证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2021-011
青岛海尔生物医疗股份有限公司第一届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）第一届监事会第二十一次会议于2021年3月25日上午09:30以现场结合通讯方式召开，现场会议在青岛市崂山区海尔工业园董事局大楼会议室举行。本次会议的通知于2021年3月15日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席龚雯雯主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席龚雯雯主持，经全体监事认真审议并表决，本次会议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于审议公司2020年度财务决算报告的议案》
公司2020年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，截至 2020 年 12 月 31 日公司资产总额
394,259.90 万元，较年初增幅 29.69%；公司负债总额115,808.47万元，较年初增幅99.30%；营业收入140,202.90万元，同比增幅38.47%；净利润38,412.34万元，同比增幅109.50%。公司2020年度财务决算的具体情况详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（二）审议通过《关于公司2020年年度利润分配预案的议案》根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司拟定的2020年年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本317,071,758股，以此计算合计拟派发现金红利120,487,268.04元（含税）。本年度公司现金分红占2020年度归属于母公司股东净利润的31.63%。
经审议，公司监事会认为，公司2020年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的要求，兼顾了公司现阶段发展情况和公司对股东的回报，保护了公司股东尤其是中小股东的权益，同时不会对公司正常经营造成不利影响。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于2020年年度利润分配预案的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（三）审议通过《关于审议公司内部控制审计报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的相关规定，公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司 2020 年年度内部审计报告》，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度内部审计报告》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（四）审议通过《关于审议公司2020年度内部控制评价报告的议案》
经审议，监事会认为，公司一直重视内部控制建设，并在公司各业务环节和流程上实施内部控制，公司的内部控制符合监管部门对上市公司治理规范的要求，不存在重大缺陷，报告期内未有违反相关规定的重大事项发生。《公司2020年度内部控制评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司运作和内部控制体系建设的实际现状。详细内容见同日登载于上海证券交易所网站的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于审议公司 2020 年年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
经审议，公司监事会认为，公司2020年度对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》及安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（六）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》经审议，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金最高不超过78,000万元进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。同意《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审议，公司监事会同意，在保证资金流动性、安全性和不影响公司正常经营的前提下，公司使用最高不超过人民币150,000万元的自有闲置资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于协
定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、按期开放理财产品（保本型）等）。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起12个月。公司本次使用部分暂时闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于公司预计 2021 年度日常关联交易的议案》
基于公司日常经营需要，公司对2021年度日常性关联交易情况进行了预计。经审议，公司监事会认为，公司日常关联交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易的公告》。表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。关联监事龚雯雯已回避表决。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
经审议，公司监事会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意公司续聘其为公司2021年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会结束之日止。由董事会授权公司管理层按市场情况及服
务质量确定相关费用。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（十）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
为进一步健全公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，持续创造用户最佳体验，助力公司战略和经营目标的实现。根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。公司监事会经审议认为，公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股权激励计划（草案）》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（十一）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》为保证公司股权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《上市规则》《管理办法》《指南第4号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订《海尔生物2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（十二）审议通过《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》公司根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。公司监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站的《2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《关于审议公司 2020 年年度监事会工作报告的议案》公司监事会根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《青岛海尔生物医疗股份有限公司公司章程》《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会议事规则》等规定的要求，认真履行监事会的职责，依法行使监督职权，维护了公司股东的合法权益。2020年度，公司监事会共召开9次会议，合计审议了21项议案，包括审议公司出售资产、关联交易、财务报告、募集资金管理等事项。各次会议的召集、审议和表决程序均符合有关法律法规和公司章程的规定。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度监事会工作报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（十四）审议通过《关于审议公司 2020 年年度报告及年度报告摘要的议案》经审议，我们作为公司监事认为：
1、公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2020年年
度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。能够客观、真实地反映公司2020年度的经营情况。
2、经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2020年度财务报告客观、真实、公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。
3、我们保证和承诺，公司2020年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对公司2020年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
公司2020年年度报告及摘要的内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告摘要》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（十五）审议通过《关于审议公司 2020 年度企业社会责任报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年社会责任报告》，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年社会责任报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十六）审议通过《关于修订<青岛海尔生物医疗股份有限公司章程>的议案》
经审议，监事会同意公司根据经营管理的实际情况，对《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》进行修改，详细内容见公司同日在上海证券交易所网站披露的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。
（十七）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
经审议，董事会同意公司公司与银行等金融机构开展总金额不超过1亿美元或其他等值外币（额度范围内资金可滚动使用）的外汇套期保值业务，主动应对外汇汇率波动的风险。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的议案》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会
2021年3月26日