证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-013
江苏云涌电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020] 1127号”《关于同意江苏云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“云涌科技”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股面值1.00元，合计增加注册资本人民币15,000,000.00元，每股发行价格为人民币44.47元，共募集资金人民币667,050,000.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币64,952,830.19元，募集资金净额为人民币602,097,169.81元。
上述募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年7月7日出具中天运[2020]验字第90033号验资报告。云涌科技对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2020年7月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结存情况
截止2020年12月31日，云涌科技募集资金使用及结存情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 667,050,000.00 |
| 减：发行费用 | 64,952,830.19 |
| 募集资金净额 | 602,097,169.81 |
| 银行手续费 | 2,317.55 |
| 支付货款 | 8,621,237.43 |
| 以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 | 9,794,609.05 |
| 购买理财 | 828,000,000.00 |
| 加：赎回理财 | 565,000,000.00 |
| 理财收益 | 5,837,890.42 |
| 利息收入 | 1,140,027.58 |
| 募集资金余额 | 327,656,923.78 |
签署了《募集资金专户三方监管协议》。截至2020年12月18日，原北京银行股份有限公司中关村科技园区支行募集资金专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”）已注销，原签署的募集资金三方监管协议失效，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金专户，中国工商银行股份有限公司泰州分行募集资金存放专用账户的存款额如下：
| 募集资金专户开户行 | 银行账户 | 对应募投建设内容 | 募集资金存放金额（元） |
| 中国工商银行股份有限公司泰州分行 | 1115020129388688889 | 营销中心和服务体系建设项目 | 21,667,714.45 |
| 中国工商银行股份有限公司泰州分行 | 1115020129366999916 | 补充流动资金 | 50,501,030.95 |
| 序号 | 账户名称 | 账号 | 金额 |
| 1 | 中国工商银行泰州分行超募资金专户 | 1115020129399999968 | 207,396,551.41 |
| 2 | 中国工商银行泰州分行补充流动资金专户 | 1115020129366999916 | 92,028,219.53 |
| 3 | 中国工商银行泰州分行营销中心和服务体系建设项目专户 | 1115020129388688889 | 21,670,878.63 |
| 4 | 交通银行股份有限公司泰州大学城支行研发中心建设项目专户 | 384060300011000060030 | 2,047,148.82 |
| 5 | 招商银行股份有限公司泰州分行国产自主可控平台建设项目专户 | 532901215410688 | 4,514,125.39 |
| 合计 | 327,656,923.78 | ||
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况公司2020年度未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募投项目先期投入置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入，募集资金投资项目。截至2020年7月7日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为9,794,609.05元。公司以募集资金9,794,609.05元置换预先投入募投项目的自筹资金，2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金9,946,495.84元置换已投入募投项目的自筹资金9,794,609.05元和已支付发行费用的自筹资金151,886.79元。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。本次置换已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了中天运[2020]核字第90496号《关于江苏云涌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及以自有资金预先支付发行费用的鉴证报告》。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2020年7月22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6亿元部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品，包括但不限于（结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单）等理财产品，且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，风险可控，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行管理投资决策并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
2020年度购买理财产品情况如下：
| 产品名称 | 银行账户名称 | 投资金额(万元） | 期限 | |
| 起始日期 | 到期日期 | |||
| 中国工商银行挂钩利率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第129期I款 | 中国工商银行泰州分行营业部超募资金专户 | 15,000.00 | 2020-8-7 | 2020-12-30 |
| 中国工商银行挂钩利率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第141期F款 | 中国工商银行泰州分行营业部超募资金专户 | 13,000.00 | 2020-8-25 | 2020-12-30 |
| “蕴通财富”定期型结构性存款 | 交通银行股份有限公司泰州大学城支行研发中心建设项目专户 | 9,500.00 | 2020-8-3 | 2020-12-16 |
| 黄金看涨三层3M结构性存款 | 招商银行股份有限公司泰州分行国产自主可控平台建设项目专户 | 14,000.00 | 2020-8-6 | 2020-11-6 |
| 点金看涨三层3M结构性存款 | 招商银行股份有限公司泰州分行国产自主可控平台建设项目专户 | 14,000.00 | 2020-11-11 | 2021-2-18 |
| 单位结构性存款DJF2008047 | 北京银行中关村科技园区支行补充流动资金专户 | 5,000.00 | 2020-8-6 | 2020-11-9 |
| 工行挂钩汇率区间累计型法人结构性存款 | 中国工商银行泰州分行补充流动资金专户 | 3,000.00 | 2020-12-30 | 2021-4-1 |
| “蕴通财富”定期型结构性存款212天 | 交通银行股份有限公司泰州大学城支行研发中心建设项目专户 | 8,300.00 | 2020-12-21 | 2021-7-21 |
| “蕴通财富”定期型结构性存款98天 | 交通银行股份有限公司泰州大学城支行研发中心建设项目专户 | 1,000.00 | 2020-12-21 | 2021-3-29 |
| 合计 | - | 82,800.00 | - | - |
2020年12月30日将云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行超募资金专用账户（“1115020129399999968”）8,000.00万元，转入云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行补充流动资金专用账户（“1115020129366999916”）用于永久补充流动资金。
（六）募集资金使用的其他情况
云涌科技于2021年2月1日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。公司独立董事和保荐机构浙商证券股份有限公司发表了明确同意的意见。
在2020年7月-12月涉及的2个募集资金投资项目（国产自主可控平台建设项目及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，拟于2021年3月份由相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。
除上述事项外，公司2020年未发生募集资金使用的其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司2020年度募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
我们认为，2020年度《关于云涌科技募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《中国证监会上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定。并在所有重大方面如实反映了云涌科技募集资金2020年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：云涌科技2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》、云涌科技《募集资金管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、上网披露的公告附件
（一）浙商证券股份有限公司关于江苏云涌电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查报告；
（二）江苏云涌电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
江苏云涌电子科技股份有限公司董事会
2021年3月26日
附表1：
募集资金使用情况对照表单位：万元人民币
| 募集资金总额 | 66,705.00 | 本年度投入募集资金总额 | 9,841.58 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 9,841.58 | |||||||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 国产自主可控平台建设项目 | 15,007.57 | 15,007.57 | 15,007.57 | 679.21 | 679.21 | -14,328.36 | 4.53 | 建设中 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 研发中心建设项目 | 9,715.55 | 9,715.55 | 9,715.55 | 314.4 | 314.4 | -9,401.15 | 3.24 | 建设 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 中 | ||||||||||||
| 营销中心和服务体系建设项目 | 2,152.38 | 2,152.38 | 2,152.38 | 0 | 0 | -2,152.38 | 0.00 | 筹备中 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 补充流动资金 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 847.97 | 847.97 | -4,152.03 | 16.96 | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 超募资金投向 | 28,334.22 | 28,334.22 | 28,334.22 | 8,000.00 | 8,000.00 | -20,334.22 | 28.23 | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 合计 | - | 60,209.72 | 60,209.72 | 60,209.72 | 9,841.58 | 9,841.58 | -50,368.14 | 16.35 | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生 重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9,946,495.84元置换已投入募投项目的自筹资金9,794,609.05元和已支付发行费用的自筹资金151,886.79元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 | 公司于2020年7月22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6亿元部分闲置募集资金进行现金管理。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 | 公司于2020年11月23日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议以及2020年12月9日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金8,000万元永久补充流动资金。 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 云涌科技于2021年2月1日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。在2020年7月-12月涉及的2个募集资金投资项目（国产自主可控平台建设项目及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，拟于2021年3月份由相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。 |