证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2021-023债券代码：155006 债券简称：18 上药 01
上海医药集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 公司拟续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年度审计机构。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)前身普华大华会计师事务所成立于1993年3月28日，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在USPCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
普华永道中天的首席合伙人为李丹；截至2020年12月31日合伙人数为229人，注册会计师人数为1359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。
普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2019年度)的收入总额为人民币
56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与公司同行业(制造业、批发和零售业)的A股上市公司审计客户分别为40家和8家。
2、投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
(二)项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：刘伟，注册会计师协会执业会员，2003年起成为注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2011年至2015年，及2018年至2020年期间为贵公司提供审计服务，2002年起开始在本所执业，近3年已签署10家上市公司审计报告。项目质量复核合伙人：孟江峰，香港会计师公会执业会计师，2000年起成为执行会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2019年起开始为贵公司提供审计服务，1997年起开始在本所执业，近3年已复核5家上市公司审计报告。
签字注册会计师：周林洁，注册会计师协会执业会员，2013年起成为注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2010年起开始为公司提供审计服务，2010年起开始在本所执业，近3年未签署或复核上市公司审计报告。
2、诚信记录
就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师刘伟先生、质量复核合伙人孟江峰先生及拟签字会计师周林洁女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师刘伟先生、质量复核合伙人孟江峰先生及拟签字会计师周林洁女士不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。2020年度，公司及部分下属子公司合计发生审计费用人民币2,450万元整(含相关代垫费用及税金)，内控审计费为人民币160万元整(含相关代垫费用及税金)。考虑到公司实际业务情况，公司预计2021年审计费用将不超过人民币2,610万元，具体金额将提请股东大会授权董事会决定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)公司第七届第十一次审计委员会审议通过《关于支付2020年度审计费用及续聘会计师事务所的议案》，认为普华永道中天持有证券相关业务资格，具备较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的审计经验，兼具独立性且诚信状况良好，能够胜任公司的审计工作；
(二)公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十四次会议均已审议通过《关于支付2020年度审计费用及续聘会计师事务所的议案》；公司独立董事对于本次续聘会计师事务所事项已进行了事前认可并出具了独立意见，确认普华永道中天在执业资质、专业能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况等多方面均符合公司未来审计需求，相关审议程序的履行恰当且充分；
(三)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海医药集团股份有限公司董事会
二零二一年三月二十七日