石大胜华：石大胜华2020年年度报告

公司代码：603026 公司简称：石大胜华

山东石大胜华化工集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人郭天明、主管会计工作负责人宋会宝及会计机构负责人（会计主管人员）蒋日福声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以2020年12月31日公司总股本202,680,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利6.00元，共计派发现金股利121,608,000.00元。留存的未分配利润将主要用于公司生产经营和补充发展所需流动资金，支持公司业务发展。公司2020年度不进行资本公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 36

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 58

第七节 优先股相关情况 ...... 62

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 63

第九节 公司治理 ...... 73

第十节 公司债券相关情况 ...... 77

第十一节 财务报告 ...... 78

第十二节 备查文件目录 ...... 226

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、石大胜华	指	山东石大胜华化工集团股份有限公司
公司股东大会	指	山东石大胜华化工集团股份有限公司股东大会
公司董事会	指	山东石大胜华化工集团股份有限公司董事会
公司监事会	指	山东石大胜华化工集团股份有限公司监事会
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《山东石大胜华化工集团股份有限公司章程》
石大科技	指	山东石大科技集团有限公司
石大控股	指	青岛中石大控股有限公司
垦利分公司	指	山东石大胜华化工集团股份有限公司垦利分公司
胜华贸易	指	青岛石大胜华国际贸易有限公司
胜华新材料	指	东营石大胜华新材料有限公司
胜华包装	指	东营胜华包装制品有限公司
中石大工贸	指	东营中石大工贸有限公司
宏益化工	指	东营石大宏益化工有限公司
石大维博	指	东营石大维博化工有限公司
投资公司	指	青岛石大胜华投资有限公司
博川水务	指	东营博川环保水务有限责任公司
胜华新能源	指	东营石大胜华新能源有限公司
胜华新素材	指	济宁石大胜华新素材有限公司
青岛海润	指	青岛石大海润石化科技有限公司
胜华创世	指	北京胜华创世科技有限公司
石大融创新材料	指	东营石大胜华融创新材料科技有限公司
石大胜华（香港）	指	石大胜华（香港）有限公司
石大富华新材料	指	山东石大富华新材料科技有限公司
石大胜华(泉州)、泉州公司	指	石大胜华（泉州）有限公司
创世新材料	指	东营石大胜华创世新材料科技有限公司
绿融新材料	指	东营石大胜华绿融新材料科技有限公司
国宏新材料	指	山东胜华国宏新材料有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所、上交所	指	上海证券交易所
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	山东石大胜华化工集团股份有限公司
公司的中文简称	石大胜华
公司的外文名称	ShandongShidaShenghuaChemicalGroupCompanyLimited
公司的法定代表人	郭天明

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	吕俊奇	张丽蕾
联系地址	青岛经济技术开发区长江西路161号办公楼1202室	青岛经济技术开发区长江西路161号办公楼1202室
电话	0532-55710862	0532-55710862
传真	0532-55710865	0532-55710865
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	山东省东营市垦利区同兴路198号
公司注册地址的邮政编码	257503
公司办公地址	山东省东营市垦利区同兴路198号
公司办公地址的邮政编码	257503
公司网址	http://www.sinodmc.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	石大胜华	603026

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所(特殊普通合伙)
	办公地址	上海市黄浦区南京东路61号四楼
	签字会计师姓名	赵斌、韩冰

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	4,475,299,824.87	4,643,499,947.61	-3.62	5,331,351,551.31
归属于上市公司股东的净利润	259,791,875.52	308,453,101.35	-15.78	205,393,411.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	252,812,965.39	304,499,580.38	-16.97	208,812,471.64
经营活动产生的现金流量净额	793,380,252.92	-119,498,606.05	763.92	421,577,812.68
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	2,059,841,691.36	1,807,663,849.42	13.95	1,616,053,420.65
总资产	3,279,988,398.87	3,240,056,532.87	1.23	2,774,020,020.49

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	1.28	1.52	-15.79	1.01
稀释每股收益（元／股）	1.28	1.52	-15.79	1.01
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	1.25	1.50	-16.67	1.03
加权平均净资产收益率（%）	13.43	18.23	减少4.8个百分点	13.05
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	13.07	18.00	减少4.93个百分点	13.27

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	870,644,894.01	864,200,719.55	1,181,572,713.93	1,558,881,497.38
归属于上市公司股东的净利润	-17,713,251.93	-24,517,495.30	99,895,872.49	202,126,750.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-19,500,039.79	-26,144,201.49	98,792,331.13	199,664,875.54
经营活动产生的现金流量净额	110,868,400.84	118,486,723.47	92,377,765.72	471,647,362.89

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-2,891,654.68		-2,250,404.62	-8,495,143.14
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	3,911,253.06		3,124,089.23	2,035,583.36
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产

生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	2,422,674.77		1,553,625.36	1,604,183.35
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	103,752.93		1,008,595.64
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	387,500.22		1,055,663.08	301,172.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目	5,169,905.69		22,292.55
少数股东权益影响额	-719,269.35		85,392.71	481,996.99
所得税影响额	-1,405,252.51		-645,732.98	653,146.71
合计	6,978,910.13		3,953,520.97	-3,419,060.45

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	272,043,287.17	149,634,903.67	-122,408,383.50	12,860,719.3
应收款项融资	181,764,408.17	183,530,216.20	1,765,808.03	-41,844.16
其他非流动金融资产	149,643,484.30	0.00	-149,643,484.30	0.00
合计	603,451,179.64	333,165,119.87	-270,286,059.77	12,818,875.14

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）、主要业务

1.新能源材料业务：以碳酸酯系列产品为核心，丙二醇为辅。

2.基础化工业务：以甲基叔丁基醚、液化气为主，环氧丙烷、二氯丙烷、乙腈产品为辅。

（二）、经营模式

1.新能源材料业务经营模式：锂电池电解液材料的生产、研发和销售型经营模式。

2.基础化工业务经营模式：生产、销售、贸易型经营模式。

（三）、行业情况说明：

1.新能源材料行业：

（1）.碳酸酯系列产品

碳酸酯系列产品主要包括碳酸二甲酯、碳酸丙烯酯、碳酸甲乙酯、碳酸二乙酯和碳酸乙烯酯，主要用于生产锂离子电池（以下统称“锂电池”）电解液，电解液作为锂电池四大关键材料之一，其需求量直接受到锂电池市场需求及市场规模的影响。锂电池主要应用在新能源汽车、储能和数码消费类等领域。受疫情及补贴退坡影响，2020年H1新能源车市行情较弱，H2开始逐渐回暖，全年新能源市场情况好于预期。据中汽协发布的数据显示，2020年国内新能源汽车销量超过136万辆，同比增幅超10%，作为锂电池下游应用最主要的市场，终端消费提升带动产业链整体向好，进而传导上游原材料需求提升。随着全球各国政府以及国际知名车企在新能源汽车领域的投入越来越大，预计未来新能源汽车仍将保持较高增长态势，进而带动动力电池电解液需求的增长。另一方面储能市场正处于快速发展期，目前行业基数相对较小，未来几年随着规模的扩大，储能市场也将会成为带动电解液发展的重要力量。

（2）.丙二醇

2020年丙二醇市场上下半年走势分化明显。上半年受疫情以及原油走跌影响，多处低位徘徊，下半年受原料环氧丙烷的带动以及东南亚反倾销事件、出口政策调整的影响，叠加市场整体需求提振，丙二醇市场逐渐回暖走高。综合来看，丙二醇短期受疫情影响暂无新增产能，而海内外需求逐步向好，伴随着出口政策利好叠加，全年产能利用率有效提高，未来随着全球PG市场供需格局持续改善，丙二醇市场或有望迎来回暖。

2.基础化工行业：

因我公司环氧丙烷产品完全自用，本文按照重要性、市场性原则，对甲基叔丁基醚行业情况进行说明：

目前国内甲基叔丁基醚由于准入门槛相对较低，市场化程度相对较高，不同工艺路线质量不存在明显差异，使得市场竞争十分激烈，虽然近两年产能增长速度放缓，但仍处于供应过剩的消化期，2020年甲基叔丁基醚产能利用率在52%左右。据有关资讯统计，2020年国内甲基叔丁基醚产能达到2326万吨，同比上涨1.75%，同比增量主要体现新旧产能置换过程，炼化一体化装置的陆续投产。2020年受公共卫生事件及其他替代高辛烷值组分冲击造成的甲基叔丁基醚需求下降，表观消费量为1210.28万吨，与去年同期相比下降7.94%，市场仍处于供大于求局面。对于甲基叔丁基醚生产厂家而言，随着炼化一体化装置的投产及炼厂产业链的延伸，上下游装置配套或大型联合装置的抗风险能力明显较强，竞争力明显优于单套装置。国家政策乙醇汽油推广暂缓，但新能源汽车发展增速较快，仍对甲基叔丁基醚市场未来产生较强冲击。随着市场竞争的加剧，成本的竞争是甲基叔丁基醚厂家能否维持生存的关键因素。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一).新能源材料行业

1. 产业协同及多基地优势

公司不断向碳酸二甲酯系列产品产业链纵向延伸，形成了以碳酸二甲酯系列产品为主导的一体化生产体系，实现了上下游生产环节互为原料，减少了对于外部原料依赖的同时，对生产过程、成本控制、质量优化等拥有更强的自主性，实现产业链配套后，公司相关产品竞争力一直处于行业较高水平。

公司是目前国内唯一双基地碳酸二甲酯生产供应商（东营、济宁），在2019年公告东营港第二基地DMC新项目、中化泉州石化有限公司合资建设44万吨/年新能源材料项目、波兰锂电池溶剂2万吨/年碳酸乙烯酯项目等，未来将形成多基地协同生产进一步增强公司的稳定供应能力，巩固DMC以及整个碳酸酯溶剂的行业领先地位。

2. 一站式供应服务优势

电解液作为锂离子电池产业链的重要组成部分，一般由溶剂、锂盐、添加剂组成，公司同时拥有5种电解液溶剂及锂盐六氟磷酸锂产品，形成溶剂加锂盐的配套，能够为电解液客户提供一站式服务，与此同时，2020年Q2公司公告建设5000吨/年动力电池材料项目，未来将为电解液客户提供溶剂、锂盐、添加剂的全面配套服务，公司在锂电池电解液溶剂行业竞争优势将进一步提升。

3. 客户结构优势

公司在保持传统工业级市场的同时，积极开拓高端市场，与国内外知名电解液企业建立良好战略合作关系，下游客户覆盖整个应用市场；在客户类型上以反应市场刚需的终端客户为主，辅以反应市场短期变化的贸易商，在维系培养客户的同时保证相对利润的最大化；除此之外，公司国内外销售市场稳步发展，应对市场剧变的能力更强。

4. 研发优势

公司与中国石油大学（华东）、厦门大学开展产研结合的技术开发合作，依托中国石油大学（华东）和厦门大学科研优势，公司拥有小试、中试、量产平台，技术研发优势明显。

5. 品牌优势

公司作为国内第一批DMC生产企业，在2003年建设了5000吨/年DMC装置，随后紧跟市场需求不断扩大市场规模，在行业中认可度也不断提升，随着近几年在电解液溶剂市场的深耕，目前已成为国内规模较大、国际知名度较高的锂电池电解液溶剂供应商，品牌优势进一步彰显。

6. 绿色化工优势

公司始终倡导绿色化工产业链概念，提出了“绿色化工”计划，积极推进绿色化工产业链的延伸，摆脱传统化工粗放式生产经营模式，将“资源－废物”排放的线性物质流动过程转向“资源－产品－再生资源”的循环物质流动过程，将绿色化工的解决方案应用于市场，逐步赢得了政府和市场的认同。公司现主导产品碳酸二甲酯是无毒、绿色、环保的化工原料，在涂料、胶粘剂、医药等领域有着广泛应用，以碳酸二甲酯为中间体或溶剂的各类产品能有效降低对环境的污染与破坏，是二十一世纪绿色化工产业的基石。随着国家对于环保要求的愈为严苛以及终端绿色消费的兴起，绿色化工企业将有更加广阔的发展空间。

(二).基础化工行业

2020年新冠疫情对我国经济发展和世界政经格局造成重大冲击。尤其一季度国内生产总值大幅下滑，消费、投资增速出现断崖式下跌。随着我国对疫情的有效防控，二季度以来，各行业实现复工复产，在应对外部挑战的同时，正在形成以国内大循环为主，构建国内国际双循环相互促进的新发展格局，其中消费、投资、工业企业利润等均出现不同程度恢复，行业盈利状况得到快速恢复。

2021年随着新冠疫苗持续推广，全球疫情逐步出现缓和迹象，宏观经济数据显示全球经济正在复苏，随着各国央行货币政策持续宽松，2021年大宗商品通胀预期强烈。我公司的产品核心竞争力主要体现在团队协作、渠道建设、市场把控及新业务开拓上，2020年在全球疫情的影响下，宏观经济环境和炼化行业发展形势发生了巨大变化，面对竞争激烈的经营环境，我公司紧密围绕生产经营及管理目标，化风险为机会，超预期实现了目标。

1、团队协作

生产、经营管理团队具有多年的行业从业经验，生产不断节能降耗，技术改造，致力于精益生产，降低生产成本，产品质量满足客户需求。营销团队经过多年培育，形成了大宗决策、战略合作、电商平台等成熟的营销模式，能够适应公司快速发展的需要。此外，产供销一体化团队协

作，结合市场及生产情况设置最优加工方案，优化装置操作，沟通决策效率高效，从原料入厂到产品出厂价值链各要素梳理优化，提高周转效率，精细化操作，降低成本。

2、渠道建设

原料采用终端供应商长约合作和平台招标模式同步操作，贸易商采用电子平台招标模式定量采购，终端自采多为长约厂家，降低采购成本；产品销售渠道稳定且逐步开发，产品与主营炼厂下属单位签订战略长约及周边地炼厂家维持稳定合作关系，长约客户占比明显提升。

3、市场把控

面临严峻的竞争形势，建立市场沟通和数据跟踪进平台，整合公司内外资源，对市场快速反应，准确判断市场趋势，及时调整市场策略，强化执行力，形成了生产、职能、营销团队的高效协作机制。并制定了联动性的生产经营计划，根据市场和客户需求灵活调整，最大限度的顺应市场和满足客户的需求，增加了效益。

4、开展新兴业务，增加经营效益

在国内经济减速、下游需求一般的背景下，我公司发挥品牌、平台、资金优势，规范管理、团队配合，开展合作贸易、代储代购等新兴业务，打通上下游渠道，降低市场回落的趋势性风险，提高市场竞争力，增加经营效益。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年度，面临新冠肺炎疫情对内外部经营环境造成的深远影响和全球复杂严峻的经济形势，公司管理层紧紧围绕公司发展战略和年度经营目标，积极、稳妥、高效地开展各项工作。勤勉忠实、深入贯彻、践行各项职责，积极推动战略目标落地实施，全面加强基础管理，持续提升公司治理水平。

公司董事会坚持高质量发展主题，认真履行《公司法》等法律法规和《公司章程》等有关法律、制度要求，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，全体董事本着勤勉尽责，实事求是的原则，发挥各自的专长，为公司健康稳定发展出谋划策，推动公司经营和盈利水平稳步增长，圆满完成了年初制定的各项任务目标，推动公司高质量发展迈出新步伐。

二、报告期内主要经营情况

2020年是公司五年发展战略落地的最后一年，也是公司“十三五规划”的收官之年，对公司“十四五规划”工作开局具有承前启后的意义。公司始终坚持安全第一，紧紧围绕“促发展、抓效益、提效率、保质量、防风险、惠员工”的经营方针，着力加快实施新基地、新项目建设，深入推进改革纵深发展，继续聚焦碳酸酯行业和锂离子电池电解液行业市场。推动基础化工业务转型发展。加快公司全球化布局和走出去战略。2020年公司经济效益良好，综合管理水平稳步提升。

（一）.聚焦新能源新材料业务，强力引领行业发展

积极推动优化全球业务战略布局，发挥公司碳酸酯行业领先影响力，发布碳酸酯行业发展蓝皮书，引领行业健康有序发展。加强渠道、品牌建设，开展战略合作和贸易合作。着重对生产装置提质扩量降本，通过优化仓储和物流，稳定保障战略客户供应，提升品牌影响力和品牌形象。

（二）.推动安全要素体系融合，持续提升安全环保水平

深入贯彻执行公司十大安全理念。2020年通过持续推进安全改善项目，实行一岗双责，逐级签订安全生产责任书，推动安全体系的深度融合，提升安全改善效果。本年度公司较大安全生产事故为零。积极推动生产装置的VOCs综合治理技术改造，实现煤炭替代减量消费，各项环保指标全面达标的同时得到大幅改善。

（三）.狠抓生产经营管理，夯实企业发展基础

积极推进公司业务的流程化、信息化。实施金蝶ERP项目，通过ERP系统联动公司各业务板块的信息系统，提高了供应链流程效率和可靠性。继续强化生产计划规范化管理水平，以年度生产计划为主线，持续提高计划完成率，非计划停工较去年继续下降，有效降低能物耗指标，保障生产安全平稳。

（四）.大力推进项目建设，实施技术改造挖潜增效

2020年公司两个新建项目列入山东省重点工程项目，其中5000t/年动力电池添加剂项目（一期）在本年度内建设完成。石大胜华（泉州）有限公司44万吨/年碳酸酯综合项目建设稳步推进。2020年公司完成技改项目15项，总投入13,506.07万元，其中EMC装置原料预处理、碳酸酯能源综合利用、PO氯醇化节能改造等技改项目，均达到设计目标，取得良好的经营效益。

（五）.加强人才队伍及激励机制建设，保障企业长远发展

持续落实薪酬管理体系，推动实施组织和岗位绩效管理体系向科学合理化转化。加强人才引进及开发管理，为公司长远发展提供高素质储备人才。强化干部管理工作，对部分干部管理岗位进行竞聘和选拔调整，持续加强干部人才队伍建设，凝聚人心、激发潜力，为公司可持续发展提供坚实的人才保障。

（六）.深入推进内控体系建设，防范企业风险

持续推进完成安永内控咨询项目，梳理完成内控流程手册，推进内控管理体系、风险评估控制体系和廉政风险识别控制体系的建立和优化。坚持以内控风险为导向，建立起公司内部内控自评，识别内控关键控制点缺陷，推进内控缺陷整改，不断提升公司内控风险管控能力和水平。持续推进党风廉政建设和审计管理，筑牢防范企业风险的各道防线。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	4,475,299,824.87	4,643,499,947.61	-3.62
营业成本	3,703,759,985.43	3,858,326,304.84	-4.01
销售费用	46,783,599.34	99,437,418.13	-52.95
管理费用	125,184,825.53	138,136,112.01	-9.38

研发费用	164,341,878.59	158,998,499.19	3.36
财务费用	38,159,795.80	19,835,111.64	92.39
经营活动产生的现金流量净额	793,380,252.92	-119,498,606.05	763.92
投资活动产生的现金流量净额	86,702,995.98	-189,498,568.85	145.75
筹资活动产生的现金流量净额	-538,115,569.53	327,717,158.12	-264.20

(1). 主营业务分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
碳酸二甲酯系列	2,300,496,807.85	1,550,687,170.11	32.59	2.38	0.05	增加1.56个百分点
甲基叔丁基醚系列	862,509,381.84	900,941,043.98	-4.46	-14.17	-6.54	减少8.54个百分点
气体系列	436,416,741.20	431,225,922.95	1.19	21.69	22.99	减少1.04个百分点
混合芳烃系列	19,406,884.24	19,677,720.90	-1.40	-80.17	-79.63	减少2.71个百分点
其他产品系列	771,298,596.02	721,009,553.60	6.52	-12.91	-15.89	增加3.31个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国外地区	1,300,556,281.08	978,702,084.39	24.75	33.50	24.28	增加5.58个百分点
国内地区	3,089,572,130.07	2,644,839,327.12	14.39	-14.65	-12.73	减少1.88个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
碳酸二甲酯系列	吨	459,596.98	459,340.73	9,189.25	-0.01	-0.78	2.87
甲基叔丁基醚系列	吨	284,425.10	275,686.46	22,920.95	27.02	23.86	61.62
气体系列	吨	207,692.95	207,748.83	5,649.75	111.94	116.11	-0.98
混合芳烃系列	吨	3,789.59	5,063.91	1,213.50	-83.59	-75.91	-51.22

碳酸二甲酯系列生产量459,596.98吨，其中包括对外采购量为1,725.28吨，碳酸二甲酯系列销售量459,340.73吨，其中包括装置自用量183,764.96吨；甲基叔丁基醚系列生产量284,425.10吨，其中包括对外采购量为25,682.24吨，甲基叔丁基醚系列销售量275,686.46吨，其中包括装置自用量17,374.86吨；气体系列生产量207,692.95吨，其中包括对外采购量157,698.96吨，气体系列销售量207,748.83吨，其中包括装置自用量57,757.31吨；混合芳烃系列外采量3,789.59吨，销售量5,063.91吨。

(3). 成本分析表

单位：元

分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
碳酸二甲酯系列	原材料	1,272,558,722.16	82.06	1,246,387,946.50	80.42	2.10
碳酸二甲酯系列	能耗	169,219,685.43	10.91	194,236,924.90	12.53	-12.88
碳酸二甲酯系列	直接人工	26,381,200.73	1.70	18,208,243.79	1.17	44.89	车间人员调整
碳酸二甲酯系列	折旧	34,134,396.34	2.20	39,002,389.34	2.52	-12.48
碳酸二甲酯系列	其他	48,392,339.57	3.12	52,030,790.99	3.36	-6.99
甲基叔丁基醚系列	原材料	779,805,716.69	86.55	821,141,133.98	85.18	-5.03
甲基叔丁基醚系列	能耗	47,971,992.63	5.32	63,475,102.63	6.58	-24.42
甲基叔丁基醚系列	直接人工	8,101,921.48	0.90	9,240,661.00	0.96	-12.32
甲基叔丁基醚系列	折旧	19,550,484.42	2.17	25,833,282.19	2.68	-24.32
甲基叔丁基醚系列	其他	45,510,928.77	5.05	44,269,182.36	4.59	2.80
气体系列	原材料	359,283,260.82	83.32	295,172,656.38	84.18	21.72
气体系列	能耗	31,708,872.74	7.35	24,760,476.12	7.06	28.06
气体系列	直接人工	4,095,865.21	0.95	3,686,883.17	1.05	11.09
气体系列	折旧	11,196,557.92	2.60	9,961,264.92	2.84	12.40
气体系列	其他	24,941,366.25	5.78	17,044,775.49	4.86	46.33	生燃装置、丙烯芳烃装置开工增加及原料价格下跌所致

成本分析其他情况说明无

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额70,910.65万元，占年度销售总额15.84%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。

前五名供应商采购额87,193.21万元，占年度采购总额26.98%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。其他说明无

3. 费用

√适用 □不适用

项目	本期发生额	上期发生额
期间费用	210,128,220.67	257,408,641.78
其中：销售费用	46,783,599.34	99,437,418.13
管理费用	125,184,825.53	138,136,112.01
财务费用	38,159,795.80	19,835,111.64

本期费用化研发投入	164,341,878.59
本期资本化研发投入
研发投入合计	164,341,878.59
研发投入总额占营业收入比例（%）	3.67
公司研发人员的数量	233
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	14.88
研发投入资本化的比重（%）

项目名称	本期发生额	上期发生额	本期发生额较上期发生额变动比例（%）
经营活动产生的现金流入量	3,690,237,590.78	3,400,325,208.85	8.53
经营活动产生的现金流出量	2,896,857,337.86	3,519,823,814.90	-17.70
经营活动产生的现金流量净额	793,380,252.92	-119,498,606.05	763.92

投资活动产生的现金流入量	769,158,068.56	1,342,406,359.32	-42.70
投资活动产生的现金流出量	682,455,072.58	1,531,904,928.17	-55.45
投资活动产生的现金流量净额	86,702,995.98	-189,498,568.85	145.75
筹资活动产生的现金流入量	649,262,500.00	1,013,650,000.00	-35.95
筹资活动产生的现金流出量	1,187,378,069.53	685,932,841.88	73.10
筹资活动产生的现金流量净额	-538,115,569.53	327,717,158.12	-264.20
现金流量净额	332,565,806.13	21,346,968.24	1,457.91

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	578,761,675.23	17.65	309,466,444.59	9.55	87.02	主要系子公司增资和销售回款增加
交易性金融资产	149,634,903.67	4.56	272,043,287.17	8.40	-45.00	主要系结构性存款减少。
应收账款	456,828,876.24	13.93	334,537,018.95	10.33	36.56	主要系第四季度产品售价上涨和赊销客户需求增加。
应收款项融资	183,530,216.20	5.60	181,764,408.17	5.61	0.97
预付款项	62,033,597.39	1.89	186,400,217.73	5.75	-66.72	主要系预付原料款减少。
其他应收款	23,424,670.99	0.71	13,660,653.06	0.42	71.48	主要系经营性往来款增加。
存货	394,471,274.60	12.03	398,394,423.16	12.30	-0.98
其他流动资产	50,500,582.25	1.54	104,331,733.86	3.22	-51.60	主要系新建子公司筹建期留抵进项税增加和出口未收齐待转出进项税增加。
长期股权投资	90,486,419.33	2.76	87,659,785.41	2.71	3.22
其他非流动金融资产			149,643,484.30	4.62	-100.00	系大于一年期理财产品剩余不足一年，转入交易性金融资产所致。
投资性房地产	11,750,595.93	0.36	12,687,156.19	0.39	-7.38
固定资产	949,154,744.09	28.94	1,027,669,155.79	31.72	-7.64
在建工程	154,720,725.50	4.72	33,057,782.72	1.02	368.03	主要系新建子公司建设项目增加。
无形资产	73,511,618.73	2.24	74,384,714.43	2.30	-1.17
长期待摊费用			9,540,164.85	0.29	-100.00	系长期待摊费用摊销减少。
递延所得税资产	10,287,932.58	0.31	8,065,003.30	0.25	27.56	主要系存货跌价准备增加，导致递延所得税资产增加。

其他非流动资产	90,890,566.14	2.77	36,751,099.19	1.13	147.31	主要系预付长期资产款项增加。
短期借款	217,496,894.44	6.63	750,439,928.64	23.16	-71.02	主要系部分借款到期归还所致。
应付票据	106,610,482.93	3.25	33,100,000.00	1.02	222.09	主要系新建子公司项目支出增加和日常经营需求增加。
应付账款	307,571,392.70	9.38	169,647,342.73	5.24	81.30	主要系应付原料款增加。
预收款项			71,279,186.33	2.20	-100.00	会计政变更。
合同负债	94,189,886.96	2.87				会计政变更。
应付职工薪酬	82,858,637.36	2.53	54,940,698.83	1.70	50.81	主要系年度绩效工资增加。
应交税费	48,119,651.76	1.47	16,104,069.90	0.50	198.80	主要系企业所得税和增值税增加。
其他应付款	34,445,231.54	1.05	28,658,644.46	0.88	20.19
一年内到期的非流动负债	11,305,963.89	0.34	60,087,083.34	1.85	-81.18	主要系一年内到期的长期借款到期归还所致。
其他流动负债	9,182,605.23	0.28				会计政变更。
长期借款	54,719,224.41	1.67	51,364,019.45	1.59	6.53
递延收益	3,323,928.79	0.10	4,345,029.79	0.13	-23.50	主要系递延收益摊销减少。
递延所得税负债	19,736,132.39	0.60	5,751,793.00	0.18	243.13	系一次性税前扣除的500万以下固定资产增加，导致递延所得税负债计提增所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	71,149,093.48	保证金
应收款项融资	38,785,881.15	票据抵押开票
无形资产	35,518,653.49	抵押借款
合计	145,453,628.12

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

①.新能源材料行业：

2020年11月《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》正式发布，明确2025年发展目标新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右，及到2035年，纯电动汽车成为新销售车辆的主流，公共领域用车全面电动化，新能源汽车核心技术要达到国际先进水平，质量品牌要具备较强的国际竞争力等远期目标。

②.基础化工行业

2020年国内燃料乙醇全国推广明显放缓，根据历年玉米临储结转库存分析，国内陈化粮结转不足，储备消化较快，无法满足燃料乙醇厂家原料需求。徐州、安徽宿州、山东临沂等，多地已开始或准备“下架”乙醇汽油，改供普通汽油。目前我国生物燃料乙醇产量中，大部分的原料来源是玉米，还有小麦、稻米等。乙醇汽油的生产和使用是能源问题，更是粮食问题。

国内多地推广使用效果不佳，民众认可度不足。另外国内新型肺炎期间，乙醇供应明显周转不足也从侧面体现无法完成从食用、医用到工业用途的转换。

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

①.新能源材料行业

碳酸二甲酯

2020年DMC全国产量在52万吨左右，原有厂家产量较去年基本变化不大，仅红四方装置今年上半年开工较少，下半年方才恢复正常，产量缩减较多，但今年新投产装置多于下半年放量。整体来看，DMC2020年产量稳中有增，较去年同期增加约7%。

公司持续引领碳酸二甲酯行业发展，市场占有率稳居行业首位。近年来，利用公司产品质量优异的优势，公司不断细分下游市场，调整客户结构，持续减少在涂料、胶黏剂等传统行业市场投放量，增加在聚碳酸酯、电解液溶剂市场供应量，聚碳酸酯和电解液溶剂公司内部销售占比不断提高。

丙二醇

2020年国内PG产能约47.3万吨，产量约37.8万吨，开工率近80%，与去年相比基本无明显变化，丙二醇主要消费在不饱和树脂和聚醚领域，同时在防冻液、烟草保湿、化妆品、涂料、医药方面有一定的消费。上半年受疫情及原油暴跌影响，低价徘徊，下半年随着原料提振以及需求面转暖，逐渐走高。后续丙二醇市场新增产能较少，随着海内外需求向好叠加出口政策利好，未来丙二醇市场全球化竞争格局或更加激烈。

公司作为国内最大联产丙二醇厂家，销售量稳居国内同行首位，且国际客户占比较高，出口量大，是国内最大丙二醇出口商。公司客户关系稳定，在未来市场竞争中，将继续保持较强市场竞争优势。

②.基础化工行业

据统计，甲基叔丁基醚装置产能分布为：主营炼厂占比23%，地方炼厂占比77%；区域方面，山东地区产能占国内总产能的53%，集中度较高；生产工艺方面，目前为气分-醚化、异构化、脱氢和PO/甲基叔丁基醚四种工艺。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

①．新能源材料业务经营模式：锂电池电解液材料的生产、研发和销售型经营模式。

②.基础化工业务经营模式：生产、销售、贸易型经营模式。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
碳酸酯系列产品	精细化工	环氧丙烷、环氧乙烷、甲醇、二氧化碳	涂料、电解液、医药中间体、聚碳酸酯	环氧丙烷、甲醇、二氧化碳、市场供需、宏观政策
丙二醇	精细化工	环氧丙烷、甲醇、二氧化碳	不饱和树脂、聚醚、日化及医用	环氧丙烷、甲醇、二氧化碳、市场供需、宏观政策
甲基叔丁基醚	化工/油品	液化气、甲醇	汽油添加剂、异丁烯、MMA、叔丁胺	汽油需求、行业开工率、原料成本
液化气	化工		碳四深加工、民用燃烧	国际CP价格、深加工产品价格、市场供应
乙腈	化纤	冰醋酸、液氨、液碱	丁二烯、盐酸乙脒、原乙酸三甲酯、高纯溶剂	丙烯腈开工率、市场供应、原料成本

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

主要厂区或项目	设计产能	产能利用率（%）	在建产能	在建产能已投资额	在建产能预计完工时间
山东石大胜华化工集团股份有限公司垦利分公司碳酸二甲酯装置	7.5万吨/年	100	无	0	无
济宁石大胜华新素材有限公司	5万吨/年	75	无	0	无
碳酸甲乙酯装置	5万吨/年	70	无	0	无
碳酸乙烯酯装置	4万吨/年	70	无	0	无
六氟磷酸锂装置	2000吨/年	50	无	0	无
混合碳四深加工装置	40万吨/年	50	无	0	无
环氧丙烷装置	4万吨/年	100	无	0	无

□适用 √不适用

产品线及产能结构优化的调整情况

□适用 √不适用

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1). 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

主要原材料	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量	耗用量
低压液化气	询比价采购、电商平台招标	预付、后付	-29.00	9.87万吨	11.53万吨
丙烯	询比价采购、电商平台招标	预付	-4.50	3.87万吨	5.37万吨
冰醋酸	询比价采购、电商平台招标	预付	-4.00	4436.00吨	4350.00吨
液氨	询比价采购、电商平台招标	后付	-0.60	1544.00吨	1490.00吨
液碱	询比价采购、长约采购	后付	-35.00	2294.00吨	2180.00吨
环氧丙烷	询比价采购、电商平台招标	预付、后付	-12.72	2.74万吨	9.31万吨
环氧乙烷	询比价采购、电商平台招标	预付、后付	-12.67	1.39万吨	1.38万吨
新鲜水	定向长约	后付电汇	0.23%	656.25万立方米	656.25万立方米
电	定向长约	预付电汇	0.36%	10,481.70万千瓦时	10,481.70万千瓦时

主要能源

采购模式

结算方式

价格同比变动比率（%）

采购量

耗用量

煤	询比价采购、电商平台招标	后付	-1.67	21.09万吨	20.75万吨
蒸汽	自产	后付	2.32	142.74万吨	142.74万吨
循环水	自产	后付	1.61	5,355.55万吨	5,355.55万吨
风	自产	后付	1.21	5,943.87立方米	5,943.87立方米
除盐水	自产	后付	2.21	18.02万吨	18.02万吨
氮气	自产	后付	2.12	302.36立方米	302.36立方米

司共同出资设立山东胜华国宏新材料有限公司，注册资本28,734.9375万元，股权比例分别为30%、40%、30%；注销全资孙公司青岛胜华同舟投资管理有限公司。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目	期末余额
交易性金融资产	149,634,903.67
其中：债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产
理财产品	149,634,903.67
应收利息
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	183,530,216.20
其中：债务工具投资
权益工具投资
应收款项融资	183,530,216.20
其他非流动金融资产
其他
合计	333,165,119.87

公司名称	业务性质	主要产品或服务	注册资本（元）	占被投资公 司权益比例 （%）	净资产（元）	净利润（元）	总资产（元）
东营石大维博化工有限公司	化工系列产 品生产	液化石油气、甲基叔丁基醚的生产、销售。	150,000,000.00	100.00	71,838,796.19	-49,523,284.20	97,175,736.63
青岛石大胜华国际贸易有限公司	国际国内贸易	国内、国际贸易、贸易项下加工整理及相关业务咨询、代理；自营和代理各类商品和技术的出口。	20,000,000.00	100.00	37,115,828.73	8,452,485.05	100,810,723.11
东营石大胜华新材料有限公司	化工系列产品生产	碳酸甲乙酯、碳酸二乙酯、甲醇钠等化工产品生产销售及技术研发；石油化工新技术、新材料、新产品的研制、开发、及技术服务。	50,000,000.00	68.00	183,369,786.61	1,676,871.00	252,454,912.33
东营中石大工贸有限公司	化工系列产品生产	化学助剂、化工产品销售；技术咨询服务，碳酸乙烯酯生产销售；自营和代理各类商品进出口业务。	50,000,000.00	100.00	129,120,781.31	58,163,413.08	159,193,393.16
青岛石大胜华投 资有限公司	投资	企业自有资金对外投资	300,000,000.00	100.00	317,162,558.62	13,733,161.26	317,622,101.79
东营博川环保水 务有限责任公司	污水处理	污水处理	50,000,000.00	100.00	51,422,022.52	-10,500.33	61,143,103.75
青岛石大海润石化科技有限公司	国内石化贸易产品销售	不带有存储设施的经营、易制毒化学品：甲醇、环氧丙烷、液化气、异丁烷、丙烷、丙烯等产品销售	20,000,000.00	100.00	17,979,892.68	7,346,016.60	86,188,484.38
东营石大胜华新能源有限公司	化工系列产品生产	新能源技术开发利用；化工产品（不含危险品及易制毒化学品）生产、研发和销售。	20,000,000.00	51.00	45,826,390.93	-1,878,528.94	86,351,651.46

济宁石大胜华新素材有限公司	化工系列产品生产	二氧化碳、环氧乙烷、环氧丙烷、甲醇、碳酸二乙酯、碳酸二甲酯的不带有储存设施的经营；化工原料及化工产品（不含危险化学品）的销售；化工专业领域内的技术开发、技术服务、技术咨询。	20,000,000.00	100.00	73,658,827.19	19,014,449.83	116,639,532.76
北京胜华创世科技有限公司	其他科技推广和应用服务业	技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；工程和技术研究与试验发展；经济贸易咨询；市场调查；自然科学研究与试验发展；企业管理咨询。	97,200,000.00	100.00	81,424,965.31	-2,226,137.70	81,801,437.01
东营石大宏益化工有限公司	化工系列产品生产	乙腈、氨水、2-甲基吡啶、2-乙烯基吡啶、2-氰基吡啶的生产、销售。	22,000,000.00	40.00	-24,734,452.12	2,983,604.32	51,487,087.86
石大胜华（香港）有限公司	投资贸易及服务	投资管理，资产管理，进出口贸易，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意测验），电子商务（不得从事增值电信、金融业务）	20,000,000.00（美元）	100.00	6,430,219.71	-252,560.29	10,541,538.55
东营石大胜华融创新材料科技有限公司	技术开发及服务	新材料技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；自营或代理一般经营项目商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	20,000,000.00	100.00	13,478,621.69	-990,979.80	111,119,642.17
石大胜华（泉州） 有限公司	化工系列产 品生产	销售、生产、研发化工原料及化工产品（不含危险化学品、	330,500,000.00	55.00	332,084,105.12	1,616,965.17	434,802,960.02

		监控化学品及易制毒化学品）。 货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
山东胜华国宏新材料有限公司	化工系列产品生产	二氧化碳、环氧乙烷、环氧丙烷、甲醇、碳酸二乙酯、碳酸二甲酯的不带有储存设施的经营；化工原料及化工产品（不含危险化学品）的销售；化工专业领域内的技术开发、技术服务、技术咨询。	287,349,375.00	30.00	80,766,083.36	38,911.36	80,779,053.81
山东石大富华新材料科技有限公司	化工系列产品生产	化工产品(不含危险品及易制毒腐品)；以自有资产投资；新材料技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；自营或代理各类商品及技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	500,000,000.00	35.00	210,927,986.99	8,471,457.25	354,926,538.10

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1.新能源材料行业：碳酸酯未来工艺类型逐渐趋向多样化发展：绿色环保、减少副产物、原料资源丰富、产品竞争力更强。

下游主要需求电解液保持高速发展趋势：传统汽车不断向“电动化、智能化、网联化”方向发展，全球各国对碳排放要求日益严苛，据公开报道，多个国家已相继制定了燃油车禁售时间表，各大传统车企也积极响应电动化进程推出优质产品并制定电动化战略目标，政策与供需端齐发力助推新能源汽车行业保持高速发展，进而带动电解液溶剂市场需求持续增长。

产能集中化：未来碳酸酯行业竞争向着更规范的生产条件，更大的生产规模，更齐全的横纵向产业链、更稳定的原料供应和更强的资金技术实力发展，中小生产企业将面临更大生产压力，产业链资源不断集中，强者恒强态势愈加明显。

2.基础化工行业

甲基叔丁基醚行业生产工艺主要为气分-醚化、脱氢、异构化和PO/MTBE联产工艺，四种工艺生产各有利弊长期共存。近两年随着异构化投产的减少，异丁烷脱氢投产的加大，异构化装置相对于单套异丁烷脱氢竞争优势逐渐显现，但相对于混烷脱氢仍有明显差距。未来甲基叔丁基醚预计将向差异化、区域化、销售运输一体化转变，越靠近终端销售，渠道优势将越明显。2021年产能预计2400万吨，开工率预计50-60%，产能仍然过剩。2021年经济环境促进国内汽油行业发展，国内甲基叔丁基醚行情面临下行压力有所缓解，但随着炼化一体化装置的投产及炼厂产业链的延伸，上下游装置配套或大型联合装置的抗风险能力明显较强，竞争力明显优于单套装置，这将进一步加剧行业的竞争激烈程度。随着市场竞争的加剧，成本的竞争是厂家能否维持生存的关键因素。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

1、公司使命

“引领绿色化工潮流，提升健康生活品质”。

2、公司愿景

致力于成为全球最优秀的碳酸酯类产品和锂离子电池材料供应商及具有持续盈利能力和行业影响力的上市公司。

3、发展战略

以人才战略为支撑，以研发、管理为两翼，大力实施双轮驱动战略和轻资产战略，聚焦新能源和新材料业务，积极发展特种化学品和新兴业务，差异化发展基础化学品业务，将石大胜华打造成最具创新能力和最可信赖的国际化公司。图表：石大胜华发展战略

4、战略支撑体系

一是公司组织架构的调整，以新的组织架构支撑发展战略的有效落地和实施。

二是人力资源的配置，发展战略的实施与实现关键取决于人的因素，公司进行一系列的与发展战略相适应的内部改革。积极推进且即将全面开展的内部改革包括：体制机制、组织架构、集团管控、内部控制、薪酬设计、竞聘上岗、绩效考核等7个方面。

5、战略发展路径

（1）差异化发展基础化学品业务

公司基础化工板块的产品统称为基础化学品，针对每种产品的不同状况，将对各装置采取差异化发展战略。

（2）聚集新能源、新材料业务

公司碳酸酯类产品、六氟磷酸锂等产品一直保持着较高的市场份额，其中电池级产品能够准确、有效地满足客户较高层次的需要，市场份额在同行中更是遥遥领先。下一步对五种碳酸酯类电池级产品的产能做好整体布局和规划，发展的重点是进一步提高电池级产品的产能比例，减少工业级产品的比例。

（3）大力实施轻资产战略

严格控制固定资产投资，大力实施轻资产战略，包括采取流通贸易、进行融资租赁、通过私募基金进行投资并购等措施。尤其是要充分利用好公司多年来在油品板块培养起来的营销人才优势及油品渠道的建设资源，积极开展石化产品贸易，利用国内石化产品贸易公司，搞活运行机制，力争通过贸易形成新的利润增长点。

（4）大力实施双轮驱动战略

一方面，需要进一步发挥公司的人才优势、技术优势、品牌优势、产业链和规模优势、企业文化优势，依靠内生动力促进公司发展；另一方面，充分利用上市公司平台，成立产业并购基金，在公司现有主业相关领域开展投资活动，不断强化行业整合力，依靠外延发展进一步提升公司的综合竞争力。我们称之为：内生动力加外延发展的双驱动战略。

（5）大力实施人才战略

公司人力资源战略的目标是：服务于公司发展，以“人才资源化、人才动态化”为管理理念，建立人才良性竞争机制，形成尊重人才的文化；健全薪酬与考核机制，创造公平公正的人才成长环境；有良好的人才储备，招聘与培养同步，内外结合，创新人才管理模式，建立并完善适应公司发展要求的人才选拔、使用、培养、评价和激励机制；推进人才市场化、职业化和专业化；拓宽人才的晋升通道，优化人才结构。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年是集团公司“十四五”规划的起始之年，也是公司扬帆远航的新起点。公司将继续坚持安全第一的原则，以加强党的建设为保障，积极推动战略落地实施，加强创新经营管理，提升经济效益，树立忧患意识，坚持底线思维，从严管理，依法依规经营，实现卓越运营。确保全年生产经营顺利开展，促进公司健康、稳定、持续发展。

1.坚持安全生产为前提，狠抓安环管理

预防为主，安全前置。加强项目本质安全设计，科学规划、合理布局，提高安全合规性。持续推进安全改善，从加强实操培训、强化事故事件管理、提升隐患排查治理能力和应急处置能力四个方面，综合提升公司安全生产的风险控制能力。坚持环保底线意识，严格控制各项生产环保风险，积极推进固废和危废的合法化处置、各项污染物达标排放，确保废水、废气外排达标率100%。

2.加快推进全球战略布局，加大研发投入，实现公司可持续发展

紧紧围绕公司战略规划目标，做好“十四五”开局之年的谋篇布局。加快全球化发展战略实施，全力推进已立项项目建设，尽快完成拟上新项目和技改项目的调研、论证、决策、规划设计、项目备案等工作。依据公司中长期技术研发方向，确定研发项目重点，抓好研发项目落实；积极跟踪前沿新材料发展趋势，强化前瞻性产业调研和技术开发，精准布局相关领域，培育前沿产业。

3.坚持公司发展大局，实现公司经营利润稳步增长

坚持以新能源新材料为主营业务方向，创新客户合作模式，优化客户管理服务，扩大客户生态圈，稳固公司碳酸酯行业领先地位。创新基础化工业务模式和贸易业务模式及品种，加大贸易渠道及资源开发，实现贸易业务重大突破，培育新的利润增长点。全面推行精益生产，加大力度推进装置挖潜增效，实现装置效益稳步增长和卓越运营，实现生产成本降低和总体利润增长。

4.做好基础管理，促进公司综合管理水平全面提升

以创新机制建设、人才梯队建设、财务风险管理、信息化建设、制度执行、流程优化为管理工作重点，全面夯实公司基础管理。狠抓公司各项工作落实，全面提升工作效率及质量。推进落实干部员工能进能出机制，激发干部员工活力，充分发挥全员积极性，提高全员责任意识。打造良好的组织文化，激发组织氛围，提升公司综合管理水平，保障公司战略落地。

5.加强公司规范化管理，强化风险防控

坚持以内控风险为导向，建立风险预警管理机制和风险控制指标体系，定期进行风险跟踪、评估、预警管理，及时对存在的风险进行管控，规避各类风险发生；做好公司各级授权管理，在公司治理相关原则下建立良好的管控机制和权责体系，确保各项工作规范化开展。

6.创新党建工作，大力推进党风廉政建设，为公司健康发展保驾护航

创新党建工作方式方法，加强党建工作与现代公司治理、生产经营深度融合，党建优势转化为竞争优势。加强理想信念学习教育，引导广大党员干部自觉把思想和行动落实到企业生产经营实际工作中。创新群众组织建设，构建基于党群组织的员工凝聚力提升机制，为党员和群众搭建工作服务平台。进一步落实党委主体责任、纪委监督责任，加强各级廉政教育，增强全员廉政意识，建立自我监督和相互监督结合的阳光廉政文化，为公司健康发展提供长效续航。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.系统性风险。宏观经济波动会对公司产品需求产生重要影响。全球疫情防控进入新常态，世界主要经济体复苏缓慢，世界经济不确定性加大，导致外部需求不足；贸易摩擦可能影响企业出口能力，这些因素都将给企业发展带来不确定性风险。

2.投资风险。石油化工行业属于资金密集型行业。虽然本公司采取了谨慎的投资策略，对每个投资项目都进行严格的可行性研究，但在项目的实施过程中，市场环境、设备及材料价格、施工周期等因素有可能发生较大的变化，使项目有可能达不到原先预期的收益，存在一定的投资风险。

3.生产运营风险和自然灾害风险。石油石化生产是一个易燃、易爆、易污染环境且容易遭受自然灾害威胁的高风险行业。这些突发事件有可能会对社会造成重大影响、对本公司带来重大经济损失、对人身安全造成重大伤害。本公司一直非常注重安全生产，已经实施了严格的HSE管理

体系，尽最大努力避免各类事故的发生，但仍不能完全避免此类突发事件给本公司所带来的经济损失和不利影响。

4.国家政策风险。本公司的生产经营活动产生废水、废气和废渣。本公司已经建造配套废物处理系统，以防止和减少污染。相关政府机构可能颁布和实施更加严格的有关环保的法律及法规，采取更加严格的环保标准。在上述情况下，本公司可能会在环保事宜上增加相应支出。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司重视股东回报，在《公司章程》中明确了公司利润分配政策，公司利润分配政策如下：

1、利润分配原则

公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，公司优先采取现金分红的利润分配形式。

2、利润分配形式

公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股利，但利润分配不得超过累计可分配利润的范围。在满足公司现金支出计划的前提下，公司可根据当期经营利润和现金流情况进行中期现金分红。

3、现金分红条件和比例

（1）、在公司当年实现的净利润为正数、当年末公司累计未分配利润为正数，且能够保证公司持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司应当优先进行现金分红，任何三个连续年度内公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

（2）、同时进行股票分红的，董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出现金分红政策：

①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润

分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。本条所称“重大资金支出”是指预计在未来一个会计年度一次性或累计投资总额或现金支出超过1亿元。

4、股票股利发放条件

公司有扩大股本规模需要，公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，且公司当年实现的净利润较上年度增长超过10%时，可以在满足本章程规定的现金分红条件的前提下进行股票股利分配。

5、对公众投资者的保护

存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

6、利润分配方案的决策机制

（1）.公司利润分配政策的论证程序和决策机制

①公司董事会应当根据公司不同的发展阶段、当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案。

②利润分配方案由公司董事会制定，公司董事会应根据公司的财务经营状况，提出可行的利润分配提案。

③独立董事在召开利润分配的董事会前，应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润分配提案的，应经全体独立董事过半数通过；如不同意，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配提案。

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

④股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

⑤监事会应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润分配提案的，应形成决议；如不同意，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配提案。

⑥利润分配方案经上述程序通过的，由董事会提交股东大会审议。股东大会审议利润分配政策调整方案时，公司应根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。

⑦公司当年盈利，董事会未作出现金分配预案的，应当在董事会决议公告和定期报告中披露原因以及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。

（2）.利润分配政策调整的决策程序

遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发生变化并对公司经营造成重大影响，或者公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。

①由公司董事会战略委员会制定《利润分配政策调整方案》，充分论证由于公司外部经营环境或自身经营状况的变化导致公司不能进行现金分红的原因，并说明利润留存的用途，同时制定切实可行的经营计划提升公司的盈利能力，由公司董事会根据实际情况，在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案，确保公司股东能够持续获得现金分红。

②公司独立董事就《利润分配政策调整方案》发表明确意见并应经全体独立董事过半数通过；如不同意调整利润分配政策的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配政策调整方案。

③监事会应当就《利润分配政策调整方案》提出明确意见，并经半数以上监事通过；如不同意，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配调整计划。

④股东大会对《利润分配政策调整方案》进行讨论并表决，利润分配政策应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。股东大会审议利润分配政策调整方案时，应充分听取社会公众股东意见，公司应根据上海证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。

7、利润分配方案的实施

公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成利润分配事项。

经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过的公司2020年度利润分配预案为：

以2020年12月31日公司总股本202,680,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利

6.00元，共计派发现金股利121,608,000.00元。留存的未分配利润将主要用于公司生产经营和补充发展所需流动资金，支持公司业务发展。

公司2020年度不进行资本公积金转增股本。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	6.00	0	121,608,000.00	259,791,875.52	46.81
2019年	0	0.00	0	0.00	308,453,101.35	0.00
2018年	0	6.00	0	121,608,000.00	205,393,411.19	59.21

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	青岛军民融合发展集团有限公司	1.承诺在本次交易的交割日后积极支持公司的正常经营和公司董事会及管理层的日常管理工作，保证董事会及管理层的持续和稳定，支持公司长期、健康、稳定发展；非因公司董事、高级管理人员不符合相关任职资格的或存在违法违规原因，不得提议更换董事、高级管理人员。2.承诺自本次交易的交割日起36个月内，在公司健康、稳定发展的情况下，不提议对公司进行任何资产、业务重组。3.承诺自本次交易的交割日起36个月内，不以任何方式谋求对公司的控制权，也不协助任何一方谋求对公司的控制权，不和任何一方签订一致行动协议，不转让或者委托他人管理所持公司股份；除公司发生送股、转增股本、配股等事项，也不得继续增持公司的股份。	（1）承诺时间：2020年3月16日；（2）承诺期限：自受让股份完成过户登记之日起36个月内。	是	是	不适用	不适用
	其他	青岛开发区投资建设集团有限公司	1.承诺在本次交易的交割日后积极支持公司的正常经营和公司董事会及管理层的日常管理工作，保证董事会及管理层的持续和稳定，支持公司长期、健康、稳定发展；非因公司董事、高级管理人员不符合相关任职资格的或存在违法违规原因，不得提议更换董事、高级管理人员。2.承诺自本次交易的交割日起36个月内，在公司健康、稳定发展的情况下，不提议对公司进行任何资产、业务重组。3.承诺自本次交易的交割日起36个月内，不以任何方式谋求对公司的控制权，也不协助任何一方谋求对公司的控制权，不和任何一方签订一致行动	（1）承诺时间：2020年3月16日；（2）承诺期限：自受让股份完成过户登记之日起36个月内。	是	是	不适用	不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1、执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目	对2020年1月1日余额的影响金额
		合并	母公司
将与产品销售相关的预收款项重分类至合同负债。	预收款项	-71,279,186.33	-63,843,231.04
	合同负债	64,279,898.15	57,260,827.41
	其他流动负债	6,999,288.18	6,582,403.63

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-103,372,492.19	-66,010,116.87
合同负债	94,189,886.96	60,963,284.00
其他流动负债	9,182,605.23	5,046,832.87

受影响的利润表项目

对2020年度发生额的影响金额

	合并	母公司
营业成本	76,065,127.37	49,517,130.33
销售费用	-76,065,127.37	-49,517,130.33

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬	450,000
境内会计师事务所审计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信会计师事务所(特殊普通合伙)	280,000

(三) 其他说明

√适用 □不适用

1、郑萍职务侵占案，根据山东省高级人民法院（2017）鲁刑终139号刑事裁定书的结果，通过刑事追偿后，我公司尚有7266478.28元未追回（不含民事追偿款）。公司于2020年成功启动民事侵权追偿后，已成功向案件相关人苍宏雨追偿4405.52元。该案最终损失金额以法院追偿后确定的结果为准。

2、公司全资子公司青岛石大海润石化科技有限公司（以下简称“石大海润”）因与天津市原龙化工有限公司（以下简称“原龙化工”）买卖合同纠纷向山东省东营市垦利区人民法院递交了《民事起诉状》。2020年11月27日公司披露了《山东石大胜华化工集团股份有限公司关于全资子公司涉及诉讼的公告》。目前案件所处的诉讼阶段为一审判决，法院一审判决如下：1、被告天津市原龙化工有限公司于本判决生效之日起十日内向原告青岛石大海润石化科技有限公司支付货款本金13,889,400.00元及逾期付款利息(利息计算方式：以本金13,889,400.00元为基数，自2019年5月10日起至实际给付之日止，按照年利率15%计算)；2、被告李连生对上述款项承担连带清偿责任；3、原告青岛石大海润石化科技有限公司就被告天津市原龙化工有限公司所有的整套粒钾生产装置所属设备及附属设备享有优先受偿权。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费123,696.00元，申请保全费5,000.00元，由被告天津市原龙化工有限公司、李连生负担。目前，该案件被告已过一审判决上诉期，法院尚未收到被告的上诉，截至审计报告日，该判决已生效。基于谨慎性原则，公司2019年度已对原龙化工预付货款13,897,400.00元全额计提坏账准备，后续执行结果尚存在不确定性，目前暂无法准确判断对公司利润的影响。

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

公司现无控股股东、无实际控制人。报告期内，公司持股5%以上股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易价格	关联交易金额	占同类交易金额的比例 (%)	关联交易结算方式	市场 价格	交易价格与市场参考价格差异较大的原因
中国石油大学（华东）	原实际控制人	接受劳务	技术研发费	市场价		9,880,000.00	57.53	电汇
中国石油大学（华东）	原实际控制人	接受劳务	环评费	市场价		338,293.00	100.00	电汇
中国石油大学（华东）	原实际控制人	接受劳务	住宿费	市场价		291,454.00	10.17	电汇
中国石油大学（华东）	原实际控制人	水电等其他公用事业费用	水电费等	市场价		766,172.00	100.00	电汇
中国石油大学（华东）	原实际控制人	接受劳务	工会经费	市场价		315,740.00	100.00	电汇
山东石大富华能源科技有限公司	合营企业子公司	原材料	原材料	市场价		6,084,872.45	1.57	电汇
东营石大宏益化工有限公司	联营企业	委托加工	加工费	重组协议		18,545,255.06	100.00	电汇
东营石大宏益化工有限公司	联营企业	提供服务	能耗、维修、服务费、污水处理费	市场价		7,626,818.56	7.44	电汇
山东石大富华盛创新材料有限公司	合营企业子公司	提供能耗	能耗	市场价		118,747.41	0.15	电汇

青岛石大富华化工科技有限公司	合营企业孙公司	销售商品	销售产品、仓储	市场价		3,496,974.24	0.82	电汇
合计				/	/	47,464,326.72		/	/	/
大额销货退回的详细情况					无
关联交易的说明					无

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司于2020年8月28日召开第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于为参股公司提供借款和担保暨关联交易的议案》，公司董事会同意石大胜华为山东石大富华新材料科技有限公司提供总额不超过2,000.00万元人民币借款，借款期限自公司董事会批准之日起至2021年7月20日，借款年利率按6%计算；同意石大胜华为富华新材料提供总额不超过5,000.00万元人民币的连带责任保证担保，本次担保自董事会批准之日起一年内有效，截至2020年12月31日，未向石大富华新材料科技有限公司提供人民币借款、未实际发生担保。	具体内容详见公司于2020年8月31日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《石大胜华关于为参股公司提供借款和担保暨关联交易的公告》（公告编号：临2020-054）

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司 提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
东营石大宏益化工有限公司	联营公司	94,141.60	11,905,117.61	11,999,259.21		20,796,093.25	20,796,093.25
山东石大科技集团有限公司	股东的子公司				9,085.96	-	9,085.96
郭天明	董事长				1,000.00	639,238.76	640,238.76
胡成洋	董事（离任）				1,000.00	-	1,000.00
合计		94,141.60	11,905,117.61	11,999,259.21	11,085.96	21,435,332.01	21,446,417.97
关联债权债务形成原因		东营石大宏益化工有限公司（以下简称石大宏益）发生的债权债务主要是对石大宏益进行重组，由全资子公司东营石大维博化工有限公司（以下简称石大维博）委托石大益进行加工产品，石大宏益对外支付的所有款项由石大维博进行代付。
关联债权债务对公司的影响		无

3、 租赁情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

出租方名称	租赁方名称	租赁资产情况	租赁资产涉及金额	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益	租赁收益确定依据	租赁收益对公司影响	是否关联交易	关联关系
兖矿国宏化工有限责任公司	济宁石大胜华新素材有限公司	年产5万吨碳酸二甲酯装置	170,602,604.74	2016年1月1日	2020年12月31日		经营租赁	无重大影响	否

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

50,000.00

报告期末对子公司担保余额合计（B）

0.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

0.00

担保总额占公司净资产的比例(%)

0.00

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
私募基金	自有资金	171,000,000.00	149,000,000.00	0.00
银行结构存款	自有资金	300,000,000.00	0.00	0.00

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

中信信托有限责任公司

29,000,000.00

2019/4/25

2021/3/15

自有资金

8.7

2,529,912.32

光大兴陇信托有限责任公司

20,000,000.00

2019/3/13

2021/3/13

自有资金

10.2

2,045,589.04

光大兴陇信托有限责任公司

25,000,000.00

2019/3/1

2021/3/1

自有资金

9.0

2,287,500.00

光大兴陇信托有限责任公司

25,000,000.00

2019/3/4

2021/3/4

自有资金

9.4

2,279,568.12

光大兴陇信托有限责任公司

30,000,000.00

2019/5/31

2021/5/31

自有资金

9.1

2,737,479.46

光大兴陇信托有限责任公司

20,000,000.00

2021/2/22

2021/2/19

自有资金

9.4

2,420,821.92

光大兴陇信托有限责任公司

7,000,000.00

2020/12/26

2020/12/27

自有资金

9.4

724,701.37

光大兴陇信托有限责任公司		10,000,000.00	2018/11/6	2020/11/6	自有资金			8.6		739,868.68
光大兴陇信托有限责任公司		5,000,000.00	2018/11/6	2020/11/6	自有资金			9.2		297,424.66

其他情况

√适用 □不适用

以上委托理财情况除光大兴陇信托有限责任公司的30,000,000.00元未到期（2021年5月31日到期），其余均已如期收回。

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

报告期内，企业作为社会的重要组成部分，积极履行和承担自己应尽的社会责任，其发展离不开社会的支持，公司在抓好企业自身建设的同时，也不忘回报社会。公司将秉承“取之于社会、回报于社会”的企业宗旨，坚持维护股东利益、履行社会责任，为社会和谐贡献力量。同时，公司视员工为企业生存和发展最宝贵的资源，始终坚持“以人为本”，通过多种途径和渠道帮助员工提高各项技能，不断改善员工的工作环境、工作条件，为员工创造、提供广阔的发展平台和施

展个人才华的机会。通过不断完善安全机制，落实职业健康保障措施，保障了职工的人身安全和健康；依法足额缴纳各项税费，促进公司、员工和社会之间的和谐发展。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司所属的垦利分公司主要水污染物主要是化学需氧量和氨氮，大气污染物为二氧化硫、氮氧化物和烟尘。公司有污水排放口一处，位于厂区南侧厂界，排放方式为连续排放，报告期内排放废水2774467吨，化学需氧量和氨氮平均浓度分别是25.0mg/L和0.56mg/L满足《流域水污染物综合排放标准第5部分：半岛流域》（DB37/3416.5-2018）要求，排放总量分别为69.4吨和1.59吨，满足污染物排放总量的要求。锅炉烟气位于厂区中南部，排放方式为连续排放，二氧化硫、氮氧化物和颗粒物平均浓度分别是23.9mg/m3、41.6mg/m3、1.78mg/m3，满足《火电厂大气污染物排放标准》（DB37/664-2019）的要求；碳四加热炉位于厂区中部，排放方式为连续排放，二氧化硫、氮氧化物和颗粒物平均浓度分别是7.3mg/m3、28.3mg/m3、2.96mg/m3，满足《石油化学工业污染物排放标准》（GB31571-2015）中加热炉标准，生燃再生烟气位于厂区中部，排放方式为连续排放，二氧化硫、氮氧化物和烟尘平均浓度分别是10.6mg/m3、179mg/m3、3.78mg/m3，混合芳烃精制加热炉位于厂区中北部，排放方式为连续排放，烟气二氧化硫、氮氧化物和烟尘平均浓度分别是0mg/m3、54.6mg/m3、2.6mg/m3，满足《石油炼制工业污染物排放标准》（GB31570-2015）的标准要求；二氧化硫、氮氧化物和烟尘排放总量分别为47.9吨、108.42吨和4.20吨，满足污染物排放总量的要求。

报告期内无污染物超标情况。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

垦利分公司锅炉配套建设布袋除尘、SCR脱硝、低氮燃烧和SNCR脱硝及石灰石石膏法脱硫设施。加热炉烟气采用低硫燃料和低氮燃烧器，确保烟气达标排放。公司建有污水处理厂一座，由东营博川环保水务有限责任公司负责运营。以上污染物治理设施，在报告期内均正常运行。

垦利分公司燃煤锅炉烟囱安装了烟气在线监控系统，污水处理外排口安装了氨氮、COD和PH在线监测仪，废水、废气污染物因子采用在线自动监测，并已通过验收备案。各类污染物排放口按要求设置标牌标识。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

报告期内审批通过《环氧丙烷装置氯醇化节能减排技术改造项目》和《5000吨/年动力电池添加剂项目》；报告期内未发生环境突发事件和环境违法行为，无因环境违法违规被环境保护主管部门调查或受到处罚。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

2019年11月11日，公司编制的应急预案在东营市生态环境局垦利区分局进行了备案。2020年6月23日、2020年10月30日进行应急演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司所属的垦利分公司按照环境污染物自行监测和信息公开的要求，编制环境自行监测方案并在生态环境部门进行了备案，各项自行检测数据通过山东省污染源监测信息发布平台发布，按时如实的公开企业的排污情况，接受社会公众的监督和指导。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

排污信息：

（1）废水

主要污染物及特征污染物：

化学需氧量、氨氮，通过公司污水管网进入公司污水处理厂集中处理。

（2）废气

①东营石大胜华新能源有限公司

主要污染物及特征污染物：氟化物、氯化氢，连续排放，1个排放口，位于东营石大胜华新能源有限公司厂区装置北侧，氟化物的平均浓度：0.73mg/m3，氯化氢的平均浓度：2.33mg/m3，执行：《无机化学工业污染物排放标准》（GB31573-2015）的标准要求；报告期内无污染物超标情况。

②东营石大胜华新材料有限公司：无

③东营中石大工贸有限公司垦利分公司：无

防治污染设施的建设和运行情况：

东营石大胜华新能源有限公司现有排气口1个，“低温冷凝+二级水洗喷淋+一级碱洗喷淋”工艺进行废气处理后经35m高排气筒排放。污染物排放口按要求设置标牌标识。

2019年11月15日，东营中石大工贸有限公司垦利分公司编制应急预案并在东营市生态环境局垦利区分局进行了备案。于2020年4月6日、2020年7月15日进行了应急演练。

2020年8月25日，东营石大胜华新材料有限公司编制应急预案并在东营市垦利区环境保护局进行了备案。于2020年5月15日、2020年10月23日进行了应急演练。2019年11月15日，东营石大胜华新能源有限公司编制应急预案并在东营市生态环境局垦利区分局进行了备案。于2020年3月18日、2020年5月26日进行了应急演练。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	23,008
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	23,208

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
北京哲厚新能源科技开发有限公司	0	17,068,578	8.42	0	无	0	境内非国有法人
青岛中石大控股有限公司	-40,333,300	16,851,146	8.31	0	无	0	国有法人
青岛军民融合发展集团有限公司	15,201,000	15,201,000	7.50	0	质押	7,600,500	国有法人
青岛开发区投资建设集团有限公司	15,201,000	15,201,000	7.50	0	质押	7,600,500	国有法人
栗建伟	4,326,400	4,326,400	2.13	0	无	0	境内自然人
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金	4,053,600	4,053,600	2.00	0	无	0	未知
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金	948,331	1,439,226	0.71	0	无	0	未知
俞伟儿	1,373,353	1,373,353	0.68	0	无	0	境内自然人

东营市瑞丰石油技术发展有限责任公司	0	1,000,000	0.49		0	无	0	境内非国有法人
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·锐进16期中欧瑞博证券投资集合资金信托计划	968,305	968,305	0.48		0	无	0	未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
北京哲厚新能源科技开发有限公司		17,068,578		人民币普通股			17,068,578
青岛中石大控股有限公司		16,851,146		人民币普通股			16,851,146
青岛军民融合发展集团有限公司		15,201,000		人民币普通股			15,201,000
青岛开发区投资建设集团有限公司		15,201,000		人民币普通股			15,201,000
栗建伟		4,326,400		人民币普通股			4,326,400
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金		4,053,600		人民币普通股			4,053,600
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金		1,439,226		人民币普通股			1,439,226
俞伟儿		1,373,353		人民币普通股			1,373,353
东营市瑞丰石油技术发展有限责任公司		1,000,000		人民币普通股			1,000,000
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·锐进16期中欧瑞博证券投资集合资金信托计划		968,305		人民币普通股			968,305
上述股东关联关系或一致行动的说明		青岛军民融合发展集团有限公司和青岛开发区投资建设集团有限公司受同一实际控制人（青岛西海岸新区国有资产管理局）控制，属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用 □不适用

公司不存在控股股东,公司目前不存在持股比例50%以上的控股股东或可以实际支配公司30%以上股份表决权的投资者，不存在任一股东可以单独依其可实际支配的股份表决权对公司股东大会决议产生重大影响的情形。

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

√适用 □不适用

具体内容详见公司于2020年8月4日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《石大胜华关于公司无控股股东及无实际控制人的提示性公告》（公告编号临2020-050）及《石大胜华详式权益变动报告书（融发集团和开投集团）》、《石大胜华简式权益变动报告书（石大控股）》。

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

根据《国务院办公厅关于高等学校所属企业体制改革的指导意见》的要求，石大胜华控股股东青岛中石大控股有限公司（以下简称“石大控股”）公开征集协议转让，最终受让方为青岛军民融合发展集团有限公司（以下简称“融发集团”）和青岛开发区投资建设集团有限公司（以下简称“开投集团”）。石大控股向融发集团和开投集团分别转让15,201,000股无限售流通股（各占石大胜华股本总额的7.50%），股份转让价格均为32.27元/股。融发集团和开投集团受同一实际控制人（青岛西海岸新区国有资产管理局）控制，属于一致行动人，持股数量及比例合并计算，如股份协议转让完成后，融发集团和开投集团合计持股比例将达到石大胜华总股本的15%，持股数量及比例超过石大控股，成为石大胜华的第一大股东。融发集团和开投集团已承诺自受让股份完成过户登记之日起36个月内，不以任何方式谋求对石大胜华的控制权。

根据《国务院办公厅关于高等学校所属企业体制改革的指导意见》的要求，石大控股将退出控股地位，石大胜华实际控制人发生变化，公司目前无控股股东、实际控制人。

具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的公告：2020年3月27日披露的《石大胜华详式权益变动报告书（融发集团和开投集团）》、《石大胜华简式权益变动报告书（石大控股）》、2019年4月24日披露的《石大胜华关于控股股东拟通过公开征集受让方的方式协议转让所持公司部分股份的提示性公告》（公告编号：临2019-029）、2020年2月18日披露的《石大胜华关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方的公告》（公告编号：临2020-002）、2020年3月19日披露的《石大胜华关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方的进展公告》（公告编号：临2020-004）、2020年3月25日披露的《石大胜华关于控股股东签署股权转让协议暨控制权可能发生变化的公告》（公告编号：临2020-005）、2020年6月30日披露的《石大胜华关于控股股东公开征集协议转让公司部分股份获得批复的公告》（公告编号：

临2020-037）、2020年8月4日披露的《石大胜华关于公司无控股股东及无实际控制人的提示性公告》（公告编号：临2020-050）。

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

√适用 □不适用

具体内容详见公司于2020年8月4日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《石大胜华关于公司无控股股东及无实际控制人的提示性公告》（公告编号临2020-050）及《石大胜华详式权益变动报告书（融发集团和开投集团）》、《石大胜华简式权益变动报告书（石大控股）》。5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
郭天明	董事	男	57	2009-04-24	2021-04-23	1,172,250	879,250	293,000	二级市场卖出	59.7
于海明	董事	男	51	2006-06-04	2021-04-23	723,650	542,750	180,900	二级市场卖出	114.7
吴天乐	董事	男	50	2018-04-23	2021-04-23						是
胡成洋	董事	男	53	2007-06-23	2020-07-14						是
尤廷秀	董事	男	49	2017-07-17	2020-07-14						是
周林林	董事	男	60	2010-01-26	2021-04-23						是
韩秋燕	独立董事	女	58	2014-04-15	2021-04-23					8
万国华	独立董事	男	61	2010-06-27	2021-04-23					8
彭正昌	独立董事	男	56	2016-02-17	2021-04-23					8
李彦斌	监事	男	59	2017-07-17	2021-04-23						是
马玉清	监事	男	53	2017-07-17	2021-04-23						是
高建宏	监事	男	53	2002-12-31	2020-06-19					53.7
郑军	高管	男	48	2015-04-23	2021-04-23	668,900	501,700	167,200	二级市场卖出	97.7
吕俊奇	高管	男	56	2011-05-20	2021-04-23	668,850	501,650	167,200	二级市场卖出	95.0
宋会宝	高管	男	47	2012-04-22	2021-04-23	568,819	426,619	142,200	二级市场卖出	84.5
丁伟涛	高管	男	49	2015-04-23	2021-04-23	501,450	376,150	125,300	二级市场卖出	103.6
张金楼	董事	男	52	2020-08-03	2021-04-23
陈伟	董事	男	48	2020-08-03	2021-04-23
王云平	监事	女	44	2020-06-18	2021-04-23					16.7

合计

/

/

/

/

/

4,303,919

3,228,119

1,075,800

/

649.6

/

姓名	主要工作经历
郭天明	1987年进入中国石油大学（华东）图书馆图书情报教研室工作，期间担任图书情报教研室主任；1996年至1998年在中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作；1998年至2002年任中国石油大学（华东）新地实业公司副经理、经理；2002年至2009年任石大胜华总经理；2009年至2013年6月任石大胜华董事长、总经理。2013年6月至今任石大胜华董事长；2017年4月至今任石大胜华党委书记。
于海明	1994年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1996年至1998年任纪元公司机修部主任；1998年至1999年任胜华炼油厂机修车间主任、三修党支部书记；1999年至2002年任中国石油大学（华东）新地实业公司副经理、党支部书记；2002年至2013年6月任石大胜华副总经理；2006年6月至今任石大胜华董事；2013年6月至今任石大胜华总经理。
吴天乐	1994年9月参加工作， 1994年9月至2000年8月在石油大学胜华炼油厂工作，期间兼任中美合资东营道丰化工有限公司筹建期间会计主管；2003年9月至2005年12月在学校产业经营管理处企业管理科担任副科长；2006年1月至2009年4月在青岛中石大控股有限公司担任总经理助理；2009年4月至2017年1月担任学校产业经营管理处副处长、青岛中石大控股有限公司副总经理，2012年7月至2014年9月期间兼任山东石大科技石化有限公司总会计师；2017年1月至今担任青岛中石大控股有限公司副总经理职务；2017年5月至今兼任山东石大油田技术服务股份有限公司董事。现任本公司董事。
胡成洋	1990年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1997年至1999年任机动科副科长、科长；2001年任企业管理科科长；2002年任石大科技计划发展部主任；2003年任石大科技总经济师；2007年调入石大胜华任副总经理；2009年至2013年兼任胜华新材料总经理；2013年3月至2017年6月任青岛中石大控股有限公司董事；2013年4月至2016年4月任石大科技董事长兼党委书记；2013年5月至2016年4月任石大石化公司董事；2016年4月至2017年2月任石大石化监事；2016年4月至今任石大科技监事会主席。2007年6月至2020年8月任石大胜华公司董事。
尤廷秀	1993年7月参加工作，先后担任胜华教学实验厂常减压车间技术员、沥青抽提车间副主任、动力车间主任、生产技术科科长、常减压车间主任、原油采供中心主任、胜华教学实验厂总经理助理、山东石大科技集团有限公司总经理助理；2009年4月至2017年3月任山东石大科技集团有限公司副总经理；2017年3月至今任山东石大科技集团有限公司党委书记、董事长。2017年7月至2020年8月任石大胜华公司董事。

张金楼	2017年4月至今任青岛开发区投资建设集团有限公司党委书记、董事长；2018年7月至今兼任青岛军民融合发展集团有限公司党委书记、董事长；2019年11月至今兼任青岛经济技术开发区投资控股集团有限公司党委书记、董事长。现任本公司董事。
陈伟	1973年6月出生，硕士研究生，1996年8月至2002年8月在建行青岛分行从事过国际业务、信贷、审计等岗位；2004年8月至2010年5月任区城发集团有限公司财务部经理；2010年6月至2011年10月任青岛元通典当有限公司总经理，2011年10月至2017年5月任中德联合集团有限公司副总经理；2017年5月至2019年3月任青岛军民融合发展集团有限公司副总经理；2019年3月至今任青岛军民融合发展集团有限公司党委副书记、总经理。现任本公司董事。
周林林	1989年至1991年，任加拿大国家研究院助理研究员；1991年至1995年，任美国罗门哈斯公司市场经理和事业发展经理；1995年至1997年任麦肯锡咨询公司资深咨询顾问；1998年至1999年，任赛诺金生物技术（中国）公司总裁；2000年至2001年任美国视频数码技术公司（纳斯达克上市公司）总裁；2003年起任职于上海复星化工医药创业投资有限公司董事，上海谱润股权投资管理有限公司董事长。兼任上海春戈玻璃有限公司董事、上海吉凯基因化学技术有限公司董事、天昊基因科技（苏州）有限公司董事、浙江星星冷链集成股份有限公司董事、浙江永强集团股份有限公司董事、珠海越亚半导体股份有限公司董事、浙江格励奥纺织股份有限公司董事、苏州康代智能科技股份有限公司董事长、浙江华远汽车零部件有限公司董事、华鸿画家居股份有限公司董事、上海沪佳沪颐建筑装饰有限公司董事、上海百赛生物技术股份有限公司董事。现任本公司董事。
韩秋燕	1985年大学毕业后进入石油和化学工业规划院（原化工部规划局）材料化工处（原化工处）工作至今，主要从事精细化工和化工新材料领域的规划与投资研究和咨询工作，先后主持和参与了百余项国家、省市和企业的中长期发展规划、投资项目审查和市场研究工作，山东三维石化工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
万国华	现任南开大学法学院经济法研究室主任，南开大学公司治理中心公司治理法制度研究室主任、教授、博导；中国证法学会券法学研究会常务理事，天津市法学会商法学会会长，中国国际经济法学会理事，中国法学会经济法学研究会理事，中国法学会商法学研究会理事，中国法学会银行法学研究会理事；天津市政府人大法工委立法咨询专家。现任本公司独立董事。
彭正昌	自2004年起历任四川高金食品股份有限公司董事、副总经理兼财务总监，海南省南海现代渔业集团公司副总经理兼总会计师，朗姿股份有限公司副总经理兼财务总监，地素时尚股份有限公司董事、副总经理兼财务总监，杭州英涉时装有限公司副总经理。现任本公司独立董事。

李彦斌	1981年8月参加工作，1981年8月至1984年10月在华东石油学院总务处工作担任技术员；1984年10月至1990年2月在华东石油学院人事处工作，担任科员；1990年2月至1994年6月在胜华炼油厂工程科担任科长；1994年6月至1997年9月在石油大学机械厂任厂长；1997年9月至1998年11月在石油大学物资公司担任经理；1998年11至2004年3月在石油大学技术装备中心担任主任；2004年3月至2005年5月任校办产业及经营管理处副处长；2005年5月至2009年4月担任青岛中石大控股有限公司董事、副总经理；2009年4月至2017年3月任山东石大恒业科贸有限公司董事长兼总经理；2017年1月至2020年10月任校属企业党工委副书记、青岛中石大控股有限公司总经理。现任本公司监事会主席。
马玉清	1988年至1992年在石油大学财务处任主管会计；1993年至2001年在石油大学机械厂任会计主管；2002年至2005年任石油大学机电教学总厂总经济师兼财务部主任；2006至2017年4月任青岛中石大控股有限公司财务审计部主任，其中2014年9月至2017年4月兼任山东石大科技石化有限公司总会计师；2017年4月至今任青岛中石大控股有限公司监事、审计部经理。现任本公司监事。
高建宏	1986年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，先后在催化车间、常减压车间、调度室、油品车间工作，期间担任油品车间主任；2003年进入石大胜华工作，历任精细化工车间主任、溶剂油车间主任、动力车间主任、碳酸二甲酯车间主任、生产部部长、公司办公室主任。2020年6月至今任石大胜华纪委副书记、基础化工事业部党总支书记。
王云平	1996年12月入伍于北京87282部队，1999年12月退伍后先后在胜华炼油厂催化车间、油品车间工作。2006年调入公司，先后在气分车间、市场部，从事地磅和巡视员工作，2013年3月调入储运部从事生产统计工作，2015年4月调入生产部从事环保工作至今。现任本公司职工代表监事。
郑军	1995年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作；2001年至2003年任中国石油大学（华东）新地实业公司溶剂油车间主任；2003年至2013年6月任石大胜华总经理助理；2013年6月至今任石大胜华副总经理；2017年4月至今任石大胜华党委副书记；2018年7月至今任石大胜华纪委书记。
吕俊奇	1987年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作；1999年至2002年任中国石油大学（华东）新地实业公司科技部主任；2002年至2003年任石大胜华精细化工车间主任；2003年至2013年任石大胜华总经理助理；2013年6月至今任石大胜华副总经理；2011年5月至今任石大胜华董事会秘书。
宋会宝	1997年进入东营区财政局会计师事务所工作；2000年至2003年11月任东营实达有限责任会计师事务所董事、财务审计部主任；2003年12月至今任石大胜华总会计师；2009年至2011年5月兼任石大胜华董事会秘书。

丁伟涛	1995年进入垦利石化总厂工作；2003年进入石大胜华工作，历任溶剂油车间主任、碳酸二甲酯车间主任、技术部部长；2009年至2013年6月任石大胜华总经理助理；2012年至2017年任石大胜华生产公司总经理；2013年6月至今任石大胜华副总经理；2017年7月至今任石大胜华基础化工事业部总经理。

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
郭天明	青岛中石大控股有限公司	董事长	2019.2
李彦斌	青岛中石大控股有限公司	董事兼总经理	2017.1
吴天乐	青岛中石大控股有限公司	副总经理	2017.1
张金楼	青岛开发区投资建设集团有限公司	党委书记、董事长	2017.4
张金楼	青岛军民融合发展集团有限公司	兼任党委书记、董事长	2018.7
陈伟	青岛军民融合发展集团有限公司	党委副书记、总经理	2019.3
马玉清	青岛中石大控股有限公司	监事、审计部经理	2017.4
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
郭天明	中国石油大学（华东）	校属企业党工委书记	2019.9
郭天明	山东石大富华新材料科技有限公司	董事长	2019.9
李彦斌	中国石油大学（华东）	校属企业党工委副书记	2017.1
吴天乐	山东石大油田技术服务股份有限公司	董事	2017.5
于海明	胜华新能源	监事会主席	2017.7
于海明	胜华新材料	监事会主席	2016.2
于海明	胜华创世	执行董事	2017.10
张金楼	青岛经济技术开发区投资控股集团有限公司	兼任党委书记、董事长	2019.11
胡成洋	石大科技	监事会主席	2016.4
尤廷秀	石大科技	党委书记、董事长	2016.4
周林林	上海复星化工医药投资有限公司	董事	2003
周林林	上海谱润股权投资管理有限公司	董事长	2009.7.1
周林林	上海春戈玻璃有限公司	董事	2011.7.15
周林林	上海吉凯基因化学技术有限公司	董事	2014.11.26
周林林	天昊基因科技（苏州）有限公司	董事	2015.7.13
周林林	浙江星星冷链集成股份有限公司	董事	2017.3.22
周林林	浙江永强集团股份有限公司董事	董事
周林林	珠海越亚半导体股份有限公司董事	董事
周林林	浙江格励奥纺织股份有限公司	董事
周林林	苏州康代智能科技股份有限公司	董事长
周林林	浙江华远汽车零部件有限公司	董事
周林林	华鸿画家居股份有限公司	董事
周林林	上海沪佳沪颐建筑装饰有限公司	董事
周林林	上海百赛生物技术股份有限公司	董事
韩秋燕	石油和化学工业规划院	高级工程师
万国华	南开大学	法学院经济法研究室主任

万国华	南开大学	公司治理中心公司治理法制度研究室主任、教授、博导
万国华	中国政法学会券法学研究会	常务理事
万国华	天津市法学会商法学会	会长
万国华	中国国际经济法学会	理事
万国华	中国法学会经济法学研究会	理事
万国华	中国法学会商法学研究会	理事
万国华	中国法学会银行法学研究会	理事
万国华	天津市政府人大法工委	立法咨询专家
彭正昌	四川高金食品股份有限公司	董事、副总经理兼财务总监
彭正昌	海南省南海现代渔业集团公司	副总经理兼总会计师
彭正昌	朗姿股份有限公司	副总经理兼财务总监
彭正昌	地素时尚股份有限公司	董事、副总经理兼财务总监
彭正昌	杭州英涉时装有限公司	副总经理
吕俊奇	石大泉州	董事	2019.10
吕俊奇	胜华新材料	董事	2020.12
宋会宝	胜华新材料	董事	2009.5
宋会宝	宏益化工	监事	2009.11
宋会宝	投资公司	执行董事	2019.4
宋会宝	博川水务	监事	2015.10
宋会宝	胜华新能源	监事	2016.1
宋会宝	胜华新素材	监事	2016.1
宋会宝	青岛海润	监事	2016.4
宋会宝	石大维博	监事	2017.7
宋会宝	胜华创世	监事	2017.10
宋会宝	青岛国贸	监事	2018.5
宋会宝	石大融创新材料	监事	2019.9
宋会宝	石大胜华(泉州)	监事	2019.10
宋会宝	国宏新材料	监事	2020.11
丁伟涛	石大维博	执行董事	2017.7

丁伟涛	胜华新能源	董事	2017.7
丁伟涛	宏益化工	董事	2020.6
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	在本公司领取报酬的董监高人员按照公司已制定的董事、监事及高级管理人员薪酬和有关考核的规定执行，独立董事津贴由股东大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	报告期内，按照公司已制定的董事、监事及高级管理人员薪酬标准，结合年初确定的应达到的经济指标，确定绩效发放金额。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	董事吴天乐、胡成洋、尤廷秀、张金楼、陈伟、周林林，监事李彦斌和马玉清不在公司领取报酬津贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	649.6万元

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
高建宏	监事	离任	工作调整
王云平	监事	选举	职工代表大会选举产生
胡成洋	董事	离任	因工作变动辞职
尤廷秀	董事	离任	因工作变动辞职
张金楼	董事	选举	2020年第一次临时股东大会选举产生
陈伟	董事	选举	2020年第一次临时股东大会选举产生

2.2020年7月，因工作调整原因，董事胡成洋先生申请辞去公司第六届董事会董事、董事会战略委员会委员的职务；因工作调整原因，董事尤廷秀先生申请辞去公司第六届董事会董事职务。股东青岛开发区投资建设集团有限公司提名张金楼先生、股东青岛军民融合发展集团有限公司提名陈伟先生为公司第六届董事会董事候选人，2020年8月3日经公司2020年第一次临时股东大会审议通过，张金楼先生、陈伟先生当选为公司第六届董事会董事。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	1,224
主要子公司在职员工的数量	342
在职员工的数量合计	1,566
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	6
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	884
销售人员	116
技术人员	296
财务人员	51
行政人员	178
其他	41
合计	1,566
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士研究生毕业	2
硕士研究生毕业	83
大学毕业	598
专科毕业	692
高中毕业	63
中技毕业	94
其他	34
合计	1,566

（2）提高员工绩效，打造高绩效团队，提升公司凝聚力、吸引力、战斗力和竞争力。

（3）保持员工学习力与工作活力，不断挖掘人才潜力，为集团公司持续稳定发展和新项目建设提供人才梯队保障。

3、培训方针

（1）突出重点：集团公司、各事业部及各部门的培训工作，要做到分清主次，确保重点培训计划的落地。

（2）闭环管理：培训工作要做到计划、执行、检查、改善的闭环管理。

（3）团结协作：各事业部及各部门与人力资源部共同努力，团结协作，共同促进培训计划完成和培训效果的提升。

4、政策措施

（1）从机制、资源、实施3个层面建设完善培训体系，创新管理机制，实行“双线”培训模式，建立健全课程资源，实施培训过程监控及效果评估，实现员工培训成果转化和工作行为改善。

（2）坚持“谁用人谁培养”的培训理念，培训中建立沟通、反馈、考核评价的联动循环机制。部门负责人和导师对部门员工的培训进行辅导、评价和反馈。

（3）采取专题培训和常规培训相结合的培训方式，重点搭建专业培训项目管理机制，制定专题培训项目并实施。

（4）引入训测结合的培训方式，为建设公司不同层级人才梯队提供人才能力提升路径和培训支持。

（5）建设线上学习管理平台和资源库，引导员工利用碎片化时间进行在线学习和移动化学习，实现企业自有知识经验的沉淀、积累和传承。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的较为完善的法人治理机构及运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的日常决策机构，下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负

责，对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。

根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司建立并逐步完善了以《公司章程》为核心，包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《内部审计管理制度》等制度的公司治理制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、总经理及董事会秘书的权责范围和工作程序，为公司的规范化运作提供了制度保证。

(一)股东大会运作情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会议事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2020年公司共召开2次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会1次，历次股东大会的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，充分保障各股东依法行使权利，充分尊重中小股东权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。股东大会机构和制度的建立及执行，对公司完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。

(二)董事会运作情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议事规则》，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。2020年公司董事会共召开10次会议，历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，各位董事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会，并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了其权责、决策程序和议事规则，以保证董事会决策的客观性和科学性。

(三)监事会运作情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《监事会议事规则》，以规范监事会的运作，确保监事会履行全体股东赋予的职责。监事会根据法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定认真履行职责，对公司经营情况、财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督。2020年监事会共召开5次会议，历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，各位监事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。

(四)信息披露及透明度

公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司重大信息，避免选择性信息披露情况的发生，维护中小投资者利益。

(五)内幕信息知情人管理

公司依据《内幕信息知情人登记管理制度》，努力将内幕信息的知情者控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记，并将按照监管要求将相关内幕信息知情人名单报送备案。

（六）投资者关系及相关利益者

公司进一步拓宽与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司董事会办公室指派专人负责接待投资者来电来访，及时解答和回复投资者咨询。通过上交所E互动平台与投资者积极互动，在公司网站中设置投资者关系专栏，积极与投资者进行交流互动，听取广大投资者对于公司生产经营、未来发展的意见和建议，维护了良好的投资者关系。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年6月24日	http://www.sse.com.cn	2020年6月29日
2020年第一次临时股东大会	2020年8月3日	http://www.sse.com.cn	2020年8月4日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
郭天明	否	10	10	9	0	0	否	2
于海明	否	10	10	9	0	0	否	2
吴天乐	否	9	9	9	0	1	否	2
胡成洋	否	5	5	5	0	0	否	1
尤廷秀	否	5	5	5	0	0	否	1
周林林	否	10	10	10	0	0	否	2
张金楼	否	4	4	4	0	0	否	0
陈伟	否	4	4	4	0	0	否	0
韩秋燕	是	10	10	10	0	0	否	2
万国华	是	10	10	10	0	0	否	2
彭正昌	是	10	10	10	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	9
现场结合通讯方式召开会议次数	1

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了《内部控制审计报告》，详见于2021年3月30日上海证券交易所网站相关公告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

信会师报字[2021]第ZG10434号

山东石大胜华化工集团股份有限公司全体股东：

审计意见我们审计了山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称石大胜华）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了石大胜华2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于石大胜华，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

（一）收入的确认

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）收入的确认
关于收入确认会计政策详见附注三（二十六）；关于收入分类及本年发生额披露详见附注五（三十五）。 2020年度，石大胜华合并口径主营业务收入43.90亿元，主要来源于碳酸二甲酯系列、MTBE系列的国内与国外销售收入。 公司产品销售收入确认的一般原则为：内销情况下，公司根据经客户确认过的过磅单确认收入；外销情况下，公司根据报关单据、电	审计应对 （1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内部控制的运行有效性； （2）检查主要的销售合同，对合同进行“五步法”分析，判断履约义务构成和控制权转移的时点，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定； （3）对收入和成本执行分析程序，判断销售收入和毛利变动的合理性；

子口岸信息、货运单据、货物过磅单、欠款批准单等确认收入。 由于主营业务收入金额较大且为关键业绩指标，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此我们将收入的确认识别为关键审计事项。

（4）对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、过磅单等；对于出口收入，以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件； （5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额； （6）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试； （7）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对石大胜华持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致石大胜华不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就石大胜华中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：赵斌（项目合伙人）

（特殊普通合伙）

中国?上海中国注册会计师：韩冰

2021年3月29日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:山东石大胜华化工集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	578,761,675.23	309,466,444.59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	149,634,903.67	272,043,287.17
衍生金融资产
应收票据
应收账款	七、5	456,828,876.24	334,537,018.95

应收款项融资	七、6	183,530,216.20	181,764,408.17
预付款项	七、7	62,033,597.39	186,400,217.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	23,424,670.99	13,660,653.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	394,471,274.60	398,394,423.16
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	50,500,582.25	104,331,733.86
流动资产合计		1,899,185,796.57	1,800,598,186.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	90,486,419.33	87,659,785.41
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七、19		149,643,484.30
投资性房地产	七、20	11,750,595.93	12,687,156.19
固定资产	七、21	949,154,744.09	1,027,669,155.79
在建工程	七、22	154,720,725.50	33,057,782.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	73,511,618.73	74,384,714.43
开发支出
商誉
长期待摊费用	七、29		9,540,164.85
递延所得税资产	七、30	10,287,932.58	8,065,003.30
其他非流动资产	七、31	90,890,566.14	36,751,099.19
非流动资产合计		1,380,802,602.30	1,439,458,346.18
资产总计		3,279,988,398.87	3,240,056,532.87
流动负债：
短期借款	七、32	217,496,894.44	750,439,928.64
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	106,610,482.93	33,100,000.00
应付账款	七、36	307,571,392.70	169,647,342.73
预收款项	七、37		71,279,186.33
合同负债	七、38	94,189,886.96
卖出回购金融资产款

吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	82,858,637.36	54,940,698.83
应交税费	七、40	48,119,651.76	16,104,069.90
其他应付款	七、41	34,445,231.54	28,658,644.46
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	11,305,963.89	60,087,083.34
其他流动负债	七、44	9,182,605.23
流动负债合计		911,780,746.81	1,184,256,954.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	54,719,224.41	51,364,019.45
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51	3,323,928.79	4,345,029.79
递延所得税负债	七、30	19,736,132.39	5,751,793.00
其他非流动负债
非流动负债合计		77,779,285.59	61,460,842.24
负债合计		989,560,032.40	1,245,717,796.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	202,680,000.00	202,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	417,666,257.00	418,121,663.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备	七、58	49,318,174.21	56,476,800.91
盈余公积	七、59	143,663,673.09	143,663,673.09
一般风险准备
未分配利润	七、60	1,246,513,587.06	986,721,711.54
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		2,059,841,691.36	1,807,663,849.42
少数股东权益		230,586,675.11	186,674,886.98
所有者权益（或股东权益）合计		2,290,428,366.47	1,994,338,736.40

负债和所有者权益（或股东权益）总计

3,279,988,398.87

3,240,056,532.87

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		207,551,853.52	213,677,730.90
交易性金融资产			100,126,388.89
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七、1	326,490,679.77	209,795,355.94
应收款项融资		143,193,505.64	74,998,757.19
预付款项		36,253,418.56	156,560,871.67
其他应收款	十七、2	148,032,192.90	146,342,281.28
其中：应收利息
应收股利
存货		286,612,391.74	305,797,435.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		21,647,045.03	37,148,411.17
流动资产合计		1,169,781,087.16	1,244,447,232.41
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	971,757,390.76	829,234,508.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		1,828,050.00	2,047,217.14
固定资产		646,674,116.67	684,084,687.89
在建工程		6,680,268.54	21,703,490.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		63,920,318.33	64,525,592.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		5,326,612.69	2,611,102.89
其他非流动资产		26,965,450.35	35,495,439.68
非流动资产合计		1,723,152,207.34	1,639,702,038.53
资产总计		2,892,933,294.50	2,884,149,270.94

流动负债：
短期借款		217,496,894.44	750,439,928.64
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		56,300,423.46	33,000,000.00
应付账款		207,120,270.66	164,284,824.70
预收款项			63,843,231.04
合同负债		60,963,284.00
应付职工薪酬		61,791,744.89	42,311,651.57
应交税费		33,414,242.22	6,858,226.25
其他应付款		340,133,099.81	84,134,408.38
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		11,305,963.89	60,087,083.34
其他流动负债		5,046,832.87
流动负债合计		993,572,756.24	1,204,959,353.92
非流动负债：
长期借款		54,719,224.41	51,364,019.45
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		2,807,261.93	3,728,362.97
递延所得税负债		18,264,277.76	5,574,033.12
其他非流动负债
非流动负债合计		75,790,764.10	60,666,415.54
负债合计		1,069,363,520.34	1,265,625,769.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		202,680,000.00	202,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		420,961,241.51	420,961,241.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备		15,193,096.61	26,820,742.69
盈余公积		143,663,673.09	143,663,673.09
未分配利润		1,041,071,762.95	824,397,844.19
所有者权益（或股东权益）合计		1,823,569,774.16	1,618,523,501.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计		2,892,933,294.50	2,884,149,270.94

法定代表人：郭天明 主管会计工作负责人：宋会宝 会计机构负责人：蒋日福

合并利润表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		4,475,299,824.87	4,643,499,947.61
其中：营业收入	七、61	4,475,299,824.87	4,643,499,947.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		4,095,693,993.58	4,298,194,292.94
其中：营业成本	七、61	3,703,759,985.43	3,858,326,304.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	17,463,908.89	23,460,847.13
销售费用	七、63	46,783,599.34	99,437,418.13
管理费用	七、64	125,184,825.53	138,136,112.01
研发费用	七、65	164,341,878.59	158,998,499.19
财务费用	七、66	38,159,795.80	19,835,111.64
其中：利息费用		25,869,581.80	23,681,800.82
利息收入		6,619,516.34	1,563,789.88
加：其他收益	七、67	4,065,515.24	3,146,381.78
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	1,586,569.20	37,706,112.31
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,826,633.92	159,785.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70	14,058,939.86	5,134,738.75
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	59,402.65	-14,992,866.88
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-82,297,354.13	-5,764,008.12
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	101.72	293,797.28
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		317,079,005.83	370,829,809.79
加：营业外收入	七、74	1,050,319.74	1,295,894.72

减：营业外支出	七、75	3,539,575.92	2,561,192.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		314,589,749.65	369,564,512.31
减：所得税费用	七、76	54,227,269.97	36,745,464.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		260,362,479.68	332,819,048.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		260,362,479.68	332,819,048.23
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		259,791,875.52	308,453,101.35
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		570,604.16	24,365,946.88
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		260,362,479.68	332,819,048.23
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		259,791,875.52	308,453,101.35
（二）归属于少数股东的综合收益总额		570,604.16	24,365,946.88

八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		1.28	1.52
（二）稀释每股收益(元/股)		1.28	1.52

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	3,334,656,387.59	3,230,255,443.61
减：营业成本	十七、4	2,775,793,089.73	2,768,826,045.54
税金及附加		9,711,872.61	14,880,544.36
销售费用		25,666,301.98	60,332,849.17
管理费用		99,196,298.78	116,640,928.04
研发费用		122,036,970.92	111,519,460.04
财务费用		29,322,859.20	10,654,190.05
其中：利息费用		20,572,413.80	13,009,377.07
利息收入		4,529,192.47	1,335,417.72
加：其他收益		2,972,179.02	1,929,984.53
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	95,505,643.82	3,429,119.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,826,633.92	159,785.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-126,388.89	1,533,097.29
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-5,126.60	-1,981,500.60
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-122,778,777.08	-2,395,068.19
资产处置收益（损失以“－”号填列）			1,800,252.13
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		248,496,524.64	151,717,310.83
加：营业外收入		775,029.93	943,769.45
减：营业外支出		3,192,583.25	1,995,039.42
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		246,078,971.32	150,666,040.86
减：所得税费用		29,405,052.56	11,897,082.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		216,673,918.76	138,768,957.93
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		216,673,918.76	138,768,957.93

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		216,673,918.76	138,768,957.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		3,560,046,946.44	3,312,037,767.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		113,194,954.70	82,930,070.32
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	16,995,689.64	5,357,371.22

经营活动现金流入小计		3,690,237,590.78	3,400,325,208.85
购买商品、接受劳务支付的现金		2,514,770,050.24	3,005,649,189.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		198,450,861.35	189,287,701.05
支付的各项税费		115,082,739.24	189,270,518.15
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	68,553,687.03	135,616,406.06
经营活动现金流出小计		2,896,857,337.86	3,519,823,814.90
经营活动产生的现金流量净额		793,380,252.92	-119,498,606.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		744,792,217.22	1,307,961,205.35
取得投资收益收到的现金		22,594,744.56	31,023,749.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,771,106.78	3,421,404.31
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		769,158,068.56	1,342,406,359.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		186,528,262.94	83,512,163.57
投资支付的现金		445,616,750.17	1,448,392,764.60
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78	50,310,059.47
投资活动现金流出小计		682,455,072.58	1,531,904,928.17
投资活动产生的现金流量净额		86,702,995.98	-189,498,568.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		74,362,500.00	74,362,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		74,362,500.00	74,362,500.00
取得借款收到的现金		574,900,000.00	939,287,500.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		649,262,500.00	1,013,650,000.00
偿还债务支付的现金		1,152,603,250.00	535,693,782.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		34,774,819.53	150,239,059.71
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		8,188,842.09	3,325,733.26
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		1,187,378,069.53	685,932,841.88
筹资活动产生的现金流量净额		-538,115,569.53	327,717,158.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-9,401,873.24	2,626,985.02
五、现金及现金等价物净增加额		332,565,806.13	21,346,968.24

加：期初现金及现金等价物余额		175,046,775.62	153,699,807.38
六、期末现金及现金等价物余额		507,612,581.75	175,046,775.62

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,785,412,089.51	2,543,795,422.90
收到的税费返还		82,730,750.13	65,540,283.85
收到其他与经营活动有关的现金		13,721,237.77	3,097,513.74
经营活动现金流入小计		2,881,864,077.41	2,612,433,220.49
购买商品、接受劳务支付的现金		2,127,052,870.41	2,280,941,418.01
支付给职工及为职工支付的现金		167,027,182.33	148,871,366.88
支付的各项税费		52,595,698.90	112,649,690.92
支付其他与经营活动有关的现金		39,365,264.94	92,841,849.13
经营活动现金流出小计		2,386,041,016.58	2,635,304,324.94
经营活动产生的现金流量净额		495,823,060.83	-22,871,104.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		100,000,000.00	68,000,000.00
取得投资收益收到的现金		92,720,854.06	6,280,225.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,697,649.10	4,297,519.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		577,805,272.00	433,520,733.15
投资活动现金流入小计		772,223,775.16	512,098,478.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		9,350,105.69	87,565,611.87
投资支付的现金		217,857,452.00	278,887,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		531,713,549.38	267,808,747.13
投资活动现金流出小计		758,921,107.07	634,261,859.00
投资活动产生的现金流量净额		13,302,668.09	-122,163,380.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		574,900,000.00	669,287,500.00
收到其他与筹资活动有关的现金		210,500,000.00
筹资活动现金流入小计		785,400,000.00	669,287,500.00
偿还债务支付的现金		1,152,609,213.89	419,693,782.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		27,160,580.73	134,122,397.54
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		1,179,769,794.62	553,816,179.71

筹资活动产生的现金流量净额		-394,369,794.62	115,471,320.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-7,387,173.18	1,516,125.44
五、现金及现金等价物净增加额		107,368,761.12	-28,047,039.65
加：期初现金及现金等价物余额		79,344,058.39	107,391,098.04
六、期末现金及现金等价物余额		186,712,819.51	79,344,058.39

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

202,680,000.00

418,121,663.88

56,476,800.91

143,663,673.09

986,721,711.54

1,807,663,849.42

186,674,886.98

1,994,338,736.40

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

202,680,000.00

418,121,663.88

56,476,800.91

143,663,673.09

986,721,711.54

1,807,663,849.42

186,674,886.98

1,994,338,736.40

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-455,406.88			-7,158,626.70			259,791,875.52		252,177,841.94	43,911,788.13	296,089,630.07
（一）综合收益总额											259,791,875.52		259,791,875.52	570,604.16	260,362,479.68
（二）所有者投入和减少资本					-455,406.88								-455,406.88	52,127,577.47	51,672,170.59
1．所有者投入的普通股														74,362,500.00	74,362,500.00
2．其他权益工具持有者投

入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-455,406.88								-455,406.88	-22,234,922.53	-22,690,329.41
（三）利润分配														-8,188,842.09	-8,188,842.09
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-8,188,842.09	-8,188,842.09
4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-7,158,626.70					-7,158,626.70	-597,551.41	-7,756,178.11
1．本期提取								24,945,271.46					24,945,271.46	1,553,741.47	26,499,012.93
2．本期使用								32,103,898.16					32,103,898.16	2,151,292.88	34,255,191.04
（六）其他
四、本期期末余额	202,680,000.00				417,666,257.00			49,318,174.21	143,663,673.09		1,246,513,587.06		2,059,841,691.36	230,586,675.11	2,290,428,366.47

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：

其他

专项储备

盈余公积

一般

未分配利润

其他

小计

		优先股	永续债	其他		库存股	综合收益			风险准备
一、上年年末余额	202,680,000.00				418,121,663.88			51,711,473.49	143,663,673.09		799,876,610.19		1,616,053,420.65	90,756,462.81	1,706,809,883.46
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	202,680,000.00				418,121,663.88			51,711,473.49	143,663,673.09		799,876,610.19		1,616,053,420.65	90,756,462.81	1,706,809,883.46
三、本期增减变动金额（减少以“－”号								4,765,327.42			186,845,101.35		191,610,428.77	95,918,424.17	287,528,852.94

填列）
（一）综合收益总额											308,453,101.35		308,453,101.35	24,365,946.88	332,819,048.23
（二）所有者投入和减少资本														74,362,500.00	74,362,500.00
1．所有者投入的普通股														74,362,500.00	74,362,500.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他

（三）利润分配											-121,608,000.00		-121,608,000.00	-3,325,733.26	-124,933,733.26
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-121,608,000.00		-121,608,000.00	-3,325,733.26	-124,933,733.26
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

4,765,327.42

4,765,327.42

515,710.55

5,281,037.97

1．本期提取								23,788,274.19					23,788,274.19	2,448,140.52	26,236,414.71
2．本期使用								19,022,946.77					19,022,946.77	1,932,429.97	20,955,376.74
（六）其他
四、本期期末余额	202,680,000.00				418,121,663.88			56,476,800.91	143,663,673.09		986,721,711.54		1,807,663,849.42	186,674,886.98	1,994,338,736.40

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	202,680,000.00				420,961,241.51			26,820,742.69	143,663,673.09	824,397,844.19	1,618,523,501.48
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	202,680,000.00				420,961,241.51			26,820,742.69	143,663,673.09	824,397,844.19	1,618,523,501.48
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-11,627,646.08		216,673,918.76	205,046,272.68
（一）综合收益总额										216,673,918.76	216,673,918.76

（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-11,627,646.08			-11,627,646.08
1．本期提取								11,160,510.89			11,160,510.89
2．本期使用								22,788,156.97			22,788,156.97
（六）其他
四、本期期末余额	202,680,000.00				420,961,241.51			15,193,096.61	143,663,673.09	1,041,071,762.95	1,823,569,774.16

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	202,680,000.00				420,961,241.51			24,014,011.21	143,663,673.09	807,236,886.26	1,598,555,812.07
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	202,680,000.00				420,961,241.51			24,014,011.21	143,663,673.09	807,236,886.26	1,598,555,812.07
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								2,806,731.48		17,160,957.93	19,967,689.41
（一）综合收益总额										138,768,957.93	138,768,957.93
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-121,608,000.00	-121,608,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-121,608,000.00	-121,608,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								2,806,731.48			2,806,731.48
1．本期提取								13,702,602.99			13,702,602.99
2．本期使用								10,895,871.51			10,895,871.51
（六）其他
四、本期期末余额	202,680,000.00				420,961,241.51			26,820,742.69	143,663,673.09	824,397,844.19	1,618,523,501.48

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为山东石大胜华化工股份有限公司。公司是经山东经济体制改革办公室鲁体改函字[2002]55号批准，由山东石大科技有限公司作为主要发起人，联合英大国际信托投资有限责任公司、东营市瑞丰石油技术发展有限责任公司和叶智刚、杜寿考、郭天明、于海明、黄鲁伟、李涛江、胡宝志、胡成洋等8个自然人，通过发起设立方式于2002年12月31日成立的股份有限公司。

2015年5月29日，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东石大胜华化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2015[824]号）核准，本公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）5,068.00万股，发行价格为每股6.51元，公司股本变更为202,680,000.00元。

上市时间：2015年5月29日

股票简称：石大胜华

股票代码：603026

上市地点：上海证券交易所

截至2020年12月31日，公司注册资本20,268.00万元。

本公司注册地及总部地址：山东省东营市垦利区同兴路198号。

本公司行业和主要产品：本公司属精细化工行业，主要产品为碳酸二甲酯系列产品、MTBE、液化气、燃料油、环氧丙烷等产品。本财务报表由本公司董事会于2021年3月29日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自报告期末起12个月内不存在对公司持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

（2）合并程序

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

①增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

②处置子公司

A、一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉

之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

B、分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

③购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

④不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“五、21.长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

外币业务采用交易发生当月1日的中国人民银行公布的市场汇价（中间价）将外币金额折算成人民币金额。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当月1日的中国人民银行公布的市场汇价（中间价）将外币金额折算为人民币金额。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

（1）金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－业务模式是以收取合同现金流量为目标；

－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；

－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

①该项指定能够消除或显著减少会计错配。

②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

③该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

①以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后

续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

⑤以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

⑥以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

（3）金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－收取金融资产现金流量的合同权利终止；

－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。

发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

①所转移金融资产的账面价值；

②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

①终止确认部分的账面价值；

②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（4）金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，

以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收票据详见附注“五、10、金融工具”。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收账款详见附注“五、10、金融工具”。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

应收账款项融资详见附注“五、10、金融工具”。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他应收款详见附注“五、10、金融工具”。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类和成本

存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

（2）发出存货的计价方法

存货发出时按月末一次加权平均法计价。

（3）不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

①低值易耗品采用一次转销法；

②包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10.（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

债券投资详见附注“五、10、金融工具”。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他债权投资详见附注“五、10、金融工具”。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

长期应收款详见附注“五、10、金融工具”。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

（2）初始投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

②通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（3）后续计量及损益确认方法

①成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

②权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投

资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。

公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

③长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。

因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当

期损益。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	15-30	5.00	3.17-6.33
机械设备	年限平均法	5-15	5.00	6.33-19.00
运输设备	年限平均法	5-10	5.00	9.50-19.00
电子及其他设备	年限平均法	3-5	5.00	19.00-31.67

公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

（4）固定资产处置

√适用 □不适用

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法

A、公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

B、后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	摊销方法	残值率	依据
土地使用权	50	年限平均法	0	使用年限
软件使用权	10	年限平均法	0	使用年限

使用寿命不确定无形资产，在持有期间内不作摊销。公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如有确凿证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按前述规定处理；若期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

①划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

②开发阶段支出资本化的具体条件

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的

方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

①设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

②设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

设定提存计划

本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益。

设定受益计划

①内退福利

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

②其他补充退休福利

本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

?或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

?或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（1）以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

（2）以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

? 客户已接受该商品或服务等。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

√适用 □不适用

2020年1月1日前的会计政策

①销售商品

本公司的销售区域分为国际、国内销售。其中国内销售分为现场结算业务（即自行提货销售）与对方确认实际收到货物后结算的业务（送货销售）两种。

A、国际销售流程及收入确认时点

出口货物运至港口后，通过代理进行报关出口，在货物报关离港并获取电子口岸信息后，本公司财务依据报关单据、电子口岸信息、货运单据、货物过磅单、欠款批准单等确认收入。

B、国内现场结算业务销售流程及收入确认时点

本公司业务人员查询客户的货款到账信息或者赊销额度后，通知客户到厂提货。客户提货后根据货物过磅单的净重与本公司财务进行结算。本公司财务按照过磅单的净重确认收入。

C、国内由对方确认实际收到货物后的结算业务流程及收入确认时点

运输公司将货物送至客户，由客户对货物进行过磅后，运输公司将过磅后的货物净重信息传真给本公司业务人员，本公司财务根据由客户确认的过磅单确认收入。

②提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

③让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

39. 合同成本

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

? 该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2）确认时点

与资产相关的政府补助，在递延收益摊销时确认；与收益相关的政府补助，在收到相关补助时确认。

（3）会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；

? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

A、该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

B、该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

C、该组成部分是专为转售而取得的子公司。

持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，

将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。

（2）套期会计

①套期保值的分类

A、公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。

B、现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。

C、境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。

②套期关系的指定及套期有效性的认定

在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式的指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具性质及其数量、被套期项目性质及其数量、被套期风险的性质、套期类型、以及本公司对套期工具有效性的评估。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。

本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否满足运用套期会计对于有效性的要求。如果不满足，则终止运用套期关系。

运用套期会计，应当符合下列套期有效性的要求：

A、被套期项目与套期工具之间存在经济关系。

B、被套期项目与套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。

C、采用适当的套期比率，该套期比率不会形成被套期项目与套期工具相对权重的失衡，从而产生与套期会计目标不一致的会计结果。如果套期比率不再适当，但套期风险管理目标没有改变的，应当对被套期项目或套期工具的数量进行调整，以使得套期比率重新满足有效性的要求。

③套期会计处理方法

A、公允价值套期

套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。

就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。

如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。

被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦

计入当期损益。

B、现金流量套期套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。

如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入其他综合收益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。

C、境外经营净投资套期

对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入其他综合收益的累计利得或损失转出，计入当期损益。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
将与产品销售相关的预收款项重分类至合同负债。		预收款项
		合同负债
		其他流动负债

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目	对2020年1月1日余额的影响金额
		合并	母公司
将与产品销售相关的预收款项重分类至合同负债。	预收款项	-71,279,186.33	-63,843,231.04
	合同负债	64,279,898.15	57,260,827.41
	其他流动负债	6,999,288.18	6,582,403.63

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-103,372,492.19	-66,010,116.87
合同负债	94,189,886.96	60,963,284.00
其他流动负债	9,182,605.23	5,046,832.87

受影响的利润表项目	对2020年度发生额的影响金额
	合并	母公司
营业成本	76,065,127.37	49,517,130.33
销售费用	-76,065,127.37	-49,517,130.33

单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。

本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

④执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。

本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	309,466,444.59	309,466,444.59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	272,043,287.17	272,043,287.17
衍生金融资产
应收票据
应收账款	334,537,018.95	334,537,018.95
应收款项融资	181,764,408.17	181,764,408.17
预付款项	186,400,217.73	186,400,217.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,660,653.06	13,660,653.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	398,394,423.16	398,394,423.16
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	104,331,733.86	104,331,733.86
流动资产合计	1,800,598,186.69	1,800,598,186.69
非流动资产：

发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	87,659,785.41	87,659,785.41
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	149,643,484.30	149,643,484.30
投资性房地产	12,687,156.19	12,687,156.19
固定资产	1,027,669,155.79	1,027,669,155.79
在建工程	33,057,782.72	33,057,782.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	74,384,714.43	74,384,714.43
开发支出
商誉
长期待摊费用	9,540,164.85	9,540,164.85
递延所得税资产	8,065,003.30	8,065,003.30
其他非流动资产	36,751,099.19	36,751,099.19
非流动资产合计	1,439,458,346.18	1,439,458,346.18
资产总计	3,240,056,532.87	3,240,056,532.87
流动负债：
短期借款	750,439,928.64	750,439,928.64
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	33,100,000.00	33,100,000.00
应付账款	169,647,342.73	169,647,342.73
预收款项	71,279,186.33		-71,279,186.33
合同负债		64,279,898.15	64,279,898.15
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	54,940,698.83	54,940,698.83
应交税费	16,104,069.90	16,104,069.90
其他应付款	28,658,644.46	28,658,644.46
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	60,087,083.34	60,087,083.34
其他流动负债		6,999,288.18	6,999,288.18
流动负债合计	1,184,256,954.23	1,184,256,954.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	51,364,019.45	51,364,019.45

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	4,345,029.79	4,345,029.79
递延所得税负债	5,751,793.00	5,751,793.00
其他非流动负债
非流动负债合计	61,460,842.24	61,460,842.24
负债合计	1,245,717,796.47	1,245,717,796.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	202,680,000.00	202,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	418,121,663.88	418,121,663.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备	56,476,800.91	56,476,800.91
盈余公积	143,663,673.09	143,663,673.09
一般风险准备
未分配利润	986,721,711.54	986,721,711.54
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	1,807,663,849.42	1,807,663,849.42
少数股东权益	186,674,886.98	186,674,886.98
所有者权益（或股东权益）合计	1,994,338,736.40	1,994,338,736.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,240,056,532.87	3,240,056,532.87

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	213,677,730.90	213,677,730.90
交易性金融资产	100,126,388.89	100,126,388.89
衍生金融资产
应收票据
应收账款	209,795,355.94	209,795,355.94
应收款项融资	74,998,757.19	74,998,757.19
预付款项	156,560,871.67	156,560,871.67
其他应收款	146,342,281.28	146,342,281.28
其中：应收利息
应收股利

存货	305,797,435.37	305,797,435.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	37,148,411.17	37,148,411.17
流动资产合计	1,244,447,232.41	1,244,447,232.41
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	829,234,508.65	829,234,508.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,047,217.14	2,047,217.14
固定资产	684,084,687.89	684,084,687.89
在建工程	21,703,490.00	21,703,490.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	64,525,592.28	64,525,592.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	2,611,102.89	2,611,102.89
其他非流动资产	35,495,439.68	35,495,439.68
非流动资产合计	1,639,702,038.53	1,639,702,038.53
资产总计	2,884,149,270.94	2,884,149,270.94
流动负债：
短期借款	750,439,928.64	750,439,928.64
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	33,000,000.00	33,000,000.00
应付账款	164,284,824.70	164,284,824.70
预收款项	63,843,231.04		-63,843,231.04
合同负债		57,260,827.41	57,260,827.41
应付职工薪酬	42,311,651.57	42,311,651.57
应交税费	6,858,226.25	6,858,226.25
其他应付款	84,134,408.38	84,134,408.38
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	60,087,083.34	60,087,083.34
其他流动负债		6,582,403.63	6,582,403.63
流动负债合计	1,204,959,353.92	1,204,959,353.92
非流动负债：
长期借款	51,364,019.45	51,364,019.45
应付债券
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	3,728,362.97	3,728,362.97
递延所得税负债	5,574,033.12	5,574,033.12
其他非流动负债
非流动负债合计	60,666,415.54	60,666,415.54
负债合计	1,265,625,769.46	1,265,625,769.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	202,680,000.00	202,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	420,961,241.51	420,961,241.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备	26,820,742.69	26,820,742.69
盈余公积	143,663,673.09	143,663,673.09
未分配利润	824,397,844.19	824,397,844.19
所有者权益（或股东权益）合计	1,618,523,501.48	1,618,523,501.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,884,149,270.94	2,884,149,270.94

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%、6%
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	8.25%、15%、16.50%、25%
教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
山东石大胜华化工集团股份有限公司	15%
东营中石大工贸有限公司	15%
东营石大维博化工有限公司	25%
东营石大胜华新材料有限公司	15%
青岛石大胜华国际贸易有限公司	25%
青岛石大胜华投资有限公司	25%
东营博川环保水务有限责任公司	25%
北京胜华创世科技有限公司	25%
石大胜华（泉州）有限公司	25%
东营石大胜华融创新材料科技有限公司	25%
青岛石大海润石化科技有限公司	25%
东营石大胜华新能源有限公司	15%
济宁石大胜华新素材有限公司	25%
石大胜华（香港）有限公司	16.50%、8.25%
东营石大胜华创世新材料科技有限公司	25%
山东胜华国宏新材料有限公司	25%
东营石大胜华绿融新材料科技有限公司	25%

2020年12月7日，经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局批准东营石大胜华新材料有限公司通过高新技术企业复审认定（证书编号：

[GR202037000478]，有效期3年），公司自2020年1月1日起三年内继续享受国家高新技术企业15%的优惠所得税率。

2020年12月7日，经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局批准东营中石大工贸有限公司被认定为高新技术企业(证书编号：[GR202037000505]，有效期3年)，公司自2020年1月1日起三年内享受国家高新技术企业15%的优惠所得税率。

（2）土地使用税优惠

根据国家税务总局山东省税务局公告（2019年第3号）规定，对于各类危险品仓库、厂房所需的防火、防爆、防毒等安全防范用地，暂免征城镇土地使用税。

本公司危险品仓库及厂房所需的防火、防爆等安全防范用地156,978.4平方米，暂免征土地使用税。东营中石大工贸有限公司危险品仓库及厂房所需的防火、防爆等安全防范用地21,823.08平方米，暂免征土地使用税。东营石大新材料有限公司危险品仓库及厂房所需的防火、防爆等安全防范用地14,070.6平方米，暂免征土地使用税。

根据财政部、国家税务总局关于印发《关于高新技术企业城镇土地使用税有关问题的通知》（鲁财税〔2019〕5号）文件规定，2018年12月31日前按照《科技部财政部国家税务总局关于修订印发〈高新技术企业认定管理办法〉的通知》（国科发火〔2016〕32号）规定认定的高新技术企业，自2019年1月1日起按现行标准的50%计算缴纳城镇土地使用税。

根据文件规定，本公司自2020年1月1日起按现行标准的50%计算缴纳城镇土地使用税，有效期至2022年1月26日。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	4,307.40	9,852.06
银行存款	303,795,953.19	119,383,510.39
其他货币资金	274,961,414.64	190,073,082.14
合计	578,761,675.23	309,466,444.59
其中：存放在境外的款项总额	6,412,673.81	0.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	70,349,093.48	33,050,000.00
锁汇保证金	800,000.00	260,000.00
履约保证金		200,000.00
应收利息		909,668.97
定期存款质押		100,000,000.00
合计	71,149,093.48	134,419,668.97

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	149,634,903.67	272,043,287.17
其中：
理财产品	149,634,903.67	272,043,287.17
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	149,634,903.67	272,043,287.17

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-6个月	456,828,876.24
7-12个月
1年以内小计	456,828,876.24
1至2年
2至3年
3年以上	83,770.70
3至4年
4至5年
5年以上	1,615,594.07
合计	458,528,241.01

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	1,699,364.77	0.37	1,699,364.77	100.00		1,703,646.59	0.51	1,703,646.59	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	456,828,876.24	99.63			456,828,876.24	334,537,032.46	99.49	13.51		334,537,018.95
其中：
账龄组合	456,828,876.24	99.63			456,828,876.24	334,537,032.46	99.49	13.51		334,537,018.95
关联方组合
合计	458,528,241.01	100.00	1,699,364.77	/	456,828,876.24	336,240,679.05	100.00	1,703,660.10	/	334,537,018.95

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收账款1	1,091,861.53	1,091,861.53	100.00	企业破产，无法收回
应收账款2	334,727.14	334,727.14	100.00	无法收回
应收账款3	189,005.40	189,005.40	100.00	无法收回
应收账款4	83,770.70	83,770.70	100.00	无法收回
合计	1,699,364.77	1,699,364.77	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
6个月以内（含六个月）	456,828,876.24
合计	456,828,876.24

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备应收账款	1,703,646.59		4,281.82			1,699,364.77
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	13.51		13.51			0.00
合计	1,703,660.10		4,295.33			1,699,364.77

单位名称	收回或转回金额	收回方式
应收账款1	2,720.52	银行存款
应收账款2	1,561.30	银行存款
合计	4,281.82	/

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
应收账款1	75,263,424.00	16.41
应收账款2	26,177,230.50	5.71
应收账款3	20,962,669.00	4.57
应收账款4	18,104,322.70	3.95
应收账款5	14,022,930.60	3.06
合计	154,530,576.80	33.70

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据	183,530,216.20	181,764,408.17
合计	183,530,216.20	181,764,408.17

项目	年初余额	本期新增	本期终止确认	其他变动	期末余额	累计在其他综合收益中确认的损失准备
应收票据	181,764,408.17	1,511,797,503.47	1,510,031,695.44		183,530,216.20
合计	181,764,408.17	1,511,797,503.47	1,510,031,695.44		183,530,216.20

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	448,136,334.05
合计	448,136,334.05

项目	期末已质押金额
银行承兑汇票	38,785,881.15
商业承兑汇票
合计	38,785,881.15

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	61,092,317.39	98.48	185,226,113.15	99.37
1至2年	29,280.00	0.05	134,160.16	0.07
2至3年	112,000.00	0.18	1,002,704.00	0.54
3年以上	800,000.00	1.29	37,240.42	0.02
合计	62,033,597.39	100.00	186,400,217.73	100.00

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	23,424,670.99	13,660,653.06
合计	23,424,670.99	13,660,653.06

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
预付款项1	7,350,000.00	11.85
预付款项2	6,100,112.11	9.83
预付款项3	4,319,461.13	6.96
预付款项4	4,265,935.70	6.88
预付款项5	3,435,699.54	5.54
合计	25,471,208.48	41.06

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含六个月）	22,569,815.93
6个月至1年	618,705.85
1年以内小计	23,188,521.78
1至2年	13,992,400.00
2至3年	118,570.00
3年以上
3至4年	264,496.00
4至5年	3,571,157.90
5年以上	7,581,123.39
合计	48,716,269.07

款项性质

期末账面余额

期初账面余额

往来款及代付公积金	32,906,580.87	24,680,063.00
应收外部单位押金、保证金	2,413,940.79	696,566.78
应收出口退税	6,097,463.56	6,150,039.77
应收员工备用金及职工借款	30,000.46	208,000.00
应收郑萍款项	7,268,283.39	7,272,688.91
合计	48,716,269.07	39,007,358.46

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	346,897.00		24,999,808.40	25,346,705.40
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	34,963.79		11,400.00	46,363.79
本期转回	2,000.00		99,471.11	101,471.11
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	379,860.79		24,911,737.29	25,291,598.08

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	24,999,808.40	11,400.00	99,471.11			24,911,737.29
组合计提	346,897.00	34,963.79	2,000.00			379,860.79
合计	25,346,705.40	46,363.79	101,471.11			25,291,598.08

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
其他应收款1	借款、往来款	14,317,255.69	6个月以内	29.39
其他应收款2	货款	13,897,400.00	1-2年	28.53	13,897,400.00
其他应收款3	应收郑萍款项	7,268,283.39	5年以上	14.92	7,268,283.39
其他应收款4	应收出口退税	6,097,463.56	6个月以内	12.52
其他应收款5	预付货款	3,470,157.90	4-5年	7.12	3,470,157.90
合计		45,050,560.54		92.48	24,635,841.29

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	227,993,782.49	7,146,225.51	220,847,556.98	245,583,679.72	2,683,014.58	242,900,665.14
在产品
库存商品	189,569,210.81	17,443,809.41	172,125,401.4	158,149,585.03	4,498,447.35	153,651,137.68
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
包装物	1,498,316.22		1,498,316.22	1,842,620.34		1,842,620.34
合计	419,061,309.52	24,590,034.92	394,471,274.6	405,575,885.09	7,181,461.93	398,394,423.16

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,683,014.58	43,040,293.34		38,577,082.41		7,146,225.51
在产品
库存商品	4,498,447.35	60,735,769.53		47,790,407.47		17,443,809.41
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本

合计

7,181,461.93

103,776,062.87

86,367,489.88

24,590,034.92

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
理财产品		60,008,083.33
待抵扣进项税	47,064,005.23	31,339,844.89
预缴企业所得税	3,435,686.47	12,982,004.38
预缴水利建设基金	28.68	28.68
经营性代扣代缴税金		1,772.58
预缴地方教育费附加	14.45
预缴个人所得税	847.42
合计	50,500,582.25	104,331,733.86

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山东石大富华新材料科技有限公司	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33
小计	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33
二、联营企业
东营石大宏益化工有限公司
小计
合计	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		149,643,484.30
合计		149,643,484.30

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	18,819,927.22			18,819,927.22
2.本期增加金额	2,378,301.85			2,378,301.85
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	2,378,301.85			2,378,301.85
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	2,555,521.22			2,555,521.22
（1）处置
（2）其他转出
（3）转入固定资产	2,555,521.22			2,555,521.22
4.期末余额	18,642,707.85			18,642,707.85
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	6,132,771.03			6,132,771.03
2.本期增加金额	1,294,679.37			1,294,679.37
（1）计提或摊销	782,128.88			782,128.88
（2）固定资产转入	512,550.49			512,550.49
3.本期减少金额	535,338.48			535,338.48
（1）处置
（2）其他转出

(3)转入固定资产	535,338.48			535,338.48
4.期末余额	6,892,111.92			6,892,111.92
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	11,750,595.93			11,750,595.93
2.期初账面价值	12,687,156.19			12,687,156.19

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
单县永顺花园6单元501	591,787.76	尚在办理中
	591,787.76

项目	期末余额	期初余额
固定资产	949,154,744.09	1,027,669,155.79
固定资产清理
合计	949,154,744.09	1,027,669,155.79

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	556,300,798.46	1,617,608,231.45	6,186,758.53	111,528,513.82	2,291,624,302.26
2.本期增加金额	36,253,208.27	98,503,567.46	428,221.24	9,306,032.17	144,491,029.14
（1）购置	1,335,546.26	16,056,719.82	428,221.24	5,775,208.08	23,595,695.40
（2）在建工程转入	32,362,140.79	82,446,847.64		3,530,824.09	118,339,812.52
（3）企业合并增加
（4）投资性房地产转入增加	2,555,521.22				2,555,521.22
3.本期减少金额	4,716,939.92	20,844,970.34	422,918.20	1,398,149.57	27,382,978.03
（1）处置或报废	2,338,638.07	20,844,970.34	422,918.20	1,398,149.57	25,004,676.18
（2）转入投资性房地产减少	2,378,301.85				2,378,301.85
4.期末余额	587,837,066.81	1,695,266,828.57	6,192,061.57	119,436,396.42	2,408,732,353.37
二、累计折旧
1.期初余额	142,025,151.16	1,038,577,093.97	5,473,135.71	76,062,291.82	1,262,137,672.66
2.本期增加金额	26,333,760.83	137,732,922.34	157,734.15	15,030,988.75	179,255,406.07
（1）计提	25,798,422.35	137,732,922.34	157,734.15	15,030,988.75	178,720,067.59
（2）投资性房地产转入增加	535,338.48				535,338.48
3.本期减少金额	1,950,638.91	16,724,731.42	401,772.29	1,293,714.45	20,370,857.07
（1）处置或报废	1,438,088.42	16,724,731.42	401,772.29	1,293,714.45	19,858,306.58
（2）转入投资性房地产减少	512,550.49				512,550.49
4.期末余额	166,408,273.08	1,159,585,284.89	5,229,097.57	89,799,566.12	1,421,022,221.66
三、减值准备
1.期初余额		1,814,529.77		2,944.04	1,817,473.81
2.本期增加金额	16,805,482.79	19,443,818.38		977,424.83	37,226,726.00
（1）计提	16,805,482.79	19,443,818.38		977,424.83	37,226,726.00
3.本期减少金额		488,812.19			488,812.19

（1）处置或报废		488,812.19			488,812.19
4.期末余额	16,805,482.79	20,769,535.96		980,368.87	38,555,387.62
四、账面价值
1.期末账面价值	404,623,310.94	514,912,007.72	962,964.00	28,656,461.43	949,154,744.09
2.期初账面价值	414,275,647.30	577,216,607.71	713,622.82	35,463,277.96	1,027,669,155.79

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
电子设备	204,764.22	176,686.70	4,042.50	24,035.02
机器设备	7,366,755.62	4,917,660.08	157,860.78	2,291,234.76

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
六氟磷酸锂车间	14,314,769.55	房产证尚在办理中
新建办公大楼	57,451,226.97	房产证尚在办理中
朝阳区朝阳公园南路10号院7号楼2层201	44,194,523.21	房产证尚在办理中

项目	期末余额	期初余额
在建工程	139,060,915.26	33,057,782.72
工程物资	15,659,810.24
合计	154,720,725.50	33,057,782.72

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
2018年厂区规划项目-消防应急水池				2,131,900.41		2,131,900.41
环氧丙烷装置氯醇化节能减排技术改造				13,399,780.37		13,399,780.37
环丙SIS改造				4,987,318.76		4,987,318.76
碳酸乙烯酯精馏系统优化项目				2,065,964.67		2,065,964.67
EC非均相催化剂开发试验技术改造	2,427,877.34		2,427,877.34	1,598,473.86		1,598,473.86
碳酸甲乙酯改扩量项目	10,621,949.22		10,621,949.22	6,146,076.05		6,146,076.05
44万吨/年能源材料项目	101,748,787.49		101,748,787.49
2万吨电池级碳酸乙烯酯技术改造项目	8,535,480.18		8,535,480.18
中石大工贸、二甲酯车间安全提升	4,116,219.52		4,116,219.52
碳酸酯混合灌装改造项目	3,060,581.62		3,060,581.62
碳四车间工艺优化项目	2,892,236.08		2,892,236.08
环氧丙烷车间节能改造	1,270,292.09		1,270,292.09
零星工程	4,387,491.72		4,387,491.72	2,728,268.60		2,728,268.60
合计	139,060,915.26		139,060,915.26	33,057,782.72		33,057,782.72

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
44万吨/年能源材料项目	1,301,044,300.00		101,748,787.49			101,748,787.49	8.33	34.80%				企业自筹、借款
5000吨/年动力电池添加剂项目	83,000,000.00	203,906.17	77,347,707.19	77,551,613.36			103.00	100.00%				企业自筹
2万吨电池级碳酸乙烯酯技术改造项目	12,640,000.00		8,535,480.18			8,535,480.18	76.03	80.00%				企业自筹

环氧丙烷装置氯醇化节能减排技术改造	21,586,000.00	13,399,780.37	4,590,928.41	17,990,708.78			91.29	100.00%				企业自筹
碳酸甲乙酯改扩量项目	26,174,200.00	6,146,076.05	4,475,873.17			10,621,949.22	45.59	50.00%				企业自筹
中石大工贸、二甲酯车间安全提升	6,000,000.00		4,116,219.52			4,116,219.52	75.70	80.00%				企业自筹
碳酸酯混合灌装改造项目	4,000,000.00		3,060,581.62			3,060,581.62	85.63	90.00%				企业自筹
碳四车间工艺优化项目	3,600,000.00		2,892,236.08			2,892,236.08	89.01	89.00%				企业自筹
环氧丙烷车间节能改造	2,350,000.00		1,270,292.09			1,270,292.09	61.01	61.00%				企业自筹
中石大工贸非均相催化剂技术更新（EC）	5,000,000.00	1,598,473.86	829,403.48			2,427,877.34	53.09	60.00%				企业自筹
合计	1,465,394,500.00	21,348,236.45	208,867,509.23	95,542,322.14		134,673,423.54

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
44万吨/年能源材料项目	15,659,810.24		15,659,810.24
合计	15,659,810.24		15,659,810.24

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	特许使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	96,012,902.93			1,129,236.93	97,142,139.86
2.本期增加金额				1,232,389.38	1,232,389.38
(1)购置				1,232,389.38	1,232,389.38
(2)内部研发

(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	96,012,902.93			2,361,626.31	98,374,529.24
二、累计摊销
1.期初余额	22,535,750.84			221,674.59	22,757,425.43
2.本期增加金额	1,920,671.99			184,813.09	2,105,485.08
（1）计提	1,920,671.99			184,813.09	2,105,485.08
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	24,456,422.83			406,487.68	24,862,910.51
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	71,556,480.10			1,955,138.63	73,511,618.73
2.期初账面价值	73,477,152.09			907,562.34	74,384,714.43

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租入固定资产改良支出	9,540,164.85	1,009,990.20	10,550,155.05
合计	9,540,164.85	1,009,990.20	10,550,155.05

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	51,580,997.77	9,267,149.42	34,231,827.43	6,768,820.77
内部交易未实现利润	6,805,221.00	1,020,783.16	6,138,413.19	1,296,182.53
可抵扣亏损
合计	58,386,218.77	10,287,932.58	40,370,240.62	8,065,003.30

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动

其他权益工具投资公允价值变动
500万元以下固定资产一次性税前扣除	92,926,531.40	19,736,132.39	38,345,286.74	5,751,793.00
合计	92,926,531.40	19,736,132.39	38,345,286.74	5,751,793.00

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	96,507,505.42	63,479,494.48
固定资产减值准备	38,555,387.62	1,817,473.81
其他非流动资产减值准备	17,036,215.51
合计	152,099,108.55	65,296,968.29

年份	期末金额	期初金额	备注
2021	1,552,083.72
2022	16,772,822.03	11,896,155.75
2023	51,884,379.16	46,262,052.88
2024	2,827,647.48	5,321,285.85
2025	18,970,606.78
2026
2027
2028
2029	2,687,223.29
2030	1,812,742.96
合计	96,507,505.42	63,479,494.48	/

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付长期资产款项	74,954,099.69		74,954,099.69	3,778,417.23		3,778,417.23
机械设备（注）	5,716,299.20	5,716,299.20		5,716,299.20		5,716,299.20
房屋建筑物（注）	10,758,820.76	10,758,820.76		10,758,820.76		10,758,820.76
电子设备（注）	561,095.55	561,095.55		561,095.55		561,095.55
无形资产（注）	15,936,466.45		15,936,466.45	15,936,466.45		15,936,466.45
合计	107,926,781.65	17,036,215.51	90,890,566.14	36,751,099.19		36,751,099.19

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款		200,000,000.00
抵押借款	30,000,000.00	30,000,000.00
保证借款		240,000,000.00
信用借款	187,000,000.00	279,321,500.00
应付利息	496,894.44	1,118,428.64
合计	217,496,894.44	750,439,928.64

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	106,610,482.93	33,100,000.00
合计	106,610,482.93	33,100,000.00

项目

期末余额

期初余额

一年以内	295,178,371.41	154,018,311.97
一年以上	12,393,021.29	15,629,030.76
合计	307,571,392.70	169,647,342.73

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
应付账款1	2,468,508.29	按工程进度结算
应付账款2	1,052,547.94	按工程进度结算
合计	3,521,056.23	/

项目	期末余额	期初余额
货款及房租款	94,189,886.96	64,279,898.15
合计	94,189,886.96	64,279,898.15

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	54,940,698.83	224,999,054.42	202,898,215.89	77,041,537.36
二、离职后福利-设定提存计划		15,374,766.10	9,557,666.10	5,817,100.00
三、辞退福利		45,000.00	45,000.00

四、一年内到期的其他福利
合计	54,940,698.83	240,418,820.52	212,500,881.99	82,858,637.36

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	28,591,164.00	189,322,056.32	172,052,284.90	45,860,935.42
二、职工福利费		17,386,746.59	17,386,746.59
三、社会保险费		5,435,357.71	5,399,657.71	35,700.00
其中：医疗保险费		4,049,447.99	4,049,447.99
工伤保险费		1,321,464.94	1,285,764.94	35,700.00
生育保险费		64,444.78	64,444.78
四、住房公积金		6,289,572.34	6,289,572.34
五、工会经费和职工教育经费	26,349,534.83	6,565,321.46	1,769,954.35	31,144,901.94
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	54,940,698.83	224,999,054.42	202,898,215.89	77,041,537.36

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		12,642,894.54	8,562,194.54	4,080,700.00
2、失业保险费		341,050.20	341,050.20
3、企业年金缴费		2,390,821.36	654,421.36	1,736,400.00
合计		15,374,766.10	9,557,666.1	5,817,100.00

项目	期末余额	期初余额
增值税	23,124,561.34	8,342,407.27
企业所得税	19,814,115.11	5,018,723.12
个人所得税	568,212.07	561,745.83
印花税	251,704.00	102,530.10
城市维护建设税及教育费附加	2,825,413.85	291,967.71
房产税	437,397.49	415,632.41
土地使用税	625,117.69	948,196.96
环境保护税	328,507.69	312,774.36

水利建设基金	118,477.49	12,917.84
契税	18,402.00	56,742.00
其他	7,743.03	40,432.30
合计	48,119,651.76	16,104,069.90

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款	34,445,231.54	28,658,644.46
合计	34,445,231.54	28,658,644.46

项目	期末余额	期初余额
外部单位押金保证金	30,236,521.23	22,954,102.14
外部单位往来款项	429,684.77	353,716.78
应付内部员工款项	745,925.97	538,365.85
其他	3,033,099.57	4,812,459.69
合计	34,445,231.54	28,658,644.46

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	11,300,000.00	60,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
应付利息	5,963.89	87,083.34
合计	11,305,963.89	60,087,083.34

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额	9,182,605.23	6,999,288.18
合计	9,182,605.23	6,999,288.18

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	50,000,000.00
信用借款	4,655,000.00	51,300,000.00
应付利息	64,224.41	64,019.45
合计	54,719,224.41	51,364,019.45

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	4,345,029.79		1,021,101.00	3,323,928.79	政府补助
合计	4,345,029.79		1,021,101.00	3,323,928.79	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
污水处理项目	549,999.71			200,000.04		349,999.67	与资产相关
垦利县污水深度处理项目	275,000.29			99,999.96		175,000.33	与资产相关
环保专项资金	1,165,829.54			350,701.08		815,128.46	与资产相关
混合芳烃精制项目政府补助	525,000.19			99,999.96		425,000.23	与资产相关
垦利县环境保护局清污分流改造项目污染源动态管控智	26,666.52			20,000.04		6,666.48	与资产相关

能阀门补助资金
垦利环境保护局锅炉脱销项目补偿金	319,200.00			50,400.00		268,800.00	与资产相关
垦利区环境保护局锅炉超低排放工程项目补助款	866,666.72			99,999.96		766,666.76	与资产相关
污水改造项目	616,666.82			99,999.96		516,666.86	与资产相关

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	202,680,000.00						202,680,000.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	388,121,663.88		455,406.88	387,666,257.00
其他资本公积	30,000,000.00			30,000,000.00
合计	418,121,663.88		455,406.88	417,666,257.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	56,476,800.91	24,945,271.46	32,103,898.16	49,318,174.21
合计	56,476,800.91	24,945,271.46	32,103,898.16	49,318,174.21

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	143,663,673.09			143,663,673.09
任意盈余公积
储备基金

企业发展基金
其他
合计	143,663,673.09			143,663,673.09

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	986,721,711.54	799,876,610.19
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	986,721,711.54	799,876,610.19
加：本期归属于母公司所有者的净利润	259,791,875.52	308,453,101.35
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利		121,608,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	1,246,513,587.06	986,721,711.54

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,390,128,411.11	3,623,541,411.51	4,594,106,617.33	3,818,250,957.80
其他业务	85,171,413.76	80,218,573.92	49,393,330.28	40,075,347.04
合计	4,475,299,824.87	3,703,759,985.43	4,643,499,947.61	3,858,326,304.84

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	6,831,282.14	8,821,092.84
教育费附加	4,979,103.71	6,300,780.61
房产税	1,583,207.47	1,563,275.82
土地使用税	1,055,075.10	3,792,921.52
车船使用税	5,993.46	7,283.46
印花税	1,521,796.00	1,234,886.48
环境保护税	989,539.31	1,110,528.30
水利建设基金	497,911.70	630,078.10
合计	17,463,908.89	23,460,847.13

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	19,883,505.97	18,354,616.82
租罐费	7,313,266.83	4,611,752.67
港杂费	7,183,034.37	4,534,831.32
佣金	3,448,235.32	2,635,864.65
保险费	2,374,848.94	836,409.43
咨询、服务费	2,169,628.57	1,064,036.59
差旅费	1,011,587.86	2,150,272.47
邮寄费	894,899.71	1,037,490.82
材料费	840,360.61	983,867.45
运输费	437,392.37	61,972,480.39
折旧费	355,538.79	282,583.28
电话费	192,331.13	204,059.40
检验检测费	187,442.28	142,303.51
办公费	179,050.94	118,021.88
报关费	144,009.43	144,990.56
信用证通知费	58,255.00	93,965.00
低值易耗品摊销	45,523.23	20,332.89

其他	64,687.99	249,539.00
合计	46,783,599.34	99,437,418.13

项目	本期发生额	上期发生额
工资及福利	62,989,891.09	49,035,922.23
折旧及摊销	28,289,615.96	32,488,126.21
咨询服务费	10,368,544.85	11,282,674.27
停工损失费	7,857,541.12	21,163,094.14
环保支出	3,289,671.93	7,569,991.30
租金	2,724,482.27	2,742,023.34
办公费	2,357,193.53	2,831,114.10
业务招待费	2,285,450.60	2,458,730.88
交通及差旅费	1,854,603.77	2,921,476.17
保险费	673,215.79	398,722.59
材料费	482,988.08	6,528.22
维修费	440,511.37	2,856,780.22
其他	1,571,115.17	2,380,928.34
合计	125,184,825.53	138,136,112.01

项目	本期发生额	上期发生额
原材料	108,153,383.45	103,498,823.40
折旧费用与长期待摊费用	25,117,245.61	17,214,366.86
工资	21,157,268.95	23,403,940.95
委托外部研究开发费用	9,880,000.00	10,637,775.60
其他	33,980.58	4,243,592.38
合计	164,341,878.59	158,998,499.19

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	25,869,581.80	23,681,800.82
减：利息收入	-6,619,516.34	-1,563,789.88

汇兑损益	18,123,827.84	-3,283,811.60
手续费	785,902.50	1,000,912.30
合计	38,159,795.80	19,835,111.64

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	3,896,253.06	3,124,089.23
代扣个人所得税手续费	169,262.18	22,292.55
合计	4,065,515.24	3,146,381.78

补助项目	本期金额	上期金额
参与制定碳酸乙烯酯行业标准奖励		500,000.00	与收益相关
省级空气质量生态补偿款		500,000.00	与收益相关
环保专项资金	350,701.08	350,701.08	与资产相关
企业稳岗补贴	858,860.00	348,428.08	与收益相关
污水处理项目	200,000.04	200,000.04	与资产相关
即征即退增值税		189,751.40	与收益相关
碳酸乙烯酯合成反应取热工艺及装置的研发		100,000.00	与收益相关
丁烯装置降低重组分中碳四馏分含量的技术研发项目		100,000.00	与收益相关
垦利县污水深度处理项目	99,999.96	99,999.96	与资产相关
混合芳烃精致项目	99,999.96	99,999.96	与资产相关
垦利县环境保护局锅炉超低排放工程项目补助款	99,999.96	99,999.96	与资产相关
污水改造项目	99,999.96	99,999.96	与资产相关
吸纳高校毕业生一次性补助	95,000.00	95,000.00	与收益相关
出口信报补贴	336,600.00	92,400.00	与收益相关
垦利县环境保护局锅炉脱销项目补助金	50,400.00	50,400.00	与资产相关
垦利区统计局企业补助资金		50,000.00	与收益相关
安全生产责任险财政奖补资金	59,959.00	49,718.75	与收益相关
国际知名品牌建设专项资金	91,019.00	42,040.00	与收益相关
垦利县环境保护局清污分流改造项目污染源动态管控智能阀门补助资金	20,000.04	20,000.04	与资产相关
企业上云奖励		14,850.00	与收益相关
企业首件授权		6,000.00	与收益相关
专利资助		10,000.00	与收益相关

失业动态监测专项补贴	2,400.00	4,800.00	与收益相关
以工代训补贴	19,000.00		与收益相关
高新企业补助	100,000.00		与收益相关
外贸转型升级专项资金	38,696.00		与收益相关
企业就业创业奖励	6,030.86		与收益相关
疫情贡献奖励	9,000.00		与收益相关
省商务厅对外投资合作专项资金	155,100.00		与收益相关
国际市场开拓政府补助	50,000.00		与收益相关
疫情降低港口收费标准补助	17,160.00		与收益相关
市级及以上科学技术奖励	20,000.00		与收益相关
碳酸酯能源综合利用项目	310,000.00		与收益相关
雇佣退伍军人税收优惠减免增值税	81,000.00		与收益相关
市级技术改造专项资金	60,000.00		与收益相关
疫情期间隔离场地租赁补贴	15,327.20		与收益相关
原料预处理节能优化改造及配套设施安全提升项目	550,000.00		与收益相关
合计	3,896,253.06	3,124,089.23

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	2,826,633.92	159,785.41
处置长期股权投资产生的投资收益

交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	-1,198,220.56	38,428,588.90
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置应收款项融资产生的投资收益	-41,844.16	-882,262.00
合计	1,586,569.20	37,706,112.31

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	14,058,939.86	4,491,254.45
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	14,058,939.86	4,491,254.45
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
其他非流动金融资产		643,484.30
合计	14,058,939.86	5,134,738.75

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	-4,295.33	-21,140.62
其他应收款坏账损失	-55,107.32	15,014,007.50
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失

长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-59,402.65	14,992,866.88

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	28,034,412.62	5,764,008.12
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	37,226,726.00
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
十三、其他非流动资产减值损失	17,036,215.51
合计	82,297,354.13	5,764,008.12

项目	本期发生额	上期发生额
处置非流动资产利得	101.72	293,797.28
合计	101.72	293,797.28

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	386,919.52	223,241.34	386,919.52

其中：固定资产处置利得	386,919.52	223,241.34	386,919.52
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	15,000.00		15,000.00
其他	648,400.22	1,072,653.38	648,400.22
合计	1,050,319.74	1,295,894.72	1,050,319.74

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
占地赔偿款	15,000.00		与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	3,278,675.92	2,544,201.90	3,278,675.92
其中：固定资产处置损失	3,278,675.92	2,544,201.90	3,278,675.92
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	260,900.00		260,900.00
其他		16,990.30
合计	3,539,575.92	2,561,192.20	3,539,575.92

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	42,465,859.86	33,383,765.45
递延所得税费用	11,761,410.11	3,361,698.63
合计	54,227,269.97	36,745,464.08

项目	本期发生额
利润总额	314,589,749.65
按法定/适用税率计算的所得税费用	47,188,462.45
子公司适用不同税率的影响	1,171,597.54
调整以前期间所得税的影响	-1,215,569.86
非应税收入的影响	-1,065,011.19
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	2,095,810.65
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-1,759,376.55
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	18,739,821.49
技术开发费加计扣除	-10,928,464.56
所得税费用	54,227,269.97

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	6,619,516.34	1,563,789.88
往来款项	5,786,587.08	607,335.69
政府补助	2,890,152.06	2,125,280.78
其他收入	1,699,434.16	1,060,964.87
合计	16,995,689.64	5,357,371.22

项目

本期发生额

上期发生额

管理费用及销售费用付现支出	57,745,295.99	115,713,361.55
往来款项支出	9,761,486.82	18,885,251.91
手续费支出	785,902.50	1,000,912.30
其他	261,001.72	16,880.30
合计	68,553,687.03	135,616,406.06

项目	本期发生额	上期发生额
购建资产办理承兑保证金	50,310,059.47
合计	50,310,059.47

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	260,362,479.68	332,819,048.23
加：资产减值准备	82,297,354.13	5,764,008.12
信用减值损失	-59,402.65	14,992,866.88
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	172,494,352.01	176,934,252.52
使用权资产摊销
无形资产摊销	2,105,485.08	2,016,560.22
长期待摊费用摊销	10,550,155.05	5,615,574.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-101.72	-293,797.28

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	2,891,756.40	2,320,960.56
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-14,058,939.86	-5,134,738.75
财务费用（收益以“－”号填列）	35,280,307.83	22,842,806.26
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,586,569.20	-37,706,112.31
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,222,929.28	-2,390,094.37
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	13,984,339.39	5,751,793.00
存货的减少（增加以“－”号填列）	-24,111,264.06	-76,881,165.90
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	13,397,347.86	-321,382,262.49
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	242,055,882.26	-244,768,305.20
其他
经营活动产生的现金流量净额	793,380,252.92	-119,498,606.05
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	507,612,581.75	175,046,775.62
减：现金的期初余额	175,046,775.62	153,699,807.38
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	332,565,806.13	21,346,968.24

项目	期末余额	期初余额
一、现金	507,612,581.75	175,046,775.62
其中：库存现金	4,307.40	9,852.06
可随时用于支付的银行存款	303,795,953.19	119,383,510.39
可随时用于支付的其他货币资金	203,812,321.16	55,653,413.17
可用于支付的存放中央银行款项

存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	507,612,581.75	175,046,775.62
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	71,149,093.48	保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产	35,518,653.49	抵押借款
应收款项融资	38,785,881.15	票据抵押开票
合计	145,453,628.12	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	14,475,624.31	6.5249	94,452,001.06
欧元	190,557.78	8.0250	1,529,226.19
韩元	12,453,642.00	0.0060	74,721.85
应收账款	-	-
其中：美元	27,457,970.04	6.5249	179,160,508.71
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元

欧元
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
环保专项资金	3,507,010.21	递延收益	350,701.08
污水处理项目	2,000,000.00	递延收益	200,000.04
垦利县污水深度处理项目	1,000,000.00	递延收益	99,999.96
混合芳烃精致项目	1,000,000.00	递延收益	99,999.96
垦利县环境保护局锅炉超低排放工程项目补助款	1,000,000.00	递延收益	99,999.96
污水改造项目	1,000,000.00	递延收益	99,999.96
垦利县环境保护局锅炉脱销项目补助金	504,000.00	递延收益	50,400.00
垦利县环境保护局清污分流改造项目污染源动态管控智能阀门补助资金	100,000.00	递延收益	20,000.04
企业稳岗补贴	858,860.00	其他收益	858,860.00
吸纳高校毕业生一次性补助	95,000.00	其他收益	95,000.00
出口信报补贴	336,600.00	其他收益	336,600.00
安全生产责任险财政奖补资金	59,959.00	其他收益	59,959.00
国际知名品牌建设专项资金	91,019.00	其他收益	91,019.00
失业动态监测专项补贴	2,400.00	其他收益	2,400.00
占地赔偿款	15,000.00	营业外收入	15,000.00
以工代训补贴	19,000.00	其他收益	19,000.00
高新企业补助	100,000.00	其他收益	100,000.00
外贸转型升级专项资金	38,696.00	其他收益	38,696.00
企业就业创业奖励	6,030.86	其他收益	6,030.86
疫情贡献奖励	9,000.00	其他收益	9,000.00
省商务厅对外投资合作专项资金	155,100.00	其他收益	155,100.00
国际市场开拓政府补助	50,000.00	其他收益	50,000.00
疫情降低港口收费标准补助	17,160.00	其他收益	17,160.00
市级及以上科学技术奖励	20,000.00	其他收益	20,000.00

碳酸酯能源综合利用项目	310,000.00	其他收益	310,000.00
雇佣退伍军人税收优惠减免增值税	81,000.00	其他收益	81,000.00
市级技术改造专项资金	60,000.00	其他收益	60,000.00
疫情期间隔离场地租赁补贴	15,327.20	其他收益	15,327.20
原料预处理节能优化改造及配套设施安全提升项目	550,000.00	其他收益	550,000.00

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
东营中石大工贸有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	100.00		投资设立
东营石大维博化工有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	100.00		投资设立
东营石大胜华新材料有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	68.00		投资设立
青岛石大胜华国际贸易有限公司	山东青岛	山东青岛	国际国内贸易	100.00		投资设立
青岛石大胜华投资有限公司	山东青岛	山东青岛	对外投资	100.00		投资设立
东营博川环保水务有限责任公司	山东东营	山东东营	污水处理	100.00		投资设立
北京胜华创世科技有限公司	北京	北京	技术开发服务	100.00		投资设立
石大胜华（泉州）有限公司	福建泉州	福建泉州	化工系列产品生产	55.00		投资设立
东营石大胜华融创新材料科技有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	100.00		投资设立
青岛石大海润石化科技有限公司	山东青岛	山东青岛	国内贸易	100.00		投资设立
东营石大胜华新能源有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	51.00		投资设立
济宁石大胜华新素材有限公司	山东济宁	山东济宁	化工系列产品生产	100.00		投资设立
东营胜华包装制品有限公司	山东东营	山东东营	包装制品生产		100.00	投资设立
石大胜华（香港）有限公司	香港	香港	投资管理	100.00		投资设立
东营石大胜华创世新材料科技有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产		100.00	投资设立
山东胜华国宏新材料有限公司	山东济宁	山东济宁	化工系列产品生产	30.00	30.00	投资设立
东营石大胜华绿融新材料科技有限公司	山东东营	山东东营	化工新材料技术开发		100.00	投资设立

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
东营石大胜华新材料有限公司	32%	747,884.47	8,188,842.09	58,678,331.71
东营石大胜华新能源有限公司	49%	-920,479.18		22,454,931.55
石大胜华（泉州）有限公司	45%	727,634.33		149,437,847.31

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
东营石大胜华新材料有限公司	183,487,712.28	68,967,200.05	252,454,912.33	68,804,358.98	280,766.74	69,085,125.72	169,426,822.01	80,670,678.07	250,097,500.08	50,719,132.92	130,301.23	50,849,434.15
东营石大胜华新能源	40,611,097.83	45,740,553.63	86,351,651.46	40,525,260.53		40,525,260.53	20,953,638.20	55,621,123.01	76,574,761.21	28,692,033.48		28,692,033.48

有限公司
石大胜华（泉州）有限公司	257,993,684.57	176,809,275.45	434,802,960.02	102,605,455.70	113,399.20	102,718,854.90	165,429,205.23	99,663.72	165,528,868.95	311,729.00		311,729.00

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
东营石大胜华新材料有限公司	527,622,319.80	1,676,871.00	1,676,871.00	23,729,246.69	491,543,307.35	51,001,756.92	51,001,756.92	59,085,047.29
东营石大胜华新能源有限公司	72,632,553.18	-1,878,528.94	-1,878,528.94	-3,449,996.79	91,168,137.44	3,334,592.47	3,334,592.47	13,946,388.78

石大胜华（泉州）有限公司

56,888.68

1,616,965.17

1,616,965.17

1,228,000.52

-32,860.05

-32,860.05

5,542.57

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

本公司购买胜华新材料小股东东营杰达化工科技有限公司（现名称为：东营键荣实业有限公司）12.6%的股权，根据评估值2,356.00万元在2020年12月完成股权收购。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

	东营石大胜华新材料有限公司
购买成本/处置对价	23,560,000.00
--现金	23,560,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计	23,560,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	23,104,593.12
差额	455,406.88
其中：调整资本公积	455,406.88
调整盈余公积
调整未分配利润

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
山东石大富华新材料科技有限公司	山东东营	山东东营	化工系列产品生产	35.00		权益法

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	山东石大富华新材料科技有限公司	XX公司	山东石大富华新材料科技有限公司	XX公司
流动资产	307,584,028.15		203,615,352.95
其中：现金和现金等价物	126,997,826.79		200,600,769.75
非流动资产	47,342,509.95

资产合计	354,926,538.10		203,615,352.95
流动负债	143,998,551.11		3,158,823.21
非流动负债
负债合计	143,998,551.11		3,158,823.21
少数股东权益	2,398,050.52		2,690.19
归属于母公司股东权益	208,529,936.47		200,453,839.55
按持股比例计算的净资产份额	90,486,419.33		87,659,785.41
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	90,486,419.33		87,659,785.41
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	291,457,453.24		3,552,728.47
财务费用	-2,617,013.47		-41,707.01
所得税费用	3,164,470.31		152,176.58
净利润	8,471,457.25		456,529.74
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	8,471,457.25		456,529.74
本年度收到的来自合营企业的股利

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	1,193,441.73	-1,770,957.46
--其他综合收益
--综合收益总额	1,193,441.73	-1,770,957.46

无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	累积未确认前期累计的损失	本期未确认的损失 （或本期分享的净利润）	本期末累积未确认的损失
东营石大宏益化工有限公司	-12,678,945.76	1,193,441.73	-11,485,504.03

本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据，应收账款等。

本公司银行存款主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

本公司应收票据主要为银行承兑汇票，经商业银行承兑，不会产生因出票人违约而导致的任何重大损失，存在较低的信用风险。

应收账款方面，本公司除碳酸酯类外的其他产品销售主要通过现款结算方式，不存在重大的信用风险：对碳酸酯类产品本公司采用现款结算或信用期结算方式，为降低信用风险，本公司通过中国人民财产保险股份有限公司东营市分公司对赊销客户及额度进行投保，明确保险赔付额度及比例；同时公司建立了明确的赊销规则以及催收政策，并建立了客户信用管理体系。此外，本公司每周都统计核对应收账款回收情况，并对逾期未还的进行风险提示，以保证及时催收回款。另外，于每个资产负债表日就无法回收的款项计提充分的坏账准备。通过以上程序，本公司所承担的信用风险已经大为降低，本公司尚未发生大额应收账款逾期的情况。

本公司管理层不认为会因以上各方的不履约行为而造成任何重大损失。

（二）流动性风险

流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

本公司的政策是定期检查当前和预期的资金流动性需求，以及是否借款合同的规定，以确保公司维持充裕的现金储备，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足长短期的流动资金需求。

本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额
	1年以内	1-5年	5年以上	合计
短期借款	217,496,894.44			217,496,894.44
应付票据	106,610,482.93			106,610,482.93
应付账款	307,571,392.70			307,571,392.70
其他应付款	34,445,231.54			34,445,231.54
一年内到期的非流动负债	11,305,963.89			11,305,963.89
长期借款		54,719,224.41		54,719,224.41
合计	677,429,965.50	54,719,224.41		732,149,189.91

项目	上年年末余额
	1年以内	1-5年	5年以上	合计
短期借款	750,439,928.64			750,439,928.64
应付票据	33,100,000.00			33,100,000.00
应付账款	169,647,342.73			169,647,342.73
其他应付款	28,658,644.46			28,658,644.46
一年内到期的非流动负债	60,087,083.34			60,087,083.34
长期借款		51,364,019.45		51,364,019.45
合计	1,041,932,999.17	51,364,019.45		1,093,297,018.62

项目	期末余额			上年年末余额
	美元	其他外币	合计	美元	其他外币	合计
货币资金	94,452,001.06	1,603,948.04	96,055,949.10	45,716,817.81	426,337.76	46,143,155.57
应收账款	179,160,508.71		179,160,508.71	80,175,736.00		80,175,736.00
应付账款	50,548,479.91	1,457,356.05	52,005,835.96	8,808,757.28		8,808,757.28
短期借款				52,321,500.00		52,321,500.00
合计	324,160,989.68	3,061,304.09	327,222,293.77	187,022,811.09	426,337.76	187,449,148.85

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产			149,634,903.67	149,634,903.67
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产			149,634,903.67	149,634,903.67
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）理财产品			149,634,903.67	149,634,903.67

2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资			183,530,216.20	183,530,216.20
持续以公允价值计量的资产总额			333,165,119.87	333,165,119.87
（七）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2020年7月14日，公司控股股东青岛中石大控股有限公司（以下简称“石大控股”）完成了对青岛军民融合发展集团有限公司（以下简称“融发集团”）、青岛开发区投资建设集团有限公司（以下简称“开投集团”）的股权转让手续。股权转让完成后，石大控股持股比例占本公司总股本的11.21%，融发集团和开投集团受同一实际控制人（青岛西海岸新区国有资产管理局）控制，属于一致行动人，持股数量及比例合并计算，股份协议转让完成后，融发集团和开投集团合计持股比例占本公司总股本的15%，成为本公司的第一大股东，公司目前无实际控制人。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
山东石大富华新材料科技有限公司	合营企业
东营石大宏益化工有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中国石油大学（华东）	原实际控制人
青岛中石大控股有限公司	持股5%上股东
山东石大科技集团有限公司	股东的子公司
青岛石大富华化工科技有限公司	合营企业孙公司
山东石大富华能源科技有限公司	合营企业子公司
山东石大富华盛创新材料有限公司	合营企业子公司
郭天明	董事长
于海明	董事、总经理
吴天乐	董事
胡成洋	董事（离任）
尤廷秀	董事（离任）
张金楼	董事
陈伟	董事
周林林	董事
韩秋燕	独立董事
万国华	独立董事
彭正昌	独立董事
李彦斌	监事会主席
马玉清	监事
高建宏	职工监事（离任）
王云平	职工监事
郑军	副总经理
吕俊奇	副总经理
宋会宝	总会计师
丁伟涛	副总经理

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

中国石油大学（华东）	技术研发费	9,880,000.00	9,708,737.86
中国石油大学（华东）	环评费	338,293.00	223,300.97
中国石油大学（华东）	住宿费	291,454.00	27,176.00
中国石油大学（华东）	水电费等	766,172.00	90,760.00
中国石油大学（华东）	工会经费	315,740.00
山东石大富华能源科技有限公司	原材料	6,084,872.45
东营石大宏益化工有限公司	加工费	18,545,255.06

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
东营石大宏益化工有限公司	能耗、维修、服务费、污水处理费	7,626,818.56
山东石大富华盛创新材料有限公司	能耗	118,747.41
青岛石大富华化工科技有限公司	销售产品、仓储	3,496,974.24

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
青岛石大胜华国际贸易有限公司	50,000.00	2019/11/26	2020/5/26	是

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
青岛中石大控股有限公司	20,000,000.00	2019/9/30	2020/3/27	是
东营石大胜华新材料有限公司	70,000,000.00	2019/11/29	2020/10/15	是
东营石大胜华新材料有限公司	10,000,000.00	2019/1/9	2020/1/8	是
东营石大胜华新材料有限公司	70,000,000.00	2019/11/11	2020/4/15	是
东营石大胜华新材料有限公司	70,000,000.00	2019/11/19	2020/11/2	是
东营石大胜华新材料有限公司	50,000,000.00	2020/9/28	2022/9/26	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
青岛中石大控股有限公司	11,300,000.00	2018/12/28	2021/12/27	借款本金
青岛中石大控股有限公司	545,695.83			借款利息

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
东营石大宏益化工有限公司（注）

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	649.60	457.80

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	东营石大宏益化工有限公司	2,257,908.40	83,770.70	83,770.70	83,770.70
其他应收款	东营石大宏益化工有限公司	14,317,255.69		10,370.90	10,370.90

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	山东石大科技集团有限公司	9,085.96	9,085.96
	东营石大宏益化工有限公司	20,796,093.25
其他应付款	郭天明	640,238.76	1,000.00
	胡成洋	1,000.00	1,000.00
	中国石油大学（华东）	307,979.91	262,872.17
长期借款	青岛中石大控股有限公司	11,305,963.89	11,305,963.89

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额对参股公司提供担保事项公司于2020年8月28日召开第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于为参股公司提供借款和担保暨关联交易的议案》，公司董事会同意石大胜华为山东石大富华新材料科技有限公司（以下简称富华新材料）提供总额不超过2,000.00万元人民币借款，借款期限自公司董事会批准之日起至2021年7月20日，借款年利率按6%计算；同意石大胜华为富华新材料提供总额不超过5,000.00万元人民币的连带责任保证担保，本次担保自董事会批准之日起一年内有效。同意石大胜华向参股公司东营石大宏益化工有限公司提供总额不超过600.00万元人民币借款，借款期限5年，借款年利率按6%计算。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	121,608,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利

6.00元，共计派发现金股利121,608,000.00元。不实施资本公积金转增股本方案。该利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

关于全资子公司涉及重大诉讼的事项公司全资子公司青岛石大海润石化科技有限公司（以下简称“石大海润”）因与天津市原龙化工有限公司（以下简称“原龙化工”）买卖合同纠纷向山东省东营市垦利区人民法院递交了《民事起诉状》。2020年11月27日公司披露了《山东石大胜华化工集团股份有限公司关于全资子公司涉及诉讼的公告》。目前案件所处的诉讼阶段为一审判决，法院一审判决如下：1、被告天津市原龙化工有限公司于本判决生效之日起十日内向原告青岛石大海润石化科技有限公司支付货款本金13,889,400.00元及逾期付款利息(利息计算方式：以本金13,889,400.00元为基数，自2019年5月10日起至实际给付之日止，按照年利率15%计算)；2、被告李连生对上述款项承担连带清偿责任；3、原告青岛石大海润石化科技有限公司就被告天津市原龙化工有限公司所有的整套粒钾生产装置所属设备及附属设备享有优先受偿权。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费123,696.00元，申请保全费5,000.00元，由被告天津市原龙化工有限公司、李连生负担。目前，该案件被告已过一审判决上诉期，法院尚未收到被告的上诉，截至审计报告日，该判决已生效。基于谨慎性原则，公司2019年度已对原龙化工预付货款13,897,400.00元全额计提坏账准备，后续执行结果尚存在不确定性，目前暂无法准确判断对公司利润的影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

（1）郑某诉讼事项

本公司2015年度进行财务检查时，发现项目部付款经办人郑某涉嫌通过伪造合同、签字和付款审批单的方式，将工程款转至第三方个人账户。发现上述异常情况后，本公司立即向公安机关报案，同时紧急召开内部相关部门会议，进行全面内部检查。经公司资产财务部初步核查，涉及金额为2,951.74万元，其中2016年度收回118.98万元，2017年度收回1,259.39万元，2018年度收回837.50万元，2019年度收回8.60万元，2020年度收回0.44万元，截至2020年12月31日余额为726.83万元。本公司将应收郑某的726.83万元全额计提了信用减值准备。2017年10月13日，经山东省高级人民法院审理终结，并出具（2017)鲁刑终139号判决书，判决结果为：

(一）被告人郑萍犯职务侵占罪，判处有期徒刑十二年；（二）扣押于垦利区检察院的涉案款79.79万元由扣押机关返还石大胜华；冻结在案的银行存款728.94万元、理财产品417.16万元依法返还石大胜华；查封的涉案房产四套依法拍卖后返还石大胜华；责令被告人郑萍继续退赔石大胜华不足部分。其他查封、冻结在案的房产和账户由查封、冻结机关依法处理。该款项具体损失金额以法院执行后的实际损失为准。

（2）控股股东股权转让事项

2020年3月24日公司控股股东青岛中石大控股有限公司（以下简称“石大控股”）与青岛军民融合发展集团有限公司（以下简称“融发集团”）、青岛开发区投资建设集团有限公司（以下简称“开投集团”）分别签署《股份转让协议》。石大控股向融发集团和开投集团分别转让15,201,000股无限售流通股（各占公司股本总额的7.50%），股份转让价格均为32.27元/股。2020年6月29日，公司接到石大控股通知，根据《财政部关于批复中国石油大学（华东）所属企业公开征集转让山东石大胜华化工集团股份的函》（财教函〔2020〕25号），同意石大控股通过公开征集转让方式，向融发集团和开投集团分别转让公司15,201,000股股份。2020年7月14日收到公司股东青岛中石大控股有限公司（以下简称“石大控股”）发来的《过户登记确认书》，石大控股通过协议转让方式向青岛军民融合发展集团有限公司（以下简称“融发集团”）、青岛开发区投资建设集团有限公司（以下简称“开投集团”）转让本公司股份事宜已完成过户登记手续。根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，本次股份协议转让过户登记手续已完成。本次股份协议转让过户前后，石大控股、融发集团和开投集团持有本公司股份情况如下：

股东名称	本次权益变动前		本次权益变动后
	持股数量（股）	持股比例（%）	持股数量（股）	持股比例（%）
石大控股	53,130,846	26.21	22,728,846	11.21
融发集团			15,201,000	7.50
开投集团			15,201,000	7.50

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-6个月	326,490,679.77
7-12个月
1年以内小计	326,490,679.77
1至2年
2至3年
3年以上	83,770.70
3至4年
4至5年
5年以上	56,145.51
合计	326,630,595.98

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	139,916.21	0.04	139,916.21	100.00		140,376.98	0.07	140,376.98	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	326,490,679.77	99.96			326,490,679.77	209,795,355.94	99.93			209,795,355.94
其中：
账龄组合	266,051,129.22		81.49		266,051,129.22	188,618,076.56	89.84			188,618,076.56
关联方组合	60,439,550.55		18.51		60,439,550.55	21,177,279.38	10.09			21,177,279.38
合计	326,630,595.98	100.00	139,916.21		326,490,679.77	209,935,732.92	100.00	140,376.98		209,795,355.94

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收账款1	83,770.70	83,770.70	100.00	无法收回
应收账款2	56,145.51	56,145.51	100.00	无法收回
合计	139,916.21	139,916.21	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
6个月以内（含六个月）	266,051,129.22
合计	266,051,129.22

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	140,376.98			460.77		139,916.21
合计	140,376.98			460.77		139,916.21

单位名称	收回或转回金额	收回方式
应收账款1	460.77	银行存款
合计	460.77	/

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
应收账款1	40,902,154.80	12.52
应收账款2	20,962,669.00	6.42
应收账款3	15,927,424.00	4.88
应收账款4	14,022,930.60	4.29
应收账款5	12,566,999.00	3.85
合计	104,382,177.40	31.96

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	148,032,192.90	146,342,281.28
合计	148,032,192.90	146,342,281.28

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含六个月）	147,752,137.84
6个月至1年	98,705.85
1年以内小计	147,850,843.69
1至2年	95,000.00
2至3年	118,570.00
3年以上
3至4年
4至5年	3,470,157.90
5年以上	7,568,483.39
合计	159,103,054.98

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收子公司往来款	147,112,894.34	140,119,199.23
应收郑萍款项	7,268,283.39	7,272,688.91
往来款及代付公积金等	4,173,107.25	9,447,921.43
应收外部单位押金、保证金	518,770.00	419,746.42
备用金	30,000.00	148,000.00
合计	159,103,054.98	157,407,555.99

单位：元币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	312,057.00		10,753,217.71	11,065,274.71
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	20,363.79			20,363.79
本期转回			14,776.42	14,776.42
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	332,420.79		10,738,441.29	11,070,862.08

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	10,753,217.71		14,776.42			10,738,441.29
组合计提	312,057.00	20,363.79				332,420.79
合计	11,065,274.71	20,363.79	14,776.42			11,070,862.08

单位名称

款项的性质

期末余额

账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例(%)

坏账准备 期末余额

其他应收款1	往来款项	85,797,249.86	1年以内	53.93%
其他应收款2	往来款项	23,542,745.16	1年以内	14.80%
其他应收款3	往来款项	14,431,764.77	1年以内	9.07%
其他应收款4	应收郑萍款项	7,268,283.39	4-5年	4.57%	7,268,283.39
其他应收款5	往来款项	6,101,544.76	1年以内	3.83%
合计	/	137,141,587.94	/	86.20%	7,268,283.39

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	959,432,175.24	78,161,203.81	881,270,971.43	741,574,723.24		741,574,723.24
对联营、合营企业投资	90,486,419.33		90,486,419.33	87,659,785.41		87,659,785.41
合计	1,049,918,594.57	78,161,203.81	971,757,390.76	829,234,508.65		829,234,508.65

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
东营中石大工贸有限公司	49,677,493.24			49,677,493.24
东营石大胜华新材料有限公司	30,309,730.00	23,560,000.00		53,869,730.00
青岛石大胜华国际贸易公司	20,000,000.00			20,000,000.00
东营石大维博化工有限公司	150,000,000.00			150,000,000.00	78,161,203.81	78,161,203.81
青岛石大胜华投资有限公司	300,000,000.00			300,000,000.00

东营博川环保水务有限责任公司	45,000,000.00			45,000,000.00
济宁石大胜华新素材有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
东营石大胜华新能源有限公司	10,200,000.00			10,200,000.00
青岛石大海润石化科技有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
北京胜华创世科技有限公司	5,000,000.00	82,727,172.00		87,727,172.00
东营石大胜华融创新材料科技有限公司	500,000.00	14,000,000.00		14,500,000.00
石大胜华（泉州）有限公司	90,887,500.00	90,887,500.00		181,775,000.00
石大胜华（香港）有限公司		6,682,780.00		6,682,780.00
合计	741,574,723.24	217,857,452.00		959,432,175.24	78,161,203.81	78,161,203.81

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山东石大富华新材料科技有限公司	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33
小计	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33
二、联营企业

东营石大宏益化工有限公司
小计
合计	87,659,785.41			2,826,633.92						90,486,419.33

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,124,994,235.28	2,600,986,300.00	3,086,052,803.76	2,666,934,676.06
其他业务	209,662,152.31	174,806,789.73	144,202,639.85	101,891,369.48
合计	3,334,656,387.59	2,775,793,089.73	3,230,255,443.61	2,768,826,045.54

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	90,171,790.40	4,131,067.77
权益法核算的长期股权投资收益	2,826,633.92	159,785.41
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	2,549,063.66	20,528.08
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置应收款项融资产生的投资收益	-41,844.16	-882,262.00
合计	95,505,643.82	3,429,119.26

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-2,891,654.68
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	3,911,253.06
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	2,422,674.77
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	103,752.93
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	387,500.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目	5,169,905.69
所得税影响额	-1,405,252.51
少数股东权益影响额	-719,269.35
合计	6,978,910.13

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	13.43	1.28	1.28
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	13.07	1.25	1.25

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；载有董事长签名的年度报告文本。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章的注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内公开披露的所有公司文件的正本及公告原件。