按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等规章赋予的权利和义务,2020年公司全体监事认真履行职责,依法行使职权,本着对股东负责的精神,按时召开监事会会议,并通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式,了解和掌握公司生产经营等方面的情况,参与公司重大经营决策讨论,对公司的依法运作、经营管理、公司董事和高管人员履行职责的合法、合规性进行了有效的监督,维护了公司和全体股东的利益。
一、2020年监事会的主要工作情况
(一)参加会议及召开会议情况
2020年,全体监事分别参加了公司于2020年5月20日召开的2019年年度股东大会和2020年6月29日召开的2020年第一次临时股东大会,列席参加了2020年全部董事会会议,自行召开了4次监事会会议:
1、第九届监事会第七次会议于2020年3月5日召开。会议审议了如下事项:
(1)审议通过了“公司2019年度总经理工作报告”;
(2)审议通过了“公司关于计提2019年度各项资产减值准备的议案”;
(3)审议通过了“公司2019年度财务决算报告”;
(4)审议通过了“公司2019年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案”;
(5)审议通过了“公司2019年度内部控制评价报告”;
(6)审议通过了“公司2019年年度报告”;
(7)审议通过了“公司关于会计政策变更的议案”;
(8)审议通过了“公司2019年度监事会工作报告”。
2、第九届监事会第八次会议于2020年4月23日召开,会议审议了如下事项:
(1)审议通过了“公司2020年第一季度报告”。
(2)审议通过了“关于增补公司监事的议案”
3、第九届监事会第九次会议于2020年8月6日召开,会议审议了通过了“公司2020年半年度报告”。
4、第九届监事会第十次会议于2020年10月22日召开,会议审议通过了《公司2020年第三季度报告》。
(二)对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况
公司制定了《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等信息披露管理制度,2020年,公司及时、公平、真实、准确地履行了信息披露义务,除定期报告外,披露46个临时公告。在深圳证券交易所信息披露考评中,公司继续获得A的考核成绩。
二、2020年发表的有关评价和意见
(一)对“2019年公司内部控制自我评价报告”的意见:
公司 2019 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求,真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。公司内部控制体系的建立和有效运行,对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制体系不存在重大缺陷。监事会对报告不存在异议。
(二)对公司关于会计政策变更事项的意见
公司变更会计政策是按照财政部会计制度的规定进行的,会计政策变更程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定,监事会同意会计政策变更。
(三)对公司定期报告的审核意见:
经审核,监事会认为董事会编制和审议《公司2019年年度报告》、《公司2020年第一季度报告》、《公司2020年半年度报告》、《公司2020年第三季度报告》的程序符合法律、法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2020年,公司严格遵守了《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、法规和规章的规定,不断完善法人治理结构,提高规范运作水平,勇于承担社会责任,企业发展态势良好,整体业绩得到了稳步提高。
新的一年里,公司监事会将继续按照相关法律、法规和规章的规定,积极行使监督权力,确保公司规范经营,推动企业稳健发展。
山东山大华特科技股份有限公司监事会
二〇二一年三月二十七日