥上市公众公司优势,拓宽融资渠道,通过向特定对象发行股票募集资金,能够增强公司资金实力。推进“基于电源模块国产化的多功能军工电源产业化项目”、“西安研发中心建设项目”,有利于公司实施中长期发展战略及推动核心业务增长,助力公司做强做大,从而提升公司的核心竞争力。

(四)可能面临的风险

1、行业政策风险

公司产品主要应用于智能电网、新能源汽车和军工装备等行业。公司所处行业的发展不仅取决于国民经济的实际需求,也受到国家政策的较大影响。中央与各级地方政府先后出台了各种扶持政策,鼓励和引导智能电网、新能源汽车等战略性新兴产业的发展。近年来,国家把军民融合发展上升为国家战略,军工行业主管部门出台了一系列涉及我国国防工业科研生产与配套保障体系改革的政策,旨在推动军工装备制造行业技术创新,鼓励民营企业积极参与军工业务,充分发挥市场化经营的特点,提高军品的研发和生产效率,与传统国防军工企业形成优势互补。如果主要市场的宏观经济运行情况或相关的政府扶持、补贴政策发生重大变化,将在一定程度上影响行业的发展和公司的盈利水平。

公司将及时掌握行业政策动向,不断加强市场调研,根据政策变化,及时调整市场策略,充分发挥公司的技术优势和产品优势,加快新产品和新方向的市场推广。

2、应收账款快速增长的风险

报告期期末,公司应收账款账面价值为29,392.40万元,较期初增长21.11%。一方面,公司智能电网和新能源汽车行业重点客户多为行业内知名度较高、信誉良好的公司,但如果未来公司主要客户受行业政策影响或经营情况发生较大变化,仍然存在应收账款不能按合同约定及时收回或发生坏账的风险。另一方面,虽然军工客户的信用良好,报告期内不存在无法回收的应收账款,但国防军工武器装备产业链及货款结算周期普遍较长,随着公司军工电源业务快速发展,仍然存在应收账款持续增加、回款不及时的风险。

公司一方面制定严格的应收账款管理制度,对客户的市场地位、资金实力、信誉度、双方合作情况等多方面进行综合评

估,制定账期策略,有效促进回款的及时性,保证回款的安全性,最大限度地降低坏账风险;另一方面加大针对销售货款的催收考核力度,加强对超账期的应收账款进行催收和清理,改善公司经营现金流,努力降低应收账款带来的风险。

3、研发风险

随着国内外经济、科技和新能源产业的快速发展,电力电子行业必将随下游行业的发展而进行技术更新。公司自创立以来一直致力于电力电子技术的研发与创新,为巩固公司的技术研发优势、提高产品市场竞争力,公司不断加大研发投入。但是,由于技术产业化与市场化存在着不确定性,公司新产品的研发仍存在不能如期开发成功以及产业化后不能符合市场需求从而影响公司持续竞争优势及盈利能力的风险。若公司在技术创新机制、人才梯队建设和研发方向把控等方面未能很好地满足新产品研发及技术创新的需要,未来公司将逐渐丧失技术优势。公司将技术研发与市场开拓相结合,对市场需求及趋势进行分析以确立研发方向,加强产品立项评估管理,审慎进行产品研发立项;优化产品开发流程,严格把控项目进度与风险,努力保障研发项目的成功率;同时大力开展自主核心技术的研发与创新,持续保持公司的技术优势。

4、毛利率下降的风险

一方面,在国家政策的大力扶持下,新能源汽车产业发展前景广阔,充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源领域形成了众多企业争相进入的局面,公司凭借先发优势所带来的高毛利难以维持;另一方面,军工行业平均毛利率水平较高,公司军工电源产品毛利率也处于较高水平,但随着军民融合对军工行业的促进和准入门槛的逐步降低,更多竞争者进入军工电源领域,将使公司面临军工电源产品毛利率下滑的风险;同时,在公司产品应用的各行业,由于竞争所导致的产品价格下降趋势将长期存在。

公司将大力开展核心技术的研发与创新,不断进行管理创新、提升运营效率,持续推出高附加值、符合市场需求的新产品,以保持公司毛利率的相对稳定。

5、存货增长风险

报告期期末存货9,476.14万元,期初存货7,792.14万元,期末存货较期初增长21.61%,主要是公司为销售备货,导致存货增加。随着公司销售规模的扩大,安全库存的增加,存货余额将会继续增加,同时对公司的存货管理水平提出了更高的要求。未来如果公司存货管理水平未能随业务发展而逐步提高,存货的增长将会占用较大规模的流动资金,将导致公司产生资产流动性风险。

公司继续推行“以销定产,适度库存”的政策,执行严格有效的库房管理制度、采购管理制度以及供应商管理制度,确保原材料供应的及时稳定、库存占用的合理有效,努力降低因存货占用带来的流动性风险。

6、商誉减值风险

公司于2019年完成对霍威电源的并购重组,本次交易作价较标的公司的账面净资产存在较大增值,根据《企业会计准则》的相关规定,合并对价超过被合并方可辨认净资产公允价值的部分将确认为商誉。本次交易形成的商誉不作摊销处理,但需在未来每年年度终了进行减值测试。根据评估机构提供的评估结果和会计师提供的减值测试结果,本报告期末,公司需计提商誉减值金额903.27万元。如果霍威电源未来经营状况未达预期,可能仍存在商誉减值的风险,商誉减值将直接减少上市公司的当期利润。

公司会密切关注商誉所涉及业务的经营状况,通过公司管理水平的提升、技术及业务的资源整合、市场的不断开拓等措施,提高商誉相关资产组或资产组组合的盈利能力,同时公司也将积极提升整体经营业绩,从而降低商誉减值风险对公司业绩的影响。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年4月24日召开的第三届董事会第十四次会议、2020年5月20日召开的2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配预案》。 经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2019年12月31日,公司合并报表实现净利润 3,000.92 万元,母公司报表实现净利润 431.40万元,公司合并报表经营性现金流量净额为 -986.16万元。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定,结合公司2019年度经营性现金流量为负及净利润的实际情况,以及考虑到公司未来资金使用计划,公司2019年度不进行利润分配符合法律法规和公司实际情况,公司2019年度利润分配方案为:不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。 公司利润分配方案严格按照《公司章程》的相关规定执行,决策程序完备,独立董事发表了同意的独立意见,同时中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会,充分保护了中小股东的合法权益。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0.25
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)160,761,503
现金分红金额(元)(含税)4,019,037.58
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)4,019,037.58
可分配利润(元)117,932,872.63
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例3.41%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定,综合考虑公司未来的资金安排计划及发展规划,公司拟定 2020 年度利润分配预案为:每10股派发现金红利0.25元(含税),不送红股、不以资本公积金转增股本。

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

1、公司2018年度权益分派方案为:不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本,该分派方案已获2018年年度股东大会审议通过。

2、公司2019年度权益分派方案为:不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本,该分派方案已获2019年年度股东大会审议通过。

3、公司2020年度权益分派方案为:以160,761,503为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.25元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股,该分派预案待2020年年度股东大会审议通过后实施。

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020年4,019,037.5841,497,343.259.69%4,019,037.589.69%
2019年0.0030,009,227.480.00%0.000.00%
2018年0.00-14,165,214.250.00%0.000.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺交易对方常程、沈毅、陈玉鹏、西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)业绩承诺及补偿安排业绩承诺:霍威电源在业绩承诺期间2018 年、2019年和 2020 年的净利润分别为 1700 万元、2500 万元、3300 万元,上述承诺净利润为霍威电源扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润,因对霍威电源员工实施股权激励而产生的实施股权激励而产生的激励费用,不纳入承诺净利润的考核范围,即交易对方不需对股权激励费用导致霍威电源实际净利润减少的部分承担补偿义务。补偿安排:1、利润补偿义务交易对方作为补偿义务人,对霍威电源业绩承诺期间的业绩承诺承担利润补偿义务。补偿义务人之间对于补偿2019年03月21日三年正常履行中
出的补偿股份数量。上市公司应在每个业绩承诺年度届满后的90个工作日内对标的公司进行审计,并于业绩承诺期届满后90个工作日内对标的公司进行减值测试,确定相关补偿的回购股份数量及支付现金数额并进行披露,双方应在其后90个工作日内实施上述股份及现金补偿(如需)事宜。
交易对方常程、沈毅、陈玉鹏股份限售承诺1、本人同意自通合科技本次非公开发行股份上市之日起对本人所认购的通合科技全部股份予以锁定,并按照下列情况解除限售:上市公司本次向本人发行的股票分三期解锁:第一期:自股份上市之日起十二个月届满,且霍威电源2019年03月21日三年正常履行中
股票剩余部分解除限售。2、本次交易实施完成后,本人由于通合科技送红股、转增股本等原因增持的通合科技股份,亦应遵守上述承诺。3、若本人持有通合科技股份期间在通合科技担任董事、监事或高级管理人员,本人转让股份还应符合中国证监会及深圳证券交易所的其他规定。4、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的,本人将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的限售期承诺函。
交易对方西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)1、本企业同意自通合科技本次非公开发行股份上市之日起对本企业所认购的通合科技全部股份予以锁定,并于下列日2019年03月21日三年正常履行中
期(以最晚发生的为准)解除限售:1)自通合科技本次非公开发行股份上市之日起三十六个月届满;2)霍威电源实现2018年度-2020年度业绩目标或本企业履行全部业绩和减值补偿承诺之日。2、本次交易实施完成后,本企业由于通合科技送红股、转增股本等原因增持的通合科技股份,亦应遵守上述承诺。3、上述限售期间,本企业的合伙人不得转让其所持合伙企业的份额。4、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的,本企业将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的限售期承诺函。
公司控股股股份减持承截至2020年2018年12月两年报告期内,承
东贾彤颖12月31日(含),本人减持公司股份数量不超过目前所持公司股份数量的15%。若因公司送红股、转增股本等原因导致本人所持公司股份发生变动的,股份锁定数量做相应调整。本承诺函一经作出,即对本人产生约束力;本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行承诺。31日诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
公司控股股东马晓峰股份减持承诺截至2020年12月31日(含),本人减持公司股份数量不超过目前所持公司股份数量的10%。若因公司送红股、转增股本等原因导致本人所持公司股份发生变动的,股份锁定数量做相应调整。本承诺函一经作出,即对本人产生约束力;本人不因职务变更、离2018年12月31日两年报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
职等原因,而放弃履行承诺。
公司控股股东贾彤颖、马晓峰、李明谦及交易对方常程、沈毅、陈玉鹏、西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、本人/企业承诺,本人/企业及本人/企业控制的或可施加重大影响的企业不得以任何形式(包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联营、投资、兼并、受托经营等方式)直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与上市公司及其控股公司届时正在从事或可预见即将从事的业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动,也不得直接或间接投资任何与上市公司及其控股公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体;2、本人/企业承诺,2019年03月21日长期正常履行中
本人/企业具有法律约束力,本人/企业愿意承担个别和连带的法律责任。
公司控股股东贾彤颖、马晓峰、李明谦及交易对方常程、沈毅、陈玉鹏、西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺本次交易完成后,本人/企业及下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。本人/企业和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同2019年03月21日长期正常履行中
等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。若违反上述承诺,本人/企业将对前述行为给上市公司造成的损失向上市公司进行赔偿。
首次公开发行或再融资时所作承诺持股5%以上自然人股东贾彤颖、李明谦、马晓峰股份减持承诺本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价,若公司股票在本人持股期间发生派发股利、送股、转增股本、增发新股等除息除权事项的,减持价格将相应进行除权除息调整;本人减持时,减持行为将通过集中竞价、大宗交易及协议转让等法律法规、交易所规定的合法方式进行;本人所持股票在锁定期满后两年内的减持数量不超过上市前所持股份数量的50%;公司上2015年12月31日五年报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
市后,本人在减持时将提前三个交易日履行公告义务;本承诺函一经作出,即对本人产生约束力;本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行承诺。
公司实际控制人与持股5%以上的自然人股东贾彤颖、李明谦、马晓峰、祝佳霖、杨雄文关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺本人及与本人关系密切的家庭成员(包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母)未曾投资与公司产品相同或相类似的企业,亦不曾直接或间接从事、参与或进行与公司的生产、经营相竞争的任何经营活动;本承诺函出具后,本人将不投资与公司产品相同或相类似的企业,亦不直接或间接从事、参与或进行与公司的生产、2014年03月17日长期报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项正在履行中。
经营相竞争的任何经营活动,以避免与公司的生产经营构成直接或间接的竞争;本承诺函出具后,本人保证将努力促使与本人关系密切的家庭成员不投资与公司产品相同或相类似的企业,亦不直接或间接从事、参与或进行与公司的生产、经营相竞争的任何经营活动;本人将不利用对公司的实际控制关系进行损害公司及公司其他股东利益的经营活动;本人承诺赔偿公司因本人违反关于同业竞争的承诺而遭受或产生的任何损失或开支。
持股5%以上的法人股东宏源汇富创业投资有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺截至本承诺函出具之日,宏源汇富未曾投资与股份公司产品相同或相类似的企业,亦2014年03月17日长期报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项正在履行中。
不曾直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何经营活动;本承诺函出具后,宏源汇富在持有股份公司5%以上股份期间将不投资与股份公司产品相同或相类似的企业,亦不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何经营活动,以避免与股份公司的生产经营构成直接或间接的竞争;宏源汇富承诺赔偿股份公司因宏源汇富违反关于同业竞争的承诺而遭受或产生的任何损失或开支。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划无承诺期应履行而未履行完毕事项

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

1.会计政策变更及依据

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》(以下简称“新收入准则”)。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则以及通知,对会计政策相关内容进行调整。

新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下,本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”,并针对特定交易或事项提供了更多的指引,在新收入准则下,本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。

本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定,根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同时,本公司依据新收入准则对与收入相关的信息披露要求提供更多披露,例如重要合同或业务与履约义务相关的信息和与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息,包括履约义务通常的履行时间、重要的支付条款、公司承诺转让的商品的性质(包括说明公司是否作为代理人)、公司承担的预期将退还给客户的款项等类似义务、质量保证的类型及相关义务等。

本公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司的收入主要为销售产品和检测服务取得的收入,收入仍在客户验收时点确认。采用新收入准则对本公司除财务报表列报以外无重大影响。

2.会计政策变更的影响

本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下:

金额单位:人民币元

合并资产负债表项目会计政策变更前2019年12月31日余额新收入准则影响会计政策变更后2020年1月1日余额
负债:
预收款项1,516,374.82-1,516,374.82
合同负债1,341,924.621,341,924.62
其他流动负债174,450.20174,450.20
母公司资产负债表项目会计政策变更前2019年12月31日余额新收入准则影响会计政策变更后2020年1月1日余额
负债:
预收款项1,057,591.37-1,057,591.37
合同负债935,921.57935,921.57
其他流动负债121,669.80121,669.80

上述会计政策变更,本公司于2020年8月26日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,同意公司执行财政部修订及颁布的最新会计准则。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2020年12月30日公司新设成立陕西通合电子科技有限公司,公司将其纳入合并范围。本期陕西通合电子科技有限公司和西安通合电子有限公司无实际业务发生。2021年3月17日,西安通合电子有限公司已完成注销程序。

具体合并范围如下:

公司全称公司类型注册地业务性质注册资本(万元)持股比例 (%)是否合并报表
西安霍威电源有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
河北通合新能源科技有限公司有限责任石家庄制造、建设和服务1,000.00100.00
陕西通合电子科技有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
西安通合电子有限公司有限责任西安制造和服务3,000.00100.00

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)65
境内会计师事务所审计服务的连续年限11
境内会计师事务所注册会计师姓名密惠红 李奔
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限2年和5年

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
其他诉讼497.36已判决或已调解已判决或已调解部分已执行

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

1、2020年1-4月,公司继续租赁深圳高新奇战略新兴产业园区管理有限公司、深圳市高新奇科技股份有限公司的坐落于深圳市宝安区新安街道67区大仟工业厂区宿舍1楼10、11、12室,为公司研发、办公所用,房屋建筑面积为932.64平方米。

2、霍威电源继续租赁西安迪曼幕墙门窗有限公司坐落于西安市高新区西部大道117号的北侧A厂房,为霍威电源研发、生产及办公所用,租赁面积4,708.58平方米。

3、报告期内,公司继续租赁北京城乡时代投资有限公司的坐落于北京市大兴区芦花路1号院时代?智谷——北京城乡文化科技园区内(地址)24号楼C107、108室,为公司研发、办公所用,房屋建筑面积为340.14平方米。

4、2017年10月公司将位于天山科技园12号楼的自有房产及附属设施对外租赁,租赁期三年。2020年11月公司继续将位于天山科技园12号楼的自有房产及附属设施对外租赁,租赁期三年。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
霍威电源2019年03月22日5,0002019年04月24日419.41连带责任保证1年
霍威电源2019年03月22日5,0002019年05月20日702.29连带责任保证1年
霍威电源2019年03月22日5,0002019年10月17日500连带责任保证1年
霍威电源2019年03月22日5,0002019年11月13日378.3连带责任保证1年
霍威电源2020年12月12日5,0002021年03月11日1,000连带责任保证2年
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)5,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)0
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)5,000报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)0
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)5,000报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)0
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)5,000报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)0
其中:

(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、日常经营重大合同

4、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

公司认为,积极履行社会责任,不仅是推动社会发展的义务,更是对自身持续发展的承诺。公司一直坚持“贡献、共益、感念、高效、创新”的核心价值观,秉承“共生共赢,与客户、合作者、员工结为利益共同体”的经营理念,在追求经济效益的同时,注重维护股东与职工的合法权益,诚心对待供应商与客户,全力降低生产过程中的能源消耗,积极从事奖学助学、植树护林等公益事业,从而促进公司与全社会的和谐发展。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定,依法召开股东大会,积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例。报告期内,公司不断完善法人治理结构,保障股东知情权、参与权和分红权的实现;严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息;通过网上业绩说明会、投资者电话、电子邮箱和互动平台以及现场接待投资者调研等方式与投资者进行沟通交流。同时,公司财务政策稳健,资产、资金安全,在维护股东利益的同时兼顾了债权人的利益。

公司始终坚持“以人为本”的理念,严格遵守相关法律法规,尊重和维护员工的个人权益,一方面,注重员工素质提升,强化岗位培训,拓展员工知识,提升员工业务水平和综合能力,为员工职业发展提供更多的机会和更为广阔的舞台;另一方面,改善员工生产和生活环境,完善福利体系,组织定期体检,发放节日礼品,并建设和成立员工公寓、职工阅览室、文体活动中心等,组织员工开展各种体育、文化和娱乐活动,丰富员工生活。报告期内,公司组织了集体生日会等丰富多彩的活动,取得了良好的效果。

为了提升企业和员工的社会责任意识,做好企业文化建设,体现公司大家庭的温暖与关爱,弘扬团队互助友爱的精神,帮助员工解决重大疾病、意外事故和家庭困难等临时性特殊困难,2015年公司成立员工互助基金,帮助困难员工渡过难关、恢复正常生活和工作;为加强校企合作,推动教育发展,2010年公司在燕山大学设立奖学金,多年来坚持捐资助教。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

否经公司核查,公司及其子公司不属于重点排污单位。 公司及其子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、2020年12月11日,公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案、关于公司向特定对象发行股票方案的议案、关于公司向特定对象发行股票预案的议案等事项,确定了再融资的方式、发行方案等,再融资活动有序开展。

2、2020年12月11日,公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》,拟出资在陕西省西安市设立全资子公司“通合科技西北总部有限公司”(暂定名称,以最终核准名称为准)。

3、2020年12月24日,公司收到副总经理陈玉鹏先生提交的书面辞职报告,陈玉鹏先生因个人原因,申请辞去其所担任的公司副总经理职务。

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
向特定对象发行股票预案2020年12月12日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
关于投资设立全资子公司的公告2020年12月12日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
关于公司高级管理人员辞职的公告2020年12月24日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、公司全资子公司霍威电源取得陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、国家税务总局陕西省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》。

2、2020年12月30日,全资子公司陕西通合电子科技有限公司已办理完成工商注册登记手续,并取得西安市市场监督管理局颁发的企业法人《营业执照》。

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
关于全资子公司取得高新技术企业证书的公告2020年3月13日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
关于全资子公司完成工商注册登记的公告2020年12月30日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份42,550,06026.47%000-1,685,240-1,685,24040,864,82025.42%
1、国家持股00.00%0000000.00%
2、国有法人持股00.00%0000000.00%
3、其他内资持股42,550,06026.47%000-1,685,240-1,685,24040,864,82025.42%
其中:境内法人持股1,287,9280.80%000001,287,9280.80%
境内自然人持股41,262,13225.67%000-1,685,240-1,685,24039,576,89224.62%
4、外资持股00.00%0000000.00%
其中:境外法人持股00.00%0000000.00%
境外自然人持股00.00%0000000.00%
二、无限售条件股份118,211,44373.53%0001,685,2401,685,240119,896,68374.58%
1、人民币普通股118,211,44373.53%0001,685,2401,685,240119,896,68374.58%
2、境内上市的外资股00.00%0000000.00%
3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%
4、其他00.00%0000000.00%
三、股份总数160,761,503100.00%00000160,761,503100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

(1)高管锁定股调整。

(2)2020年3月23日,股东常程、沈毅、陈玉鹏所持首发后限售股共计2,962,234股解除限售。股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期
马晓峰18,004,3151,997,12420,001,439高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
刘卿156,8244,050160,874高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
董顺忠2,956,9802,956,980高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
张逾良9,3754,05013,425高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
范冬兴49,1113,37552,486高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
王润梅591,831147,958443,873高管锁定股原定任期内高管锁定股每年解锁25%
祝佳霖4,678,471984,9003,693,571高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
刘炳仕4,0501,3505,400高管锁定股高管锁定股每年解锁25%
陈玉鹏3,999,017399,9003,599,117首发后限售股;高管锁定股2022/3/21,根据业绩承诺实现情况分三期解锁;陈玉鹏先生于2020年
12月24日不再担任公司副总经理,此后半年内,其不得转让所持公司股份
沈毅4,443,353888,6703,554,683首发后限售股2022/3/21,根据业绩承诺实现情况分三期解锁
常程6,368,8051,273,7615,095,044首发后限售股2022/3/21,根据业绩承诺实现情况分三期解锁
西安霍威卓越电子科技合伙企业(有限合伙)1,287,9281,287,928首发后限售股2022/3/21,根据业绩承诺实现情况解锁
合计42,550,0602,009,9493,695,18940,864,820----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数16,746年度报告披露日前上一月末普通股股15,160报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0
东总数(参见注9)
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
贾彤颖境内自然人17.89%28,757,0020028,757,002
马晓峰境内自然人14.93%24,005,754020,001,4394,004,315质押7,770,000
李明谦境内自然人13.02%20,930,414-3,075,340020,930,414质押3,219,998
常程境内自然人3.57%5,738,705-630,1005,095,044643,661
祝佳霖境内自然人2.94%4,724,761-200,0003,693,5711,031,190
沈毅境内自然人2.58%4,154,053-289,3003,554,683599,370冻结100,000
陈玉鹏境内自然人2.24%3,599,117-399,9003,599,1170
杨雄文境内自然人1.95%3,138,100-1,499,90003,138,100
董顺忠境内自然人1.84%2,957,140-985,5002,956,980160
徐卫东境内自然人1.16%1,871,941-1,070,60001,871,941
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)
上述股东关联关系或一致行动的说明贾彤颖与马晓峰为一致行动人;贾彤颖是杨雄文舅舅;其他股东无关联关系。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
贾彤颖28,757,002人民币普通股28,757,002
李明谦20,930,414人民币普通股20,930,414
马晓峰4,004,315人民币普通股4,004,315
杨雄文3,138,100人民币普通股3,138,100
徐卫东1,871,941人民币普通股1,871,941
祝佳霖1,031,190人民币普通股1,031,190
常程643,661人民币普通股643,661
沈毅599,370人民币普通股599,370
中国国际金融香港资产管理有限公司-客户资金2416,066人民币普通股416,066
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION387,774人民币普通股387,774
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明贾彤颖与马晓峰为一致行动人;贾彤颖是杨雄文舅舅;公司未知前十名无限售流通股股东之间,以及前十名无限售流通股股东与前十名股东之间不存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权
贾彤颖中国
马晓峰中国
主要职业及职务马晓峰先生担任公司董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
贾彤颖一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国
马晓峰一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国
主要职业及职务马晓峰担任公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)
马晓峰董事长现任532012年07月31日2021年08月16日24,005,75400024,005,754
董顺忠董事、总经理现任442018年08月16日2021年08月16日3,942,6400985,50002,957,140
张逾良董事、副总经理现任362018年08月16日2021年08月16日17,90000017,900
周龙董事、副总经理现任362018年08月16日2021年08月16日00000
祝佳霖董事、副总经理、董事会秘书现任512012年07月31日2021年08月16日4,924,7610200,0004,724,761
范冬兴监事会主席现任422018年08月16日2021年08月16日69,98200069,982
姚洋监事现任382018年08月16日2021年08月16日00000
刘炳仕职工监事现任332018年08月16日2021年08月16日7,2000007,200
王首相独立董事现任642018年08月16日2021年08月16日00000
李彩桥独立董事现任472018年08月16日2021年08月16日00000
孙孝峰独立董事现任512018年08月16日2021年08月16日00000
陈玉鹏副总经理离任442019年03月27日2020年12月24日3,999,0170399,90003,599,117
刘卿副总经理、财务总监现任452019年08月20日2021年08月16日214,499000214,499
合计------------37,181,75301,585,400035,596,353

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
陈玉鹏副总经理离任2020年12月24日陈玉鹏先生因个人原因辞去公司副总经理职务

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)董事会成员

公司董事会成员共8名,其中独立董事3名,均为中国国籍。 马晓峰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1968年生,大学学历,华中科技大学(原华中工学院)电力工程系高电压技术与设备专业。1991年至1993年任职于北京燕山石化动力厂;1993年至1998年任职于河北科华通信设备制造有限公司,从事技术研发工作;1998年至2012年8月任职于通合有限,历任生产部经理、总经理、执行董事;2012年8月至今任公司董事长。 董顺忠先生,中国国籍,无境外永久居留权,1977年8月生,高级工程师,2001年7月毕业于河北科技大学,机械电子工程专业,本科学历。2001年7月至2004年8月任石家庄国耀电子科技有限公司设计研发工程师;2004年11月至2012年8月任职于石家庄通合电子有限公司,历任设计研发工程师、副总工程师、技术部经理、生产部经理;2012年8月至2015年8月任公司质量部经理、监事;2015年8月至2016年12月任公司生产部经理、监事;2017年1月2018年8月任公司制造中心主任、监事;2018年8月至今任公司董事、总经理。 张逾良先生,中国国籍,无境外永久居留权,1985年11月生,2008年7月毕业于天津大学,通信工程专业,本科学历。2008年7月至2012年8月任职于石家庄通合电子有限公司,历任公司研发部硬件工程师、逆变组组长;2012年8月至2018年2月任职于公司,历任研发部嵌入式软件工程师、嵌入式软件组组长、电源设计组组长;2018年2月至2018年7月任公司研发部经理;2018年8月至今任公司董事、技术研发中心主任,2019年8月至今任公司副总经理。 周龙先生,中国国籍,无境外永久居留权,1985年9月生,2008年6月毕业于四川大学,信息安全专业,本科学历。2008年7月至2014年4月任职于华为技术有限公司,历任工程师、产品经理、内控经理;2014年4月至2014年11月任职于浙江大华技术股份有限公司,任产品经理;2014年11月至2018年8月任职于公司,历任公司产品经理、市场部经理、营销中心主任助理;2018年8月至今任公司董事、营销中心主任,2019年8月至今任公司副总经理。 祝佳霖先生,中国国籍,无境外永久居留权,1970年生,大学学历,郑州轻工业学院控制工程系自动化专业,高级工程师。1992年至1999年任职于河北省邮电科学研究所,从事市场销售、研发工作;1999年至2008年任职于河北电信设计咨询有

限公司,历任项目经理、副主任;2008年至2012年8月任职于通合有限,历任技术部经理、技术总监;2012年8月至2016年8月,担任公司董事、副总经理;2016年8月至今,担任公司董事、副总经理、董事会秘书。 王首相先生,中国国籍,无境外永久居留权,1957年7月生,1982年毕业于河北矿冶学院,采矿系煤矿地下开采专业,本科学历。1982年至2009年先后任职于河北宽城县塌山煤矿、河北宽城县经委、河北宽城县煤炭工业公司、河北省地方煤炭工业公司、河北煤炭联合运销总公司、河北煤业工贸公司、河北煤炭港埠有限公司、京唐港煤炭港埠有限责任公司。2009年5月至2013年4月,担任唐山港集团股份有限公司总经理;2013年5月至2017年8月,担任唐山港集团股份有限公司监事会主席;2013年4月2017年8月,担任唐山港口实业集团有限公司董事、总经理、党委副书记;2018年8月至今任公司独立董事。 李彩桥女士,中国国籍,无境外永久居留权,1974年3月生,高级会计师,注册资产评估师,2003年6月毕业于河北经贸大学,财务会计专业,大专学历,2015年6月毕业于北京工商大学,会计学专业,本科学历。2000年6月至2004年3月任职于河北长河税务师事务所有限公司;2004年4月至2016年9月任职于河北永大维信税务师事务所有限公司;2016年10月至今任职于中浩华税务师事务所股份有限公司,2018年8月至今任公司独立董事。 孙孝峰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1970年7月生,博士生导师,2005年12月毕业于燕山大学,电路与系统专业,博士学历。1993年7月至1996年8月任职于东北重型机械学院;1996年9月至今任职于燕山大学,历任讲师、副教授、教授,2019年3月至今任秦皇岛天秦装备制造股份有限公司独立董事,2018年8月至今任公司独立董事。

(二)监事会成员

公司监事会成员共3名,其中包括职工代表监事1名,均为中国国籍。 范冬兴先生,中国国籍,无境外永久居留权,1979年11月生,2004年7月毕业于河北地质大学,电子信息工程专业,本科学历。2004年7月至2012年8月任职于石家庄通合电子有限公司,历任设计研发工程师、质量部经理、生产部经理;2012年8月至今任职于公司,历任公司中试部经理、生产技术部经理、电力产品线总监,2018年8月至今任公司监事会主席。 姚洋先生,中国国籍,无境外永久居留权,1983年11月生,2006年7月毕业于河北农业大学,国际经济与贸易专业,本科学历。2006年7月至2014年10月历任博深工具股份有限公司国际销售、产品经理;2014年10月至2017年12月任公司产品经理;2018年1月至今历任公司车载产品线经理、市场部经理,2018年8月至今任公司监事。 刘炳仕先生,中国国籍,无境外永久居留权,1988年7月生,2010年7月毕业于河北工程技术高等专科学校,电子信息工程专业,大专学历。2017年3月考取河北工业大学(函授),电气工程与自动化专业,本科学历。2010年8月至2012月8月,任职于石家庄通合电子有限公司,历任普通工人、调试员、班组长;2012年9月至2013年9月任公司班组长;2013年10月至2015年3月任公司IE工程师;2015年4月至2016年12月任公司生产部主管;2017年1月至2017年6月任公司生产部经理;2017年7月至2018年7月任公司计划管理部经理,2018年8月至今任公司职工代表监事、制造总监。

(三)高级管理人员

公司高级管理人员共5名,均为中国国籍。董顺忠先生,总经理,其专业背景、主要工作经历详见本节前述内容董事会成员介绍。祝佳霖先生,副总经理、董事会秘书,其专业背景、主要工作经历详见本节前述内容董事会成员介绍。张逾良先生,副总理,其专业背景、主要工作经历详见本节前述内容董事会成员介绍。周龙先生,副总经理,其专业背景、主要工作经历详见本节前述内容董事会成员介绍。 刘卿女士,副总经理、财务总监,中国国籍,无境外永久居留权,1976年8月生,大专学历,河北经贸大学(自学考试)会计专业。1999年至2005年任职于河北格瑞特房地产公司,任行政事务部经理;2005年至2012年8月任职于石家庄通合电子有限公司,任财务部经理;2012年8月至今任职于公司,历任财务部经理、财务中心主任,2019年8月任公司副总经理、财务总监。在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
李彩桥中浩华税务师事务所股份有限公司总经理
孙孝峰燕山大学教授
孙孝峰秦皇岛天秦装备制造股份有限公司独立董事

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司按照《石家庄通合电子科技股份有限公司薪酬管理制度》、《石家庄通合电子科技股份有限公司绩效管理制度》及《超额完成目标奖金发放管理制度》,建立董事(独立董事和外部董事除外)、监事、高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制。公司的薪酬分为两部分,基本薪酬和绩效奖金,由董事会薪酬与考核委员会根据岗位绩效奖金评价结果及薪酬分配政策提出上述人员的绩效奖金数额和奖罚方式,提交公司董事会审核批准。同时根据公司年度经营预算目标的实际完成率及各董事(独立董事和外部董事除外)、监事、高级管理人员的分工和履职情况确定绩效奖金。公司董事、监事、高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
马晓峰董事长53现任23.76
董顺忠董事、总经理44现任21.68
张逾良董事、副总经理36现任26.22
周龙董事、副总经理36现任26.37
祝佳霖董事、副总经理、董事会秘书51现任21.64
范冬兴监事会主席42现任29.91
姚洋监事38现任14.96
刘炳仕职工监事33现任19.8
王首相独立董事64现任6
李彩桥独立董事47现任6
孙孝峰独立董事51现任6
刘卿副总经理、财务总监45现任26.18
陈玉鹏副总经理44离任35.66
合计--------264.18--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)422
主要子公司在职员工的数量(人)230
在职员工的数量合计(人)652
当期领取薪酬员工总人数(人)652
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)3
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员273
销售人员71
技术人员184
财务人员17
行政人员107
合计652
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上24
本科245
大专208
大专以下175
合计652

2、薪酬政策

公司秉持“贡献、共益、感念、高效、创新”的核心价值观,持续定位有竞争力的薪酬政策。员工薪酬分为基本薪酬和绩效奖金两部分,基本薪酬部分由岗位价值、技能水平等因素确定;绩效奖金部分,以企业年度经营目标为导向,制定了“超额完成目标奖金发放管理制度”,搭建了公司内部创业平台,有效地激励了员工的积极性和创造性。 非现金收入的薪酬政策,坚持以奋斗者为本,除按照国家和地方政策要求,为员工缴纳各项社会保险和住房公积金,提供通勤班车、节日贺礼、年度体检、员工宿舍、工作餐等多种福利以及丰富多彩的员工活动,在创建和谐通合、阳光通合的同时提高了企业团队凝聚力。

3、培训计划

2020年公司培训工作紧密围绕公司人才战略开展,根据培训需求调查结果,制定年度培训计划,月度滚动复盘完善并认

真落实。培训工作取得了新的进展,培训形式趋于多样化,如微培训、视频培训、面授、学习交流、案例分享、外训等方式。公司员工累计5,226人次参加培训,员工学习课时累计9,842小时,培训覆盖率100%。相继开展了管理提升、时间管理、企业流程与设计管理、质量管理体系培训、环境与职业卫生培训、专业技术、销售能力提升等一系列培训,同时结合应知应会知识树有效提升了中高层管理人员、专业技术人员、技能人员能力素质和管理水平。增强了公司各类人才的业务知识和岗位技能,保证了公司管理体系的有效运行。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求,不断完善公司的法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进了公司规范运作,提高了公司治理水平。截至报告期末,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利,使其充分行使股东权利。报告期内,由公司董事会召集召开了两次股东大会,一次为2019年年度股东大会,另一次为2020年第一次临时股东大会,出席股东大会的人员资格及股东大会的召开和表决程序合法有效。

2、关于公司与控股股东

公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求,不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,未损害公司及其他股东的利益,不存在控股股东占用公司资金的现象,公司亦不存在为控股股东提供担保的情形。

3、关于董事和董事会

目前,公司董事会由8名董事组成,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事严格依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,学习相关法律法规,促进董事会规范运作和科学决策。

4、关于监事和监事会

公司监事会由3名监事组成,其中股东代表监事2名,职工代表监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。

5、关于信息披露与透明度

公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文件的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息,并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,通过各种途径回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料,积极与投资者沟通交流。公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

6、关于绩效评价与激励约束机制

公司逐步建立和完善企业绩效评价激励体系,经营者的收入与企业经营业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。

7、关于相关利益者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、供应商、客户、员工等各方利益的协调平衡,共同推动公司和行业持续、健康的发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司建立了健全的公司法人治理结构。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。公司所有的生产经营或重大事项均根据《公司章程》及相关制度的规定按授权权限提交管理层、董事会和股东大会讨论确定。 1、业务方面:公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力,控股股东按照承诺未从事与公司业务相同或相近的业务活动。 2、人员方面:公司具有独立的劳动、人事及薪酬管理体系等,本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员等人员专职在本公司工作,并在公司领取薪酬。本公司与员工签订了劳动合同,并按国家规定办理了社会保险。 3、资产方面:公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,产、供、销系统完整独立。商标、专利技术、房屋所有权、土地所有权等无形资产和有形资产均由本公司拥有,产权界定清晰。控股股东及关联方不存在违规占用上市公司资金、资产及其他资源的情形。 4、机构方面:公司建立健全了独立的股东大会、董事会、监事会、经理层的法人治理结构,并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责;建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构,制定了完善的岗位职责和管理制度,各部门按照规定的职责独立运作。 5、财务方面:公司设有完整、独立的财务机构,配备了充足的专职财务会计人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,并独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2019年年度股东大会年度股东大会60.49%2020年05月20日2020年05月20日公告编号:2020-026; 公告名称:《2019 年年度股东大会决议公告》;披露网站:巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)
2020年第一次临时股东大会临时股东大会41.57%2020年12月28日2020年12月28日公告编号:2020-070; 公告名称:《2020 年第一次临时股东大会决议公告》;披露网站:巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
王首相431002
李彩桥431002
孙孝峰431002

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内,公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的相关规定,忠实勤勉地履行独立董事职责,积极出席报告期内公司召开的相关会议,认真审议董事会各项议案,对相关事项发表了独立意见,也在公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了专业性建议,并被公司予以采纳,较好地发挥了独立董事的作用,切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。报告期内,公司各位独立董事对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会。报告期内,各专业委员会在《公司章程》及相关工作制度范围内,切实履行职责,为董事会决策提供专业支持。 战略委员会根据公司发展需要,对公司发展规划和战略进行科学决策,研究、制订、规划公司长期发展战略,有效指导经营层开展相关经营活动,进一步增强了公司的可持续发展能力。 薪酬与考核委员会通过建立、完善高级管理人员的业绩考核与评价体系,制订科学、有效的薪酬管理制度,实施公司的人才开发与利用战略,对公司薪酬管理执行过程中的相关情况提出建议性意见等,切实履行了勤勉尽责义务。 审计委员会积极履行职责,指导公司审计部开展工作,完善内部控制程序,健全内部控制制度,提高公司内部控制能力;切实有效地监督了公司的外部审计机构,督促其高质高效地完成审计工作。 提名委员会行使提名权、建议权,不断完善公司法人治理结构,增强董事、高级管理人员选举程序的科学性、民主性,优化董事会、高管层的组成人员结构。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司按照《石家庄通合电子科技股份有限公司绩效管理制度》及《超额完成目标奖金发放管理制度》,建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制,根据公司年度盈利目标的完成情况及高级管理人员的工作成果,由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核,公司根据绩效考核结果进行考评。 公司通过建立完善的绩效考核管理制度,有效提升了公司的运营效率,充分调动了公司高级管理人员的积极性,提升了管理效率。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2021年03月30日
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准1)重大缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。以下情形,认定为重大缺陷:①财务报告内部控制环境无效;②公司董事、监事、高级管理人员存在舞弊行为;③注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;④审计委员会和内部审计机构对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。 2)重要缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但是仍有可能导致企业偏离控制目标。以1)重大缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。以下情形,认定为重大缺陷:①公司经营活动违反国家法律、法规,且遭受相关主管部门处罚达公司资产总额3%以上;②因公司重要决策失误导致公司遭受的损失达公司资产总额 3%以上;③重要岗位管理人员或核心人员流失严重影响公司生产、经营的;④重要业务缺乏制度控制或制度系统失效;⑤内部控制评价的结果是重大缺陷但未得到整改;⑥公司遭受证监会处罚或
下情形,认定为重要缺陷:①未按照公认的会计准则选择和应用会计政策;②未建立反舞弊程序和控制措施; ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制; ④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。 3)除上述重大缺陷和重要缺陷之外的控制缺陷被认定为一般缺陷。受到深交所公开谴责。 2)重要缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但是仍有可能导致企业偏离控制目标。以下情形,认定为重要缺陷:①公司决策程序出现一般失误,未给公司造成重大损失;②公司违反企业内控管理制度,形成损失;③公司关键岗位业务人员流失严重;④公司重要业务制度或系统存在缺陷;⑤公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。 3)不构成重大缺陷和重要缺陷的非财务报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。
定量标准重大缺陷:错报金额≥资产总额的3% 或 错报金额≥净利润的5%。 重要缺陷:资产总额的1%≤错报金额<资产总额的3% 或 净利润的3%≤错报金额<净利润的5%。 一般缺陷:错报金额<资产总额的1% 或 错报金额<净利润的3%。重大缺陷:错报金额≥资产总额的 3% 或 错报金额≥净利润的 5%。 重要缺陷:资产总额的 1%≤错报金额<资产总额的 3% 或 净利润的 3%≤错报金额<净利润的 5%。 一般缺陷:错报金额<资产总额的 1% 或 错报金额<净利润的 3%。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2020年12 月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控鉴证报告披露情况披露
内部控制鉴证报告全文披露日期2021年03月30日
内部控制鉴证报告全文披露索引巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
内控鉴证报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2021年03月29日
审计机构名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号大信审字[2021]第1-10045号
注册会计师姓名密惠红 李奔

审计报告正文

审 计 报 告

大信审字[2021]第1-10045号石家庄通合电子科技股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了石家庄通合电子科技股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一)收入确认

1、事项描述

贵公司主要从事电力电子行业产品的研发、生产、销售和检测服务。营业收入的确认主要为:产品移交客户,经客户验收合格所有权转移至客户。营业收入是贵公司关键业绩指标,因此收入的确认我们确定为关键审计事项。

2、审计应对

(1)了解贵公司关于销售与收款的相关内部控制的有效性,评价贵公司制定的收入确认政策及一贯执行情况。

(2)对于本期新增客户,通过相关网站查询新增客户的信息,确定是否存在关联关系,同时检查贵公司对新增客户的评审资料。

(3)检查销售合同、销售出库单、运输单、客户签收单等。

(4)检查大额收入回款情况的银行回款单。

(5)对收入执行独立发函程序,向主要客户函证当期销售额,检查回函情况,以达到合理保证。

(6)对营业收入实施截止测试,确认收入记录在正确的会计期间。

(二)商誉

1、事项描述

截至 2020年 12 月 31 日,贵公司商誉账面价值17,970.80万元,系 2019年2月购买西安霍威电源有限公司100%股权形成。根据中国企业会计准则,贵公司每年需要对商誉进行减值测试。因管理层对商誉减值测试的评估过程复杂,需要作出重大判断,且商誉金额重大,因此我们将贵公司商誉资产的减值评估确认为关键审计事项。详见财务报表附注“五、合并财务报表重要项目注释(十五)商誉”。

2、审计应对

(1)了解形成商誉的被投资单位历史业绩情况及发展规划,以及所属行业的发展趋势;

(2)与公司管理层及外部评估专家讨论,评估减值测试方法的适当性,评价管理层对商誉所在的资产组或资产组组合的认定;

(3)评价了独立评估师的胜任能力、专业素质和客观性;

(4)复核评估模型和评估方法的合理性,以及折现率等评估参数的选择和估值方法运用的恰当性;

(5)评价商誉减值测试的过程和方法相关披露是否充分。

四、其他信息

贵公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

(项目合伙人)

中 国 · 北 京 中国注册会计师:

二○二一年三月二十九日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:石家庄通合电子科技股份有限公司

单位:元

项目2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金91,111,496.5392,242,680.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据19,009,609.3716,256,305.97
应收账款293,923,969.41242,682,953.14
应收款项融资40,915,034.6023,281,806.67
预付款项8,615,732.647,562,653.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款2,913,313.283,961,103.77
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货94,761,402.1977,921,447.20
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产21,950.912,380,578.70
流动资产合计551,272,508.93466,289,529.53
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资5,295,955.475,195,715.56
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产4,992,856.265,338,249.44
固定资产154,736,183.69151,624,942.81
在建工程3,216,394.1213,004,574.27
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产20,472,964.3020,608,765.34
开发支出2,473,254.652,820,914.93
商誉179,708,027.34188,740,722.38
长期待摊费用931,110.24909,455.74
递延所得税资产6,644,826.855,596,817.87
其他非流动资产
非流动资产合计378,471,572.92393,840,158.34
资产总计929,744,081.85860,129,687.87
流动负债:
短期借款60,079,749.9945,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款137,354,319.50103,423,981.15
预收款项1,516,374.82
合同负债2,057,585.22
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬7,483,514.934,357,770.73
应交税费6,732,177.976,350,079.28
其他应付款396,066.933,247,953.50
其中:应付利息75,500.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债267,486.07
流动负债合计214,370,900.61163,896,159.48
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益16,524,982.5619,232,349.92
递延所得税负债3,758,520.51448,929.80
其他非流动负债
非流动负债合计20,283,503.0719,681,279.72
负债合计234,654,403.68183,577,439.20
所有者权益:
股本160,761,503.00160,761,503.00
其他权益工具-22,959,913.75
其中:优先股
永续债
资本公积374,263,074.60374,263,074.60
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积21,669,514.3619,243,173.21
一般风险准备
未分配利润161,355,499.96122,284,497.86
归属于母公司所有者权益合计695,089,678.17676,552,248.67
少数股东权益
所有者权益合计695,089,678.17676,552,248.67
负债和所有者权益总计929,744,081.85860,129,687.87

法定代表人:马晓峰 主管会计工作负责人:刘卿 会计机构负责人:赵玉章

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金71,903,660.5071,863,896.74
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据18,449,071.3716,256,305.97
应收账款123,745,257.31106,691,358.83
应收款项融资18,125,047.507,401,717.00
预付款项4,339,288.435,018,489.19
其他应收款64,048,941.1120,301,624.16
其中:应收利息
应收股利
存货57,278,423.7855,874,852.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,344,946.86
流动资产合计357,889,690.00285,753,191.35
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资282,477,555.47282,377,315.56
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产4,992,856.265,338,249.44
固定资产149,197,429.85145,178,819.25
在建工程3,216,394.1211,633,849.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产17,808,543.9118,454,310.09
开发支出2,473,254.652,820,914.93
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产3,938,543.123,775,918.87
其他非流动资产
非流动资产合计464,104,577.38469,579,378.00
资产总计821,994,267.38755,332,569.35
流动负债:
短期借款60,079,749.9910,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款83,504,759.9571,405,058.24
预收款项1,057,591.37
合同负债1,841,562.03
应付职工薪酬2,575,348.661,784,247.77
应交税费1,819,341.691,336,551.88
其他应付款371,761.54236,107.05
其中:应付利息13,750.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债239,403.06
流动负债合计150,431,926.9285,819,556.31
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益16,451,302.5619,149,459.92
递延所得税负债3,443,987.06
其他非流动负债
非流动负债合计19,895,289.6219,149,459.92
负债合计170,327,216.54104,969,016.23
所有者权益:
股本160,761,503.00160,761,503.00
其他权益工具-22,959,913.75
其中:优先股
永续债
资本公积374,263,074.60374,263,074.60
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积21,669,514.3619,243,173.21
未分配利润117,932,872.6396,095,802.31
所有者权益合计651,667,050.84650,363,553.12
负债和所有者权益总计821,994,267.38755,332,569.35

3、合并利润表

单位:元

项目2020年度2019年度
一、营业总收入320,586,339.11276,716,689.50
其中:营业收入320,586,339.11276,716,689.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本292,074,514.39250,146,809.32
其中:营业成本181,219,813.99154,943,822.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加3,601,030.263,742,123.36
销售费用29,494,995.6625,829,831.46
管理费用37,042,519.6031,802,132.67
研发费用39,464,262.1533,390,678.97
财务费用1,251,892.73438,220.59
其中:利息费用2,236,892.421,893,840.84
利息收入1,330,999.011,683,609.12
加:其他收益13,917,310.0710,243,217.12
投资收益(损失以“-”号填列)100,239.913,933,555.19
其中:对联营企业和合营企业的投资收益100,239.91127,304.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益3,806,250.27
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)22,959,913.75
信用减值损失(损失以“-”号填列)-7,329,507.38-4,741,127.01
资产减值损失(损失以“-”号填列)-9,874,147.53-785,502.47
资产处置收益(损失以“-”号填列)10,418.62-25,314.87
三、营业利润(亏损以“-”号填列)48,296,052.1635,194,708.14
加:营业外收入23,025.0031,500.00
减:营业外支出87,720.6080,959.90
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)48,231,356.5635,145,248.24
减:所得税费用6,734,013.315,136,020.76
五、净利润(净亏损以“-”号填列)41,497,343.2530,009,227.48
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)41,497,343.2530,009,227.48
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润41,497,343.2530,009,227.48
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额41,497,343.2530,009,227.48
归属于母公司所有者的综合收益总额41,497,343.2530,009,227.48
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.260.19
(二)稀释每股收益0.260.19

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:马晓峰 主管会计工作负责人:刘卿 会计机构负责人:赵玉章

4、母公司利润表

单位:元

项目2020年度2019年度
一、营业收入203,006,040.43183,954,310.05
减:营业成本138,033,302.44120,200,778.15
税金及附加2,569,864.592,747,920.97
销售费用16,672,707.6618,483,921.66
管理费用22,419,150.1123,235,583.79
研发费用29,274,656.6826,828,097.88
财务费用-1,298,093.39-1,154,535.53
其中:利息费用1,218,041.30540,681.14
利息收入2,850,191.961,692,158.44
加:其他收益11,399,913.649,635,434.10
投资收益(损失以“-”号填列)100,239.913,933,555.19
其中:对联营企业和合营企业的投资收益100,239.91127,304.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)3,806,250.27
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)22,959,913.75
信用减值损失(损失以“-”号填列)-1,528,033.71-410,105.15
资产减值损失(损失以“-”号填列)-741,491.23-785,502.47
资产处置收益(损失以“-”号填列)10,418.62819.18
二、营业利润(亏损以“-”号填列)27,535,413.325,986,743.98
加:营业外收入14,745.001,500.00
减:营业外支出50,000.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)27,550,158.325,938,243.98
减:所得税费用3,286,746.851,624,245.71
四、净利润(净亏损以“-”号填列)24,263,411.474,313,998.27
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)24,263,411.474,313,998.27
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额24,263,411.474,313,998.27
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金173,245,023.56153,114,438.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还6,008,883.156,052,016.00
收到其他与经营活动有关的现金18,486,408.0516,624,339.80
经营活动现金流入小计197,740,314.76175,790,794.53
购买商品、接受劳务支付的现金61,735,893.0256,277,820.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金69,775,777.0063,125,795.76
支付的各项税费22,275,937.2123,471,459.61
支付其他与经营活动有关的现金48,976,885.2542,777,315.06
经营活动现金流出小计202,764,492.48185,652,390.88
经营活动产生的现金流量净额-5,024,177.72-9,861,596.35
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额60,000.0078,278.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计60,000.0078,278.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,821,324.006,669,863.72
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金13,180,000.00
投资活动现金流出小计3,821,324.0019,849,863.72
投资活动产生的现金流量净额-3,761,324.00-19,771,585.52
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金59,999,999.9940,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金3,096,300.00
筹资活动现金流入小计59,999,999.9943,096,300.00
偿还债务支付的现金45,000,000.006,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,059,152.061,166,033.23
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2,575,470.0020,449,453.34
筹资活动现金流出小计49,634,622.0627,615,486.57
筹资活动产生的现金流量净额10,365,377.9315,480,813.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额1,579,876.21-14,152,368.44
加:期初现金及现金等价物余额89,376,801.32103,529,169.76
六、期末现金及现金等价物余额90,956,677.5389,376,801.32

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金125,052,971.22129,913,121.91
收到的税费返还5,789,705.925,782,142.98
收到其他与经营活动有关的现金15,981,913.2015,166,468.34
经营活动现金流入小计146,824,590.34150,861,733.23
购买商品、接受劳务支付的现金60,411,344.5943,588,176.94
支付给职工以及为职工支付的现金47,919,710.2244,694,356.46
支付的各项税费8,258,176.4911,603,263.75
支付其他与经营活动有关的现金33,065,245.5633,094,903.13
经营活动现金流出小计149,654,476.86132,980,700.28
经营活动产生的现金流量净额-2,829,886.5217,881,032.95
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金560,958.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额60,000.0038,878.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金6,000,000.0028,937,749.40
投资活动现金流入小计6,060,000.0029,537,586.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,565,667.166,017,457.36
投资支付的现金26,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金50,130,000.0034,360,036.52
投资活动现金流出小计51,695,667.1666,877,493.88
投资活动产生的现金流量净额-45,635,667.16-37,339,907.37
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金59,999,999.9910,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计59,999,999.9910,000,000.00
偿还债务支付的现金10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,135,883.7537,500.00
支付其他与筹资活动有关的现金12,019,814.14
筹资活动现金流出小计11,135,883.7512,057,314.14
筹资活动产生的现金流量净额48,864,116.24-2,057,314.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额398,562.56-21,516,188.56
加:期初现金及现金等价物余额71,505,097.9493,021,286.50
六、期末现金及现金等价物余额71,903,660.5071,505,097.94

7、合并所有者权益变动表

本期金额 单位:元

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.21122,284,497.86676,552,248.67676,552,248.67
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.21122,284,497.86676,552,248.67676,552,248.67
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-22,959,913.752,426,341.1539,071,002.1018,537,429.5018,537,429.50
(一)综合收益总额41,497,343.2541,497,343.2541,497,343.25
(二)所有者投入和减少资本-22,959,913.75-22,959,913.75-22,959,913.75
1.所有者投入的普通股-22,959,913.75-22,959,913.75-22,959,913.75
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配2,426,341.15-2,426,341.15
1.提取盈余公积2,426,341.15-2,426,341.15
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收
益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额160,761,503.00-22,959,913.75374,263,074.6021,669,514.36161,355,499.96695,089,678.17695,089,678.17

上期金额

单位:元

项目2019年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额145,153,800.00168,621,866.2211,538,072.0018,818,216.1892,700,227.41413,756,037.81413,756,037.81
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额145,153,800.00168,621,866.2211,538,072.0018,818,216.1892,700,227.41413,756,037.81413,756,037.81
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)15,607,703.00205,641,208.38-11,538,072.00424,957.0329,584,270.45262,796,210.86262,796,210.86
(一)综合收益总额30,009,227.4830,009,227.4830,009,227.48
(二)所有者投入和减少资本15,607,703.00205,641,208.38-11,538,072.00232,786,983.38232,786,983.38
1.所有者投入的普通股15,607,703.00216,752,308.38232,360,011.38232,360,011.38
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-11,111,100.00-11,538,072.00426,972.00426,972.00
4.其他
(三)利润分配424,957.03-424,957.03
1.提取盈余公积424,957.03-424,957.03
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.21122,284,497.86676,552,248.67676,552,248.67

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2020年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.2196,095,802.31650,363,553.12
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.2196,095,802.31650,363,553.12
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-22,959,913.752,426,341.1521,837,070.321,303,497.72
(一)综合收益总额24,263,411.4724,263,411.47
(二)所有者投入和减少资本-22,959,913.75-22,959,913.75
1.所有者投入的普通股-22,959,913.75-22,959,913.75
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配2,426,341.15-2,426,341.15
1.提取盈余公积2,426,341.15-2,426,341.15
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额160,761,503.00-22,959,913.75374,263,074.6021,669,514.36117,932,872.63651,667,050.84

上期金额

单位:元

项目2019年年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额145,153,800.00168,621,866.2211,538,072.0018,818,216.1892,206,761.07413,262,571.47
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额145,153,800.00168,621,866.2211,538,072.0018,818,216.1892,206,761.07413,262,571.47
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)15,607,703.00205,641,208.38-11,538,072.00424,957.033,889,041.24237,100,981.65
(一)综合收益总额4,313,998.274,313,998.27
(二)所有者投入和减少资本15,607,703.00205,641,208.38-11,538,072.00232,786,983.38
1.所有者投入的普通股15,607,703.00216,752,308.38232,360,011.38
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-11,111,100.00-11,538,072.00426,972.00
4.其他
(三)利润分配424,957.03-424,957.03
1.提取盈余公积424,957.03-424,957.03
2.对所有者(或
股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额160,761,503.00374,263,074.6019,243,173.2196,095,802.31650,363,553.12

三、公司基本情况

(一)、企业注册地、组织形式和总部地址

注册地址:石家庄高新区漓江道350号总部地址:石家庄高新区漓江道350号组织形式:股份有限公司(上市)

(二)、企业的业务性质和主要经营活动

公司的主要业务为电力电子行业产品的研发、生产、销售和服务。公司的主要产品包括充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源、电力操作电源及军工电源等。

(三)、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日

公司编制的2020年度财务报告经公司董事会于2021年3月29日决议批准。

(四)、本年度合并财务报表范围

公司全称公司类型注册地业务性质注册资本(万持股比例(%)是否合并报
元)
西安霍威电源有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
河北通合新能源科技有限公司有限责任石家庄制造、建设和服务1,000.00100.00
陕西通合电子科技有限公司有限责任西安制造和服务5,000.00100.00
西安通合电子有限公司有限责任西安制造和服务3,000.00100.00

本公司于2020年12月30日新设成立陕西通合电子科技有限公司,本期陕西通合电子科技有限公司和西安通合电子有限公司无实际业务发生。2021年3月17日,西安通合电子有限公司已完成注销程序。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定(以下合称“企业会计准则”),并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

公司自本报告期末起12个月内,不存在影响公司持续经营能力的重大疑虑事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

本公司根据实际生产经营特点,依据相关会计政策的规定,对收入确认制定了具体会计政策和会计估计,详见本附注“五、重要会计政策及会计估计之39、收入”各项描述。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期,并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1.同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的,按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2.非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债,在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

1.合并财务报表范围

本公司将全部子公司(包括本公司所控制的单独主体)纳入合并财务报表范围,包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

3.合并财务报表抵销事项

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资,视为本公司的库存股,作为股东权益的减项,在合并资产负债表中股东权益项目下以“减:

库存股”项目列示。

4.合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生,从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表;对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

5.处置子公司的会计处理

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1.合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排,划分为共同经营。单独主体,是指具有单独可辨认的财务架构的主体,包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排,通常

划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的,合营方对合营安排的分类进行重新评估。

2.共同经营的会计处理

本公司为共同经营参与方,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

确认单独所持有的资产或负债,以及按份额确认共同持有的资产或负债;确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入;按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认单独所发生的费用,以及按份额确认共同经营发生的费用。

本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债,则参照共同经营参与方的规定进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3.合营企业的会计处理

本公司为合营企业合营方,按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理;本公司为非合营方,根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1.外币业务折算

本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率的近似汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

2.外币财务报表折算

本公司的子公司、合营企业、联营企业等,若采用与本公司不同的记账本位币,需对其外币财务报表折算后,再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。处置境外经营时,与该境外经营有关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具

1.金融工具的分类及重分类

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

(1)金融资产

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资,本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,如果能消除或减少会计错配,本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司改变管理金融资产的业务模式时,将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理,不对以前已经确认的利得、损失(包括减值损失或利得)或利息进行追溯调整。

(2)金融负债

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。

2.金融工具的计量

本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。

(1)金融资产

①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产(除属于套期关系的一部分金融资产外),以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(2)金融负债

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后,对于该类金融负债以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额,计入其他综合收益,其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。

②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后,对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息,判断成本能否代表公允价值。

4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法

(1)金融资产

本公司金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬;③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,但未保留对该金融资产的控制。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,且保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移

金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认相关负债。金融资产转移整体满足终止确认条件的,将以下两项金额的差额计入当期损益:①被转移金融资产在终止确认日的账面价值;②因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,然后将以下两项金额的差额计入当期损益:①终止确认部分在终止确认日的账面价值;②终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

(2)金融负债

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

5.预期信用损失的确定方法及会计处理方法

(1)预期信用损失的确定方法

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产(含应收款项)、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(含应收款项融资)、租赁应收款、进行减值会计处理并确认损失准备。

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加,将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法:①第一阶段,金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的,本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利息收入;②第二阶段,金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额和实际利率计算利息收入;③第三阶段,初始确认后发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其摊余成本(账面余额减已计提减值准备)和实际利率计算利息收入。

1)较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较,而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果金融工具的违约风险较低,债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,该金融工具被视为具有较低的信用风险。

2)应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

①本公司对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项(无论是否含重大融资成分),以及由《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,均采用简化方法,即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。

根据金融工具的性质,本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据组合 1:银行承兑汇票应收票据组合 2:商业承兑汇票应收账款组合 1:应收客户款项应收账款组合 2:合并范围内款项对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于合并范围内款项,不计算预期信用损失。对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。3)其他金融资产计量损失准备的方法对于除上述以外的金融资产,如:债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等,本公司按照一般方法,即“三阶段”模型计量损失准备。

本公司在计量金融工具发生信用减值时,评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素:

①金融工具外部信用评级实际或预期的显著变化。

②对债务人实际或预期的内部信用评级下调。

③预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或外部经济状的不利变化。

④借款人经营成果实际或预期的显著变化。

⑤同一借款人发行的其他金融工具的信用风险显著增加。

⑥借款人所处的监管、经济或技术环境的显著不利变化。

⑦作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量的显著变化,这些变化预期将降低借款人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率。

⑧金融工具外部信用评级实际或预期的显著变化。

⑨信用风险变化所导致的内部价格指标的显著变化。

⑩逾期信息等。

本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1:保证金、押金

其他应收款组合2:合并范围内及关联方款项

其他应收款组合3:备用金款项

其他应收款组合4:其他

(2)预期信用损失的会计处理方法

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益,并根据金融工具的种类,抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债或计入其他综合收益(以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资)。

11、应收票据

详见本附注五、重要会计政策及会计估计之10、金融工具

本公司根据信用风险特征将应收票据划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据组合 1:银行承兑汇票应收票据组合 2:商业承兑汇票对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

12、应收账款

详见本附注五、重要会计政策及会计估计之10、金融工具本公司对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项(无论是否含重大融资成分),以及由《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,均采用简化方法,即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。

本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收账款组合 1:应收客户款项应收账款组合 2:合并范围内款项对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于合并范围内款项,不计算预期信用损失。

13、应收款项融资

详见本附注五、重要会计政策及会计估计之10、金融工具

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、重要会计政策及会计估计之10、金融工具对于其他应收款本公司按照一般方法,即“三阶段”模型计量损失准备。本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1:保证金、押金其他应收款组合2:合并范围内及关联方款项其他应收款组合3:备用金款项其他应收款组合4:其他

15、存货

1.存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品(库存商品)、发出商品等。

2.发出存货的计价方法

存货发出时,移动加权平均法确定其发出的实际成本。

3.存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据:①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额;②为生产而持有的材料等,当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量;当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时,可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等,可变现净值为市场售价减去估计的销售费用和相关税费后金额。

4.存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

16、合同资产

本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。

合同资产的减值准备计提参照“本附注五、重要会计政策及会计估计之11、应收票据”中金融工具预期信用损失法。对于不包含重大融资成分的合同资产,本公司采用简化方法计量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产,本公司按照一般方法计量损失准备。

合同资产发生减值损失,按应减记金额,借记“资产减值损失”,贷记合同资产减值准备;转回已计提的资产减值准备时,做相反分录。

17、合同成本

本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本(“合同取得成本”)是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的,本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。

本公司为履行合同发生的成本,不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;

3.该成本预期能够收回。

本公司将确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“存货”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司将确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“其他流动资产”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的,在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时,本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失:

1.因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价;

2.为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得前述两项差额高于该资产账面价值的,应当转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况的下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

不适用

19、债权投资

不适用20、其他债权投资不适用

21、长期应收款

不适用

22、长期股权投资

1.初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;非同一控制下的企业合并,按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本;以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;以发行权益

性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定;非货币性资产交换取得的长期股权投资,初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理,并对其余部分采用权益法核算。

3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制,是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等;对被投资单位具有重大影响,是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时,具有重大影响。或虽不足20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;参与被投资单位的政策制定过程;向被投资单位派出管理人员;被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;与被投资单位之间发生重要交易。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别,包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧,具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销,具体核算政策与无形资产部分相同。

24、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认:与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-255%3.80%-4.75%
机器设备年限平均法5-105%9.5%-19.00%
运输设备年限平均法4-75%13.57%-23.75%
其他设备年限平均法3-55%19.00%-31.67%

本公司固定资产主要分为:房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等;折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外,本公司对所有固定资产计提折旧。

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值;融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

25、在建工程

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应符合下列情况之一:固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运行结果表明其能够正常运转或营业;该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。

26、借款费用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2.资本化金额计算方法

资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为一般借款的加权平均利率;借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额,调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27、生物资产

不适用

28、油气资产

不适用

29、使用权资产

不适用

30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1.无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为:使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整;使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。

2.使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限,或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为:来源于合同性权利或其他法定权利,但合同规定或法律规定无明确使用年限;综合同行业情况或相关专家论证等,仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,主要采取自下而上的方式,由无形资产使用相关部门进行基础复核,评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

(2)内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准:为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段,应确定为研究阶段,该阶段具有计划性和探索性等特点;在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段,应确定为开发阶段,该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

31、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

32、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出,但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,应当按照有关设定提存计划的规定进行处理;除此外,根据设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

35、租赁负债

不适用

36、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可能结果

及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定;不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日,根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期权数量,并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用,一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

38、优先股、永续债等其他金融工具

不适用

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。

履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行,取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内履行的,则本公司按照履约进度确认收入。否则,本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。

本公司收入确认的具体方法

本公司的主要业务分为产品销售和检测服务。与客户之间的合同通常包含产品销售及根据客户的需要附带安装服务以及产品性能检测等承诺。对于其中可单独区分的产品销售、安装服务和检测服务,本公司将其分别作为单项履约义务。对于由不可单独区分的产品销售和安装服务组成的组合,由于客户能够从每一个组合或每一个组合与其他易于获得的资源一起使用中受益,且这些组合彼此之间可明确区分,故本公司将上述每一个组合分别构成单项履约义务。由于上述可单独区分的产品销售和安装服务、产品检测服务以及由不可单独区分的产品销售和安装服务的组合的控制权均在客户验收时转移至客户,本公司在相应的单项履约义务履行后,客户验收完成时点确认该单项履约义务的收入。

本公司转让商品的履约义务不满足在某一时段内履行的三个条件,所以本公司通常在综合考虑了下列控制权转移迹象的基础上,在客户验收完成时点确认收入:取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

可变对价

本公司部分与客户之间的合同存在现金折扣和价保等,形成可变对价。本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

销售退回条款

对于附有销售退回条款的销售,本公司在客户取得相关商品控制权时,按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入,按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债;同时,按照预期将退回商品转让时的账面价值,扣除收回

该商品预计发生的成本(包括退回商品的价值减损)后的余额,确认为一项资产,即应收退货成本,按照所转让商品转让时的账面价值,扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日,本公司重新估计未来销售退回情况,并对上述资产和负债进行重新计量。质保义务根据合同约定、法律规定等,本公司为所销售的商品提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证,本公司按照预计负债进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证,本公司将其作为一项单项履约义务,按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例,将部分交易价格分摊至服务类质量保证,并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时,本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

40、政府补助

1.政府补助的类型及会计处理

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产(但不包括政府作为所有者投入的资本)。政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,应当按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

除与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

本公司取得政策性优惠贷款贴息,财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用;财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

2.政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的,则减记递延所得税资产的账面价值。

3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的

时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

43、其他重要的会计政策和会计估计

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
自 2020年01月01 日开始执行 2017 年 7 月财政部发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号-收入> 的通知》(财会〔2017〕22 号)本公司于2020年8月26日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,同意公司执行财政部修订及颁布的最新会计准则。

1.会计政策变更及依据

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》(以下简称“新收入准则”)。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则以及通知,对会计政策相关内容进行调整。

新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下,本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”,并针对特定交易或事项提供了更多的指引,在新收入准则下,本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。

本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定,根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同时,本公司依据新收入准则对与收入相关的信息披露要求提供更多披露,例如重要合同或业务与履约义务相关的信息和与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息,包括履约义务通常的履行时间、重要的支付条款、公司承诺转让的商品的性质(包括说明公司是否作为代理人)、公司承担的预期将退还给客户的款项等类似义务、质量保证的类型及相关义务等。

本公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司的收入主要为销售产品和检测服务取得的收入,收入仍在客户验收时点确认。采用新收入准则对本公司除财务报表列报以外无重大影响。

2.会计政策变更的影响

本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下:

金额单位:人民币元

合并资产负债表项目会计政策变更前2019年12月31日余额新收入准则影响会计政策变更后2020年1月1日余额
负债:
预收款项1,516,374.82-1,516,374.82
合同负债1,341,924.621,341,924.62
其他流动负债174,450.20174,450.20
母公司资产负债表项目会计政策变更前2019年12月31日余额新收入准则影响会计政策变更后2020年1月1日余额
负债:
预收款项1,057,591.37-1,057,591.37
合同负债935,921.57935,921.57
其他流动负债121,669.80121,669.80

上述会计政策变更,本公司于2020年8月26日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,同意公司执行财政部修订及颁布的最新会计准则。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

(3)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

适用是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位:元

项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产:
货币资金92,242,680.1292,242,680.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据16,256,305.9716,256,305.97
应收账款242,682,953.14242,682,953.14
应收款项融资23,281,806.6723,281,806.67
预付款项7,562,653.967,562,653.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款3,961,103.773,961,103.77
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货77,921,447.2077,921,447.20
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,380,578.702,380,578.70
流动资产合计466,289,529.53466,289,529.53
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资5,195,715.565,195,715.56
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产5,338,249.445,338,249.44
固定资产151,624,942.81151,624,942.81
在建工程13,004,574.2713,004,574.27
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产20,608,765.3420,608,765.34
开发支出2,820,914.932,820,914.93
商誉188,740,722.38188,740,722.38
长期待摊费用909,455.74909,455.74
递延所得税资产5,596,817.875,596,817.87
其他非流动资产
非流动资产合计393,840,158.34393,840,158.34
资产总计860,129,687.87860,129,687.87
流动负债:
短期借款45,000,000.0045,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款103,423,981.15103,423,981.15
预收款项1,516,374.82-1,516,374.82
合同负债1,341,924.621,341,924.62
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬4,357,770.734,357,770.73
应交税费6,350,079.286,350,079.28
其他应付款3,247,953.503,247,953.50
其中:应付利息75,500.0075,500.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债174,450.20174,450.20
流动负债合计163,896,159.48163,896,159.48
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益19,232,349.9219,232,349.92
递延所得税负债448,929.80448,929.80
其他非流动负债
非流动负债合计19,681,279.7219,681,279.72
负债合计183,577,439.20183,577,439.20
所有者权益:
股本160,761,503.00160,761,503.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积374,263,074.60374,263,074.60
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积19,243,173.2119,243,173.21
一般风险准备
未分配利润122,284,497.86122,284,497.86
归属于母公司所有者权益合计676,552,248.67676,552,248.67
少数股东权益
所有者权益合计676,552,248.67676,552,248.67
负债和所有者权益总计860,129,687.87860,129,687.87

调整情况说明母公司资产负债表

单位:元

项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产:
货币资金71,863,896.7471,863,896.74
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据16,256,305.9716,256,305.97
应收账款106,691,358.83106,691,358.83
应收款项融资7,401,717.007,401,717.00
预付款项5,018,489.195,018,489.19
其他应收款20,301,624.1620,301,624.16
其中:应收利息
应收股利
存货55,874,852.6055,874,852.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,344,946.862,344,946.86
流动资产合计285,753,191.35285,753,191.35
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资282,377,315.56282,377,315.56
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产5,338,249.445,338,249.44
固定资产145,178,819.25145,178,819.25
在建工程11,633,849.8611,633,849.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产18,454,310.0918,454,310.09
开发支出2,820,914.932,820,914.93
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产3,775,918.873,775,918.87
其他非流动资产
非流动资产合计469,579,378.00469,579,378.00
资产总计755,332,569.35755,332,569.35
流动负债:
短期借款10,000,000.0010,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款71,405,058.2471,405,058.24
预收款项1,057,591.37-1,057,591.37
合同负债935,921.57935,921.57
应付职工薪酬1,784,247.771,784,247.77
应交税费1,336,551.881,336,551.88
其他应付款236,107.05236,107.05
其中:应付利息13,750.0013,750.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债121,669.80121,669.80
流动负债合计85,819,556.3185,819,556.31
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益19,149,459.9219,149,459.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计19,149,459.9219,149,459.92
负债合计104,969,016.23104,969,016.23
所有者权益:
股本160,761,503.00160,761,503.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积374,263,074.60374,263,074.60
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积19,243,173.2119,243,173.21
未分配利润96,095,802.3196,095,802.31
所有者权益合计650,363,553.12650,363,553.12
负债和所有者权益总计755,332,569.35755,332,569.35

调整情况说明

(4)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税按销售货物或应税劳务销售额/建筑安装/技术服务13%/9%/6%
城市维护建设税应纳流转税额7%
企业所得税应纳税所得额15%
教育费附加应纳流转税额3%
地方教育附加应纳流转税额2%
房产税房产原值的70%(或租金收入)为纳税基准1.2%或12%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
河北通合新能源科技有限公司20%
西安霍威电源有限公司15%
陕西通合电子科技有限公司25%
西安通合电子有限公司25%

2、税收优惠

1、经河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、河北省地方税务局批准,本公司于2009年4月15日取得GR200913000040号高新技术企业证书。2018年9月11日通过高新技术企业复审认定,取得GR201813000347号高新技术企业证书,有效期三年。截止本报告日,公司新一期的高新技术企业复审认定正在申报之中。

2、2005年9月26日,经河北省信息产业厅认定,公司获得证书编号为:冀R-2005-0020号软件企业认定证书,认定为软件企业。根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知(财税【2011】100号),公司享受软件产品增值税超过3%部分即征即退的优惠政策。

3、经陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局复审认定,本公司子公司西安霍威电源有限公司于2020年1月14日通过高新技术企业复审,取得GR201961000572号高新技术企业证书,有效期三年。

4、2018年7月30日,本公司子公司西安霍威电源有限公司取得国家税务总局西安市雁塔区税务局《税务事项通知书》(雁税税通[2018]4879号),自2018年7月1日开始享受软件产品增值税超过3%部分即征即退的优惠政策。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额
库存现金37,355.8591,893.27
银行存款90,764,502.6889,284,908.05
其他货币资金309,638.002,865,878.80
合计91,111,496.5392,242,680.12
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额154,819.002,865,878.80

其他说明期末货币资金余额中,除其他货币资金余额中154,819.00元的使用受到限制外,其余不存在因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。

2、交易性金融资产

不适用

3、衍生金融资产

不适用

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据19,009,609.3716,256,305.97
合计19,009,609.3716,256,305.97

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

(3)期末公司已质押的应收票据

(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据63,360,235.12
商业承兑票据7,537,165.00
合计70,897,400.12

(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

(6)本期实际核销的应收票据情况

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款18,651,600.005.62%18,651,600.00100.00%0.0018,651,600.006.81%18,651,600.00100.00%0.00
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款313,408,461.9994.38%19,484,492.586.22%293,923,969.41255,103,019.0393.19%12,420,065.894.87%242,682,953.14
其中:
信用风险组合313,408,461.9994.38%19,484,492.586.22%293,923,969.41255,103,019.0393.19%12,420,065.894.87%242,682,953.14
合计332,060,061.99100.00%38,136,092.5811.48%293,923,969.41273,754,619.03100.00%31,071,665.8911.35%242,682,953.14

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
福建宇福智能科技有限公司18,651,600.0018,651,600.00100.00%经营状况持续恶化且涉及多方经济合同纠纷诉讼
合计18,651,600.0018,651,600.00----

按组合计提坏账准备:信用风险特征组合

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款313,408,461.9919,484,492.586.22%
合计313,408,461.9919,484,492.58--

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内211,557,176.024,231,143.522.00%
1至2年65,035,163.826,503,516.3810.00%
2至3年34,245,277.356,849,055.4820.00%
3至4年1,340,135.20670,067.6050.00%
4年以上1,230,709.601,230,709.60100.00%
合计313,408,461.9919,484,492.58--

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)211,557,176.02
1至2年65,035,163.82
2至3年34,245,277.35
3年以上21,222,444.80
3至4年19,991,735.20
4至5年381,820.00
5年以上848,889.60
合计332,060,061.99

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项评估计提坏账准备的应收账款18,651,600.0018,651,600.00
按组合计提坏账准备的应收账款12,420,065.897,246,086.07117,656.40299,315.7819,484,492.58
合计31,071,665.897,246,086.07117,656.40299,315.7838,136,092.58

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额
本期实际核销应收账款299,315.78

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
单位149,774,184.6514.99%1,862,151.69
单位236,090,000.0010.87%5,765,670.00
单位318,651,600.005.62%18,651,600.00
单位416,599,724.145.00%1,051,572.41
单位515,116,492.304.55%302,329.85
合计136,232,001.0941.03%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明:

福建宇福智能科技有限公司为账龄超过三年的单项金额重大的应收账款,应收账款余额为18,651,600.00元,公司已经按100%单项计提坏账准备,并提示了回款风险。

6、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额
应收票据40,915,034.6023,281,806.67
合计40,915,034.6023,281,806.67

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内6,694,128.2077.70%7,154,839.5994.61%
1至2年1,712,623.0919.88%187,564.512.47%
2至3年80,338.750.93%86,001.241.14%
3年以上128,642.601.49%134,248.621.78%
合计8,615,732.64--7,562,653.96--

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位:元

单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%)
单位11,528,571.4217.74
单位21,353,900.0015.71
单位3462,677.575.37
单位4440,692.415.11
单位5374,360.004.35
合计4,160,201.4048.29

8、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款2,913,313.283,961,103.77
合计2,913,313.283,961,103.77

(1) 应收利息

(2) 应收股利

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金2,295,869.433,046,055.00
押金359,518.12465,725.85
预付合作款300,000.00600,000.00
备用金417,604.27488,130.50
其他37,566.3975,016.04
合计3,410,558.214,674,927.39

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额113,823.62600,000.00713,823.62
2020年1月1日余额在本期————————
本期计提83,421.3183,421.31
本期核销300,000.00300,000.00
2020年12月31日余额197,244.93300,000.00497,244.93

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)1,612,136.21
1至2年1,348,022.00
2至3年150,000.00
3年以上300,400.00
3至4年400.00
5年以上300,000.00
合计3,410,558.21

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按组合计提坏账准备的其他应收款713,823.6283,421.31300,000.00497,244.93
合计713,823.6283,421.31300,000.00497,244.93

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额
本期实际核销其他应收款300,000.00

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
单位1保证金1,000,000.001-2年内29.32%100,000.00
单位2预付合作款300,000.004年以上8.80%300,000.00
单位3保证金300,000.001年内8.80%6,000.00
单位4保证金270,000.001-2年7.92%27,000.00
单位5保证金256,021.001年内及1-2年7.51%9,622.18
合计--2,126,021.00--62.34%442,622.18

6)涉及政府补助的应收款项无

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料41,369,456.29311,215.9441,058,240.3534,393,639.69211,254.6834,182,385.01
在产品18,077,272.0218,077,272.0212,975,171.6912,975,171.69
库存商品31,753,821.05612,035.1231,141,785.9329,747,114.99574,247.7929,172,867.20
发出商品4,330,953.264,330,953.261,401,405.111,401,405.11
委托加工材料153,150.63153,150.63189,618.19189,618.19
合计95,684,653.25923,251.0694,761,402.1978,706,949.67785,502.4777,921,447.20

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料211,254.6899,961.26311,215.94
库存商品574,247.79741,491.23703,703.90612,035.12
合计785,502.47841,452.49703,703.90923,251.06

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明

无10、合同资产

11、持有待售资产

12、一年内到期的非流动资产

13、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
未抵扣增值税21,670.912,380,578.70
其他280.00
合计21,950.912,380,578.70

14、债权投资

15、其他债权投资

16、长期应收款

17、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
北京宏通投资管理有限公司5,195,715.56100,239.915,295,955.47
小计5,195,715.56100,239.915,295,955.47
二、联营企业
合计5,195,715.56100,239.915,295,955.47

其他说明 北京宏通投资管理有限公司(以下简称北京宏通)自成立后并未设立并购基金,未实际开展业务。同时,公司及宏源汇富创业投资有限公司基于战略调整和外部因素变化,经协商一致,决定注销北京宏通。截至本报告日,北京宏通已经取得国家税务总局北京市房山市税务局第一税务所出具清税证明,并已经就本次注销事宜完成了登报公示程序,正在办理后续工商注销手续,公司预计将全部收回投资款项。

18、其他权益工具投资

19、其他非流动金融资产

20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额6,213,750.003,198,938.009,412,688.00
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额6,213,750.003,198,938.009,412,688.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额3,403,056.20671,382.364,074,438.56
2.本期增加金额266,407.0278,986.16345,393.18
(1)计提或摊销266,407.0278,986.16345,393.18
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额3,669,463.22750,368.524,419,831.74
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值2,544,286.782,448,569.484,992,856.26
2.期初账面价值2,810,693.802,527,555.645,338,249.44

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

21、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产154,736,183.69151,624,942.81
合计154,736,183.69151,624,942.81

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋及建筑物机器设备运输设备其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额137,429,241.9450,113,400.206,870,906.8712,631,136.54207,044,685.55
2.本期增加金额3,028,305.3913,986,886.77266,628.32681,143.8717,962,964.35
(1)购置1,497,408.91266,628.32681,143.872,445,181.10
(2)在建工程转入3,028,305.3912,489,477.8615,517,783.25
(3)企业合并增加
3.本期减少金额68,904.29716,608.3754,463.92839,976.58
(1)处置或报废68,904.29716,608.3754,463.92839,976.58
4.期末余额140,457,547.3364,031,382.686,420,926.8213,257,816.49224,167,673.32
二、累计折旧
1.期初余额19,913,214.3923,265,378.583,828,497.578,412,652.2055,419,742.74
2.本期增加金额5,240,776.597,137,908.541,034,177.671,379,408.3514,792,271.15
(1)计提5,240,776.597,137,908.541,034,177.671,379,408.3514,792,271.15
3.本期减少金额48,005.36680,778.2551,740.65780,524.26
(1)处置或报废48,005.36680,778.2551,740.65780,524.26
4.期末余额25,153,990.9830,355,281.764,181,896.999,740,319.9069,431,489.63
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值115,303,556.3533,676,100.922,239,029.833,517,496.59154,736,183.69
2.期初账面价值117,516,027.5526,848,021.623,042,409.304,218,484.34151,624,942.81

(2)暂时闲置的固定资产情况

(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

(3) 通过经营租赁租出的固定资产

(5)未办妥产权证书的固定资产情况

(6)固定资产清理

22、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额
在建工程3,216,394.1213,004,574.27
合计3,216,394.1213,004,574.27

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
高频软开关功率变换设备研制和产业化项目407,810.00407,810.00407,810.00407,810.00
检测中心改造项目2,808,584.122,808,584.1212,596,764.2712,596,764.27
合计3,216,394.123,216,394.1213,004,574.2713,004,574.27

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
高频软开关功率变换设备研制和产业化项目407,810.00407,810.00其他
检测中心改造项目12,596,764.275,729,603.1015,517,783.252,808,584.12其他
合计13,004,574.275,729,603.1015,517,783.253,216,394.12------

(3)本期计提在建工程减值准备情况

(4)工程物资

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

不适用

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术计算机软件收益权合计
一、账面原值
1.期初余额16,899,521.452,759,305.2410,285,747.39396,182.2730,340,756.35
2.本期增加金额2,820,914.931,529,688.0245,000.004,395,602.95
(1)购置1,529,688.0245,000.001,574,688.02
(2)内部研发2,820,914.932,820,914.93
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额16,899,521.452,759,305.2413,106,662.321,925,870.2945,000.0034,736,359.30
二、累计摊销
1.期初余额2,534,928.30636,631.606,476,083.1384,347.989,731,991.01
2.本期增加金额337,990.44707,557.923,001,059.72479,639.665,156.254,531,403.99
(1)计提337,990.44707,557.923,001,059.72479,639.665,156.254,531,403.99
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额2,872,918.741,344,189.529,477,142.85563,987.645,156.2514,263,395.00
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值14,026,602.711,415,115.723,629,519.471,361,882.6539,843.7520,472,964.30
2.期初账面价值14,364,593.152,122,673.643,809,664.26311,834.2920,608,765.34

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例8.12%。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

不适用

27、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
水冷高集成二合一模组2,820,914.932,820,914.93
智能大功率特种电源.2,473,254.652,473,254.65
合计2,820,914.932,473,254.652,820,914.932,473,254.65

其他说明

1、内部研究开发项目通过技术可行性、经济可行性评估筛选,确立项目并组建研发团队,并通过策划评审后进入产品开发阶段。开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;

(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

2、报告期内,水冷高集成二合一模组研发项目通过了各项性能检测和实用性评估,工艺和生产线均已完善,具备了规模化生产的能力,同时满足无形资产的条件,确认为无形资产。

3、开发支出较期初减少34.77万元,主要是水冷高集成二合一模组研发项目确认为无形资产,同时,智能大功率特种电源研发项目达到开发阶段,符合资本化条件,使开发支出增加所致。

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
西安霍威电源有限公司188,740,722.38188,740,722.38
合计188,740,722.38188,740,722.38

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
西安霍威电源有限公司9,032,695.049,032,695.04
合计9,032,695.049,032,695.04

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

本公司的商誉资产形成于2019年2月28日。根据中联资产评估集团有限公司出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司拟发行股份购买西安霍威电源有限公司100%股权项目评估报告》(中联评报字[2018]第1077号),以2018年3月31日为评估基准日,采用了收益法对西安霍威电源有限公司(以下简称“霍威电源”)进行评估,截至2018年3月31日,霍威电源100%股权收益法下的评估值为24,068.16万元。本公司作价24,068.16万元,购买霍威电源100%股权,合并成本超过本公司应享有的可辨认资产、负债的公允价值差额确认为商誉。

本公司将与商誉相关的经营性长期资产(不包括期初营运资金、非经营性资产、溢余资产及付息债务)确认为资产组,将商誉分摊至各资产组,进行减值测试。资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定,基于持续经营假设,预计未来现金流量的现值按照资产在持续使用过程中所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:

商誉减值测试是按照标的的资产组或资产组组合预计未来现金流量计算的可收回金额。基于谨慎性原则,本公司管理层已聘请独立第三方机构对商誉相关的标的资产进行评估,结合独立第三方评估机构出具的评估报告,充分复核并重新测算如下:

单位:元

项目资产组
商誉账面余额①188,740,722.38
商誉减值准备余额②
商誉的账面价值③=①-②188,740,722.38
未确认归属于少数股东权益的商誉价值④
调整后整体商誉的账面价值⑤=④+③188,740,722.38
资产组的账面价值⑥8,975,861.95
包含整体商誉的资产组的账面价值⑦=⑤+⑥197,716,584.33
资产组预计未来现金流量的现值(可回收金额)⑧188,683,889.29
商誉减值损失(大于0时)⑨=⑦-⑧9,032,695.04

预计未来5年的现金流量的依据是企业管理层批准的最近财务预算,预计5年后的现金流与第5年的现金流相近,霍威电源采用的折现率范围为12%-14.67%。霍威电源在2020年12月31日相关资产组(含商誉)的账面价值为19,771.66万元,可收回价值为18,868.39万元,经测试,与合并霍威电源形成的商誉资产相关资产组的预计未来现金流量现值低于资产组的账面价值,与合并霍威电源形成的商誉资产发生减值。商誉减值测试的影响

金额单位:人民币万元

西安霍威电源有限公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 (金额单位:人民币万元)
2018年度2019年度2020年度
业绩承诺金额1,700.002,500.003,300.00
实际完成金额1,844.832,483.572,496.77
累计承诺金额1,700.004,200.007,500.00
累计承诺完成金额1,844.834,328.406,825.17

2018年度,霍威电源实际完成业绩承诺金额的108.52%,2019年度实际完成承诺金额的99.34%,2020年度实际完成承诺金额的75.66%,累计实际完成业绩承诺金额的91.00%,未达到承诺净利润,触发业绩承诺的补偿义务。霍威电源未完成系受新冠肺炎疫情影响,导致2020年前三季度部分项目无法正常跟进,为尽快打开业务局面,增大了在研发及人员费用上的投入,其中工资薪酬较上年平均增长50%以上,研发投入较上年同期增长42%。

29、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
房屋装修909,455.74311,273.12289,618.62931,110.24
合计909,455.74311,273.12289,618.62931,110.24

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备923,251.06138,487.66785,502.47117,825.37
信用减值损失38,633,337.515,795,339.1931,785,489.514,767,992.50
股权激励费用(企业合并增加)4,740,000.00711,000.004,740,000.00711,000.00
合计44,296,588.576,644,826.8537,310,991.985,596,817.87

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值2,096,889.67314,533.452,992,865.33448,929.80
交易性金融工具公允价值变动22,959,913.753,443,987.06
合计25,056,803.423,758,520.512,992,865.33448,929.80

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产6,644,826.855,596,817.87
递延所得税负债3,758,520.51448,929.80

(4) 未确认递延所得税资产明细

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

31、其他非流动资产

32、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
抵押借款30,158,000.00
保证借款35,000,000.00
信用借款29,921,749.9910,000,000.00
合计60,079,749.9945,000,000.00

短期借款分类的说明:

2020年6月5日,公司与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签订编号为公授信字第2020052801号的《综合授信合同》,综合授信额度为6,000.00万元,其中抵押财产石房权证开字第750000064号房产与高新国用(2012)第00029号土地共同担保金额为3,015.80万元,其余综合授信担保方式为信用。期限自2020年6月5日至2021年6月4日。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

33、交易性金融负债

不适用

34、衍生金融负债

不适用

35、应付票据

不适用

36、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)129,654,111.1197,012,032.06
1年以上7,700,208.396,411,949.09
合计137,354,319.50103,423,981.15

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
单位1570,822.28未达到结算条件,尚未结算
单位2544,481.30未达到结算条件,尚未结算
单位3437,451.33未达到结算条件,尚未结算
单位4379,795.40未达到结算条件,尚未结算
单位5348,771.81未达到结算条件,尚未结算
合计2,281,322.12--

37、预收款项

38、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额
合同预收款2,057,585.221,341,924.62
合计2,057,585.221,341,924.62

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬4,357,172.3372,483,876.7569,357,534.157,483,514.93
二、离职后福利-设定提存计划598.40546,733.83547,332.23
合计4,357,770.7373,030,610.5869,904,866.387,483,514.93

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴3,993,448.2661,835,901.9558,541,889.067,287,461.15
2、职工福利费4,822,112.724,822,112.72
3、社会保险费2,079,037.152,079,037.15
其中:医疗保险费1,886,457.361,886,457.36
工伤保险费15,738.9215,738.92
生育保险费176,840.87176,840.87
4、住房公积金2,085,862.552,085,862.55
5、工会经费和职工教育经费363,724.071,660,962.381,828,632.67196,053.78
合计4,357,172.3372,483,876.7569,357,534.157,483,514.93

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险598.40527,429.10528,027.50
2、失业保险费19,304.7319,304.73
合计598.40546,733.83547,332.23

40、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税3,220,856.414,347,820.06
企业所得税2,958,581.521,330,614.10
个人所得税143,510.03121,139.67
城市维护建设税230,889.76309,606.14
教育费附加98,952.75132,688.34
其他税费79,387.50108,210.97
合计6,732,177.976,350,079.28

41、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
应付利息75,500.00
其他应付款396,066.933,172,453.50
合计396,066.933,247,953.50

(1)应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额
短期借款应付利息75,500.00
合计75,500.00

(2)应付股利

(3)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
应付员工款2,487,749.40
押金60,000.0058,333.00
代收代付款45,136.28285,871.10
往来款239,000.00140,500.00
其他51,930.65200,000.00
合计396,066.933,172,453.50

2)账龄超过1年的重要其他应付款无

42、持有待售负债

43、一年内到期的非流动负债

44、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
待转销项税267,486.07174,450.20
合计267,486.07174,450.20

45、长期借款

46、应付债券

47、租赁负债

48、长期应付款

49、长期应付职工薪酬

无50、预计负债无

51、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助19,232,349.92437,583.593,144,950.9516,524,982.56与资产相关的政府补助
合计19,232,349.92437,583.593,144,950.9516,524,982.56--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
高频软开关功率变换设备研制项目13,140,770.972,704,784.6410,435,986.33与资产相关
中央引导地方发展专项386,073.7196,447.32289,626.39与资产相关
高新区重点研发项目计划拨款63,334.3219,129.9044,204.42与资产相关
2017年开发区发展专项补助资金924,180.92183,094.75741,086.17与资产相关
2018年开发区发展专项补助资金3,000,000.0091,434.332,908,565.67与资产相关
新能源电解制氢与燃料电池充放电全产业链单/双向变换器研究140,000.004,401.12135,598.88与资产相关
2018年第二批省级战略性新兴产业发展专项资金1,495,100.0036,448.891,458,651.11与资产相关
智能分布式充电系统关键技术220,000.00220,000.00与资产相关
高效高可靠低压交直流微电网关键技术及示范应用217,583.59217,583.59与资产相关
西安高新区锅炉改造补助款82,890.009,210.0073,680.00与资产相关

52、其他非流动负债

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数160,761,503.00160,761,503.00

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
其他1,448,57522,959,913.75-1,448,575-22,959,913.75
合计1,448,57522,959,913.75-1,448,575-22,959,913.75

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

根据公司与交易对方沈毅、常程、陈玉鹏、霍威卓越签署的《利润补偿及业绩奖励协议》,交易对方承诺并作为补偿义务人,保证标的公司2018年、2019年及2020年三个会计年度实现经审计的财务报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的累计净利润数不低于人民币7,500万元。2020年度西安霍威累计实际完成业绩承诺金额的91.00%,未达到承诺净利润,触发业绩承诺的补偿义务,本公司将回购1,448,575股股份。

55、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)374,263,074.60374,263,074.60
合计374,263,074.60374,263,074.60

56、库存股

57、其他综合收益

58、专项储备

59、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积19,243,173.212,426,341.1521,669,514.36
合计19,243,173.212,426,341.1521,669,514.36

60、未分配利润

单位:元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润122,284,497.8692,700,227.41
调整后期初未分配利润122,284,497.8692,700,227.41
加:本期归属于母公司所有者的净利润41,497,343.2530,009,227.48
减:提取法定盈余公积2,426,341.15424,957.03
期末未分配利润161,355,499.96122,284,497.86

61、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务318,646,630.91179,983,710.13274,108,781.63153,034,490.02
其他业务1,939,708.201,236,103.862,607,907.871,909,332.25
合计320,586,339.11181,219,813.99276,716,689.50154,943,822.27

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计
其中:
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源85,671,416.5885,671,416.58
电力操作电源99,587,364.7199,587,364.71
定制类电源112,668,186.06112,668,186.06
其他主营业务10,769,247.1610,769,247.16
其他电源9,950,416.409,950,416.40
其他业务收入1,939,708.201,939,708.20
其中:
北方大区106,601,420.70106,601,420.70
华东大区121,734,738.45121,734,738.45
华南大区23,126,830.2123,126,830.21
西部大区56,233,620.9356,233,620.93
外贸12,889,728.8212,889,728.82

与履约义务相关的信息:

合同履约义务:在客户获得合同约定中所属商品的控制权时,本公司完成合同履约义务时点确认收入。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为55,795,562.83元,其中,55,795,562.83元。

62、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税970,845.861,039,838.16
教育费附加416,076.78445,644.93
房产税1,225,838.201,222,504.86
土地使用税522,868.00522,868.00
车船使用税8,060.0011,189.20
印花税113,818.50161,891.53
其他66,138.3941,090.08
地方教育附加277,384.53297,096.60
合计3,601,030.263,742,123.36

63、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬14,845,930.3611,902,401.18
运输费2,476,412.41
差旅费3,334,834.893,242,108.40
业务招待费2,762,558.591,642,952.70
业务宣传费639,499.76657,248.38
服务费2,516,637.471,898,729.81
办公费2,184,429.361,328,343.09
交通费777,220.95922,092.02
通讯费136,306.29121,061.29
销售咨询费1,755,546.001,165,210.00
其他542,031.99473,272.18
合计29,494,995.6625,829,831.46

64、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬19,676,641.1815,878,378.77
折旧费4,497,376.904,330,324.25
无形资产摊销1,310,257.911,041,915.43
交通费575,947.41261,213.58
业务招待费1,055,970.81611,186.02
办公费2,900,579.963,072,658.43
行政差旅费481,690.28627,229.93
咨询费2,568,225.233,050,690.79
租赁费3,146,761.462,570,422.36
其他829,068.46358,113.11
合计37,042,519.6031,802,132.67

65、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
人工费用20,268,812.0918,045,425.90
研发用料3,256,471.112,112,681.46
折旧费4,171,733.814,172,931.67
摊销费3,092,747.772,720,887.91
燃料和动力费770,868.46702,795.03
租赁费571,498.46785,400.58
检验费4,906,035.052,378,890.47
设计费283,118.82
其他2,142,976.582,471,665.95
合计39,464,262.1533,390,678.97

66、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息费用2,236,892.421,893,840.84
减:利息收入1,330,999.011,683,609.12
汇兑损失334,767.16
减:汇兑收益11,725.79
手续费支出11,232.1616,129.75
其他支出223,584.91
合计1,251,892.73438,220.59

67、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
增值税超过3%部分即征即退4,482,932.225,126,383.97
高频软开关功率变换设备研制项目2,704,784.643,094,735.24
稳岗补贴1,713,972.8283,248.81
支付个税返还47,286.5533,964.00
中央引导地方发展专项96,447.3287,758.86
高新区重点研发项目计划拨款19,129.9019,129.92
2017年开发区发展专项补助资金183,094.7570,086.32
2018年开发区发展专项补助资金91,434.33
新能源电解制氢与燃料电池充放电全产业链单/双向变换器研究4,401.12
2018年第二批省级战略性新兴产业发展专项资金36,448.89
智能分布式充电系统关键技术1,730,000.00
高效高可靠低压交直流微电网关键技术及示范应用784,316.41
区级创新平台奖励资金500,000.00
高新技术企业奖励性后补助专项100,000.00
2018、2019年市级工业设计发展专项资金200,000.00
2020年中央外经贸发展专项资金39,000.00
中小微企业吸纳高校毕业生社保补贴47,231.12
岗位练兵补贴16,320.00
2019年度西安市快速发展企业奖励资金500,000.00
2017年度高技术产业引导项目资金120,000.00
2019年度企业研发投入项目奖补28,000.00
陕西省2019年度认定高新技术企业(奖补)50,000.00
军民融合发展专项资金200,000.00
2019年省级工业转型升级(技改)专项资金(第七批)1,000,000.00
2018年度质量奖励200,000.00200,000.00
大气治理专项资金40,000.00
2018年度石家庄高新区区级科技补助资金50,000.00
新能源电解制氢与燃料电池充放电全产业链单/双向变换器研究100,000.00
西安市雁塔区科技和工业信息化小巨人项目款13,300.00286,700.00
西安市财政局企业研发投入奖补款42,000.00
西安高新区锅炉改造补助款9,210.009,210.00

68、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益100,239.91127,304.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益3,806,250.27
合计100,239.913,933,555.19

69、净敞口套期收益

70、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产22,959,913.75
合计22,959,913.75

其他说明:

根据公司与交易对方沈毅、常程、陈玉鹏、霍威卓越签署的《利润补偿及业绩奖励协议》,交易对方承诺并作为补偿义务人,保证标的公司2018年、2019年及2020年三个会计年度实现经审计的财务报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的累计净利润数不低于人民币7,500万元。2020年度西安霍威累计实际完成业绩承诺金额的91.00%,未达到承诺净利润,触发业绩承诺的补偿义务,本公司将回购1,448,575股股份同时确认公允价值变动收益。

71、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-83,421.31194,280.73
应收账款信用减值损失-7,246,086.07-4,935,407.74
合计-7,329,507.38-4,741,127.01

72、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-841,452.49-785,502.47
十一、商誉减值损失-9,032,695.04
合计-9,874,147.53-785,502.47

73、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
处置未划分为持有待售的非流动资产产生的利得或损失10,418.62-25,314.87

74、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助8,000.001,500.008,000.00
其他15,025.0030,000.0015,025.00
合计23,025.0031,500.0023,025.00

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
专利申请资助资金石家庄市科学技术和知识产权局补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)1,500.00与收益相关
西安高新技术产业产业开发区人才服务中心防疫一次性社保补助西安市人力资源和社会保障局补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)8,000.00与收益相关

75、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠50,000.00
非流动资产损坏报废损失30,959.90
其他87,720.6087,720.60
合计87,720.6080,959.90

76、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用4,472,431.584,230,557.69
递延所得税费用2,261,581.73905,463.07
合计6,734,013.315,136,020.76

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额48,231,356.56
按法定/适用税率计算的所得税费用7,234,703.48
子公司适用不同税率的影响-17,052.18
非应税收入的影响-672,439.83
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,106,531.58
其他(加计扣除)-3,917,729.74
所得税费用6,734,013.31

77、其他综合收益

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收回保证金、押金6,568,427.657,780,909.54
利息收入1,330,999.011,377,728.35
备用金还款2,816,329.663,544,173.48
政府补助6,735,010.493,563,112.81
其他1,035,641.24358,415.62
合计18,486,408.0516,624,339.80

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
支付保证金、押金7,326,109.596,772,940.78
借出备用金2,774,500.263,489,248.77
银行手续费11,232.1616,129.75
技术开发费8,674,497.375,990,583.07
行政办公费等30,190,545.8726,508,412.69
合计48,976,885.2542,777,315.06

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
重组费用7,680,000.00
借款5,500,000.00
合计13,180,000.00

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
个人借款3,000,000.00
利息支出退回96,300.00
合计3,096,300.00

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
限制性股票回购12,019,814.14
偿还个人款2,575,470.008,203,618.88
融资手续费226,020.32
合计2,575,470.0020,449,453.34

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润41,497,343.2530,009,227.48
加:资产减值准备17,203,654.915,526,629.48
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧15,137,664.3314,772,412.23
使用权资产折旧
无形资产摊销4,531,403.993,892,699.47
长期待摊费用摊销289,618.62227,364.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-10,418.6225,314.87
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)30,959.90
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-22,959,913.75
财务费用(收益以“-”号填列)2,571,659.582,359,644.87
投资损失(收益以“-”号填列)-100,239.91-3,933,555.19
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-1,048,008.981,064,814.22
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)3,309,590.71-159,351.15
存货的减少(增加以“-”号填列)-16,839,954.99-37,613,396.07
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-84,001,568.00-75,053,903.33
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)35,394,991.1448,989,542.87
其他
经营活动产生的现金流量净额-5,024,177.72-9,861,596.35
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额90,956,677.5389,376,801.32
减:现金的期初余额89,376,801.32103,529,169.76
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额1,579,876.21-14,152,368.44

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额
一、现金90,956,677.5389,376,801.32
其中:库存现金37,355.8591,893.27
可随时用于支付的银行存款90,764,502.6889,284,908.05
可随时用于支付的其他货币资金154,819.00
三、期末现金及现金等价物余额90,956,677.5389,376,801.32
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物154,819.002,865,878.80

80、所有者权益变动表项目注释无

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因
货币资金154,819.00保函保证金
固定资产2,544,286.78抵押
无形资产2,448,569.48抵押
合计5,147,675.26--

82、外币货币性项目

83、套期

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
增值税超过3%部分即征即退4,482,932.22其他收益4,482,932.22
高频软开关功率变换设备研制项目2,704,784.64递延收益2,704,784.64
稳岗补贴1,713,972.82其他收益1,713,972.82
支付个税返还47,286.55其他收益47,286.55
中央引导地方发展专项96,447.32递延收益96,447.32
高新区重点研发项目计划拨款19,129.90递延收益19,129.90
2017年开发区发展专项补助资金183,094.75递延收益183,094.75
2018年开发区发展专项补助资金91,434.33递延收益91,434.33
新能源电解制氢与燃料电池充放电全产业链单/双向变换器研究4,401.12递延收益4,401.12
2018年第二批省级战略性新兴产业发展专项资金36,448.89递延收益36,448.89
智能分布式充电系统关键技术1,950,000.00递延收益1,730,000.00
高效高可靠低压交直流微电网关键技术及示范应用1,001,900.00递延收益784,316.41
区级创新平台奖励资金500,000.00其他收益500,000.00
高新技术企业奖励性后补助专项100,000.00其他收益100,000.00
2018、2019年市级工业设计发展专项资金200,000.00其他收益200,000.00
2020年中央外经贸发展专项资金39,000.00其他收益39,000.00
中小微企业吸纳高校毕业生社保补贴47,231.12其他收益47,231.12
岗位练兵补贴16,320.00其他收益16,320.00
2018年度质量奖励200,000.00其他收益200,000.00
2019年度西安市快速发展企业奖励资金500,000.00其他收益500,000.00
2017年度高技术产业引导项目资金120,000.00其他收益120,000.00
2019年度企业研发投入项目奖补28,000.00其他收益28,000.00
陕西省2019年度认定高新技术企业(奖补)50,000.00其他收益50,000.00
军民融合发展专项资金200,000.00其他收益200,000.00
西安市雁塔区科技和工业信息化小巨人项目款13,300.00其他收益13,300.00
西安高新区锅炉改造补助款9,210.00递延收益9,210.00
人才服务中心防疫一次性社保补助8,000.00营业外收入8,000.00

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

(2)合并成本及商誉

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

(2)合并成本

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

3、反向购买

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

本公司于2020年12月30日新设成立陕西通合电子科技有限公司,本期陕西通合电子科技有限公司和西安通合电子有限公司无实际业务发生。

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
西安霍威电源有限公司西安西安制造和服务100.00%购买
河北通合新能源科技有限公司石家庄石家庄制造、建设和服务100.00%投资设立
陕西通合电子科技有限公司西安西安制造和服务100.00%投资设立
西安通合电子有限公司西安西安制造和服务100.00%投资设立

(2)重要的非全资子公司

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
北京宏通投资管理有限公司北京北京投资管理49.00%权益法

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产10,808,072.3810,603,501.14
其中:现金和现金等价物510,969.42534,139.22
资产合计10,808,072.3810,603,501.14
归属于母公司股东权益10,808,072.3810,603,501.14
按持股比例计算的净资产份额5,295,955.475,195,715.56
对合营企业权益投资的账面价值5,295,955.475,195,715.56
营业收入229,343.24262,141.96
净利润204,571.24259,805.96
综合收益总额204,571.24259,805.96

(3)重要联营企业的主要财务信息

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

6、其他

十、与金融工具相关的风险

公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。基于该风险管理目标,本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险,设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序,以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统,以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。

1、风险管理目标和政策

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。

(1)信用风险

信用风险,是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收款项等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行,本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。

对于应收款项,本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控,对于信用记录不良的债务人,本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。

(2)流动风险

流动风险是指企业在履行以交付货币资金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

公司控制流动性风险的策略:确保拥有充足的货币资金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控货币资金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获

得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。

(3)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括利率风险和汇率风险。利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。本公司的利率风险主要产生于银行借款等带息债务。公司首先通过加强自身经营能力,增强企业综合实力,在金融机构取得优质信用等级,其次与金融机构建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足各类融资需求。并且通过约定提前还款条款,保持按期履约,合理降低利率波动风险。

外汇风险是因汇率变动而发生波动的风险。公司出口销售基本上是预收账款方式,相应收入未形成应收账款,外币银行存款账户余额较小。公司不存在金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的重大风险。

2、资本管理

本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营,从而为股东提供回报,并使其他利益相关者获益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
(六)应收款项融资40,915,034.6040,915,034.60
持续以公允价值计量的资产总额40,915,034.6040,915,034.60
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息本公司第二层次公允价值计量科目系应收款项融资,其剩余期限较短,账面余额与公允价值接近。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、“在其他主体中的权益”1、“在子公司中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、“在其他主体中的权益”3、“在合营安排或联营企业中的权益”。

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
贾彤颖共同实际控制人
马晓峰共同实际控制人

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

(3)关联租赁情况

(4)关联担保情况

(5)关联方资金拆借

(6)关联方资产转让、债务重组情况

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员薪酬2,641,805.033,173,124.80

(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利4,019,037.58

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

1.公司拟以截止审计报告日总股本160,761,503股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.25元(含税),共分配现金红利4,019,037.58元,不送红股,不以公积金转增股本。

2.公司于2020年12月11日召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案,并经2020年12月28日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。2021年1月27日,公司收到了深圳证券交易所决定予以受理的《关于受理石家庄通合电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》(深证上审〔2021〕18号)。截止本报告日,公司上述事项尚处于深圳证券交易所审核的状态。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

2、债务重组

3、资产置换

4、年金计划

5、终止经营

6、分部信息

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款18,651,600.0012.54%18,651,600.00100.00%0.0018,651,600.0014.31%18,651,600.00100.00%0.00
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款130,045,236.5687.46%6,299,979.254.84%123,745,257.31111,727,748.9985.69%5,036,390.164.51%106,691,358.83
其中:
信用风险组合130,045,236.5687.46%6,299,979.254.84%123,745,257.31111,462,527.1685.49%5,036,390.164.52%106,426,137.00
合并范围内款项265,221.830.20%265,221.83
合计148,696,836.56100.00%24,951,579.2516.78%123,745,257.31130,379,348.99100.00%23,687,990.1618.17%106,691,358.83

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
福建宇福智能科技有限公司18,651,600.0018,651,600.00100.00%经营状况持续恶化且涉及多方经济合同纠纷诉讼
合计18,651,600.0018,651,600.00----

按组合计提坏账准备:信用风险组合

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内101,012,942.012,020,258.842.00%
1至2年21,622,735.432,162,273.5410.00%
2至3年5,943,928.321,188,785.6720.00%
3至4年1,073,939.20536,969.6050.00%
4年以上391,691.60391,691.60100.00%
合计130,045,236.566,299,979.25--

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)101,012,942.01
1至2年21,622,735.43
2至3年5,943,928.32
3年以上20,117,230.80
3至4年19,725,539.20
4至5年356,920.00
5年以上34,771.60
合计148,696,836.56

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项评估计提坏账准备的应收账款18,651,600.0018,651,600.00
按组合计提坏账准备的应收账款5,036,390.161,445,248.47117,656.40299,315.786,299,979.25
合计23,687,990.161,445,248.47117,656.40299,315.7824,951,579.25

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额
本期实际核销应收账款299,315.78

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
单位118,651,600.0012.54%18,651,600.00
单位215,116,492.3010.17%302,329.85
单位38,888,081.795.98%177,761.64
单位48,363,359.725.62%390,255.97
单位56,271,878.124.22%926,003.26
合计57,291,411.9338.53%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明:

福建宇福智能科技有限公司为账龄超过三年的单项金额重大的应收账款,应收账款余额为18,651,600.00元,公司已经按100%单项计提坏账准备,并提示回款风险。

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款64,048,941.1120,301,624.16
合计64,048,941.1120,301,624.16

(1)应收利息

(2)应收股利

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
子公司往来款61,875,459.2917,052,184.75
保证金2,238,369.433,046,055.00
押金58,768.12164,975.85
预付合作款300,000.00600,000.00
备用金20,862.9862,692.38
其他37,566.3975,016.04
合计64,531,026.2121,000,924.02

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额99,299.86600,000.00699,299.86
2020年1月1日余额在本期————————
本期计提82,785.2482,785.24
本期转销300,000.00300,000.00
2020年12月31日余额182,085.10300,000.00482,085.10

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)62,733,354.21
1至2年1,347,272.00
2至3年150,000.00
3年以上300,400.00
3至4年400.00
5年以上300,000.00
合计64,531,026.21

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按组合计提坏账准备的其他应收款699,299.8682,785.24300,000.00482,085.10
合计699,299.8682,785.24300,000.00482,085.10

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额
本期实际核销其他应收款300,000.00

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
单位1子公司往来款61,875,459.291年内95.88%
单位2保证金1,000,000.001-2年1.55%100,000.00
单位3预付合作款300,000.004年以上0.46%300,000.00
单位4保证金270,000.001-2年0.42%27,000.00
单位5保证金256,021.001年内及1-2年0.40%9,622.18
合计--63,701,480.29--98.71%436,622.18

6)涉及政府补助的应收款项无7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款无8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资277,181,600.00277,181,600.00277,181,600.00277,181,600.00
对联营、合营企业投资5,295,955.475,295,955.475,195,715.565,195,715.56
合计282,477,555.47282,477,555.47282,377,315.56282,377,315.56

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
河北通合新能源科技有限公司10,000,000.0010,000,000.00
西安霍威电源有限公司267,181,600.00267,181,600.00
合计277,181,600.00277,181,600.00

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利计提减值准备其他
资损益或利润
一、合营企业
北京宏通投资管理有限公司5,195,715.56100,239.915,295,955.47
小计5,195,715.56100,239.915,295,955.47
二、联营企业
合计5,195,715.56100,239.915,295,955.47

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务200,272,776.05136,183,442.67181,346,402.18118,291,445.90
其他业务2,733,264.381,849,859.772,607,907.871,909,332.25
合计203,006,040.43138,033,302.44183,954,310.05120,200,778.15

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计
其中:
充换电站充电电源系统(充电桩)及电动汽车车载电源85,658,446.2685,658,446.26
电力操作电源99,587,364.7199,587,364.71
定制类电源5,076,548.685,076,548.68
其他电源9,950,416.409,950,416.40
其他业务收入2,733,264.382,733,264.38
其中:
北方大区81,974,803.9081,974,803.90
华东大区73,228,736.7073,228,736.70
华南大区16,207,969.0016,207,969.00
西部大区18,704,802.0118,704,802.01
外贸12,889,728.8212,889,728.82

与履约义务相关的信息:

合同履约义务:在客户获得合同约定中所属商品的控制权时,本公司完成合同履约义务时点确认收入。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为5,987,464.60元,其中,5,987,464.60元。

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益100,239.91127,304.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益3,806,250.27
合计100,239.913,933,555.19

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目金额说明
非流动资产处置损益10,418.62
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)9,442,377.85主要来自政府给予的补助以及政府补助形成的递延收益摊销转入所致
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益22,959,913.75主要系子公司霍威电源未完成业绩承诺,公司根据企业会计准则相关规定将预计获取的股份补偿计入公允价值变动损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-72,695.60
减:所得税影响额4,851,016.19
合计27,488,998.43--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润5.95%0.260.26
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.01%0.090.09

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他

第十三节 备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他相关资料。

五、以上备查文件的备置地点:董秘办公室。


  附件:公告原文
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