独立董事2020年度述职报告
报告人：王炳明本人作为中铁装配式建筑股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，在2020年度任职期间，积极出席公司的董事会和股东大会，认真审议各项议案，并根据相关规定对有关事项发表独立意见，独立履行职责不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护了公司整体利益，尽到了诚信勤勉、忠实履行独立董事职责的义务。现将本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
2020年度，公司共召开了11次董事会，本人亲自出席了所有董事会会议，未有委托其他独立董事代为参加会议的情形。本人对提交董事会的所有议案进行了认真审议，审慎行使表决权。
| 报告期内董事会召开次数 | 11 | ||||
| 独立董事姓名 | 应出席次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 王炳明 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 |
2020年度，公司共召开了5次股东大会（2020年第一次临时股东大会、2019年度股东大会、2020年第二次临时股东大会、2020年第三次临时股东大会、2020年第四次临时股东大会），本人列席了历次股东大会。
| 报告期内股东大会召开次数 | 5 | |||
| 独立董事姓名 | 应列席次数 | 亲自列席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 王炳明 | 5 | 5 | 0 | 否 |
2020年度，公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定程序，相关事项均履行了法定的程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
二、发表独立意见情况
2020年度，在公司任职期内，本人发挥独立董事专业优势，对以下事项均发表了独立意见：
2020年4月22日，本人认真审议了《关于公司2019年度日常关联交易确认的议案》《关于公司2020年度日常关联交易计划的议案》，发表了同意的事前认可意见，并在第三届董事会第十九次会议上，对《关于公司2019年度日常关联交易确认的议案》《关于公司2020年度日常关联交易计划的议案》发表了同意的独立意见。在第三届董事会第十九次会议上，本人认真审议了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于公司2020年度董事薪酬的议案》《关于公司2020年度高级管理人员薪酬的议案》《关于2020年度公司拟向子公司提供总额不超过人民币15亿元担保的议案》《控股股东及其他关联方占用资金情况说明》和公司对外担保事项，发表了同意的独立意见。
2020年7月31日，在第三届董事会第二十一次会议上，本人认真审议了公司《关于拟变更公司名称及证券简称的议案》《关于修改<公司章程>并授权董事会办理相关工商变更登记事项的议案》，发表了同意的独立意见。
2020年8月20日，在第三届董事会第二十二次会议上，本人认真审议了《关于聘任公司总经理的议案》，发表了同意的独立意见。
2020年8月24日，在第三届董事会第二十三次会议上，本人认真审议了《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于会计政策变更的议案》，发表了同意的独立意见。
2020年9月7日，在第三届董事会第二十四次会议上本人认真审议《关于选举公司副董事长的议案》，发表了同意的独立意见。
2020年9月11日，本人认真审议了《关于公司与中铁财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>的关联交易议案》，发表了同意的事前认可意见，并在第三届董事会第二十五次会议上，对《关于公司与中铁财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>的关联交易议案》发表了同意的独立意见。在第三届董事会第
二十五次会议上本人认真审议《关于会计政策、会计估计变更的议案》，发表了同意的独立意见。2020年9月18日，在第三届董事会第二十六次会议上本人认真审议《关于关联交易追认及增加2020年度日常关联交易预计的议案》，发表了同意的事前认可意见，并在第三届董事会第二十六次会议上，对《关于关联交易追认及增加2020年度日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。
2020年10月23日，在第三届董事会第二十七次会议上本人认真审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》，发表了同意的事前认可意见，并在第三届董事会第二十七次会议上，对《关于公司续聘会计师事务所的议案》发表了同意的独立意见。在第三届董事会第二十七次会议上本人认真审议《关于会计估计变更的议案》，发表了同意的独立意见。
2020年12月30日，在第三届董事会第二十九次会议上本人认真审议《关于聘任公司副总经理的议案》，发表了同意的独立意见。
独立董事认为公司2020年审议的重大事项均符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司股东大会和董事会审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会工作的情况
本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责对公司董事及高级管理人员的薪酬政策执行情况的审查，2020年度本人按规定参加了2次薪酬与考核委员会会议。
同时，本人作为审计委员会委员，2020年度共参加了6次审计委员会会议，对公司年度审计报告、半年度财务报告、季度财务报告、内部控制评价报告、关联交易情况、募集资金使用情况等事项进行了审议。
四、现场检查情况
2020年，除出席董事会、列席股东会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股东的利益。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整和及时。
（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的生产经营、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司出具的文件材料，向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
（三）本人重视学习有关上市公司规范运作的法律、法规知识，积极参加公司组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，提升自觉维护中小股东权益的意识。
六、其他工作情况
本年度未有提议召开董事会的情况发生。
未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021年，作为公司独立董事，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
2021年3月26日