根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定和要求，公司董事会审计委员会在2020年度勤勉尽责，认真履职，现对2020年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事朱蕾（LEIZHU）、独立董事武常岐、非独立董事李明钧，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的2/3，主任委员由具备会计专业资格的主任委员由会计专业人士朱蕾（LEIZHU）女士担任，任期与第一届董事会任期一致。
二、审计委员会会议召开情况
2020年，公司董事会审计委员会共召开了6次会议。全体委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，投票表决通过了全部议案，并就公司定期报告、财务状况、关联交易、利润分配、会计差错更正、内部和外部审计机构工作等事项发表了专业意见。
| 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | 审议结果 |
| 第一届董事会审计委员会2020年第一次会议 | 20200115 | 1、关于公司2019年第四季度审计工作报告暨2020年第一季度审计工作计划的议案 | 一致通过 |
| 第一届董事会审计委员会2020年第二次会议 | 20200321 | 1、关于公司2019年度财务报告的议案 2、关于公司2019年度财务决算报告的议案 3、关于公司2019年度利润分配预案的议案 4、关于确认公司2019年度关联交易的议案 5、关于公司2020年度日常关联交易预计的议案 6、关于会计差错更正相关事项说明的议案 | 一致通过 |
| 第一届董事会审计委员会2020年第 | 20200416 | 1、关于公司2020年第一季度审计工作报告暨2020年第二季度审计工作计划的议案 | 一致通过 |
| 三次会议 | |||
| 第一届董事会审计委员会2020年第四次会议 | 20200713 | 1、关于公司2020年第二季度审计工作报告暨2020年第三季度审计工作计划的议案 | 一致通过 |
| 第一届董事会审计委员会2020年第五次会议 | 20200926 | 1、关于确认公司2020年1-6月关联交易的议案 | 一致通过 |
| 第一届董事会审计委员会2020年第六次会议 | 20201014 | 1、关于公司2020年第三季度审计工作报告暨2020年第四季度审计工作计划的议案 2、关于续聘公司2020年度审计机构的议案 | 一致通过 |
报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层、审计部、财务部、证券部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
6、对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审查，认为公司与关联方之间2019年度发生的日常关联交易和2020年度预计的日常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。2021年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，强化对董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。（以下无正文）
天能电池集团股份有限公司
董事会审计委员会2021年3月26日