大亚圣象：2020年年度报告

大亚圣象家居股份有限公司

2020年年度报告

2021年03月

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人陈建军、主管会计工作负责人陈钢及会计机构负责人(会计主管人员)陈钢声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告涉及公司经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以54,739.75万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 24

第六节 股份变动及股东情况 ...... 53

第七节 优先股相关情况 ...... 61

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 62

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 63

第十节 公司治理 ...... 70

第十一节 公司债券相关情况 ...... 75

第十二节 财务报告 ...... 76

第十三节 备查文件目录 ...... 191

释义

释义项 指 释义内容中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所 指 深圳证券交易所江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》公司、本公司或大亚圣象 指 大亚圣象家居股份有限公司控股股东、大亚集团 指 大亚科技集团有限公司报告期、本报告期 指 2020年1月1日--2020年12月31日元、万元 指 人民币元、万元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 大亚圣象 股票代码000910股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 大亚圣象家居股份有限公司公司的中文简称 大亚圣象公司的外文名称（如有）Dare Power Dekor Home Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）Dare Power Dekor公司的法定代表人 陈建军注册地址 江苏省丹阳经济开发区齐梁路99号注册地址的邮政编码212310办公地址 江苏省丹阳市经济开发区齐梁路99号大亚工业园办公地址的邮政编码212310公司网址http://www.dareglobal.com.cn电子信箱[e-mail]

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 沈龙强 戴柏仙联系地址

江苏省丹阳市经济开发区齐梁路99号大亚工业园

江苏省丹阳市经济开发区齐梁路99号大亚工业园电话[phone] 0511-86981046传真[phone] 0511-86885000电子信箱[e-mail] [e-mail]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码91320000703956981R

公司上市以来主营业务的变化情况（如有）

1999年，公司上市，主营业务为铝纸复合、铝塑复合、真空镀铝、铝转移等新型包装材料和聚丙烯丝束、有色金属压铸件等产品的生产和销售以及彩印、柔性印刷、全息压印等印刷业务。2006年，公司完成重大资产收购，收购大亚科技集团有限公司持有的三个人造板公司75%的股权，公司主营变更为以生产销售地板和人造板为核心业务的木业上市公司。2015年，公司将烟草包装印刷、汽车轮毂、信息通信等与当前主业关联度较低的全部非木业资产置出上市公司体系，同时收购部分木业子公司的少数股东股权。目前，公司的主营业务为人造板和木地板的生产和销售。历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路61号签字会计师姓名 肖厚祥、周珺尧公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2020年 2019年 本年比上年增减 2018年营业收入（元）7,264,129,590.327,298,011,526.88-0.46% 7,261,283,057.12归属于上市公司股东的净利润（元）

625,544,526.15719,607,056.45-13.07% 724,803,230.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

599,500,679.95705,383,525.92-15.01% 711,373,532.92经营活动产生的现金流量净额（元）

885,235,485.04549,119,767.5561.21% 1,003,486,492.20基本每股收益（元/股）

1.141.30

-12.31% 1.31稀释每股收益（元/股）

1.141.30

-12.31% 1.31加权平均净资产收益率

11.71%15.51%-3.80% 19.02%

2020年末 2019年末 本年末比上年末增减 2018年末总资产（元）8,806,184,590.688,003,834,127.17

10.02% 6,937,696,044.18

归属于上市公司股东的净资产（元）

5,611,455,090.425,066,555,829.42

10.75% 4,327,838,420.51

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度营业收入754,882,029.491,785,400,839.432,115,803,794.11 2,608,042,927.29归属于上市公司股东的净利润-55,528,408.15213,964,307.95269,325,560.15 197,783,066.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

-59,867,445.63203,509,114.10264,666,392.74 191,192,618.74经营活动产生的现金流量净额-265,450,874.16413,818,524.40389,759,512.81 347,108,321.99上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 2020年金额 2019年金额 2018年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减-230,894.29-5,434,804.352,965,762.38

值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

33,082,773.5523,840,402.2616,414,549.06除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,625,414.10-3,630,510.81631,652.62减：所得税影响额8,414,551.75517,011.575,604,440.03少数股东权益影响额（税后）2,018,895.4134,545.00977,826.91合计26,043,846.2014,223,530.5313,429,697.12 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式

公司主要从事地板和人造板的生产销售业务。地板业务主要产品有“圣象”强化木地板、三层实木地板、多层实木地板、SPC、WPC地板，“圣象”地板因产品质量稳定、花色品种众多、健康环保等特点而被广泛用于住宅、酒店、办公楼等房屋装修和装饰。人造板业务主要产品有“大亚”中高密度纤维板和刨花板，主要用于地板基材、家具板、橱柜板、门板、装修板、包装板、电子线路板、鞋跟板等，也可用于音响制作、列车内装饰等其它行业。

2020年度，公司在做好新冠肺炎疫情防控工作的同时，坚持绿色产业链发展战略，坚持走品牌化和可持续发展之路，打造绿色、环保、健康的产品原料、开发、生产、销售和服务的供应链体系。在原材料采购上加强战略规划，资源整合，坚持制度建设和管理，跟踪疫情，切实做好资源保障工作；在产品生产上降本增效，加强技术创新和新品开发力度；在产品销售上，主要采取自主品牌的经营模式，通过直销模式、经销商模式、网络销售模式及新零售模式，尝试营销创新，不断提高公司“大亚”人造板和“圣象”地板的品牌价值，提高公司品牌的知名度，创造更多的品牌溢价空间。报告期内，公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式等未发生重大变化。

（二）报告期内公司所属行业发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位

报告期内公司主营业务所属行业包括木地板行业和人造板行业，根据中国证监会的《上市公司行业分类指引》，公司属于（C20）木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业。

1、木地板行业

我国木地板行业经过多年的快速发展，建成了从原材料供应、产品加工生产到成品销售及售后服务的完整体系，已进入稳步发展的成熟阶段，产量基本饱和，增速放缓。行业发展与地产相关性大，地板销售增速表现略滞后商品房增速。近年来，随着居民生活水平的不断提高，高端需求开始释放，消费者对地板的健康环保、外观设计及功能用途方面的需求不断提升，在一定程度上促进了实木地板、地暖地板的销量增长。消费升级的驱动将成为粗放型木地板生产的中小规模企业的软肋，从而加速木地板企业品牌集中度，呈现优胜劣汰的局面。在环保的倡导下和政策的导向下，给木地板行业存在的生产企业众多、产品同质化问题较为严重、行业竞争较为激烈等问题带来了平衡点，同时给公司带来了更多的挑战及机遇，助推公司以硬实力破局与突围。公司的“圣象”地板在技术研发、装备水平、企业管理、资金实力、营销网络和品牌知名度等方面都具备行业优势，在中国木地板中高端消费市场已形成良好品牌形象与较高市场美誉度，多次获得“全国同类产品销量第一名”、“消费者最信赖品牌”、“中国木地板十大品牌”、“中国房地产开发企业500强首选品牌”等称号，充分展现出圣象品牌的行业地位。

2、人造板行业

当前，我国人造板行业需求和供给增量放缓，进入相对平衡发展期。近年由于供给侧改革，产业结构调整加速，落后设备逐步淘汰，高装备产品市场相对平稳；产量集中的华东区域竞争仍较为激烈，产能分布呈现区域集中特征。同时，不断趋严的环保政策，下游市场低迷等因素影响着中国人造板行业发展的格局，绿色环保已成为主打概念。公司的大亚人造板致力于以满足消费者对美好生活向往的需要为根本出发点，通过不断升级制造系统、布局全球战略、强化品牌塑造、创新消费体验，打造企业核心竞争优势，继续引领中国人造板产业转型发展。作为中国人造板产业的龙头企业，一直以来，大亚人造板提供“优质、环保、健康”的板材作为对客户和消费者的承诺。公司将健康、自然与绿色环保完美融合，坚持绿色产业战略，生产绿色产品，引导绿色消费，创造绿色生活，引领行业健康发展。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

固定资产 报告期内句容多层地板扩能增加固定资产1.01亿元。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司核心竞争力主要体现在以下几个方面：

1、行业地位：国家林业重点龙头企业、高新技术企业，地板和人造板行业龙头企业。

2、品牌优势：目前，“圣象”品牌已成为公司最核心、最具价值的无形资产，2020年 “中国500最具价值品牌”排行榜显

示“圣象”品牌价值已达572.59亿元，多年位居中国家居行业榜首。同时，大亚人造板以182.81亿元品牌价值蝉联中国人造板行业榜首。

3、产品优势：公司“圣象”地板产品涵盖强化木地板、多层实木复合地板、三层实木复合地板、SPC、WPC地板等品种，

圣象产品以品质为基石、以环保为准绳、以服务为后盾，并将“健康、绿色、可持续发展”的理念根植于产品的每个细节，从基材、工厂、研发、设计、营销、服务等环节，构建一条完整的绿色产业链；大亚人造板产品主要包括中高密度纤维板和刨花板等，其产品质量符合国际标准，在同行业中有很高的产品质量口碑。

4、规模优势：公司以地板和人造板为核心，目前拥有年产8,000万平方米的地板生产能力，并拥有年产185万立方米的

中高密度板和刨花板的生产能力。公司具备规模化的生产能力与较强的市场竞争力，20多年来，圣象地板产销规模已经突破7亿平方米，累计用户规模超过2,000万户。

5、营销优势：公司圣象地板营销网络遍布全球，在中国拥有近3,000家统一授权、统一形象的地板专卖店，并开拓了天

猫、京东、苏宁的在线分销专营店，此外不断创新营销模式。大亚人造板总部位于江苏丹阳，在广东、江西等多地设有制造工厂，并在上海、广州、北京、武汉、成都、沈阳、大连等地设有区域营销中心，大亚人造板目前已经成为行业内知名品牌的首选原材料供应商。

6、技术与研发优势：公司非常注重新品研发、技术创新和科研的投入，曾先后设立博士后科研工作站、省级技术中心、

工程中心，拥有行业内首家经国家认证的地板实验室，并与国内各大知名林业高校共建了中国木业产学研科创平台。通过不断地技术革新、创新升级、提质增效满足消费者日趋多样化的需求，确保公司持续稳定的发展。目前，公司地板和人造板在生产技术、工艺、研发上均处于国内龙头地位。报告期内，公司无核心竞争力的重要变化及对公司所产生的影响等情况。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年，面对新冠肺炎疫情带来的严峻考验和复杂多变的国内外环境，在广大股东的关心支持下，在公司董事会的带领下，公司上下认真落实常态化疫情防控举措，着力恢复复工复产秩序，在做好新冠肺炎疫情防控工作的同时，狠抓生产经营不放松。同时公司审时度势，积极采取有效措施，找寻“新机遇”，实现“新突破”，减小新冠肺炎疫情带来的影响。地板产业在2020年提出了“抢市占、扩品类、调结构、促增长”的发展目标。针对后疫情时代爆发的需求，公司地板产业在疫情伊始就迅速做出决策，加强生产资源整合，优化产能配置，不断提高生产效率，由生产制造向生产智造转型，率先进行全系列的产品升级，将提升产品健康、环保系数纳入自身的品牌战略高度，集中优势力量进行研发，成功推出抗菌地板、无醛认证系列地板和运动地板；同时继续加大广告投放力度，加大营销创新，推出全国线上线下直播活动和“圣象社区”数字营销整合平台，并成功举办圣象25周年庆典活动，提振品牌内外部影响力，从而不断提升公司地板产品的市场占有率。

人造板产业2020年在积极做好各项疫情防控工作的同时，坚持以市场需求为导向的发展目标，继续加强采购、研发、生产、营销等各环节管控；不断调整采购策略，降低采购成本；不断推进新品的研发与市场引导，细分销售市场，拓宽差异化盈利产品销售渠道；加大环保投入、品牌建设以及产品研发力度，成功开发了商用木地板基材、彩色纤维板、绿色防潮线条板、阻燃板、黑色防潮地板基材等产品，不断提升“大亚”人造板产品的市场竞争力和行业影响力。

2020年，公司持续创新，精细运营，提质增效，加强内部控制建设，不断完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会和经营层在各自权限范围内规范、高效、科学运行，以保障公司规范、健康的运营。公司2020年度实现营业收入726,412.96万元，同比减少0.46%；实现营业利润74,459.37万元，同比减少13.38%；实现利润总额74,700.55万元，同比减少

12.60%；实现净利润63,467.03万元，同比减少13.89%；归属于母公司所有者的净利润62,554.45万元，同比减少13.07%。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2020年 2019年

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重营业收入合计7,264,129,590.32100%7,298,011,526.88100% -0.46%分行业装饰材料业7,221,539,455.64 99.41%7,258,754,745.0899.46% -0.51%其他42,590,134.68 0.59%39,256,781.800.54% 8.49%分产品

中高密度板1,480,325,506.44 20.38%1,850,551,237.8025.36% -20.01%木地板5,328,675,594.15 73.36%5,120,680,023.2770.17% 4.06%木门及衣帽间5,620,707.86 0.08%6,199,921.510.08% -9.34%竹、石塑地板等406,917,647.19 5.60%281,323,562.503.85% 44.64%其他42,590,134.68 0.59%39,256,781.800.54% 8.49%分地区华北地区783,291,742.68 10.78%848,722,959.6511.63% -7.71%华东地区2,537,507,229.19 34.93%2,281,584,150.3831.26% 11.22%西北地区215,859,394.37 2.97%259,552,098.913.56% -16.83%西南地区295,981,444.67 4.07%239,951,898.803.29% 23.35%华南地区1,309,033,753.81 18.02%1,563,318,016.6521.42% -16.27%中南地区1,260,293,660.79 17.35%1,196,599,952.8116.40% 5.32%国外819,572,230.13 11.28%869,025,667.8811.91% -5.69%其他42,590,134.68 0.59%39,256,781.800.54% 8.49%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同期增减分行业装饰材料业7,221,539,455.64 5,109,180,205.1729.25%-0.51%10.12% -6.83%分产品中高密度板1,480,325,506.44 1,248,111,500.8915.69%-20.01%-15.59% -4.41%木地板5,328,675,594.15 3,540,742,391.3933.55%4.06%21.36% -9.48%木门及衣帽间5,620,707.86 4,472,177.7720.43%-9.34%-1.85% -6.08%竹、石塑地板等406,917,647.19 315,854,135.1222.38%44.64%32.02% 7.42%分地区华北地区783,291,742.68 525,233,164.0832.95%-7.71%7.20% -9.32%华东地区2,537,507,229.19 1,751,651,185.4930.97%11.22%28.54% -9.30%西北地区215,859,394.37 145,675,181.0132.51%-16.83%-2.63% -9.85%西南地区295,981,444.67 196,037,170.1933.77%23.35%38.72% -7.34%华南地区1,309,033,753.81 971,715,915.3425.77%-16.27%-9.21% -5.77%中南地区1,260,293,660.79 845,181,077.8132.94%5.32%21.28% -8.82%

国外819,572,230.14 673,686,511.2517.80%-5.69%-7.58% 1.68%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

说明：根据新收入准则2020年公司将销售运费2.50亿元，销售安装费2.48亿元重分类至营业成本，公司因此毛利率下降

6.90%。扣除上述调整公司毛利率与2019年基本持平。

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2020年 2019年 同比增减装饰材料业：中高密度板

销售量 万立方131156 -16.03%生产量 万立方131152 -13.82%库存量 万立方1717 0.00%装饰材料业：地板

销售量 万平方5,4854,937 11.10%生产量 万平方5,4824,881 12.31%库存量 万平方937885 5.88%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业分类

单位：元行业分类 项目

2020年 2019年

同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重装饰材料业 原材料3,732,345,449.8373.05%3,738,604,162.3880.58% -0.17%装饰材料业 人工工资258,867,707.035.07%238,910,161.815.15% 8.35%装饰材料业 折旧106,993,394.092.09%111,137,489.042.40% -3.73%装饰材料业 水电汽等能源249,871,266.374.89%295,538,200.756.37% -15.45%装饰材料业 其他制造费用262,938,497.995.15%255,639,209.415.51% 2.86%装饰材料业 运输费249,763,656.524.89%0.00%装饰材料业 安装费248,400,233.344.86%0.00%说明根据新收入准则2020年公司将销售运费2.50亿元，销售安装费2.48亿元重分类至营业成本，扣除上述调整公司营业成本

项目未发生明显变化。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

报告期内公司全资子公司圣象集团有限公司新增设立石家庄圣象商贸有限公司，注销石家庄圣象木业有限公司、济南康树工贸有限公司和丹阳市圣象地板配件有限公司三家公司。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）539,655,472.68前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例

7.47%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例

0.00%

公司前5大客户资料序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

客户一146,348,188.322.03%

客户二122,338,404.431.69%

客户三96,856,151.301.34%

客户四93,019,638.391.29%

客户五81,093,090.241.12%合计-- 539,655,472.687.47%主要客户其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益等情况。公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）393,107,652.81前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例

8.30%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例

0.00%

公司前5名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

供应商一184,905,841.673.90%

供应商二62,478,278.231.32%

供应商三51,581,331.341.09%

供应商四50,415,789.491.06%

供应商五43,726,412.090.93%合计-- 393,107,652.818.30%主要供应商其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益等情况。

3、费用

单位：元

2020年 2019年 同比增减 重大变动说明销售费用512,460,312.83 984,050,284.92-47.92%

根据新收入准则2020年公司将销售运费2.50亿元，销售安装费2.48亿元重分类至营业成本，导致销售费用下降47.92%管理费用620,879,546.13 606,476,148.21

2.37%

财务费用68,454,944.09 6,790,609.80

908.08%

2020年汇兑损失3,387万，而2019年汇兑收益1,506万，两者相差4,893万，同时利息支出与手续费增加导致财务费用增长908.08%研发费用136,369,815.87 151,720,407.06-10.12%受疫情影响研发投入减少

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

2020年，公司研发投入13,636.98万元，分别占公司净资产和营业收入的2.35%和1.88%，主要用于公司产品的技术研究开发工作以及公司申请各项专利所需费用。2020年度内，公司共申请专利112件，其中发明专利33件，实用新型专利52件，外观设计专利27件；共授权专利69件，其中发明专利1件，实用新型专利38件，外观设计专利30件。公司的研发投入有利于增强公司核心竞争力，确保公司产品销量及盈利能力的稳健成长。公司研发投入情况

2020年 2019年 变动比例研发人员数量（人）609582 4.64%研发人员数量占比

9.01%9.01% 0.00%研发投入金额（元）136,369,815.87151,720,407.06 -10.12%研发投入占营业收入比例

1.88%2.08% -0.20%研发投入资本化的金额（元）

0.000.00 0.00%资本化研发投入占研发投入的比例

0.00%0.00% 0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元项目 2020年 2019年 同比增减经营活动现金流入小计7,547,771,326.347,544,009,094.53

0.05%

经营活动现金流出小计6,662,535,841.306,994,889,326.98-4.75%经营活动产生的现金流量净额885,235,485.04549,119,767.5561.21%投资活动现金流入小计2,059,056.333,301,081.93-37.62%投资活动现金流出小计438,751,952.90324,361,798.29

35.27%

投资活动产生的现金流量净额-436,692,896.57-321,060,716.36-36.02%筹资活动现金流入小计349,738,111.4683,145,022.93

320.64%

筹资活动现金流出小计515,090,033.21313,259,021.41

64.43%

筹资活动产生的现金流量净额-165,351,921.75-230,113,998.48

28.14%

现金及现金等价物净增加额250,262,630.936,801,556.083,579.49%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额增加61.21%，主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金相对减少所致（2020年支付运输费、安装费由支付其他与经营活动有关的现金转为购买商品、接受劳务支付的现金核算） 。

投资活动现金流入小计减少37.62%，主要原因是本报告期内清算子公司支出增加所致。

投资活动现金流出小计增加35.27%，主要原因是购买2亿元银行理财产品导致投资支付的现金增加所致。

投资活动产生的现金流量净额减少36.02%，主要原因是投资活动现金流出小计增加35.27%所致。

筹资活动现金流入小计增加320.64%，主要原因是本期公司取得借款收到的现金增加所致。

筹资活动现金流出小计增加64.43 %，主要原因是本期公司偿还债务支付的现金以及限制性股票回购现金流出增加所致。

现金及现金等价物净增加额增加3579.49%，主要原因是经营活动产生的现金流量净额增加以及筹资活动产生的现金流量净额减少所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期公司经营活动产生的现金流量比报告期净利润增加25,057万元，主要为报告期内计提资产减值准备5,770万元，计提固定资产折旧17,138万元，无形资产摊销2,094万元，财务费用3,541万元以及存货增加而减少现金流8,745万元，经营性应收增加而减少现金流26,227万元，经营性应付增加而增加现金流32,637万元，受限货币资金减少而增加现金流3,054万元所致。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性

投资收益852,535.68 0.11%公允价值变动损益3,098,473.95 0.41%

购买2亿元银行理财产品形成的公允价值变动损益

资产减值-57,698,563.68 -7.72%营业外收入11,848,922.08 1.59%营业外支出9,437,157.01 1.26%其他收益95,218,722.07 12.75%

本期收到增值税即征即退款6,213.59万元，其他政府补助3,308.28万元

扣除增值税即征即退款其他无可持续性

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用

单位：元

2020年末 2020年初

比重增减 重大变动说明金额 占总资产比例金额 占总资产比例货币资金1,984,132,409.70

22.53%1,764,411,623.5722.04%0.49% -

应收账款1,343,394,883.63

15.26%1,031,833,049.4012.89%2.37% -

存货2,156,943,288.65

24.49%2,082,690,637.9026.02%-1.53% -

投资性房地产

0.00%0.00%0.00% -长期股权投资3,869,976.07

0.04%3,989,374.290.05%-0.01% -固定资产1,869,393,847.18

21.23%1,832,812,505.5922.90%-1.67% -

在建工程16,382,795.80

0.19%24,032,468.120.30%-0.11% -短期借款325,069,906.74

3.69%310,899,663.733.88%-0.19%含2亿元票据融资长期借款

550,000.000.01%-0.01% -

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 期初数

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价

值变动

本期计提

的减值

本期购买金额

本期出售金

额

其他变动

期末数金融资产

1.交易性金融

106,800.00 3,098,473.95 200,000,000.00108,435.60 203,096,838.35

资产（不含衍生金融资产）上述合计106,800.00 3,098,473.95 200,000,000.00108,435.60 203,096,838.35金融负债

0.00 0.00 0.000.00 0.00其他变动的内容

公司购买2亿元银行理财产品以公允价值计量，期末公允价值变动损益为 3,096,838.35 元。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况。

五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

438,751,952.90 324,361,798.2935.27%说明：报告期内公司购买2亿元银行理财产品，纳入投资总额。

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润圣象集团有限公司

子公司

木地板生产销售

45,000万元

4,575,135,85

8.12

1,562,005,80

5.75

5,778,152,16

2.76

156,732,230.

107,609,712.

大亚（江苏）地板有限公司

子公司

高档复合工程地板生产销售

12,303.89万元

540,621,457.

420,006,588.

488,990,430.

64,809,702.3

58,181,606.7

大亚人造板集团有限公司

子公司

中(高)密度纤维板生产销售

27,093.22万元

2,464,836,78

4.96

1,963,274,08

7.30

1,533,548,55

5.60

481,293,266.

425,555,706.

大亚木业（江西）有限公司

子公司

中(高)密度纤维板生产销售

14,066.66万元

375,073,710.

301,463,254.

376,712,687.

33,940,224.0

34,581,468.6

大亚木业（茂名）有限公司

子公司

中(高)密度纤维板生产销售

16,555.44万元

481,091,209.

399,016,593.

332,700,721.

42,510,697.0

48,100,179.2

大亚木业（肇庆）有限公司

子公司

中(高)密度纤维板生产销售

37,000万元

612,338,883.

543,555,284.

346,205,910.

51,156,991.0

49,960,057.9

大亚木业（黑龙江）有限公司

子公司

中(高)密度纤维板生产销售

16,000万元

123,938,462.

-609,697,118

.58

761,904.76

-7,726,565.3

-7,782,452.0

上海易匠信息科技有限公司

子公司

地板装修服务

10,000万元

221,382,274.

65,714,094.7

2,298,675.27

-9,713,621.0

-9,713,621.0

大亚木业（江苏）有限公司

子公司

刨花板生产销售

30,000万元

623,300,779.

266,003,140.

265,059,851.

-296,170.58

-1,779,565.9

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

报告期内，本公司全资子公司圣象集团有限公司实现净利润10,761万元，比上年同期18,535万元减少41.94%，主要原因是公司销售地板毛利率有所减少，管理费用和财务汇兑损失增加所致。报告期内，本公司全资子公司大亚（江苏）地板有限公司实现净利润5,818万元，比上年同期7,856万元减少25.94%，主要原因是公司销售收入减少同时毛利率减少所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司实现净利润42,556万元，比上年同期46,503万元减少8.49%，主要原因是销售收入减少所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚木业(江西)有限公司实现净利润3,458万元，比上年同期2,419万元增加42.97%，主要原因是销售毛利增加所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚木业(茂名)有限公司实现净利润4,810万元，比上年同期6,352万元减少24.27%，主要原因是销售收入减少所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚木业(肇庆)有限公司实现净利润4,996万元，比上年同期6,337万元减少21.17%，主要原因是销售收入减少所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚木业（黑龙江）有限公司实现净利润-778万元，比上年同期-2,292万元减亏1,514万元，主要原因是2019年设备折旧已全部提完所致。

报告期内，本公司全资子公司大亚木业（江苏）有限公司实现净利润-178万元，比上年同期-1,066万元减亏888万元，主要原因是销售收入和销售毛利率增加所致。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1、行业格局和趋势

公司主营业务所属的行业包括木地板行业和人造板行业。

（1）木地板行业

我国木地板行业经过多年的发展，已形成了多种类、多规格，从生产、销售、铺设到售后服务配套，具有一定规模的产业体系。同时，伴随着我国城市化进程的加速和对于基础建设投入的逐渐加大，居民的住宅条件的不断改善，以及近些年精装修、装配式建筑政策的持续推动，市场规模不断扩大，但整个行业内生产企业众多，竞争格局分散、市场集中度低。现在80、90后甚至00后群体正在逐步成为核心消费群体，新消费群体对生活品质的追求，带来了新的消费观念的转变，传统产品已不能满足主流消费群体对个性化、品质设计感的需求，消费者寻求的是“产品+服务”的个性化解决方案，品质、工艺、设计与科技的结合显然已成为趋势。未来，对于产品的高品质要求和三四线城市消费下沉有望成为木地板行业新动力，市场有望向规模化企业集中的趋势。

公司“圣象”地板以市场为导向，以客户需求为中心，积极应对市场变化，不断进行技术创新，从产品到解决方案，从设计和审美出发，提升产品质量，提高环保标准，满足不同客户的需求，推出符合市场发展潮流的新产品，并通过服务增值，

扩大品牌推广力度，不断拉大与其他品牌的差距，增强企业自身的核心竞争力。

（2）人造板行业

当前，人造板行业仍然面临着产品同质化、市场竞争激烈、行业集中度低的特点，同时随着上游原材料价格、运输成本、人力成本的不断上涨，国家对安全、环保要求的不断提高，以及随着消费的不断升级，市场对人造板的产品品质要求越来越高。未来几年，通过加强管理，不断提高产品品质，提升市场竞争力，从而做优做强将成为行业发展的必然趋势。公司人造板始终坚持“绿色、健康、环保”标准，不断提高木材的使用效率，通过工艺技术和设备提高生产效率，通过技术创新和新品研发提升产品附加值，从而不断扩大“大亚”人造板的品牌影响力。

2、公司发展战略

目前，公司发展战略是：以地板和人造板两大主业为核心，深度推进大家居战略、绿色发展战略、数字化创新战略、国际化战略，拓展企业未来发展空间。

木地板产业将以“用爱承载美好生活”为品牌核心，继续做好“圣象”品牌形象升级、“设计美学”、提升品牌价值。并以绿色发展战略、数字化创新战略、国际化战略为手段，推动商业模式升级、产品创新、供应体系创新，提供资本与技术完美结合的创造驱动力、数字技术赋能美学设计的产品体验力、强大的供应系统与数字化深度融合的产业链接力、满足用户需求的差异化交付力，进一步提升工程、零售、海外渠道的占有率，提升企业管理效率。并在大家居战略的指引下进一步拓宽赛道，深度推进地墙门一体化、整装设计+等新型业态，实现从造产品到造生活，赋能用户的人居体验质量，承载用户的美好生活场景，为大家居产业的长足快速发展提助动能。

人造板产业将通过技术创新链接客户需求，资源整合贯彻绿色发展战略，品牌升级赋能重点客户，进而支撑大家居战略落地。技术创新上，继续强化以客户为核心的研发体系，积极响应市场需求，依托自身的研发实力，通过协同下游客户、联合专业机构、整合先进技术推动产品迭代升级和新品开发，引领行业创新；同时通过技术改造、精益化管理，确保高性价比产品。在全球谋求绿色发展、提倡低碳经济的大背景下，作为整个大家居产业的绿色发展战略的支撑点，将积极整合全球供应链资源，进一步深化探索绿色可持续的林板一体化发展模式，努力打造“绿色、长期、健康、稳定”的原料采购体系。在品牌上，强化对终端消费群体的品牌宣传，积极与大客户进行品牌等多层面的合作，进而为客户赋能，发挥“大亚人造板”的品牌价值。

3、经营计划

2020年，面对新冠肺炎疫情带来的严峻考验，公司认真落实推进2020年初董事会制定的经营计划，积极开展各项经营管理活动，各项工作按计划稳步实施。2021年，公司将继续实施稳健的经营策略，积极推进各项生产经营活动，保持公司经营业绩的持续稳定发展。2021年，公司将主要做好以下几方面工作：

（1）做好市场应对工作，及时掌握市场动态；通过精益化管理，统筹安排，做好原材料等资源保障工作；通过不断提

高产品性能和服务水平，提高客户粘性，进一步提升公司盈利能力。

（2）聚焦核心主业，抢占市场；公司将坚持绿色智能制造，走可持续发展道路，加大技术、安全、环保投入，注重设

备升级和工艺改造；始终以消费者的需求引领生产制造，加大产品研发投入；同时积极做好管理创新和体系建设，提升管理水平。

（3）充分发挥品牌优势，提升品牌价值；加大品牌、产品、服务的宣传力度，充分发挥公司“圣象”地板和“大亚”人造

板的品牌优势，持续提升品牌忠诚度、知名度和美誉度，通过数字营销赋能新零售；在零售端、企业大客户、国际市场等多领域齐头并进，向地门墙一体化大家居产业方向延伸，快速拓展新型地材领域市场；创造更多的品牌溢价空间、打造行业竞争壁垒。

（4）充分发挥木业产业全产业链优势，实现产销研高效合作，继续保持行业领军企业地位；成立“圣象整装设计+”

事业部，正式从地板向整装、定制家具全面升级，在冲刺木业发展新赛道中逐步腾飞。

（5）严格执行现金分红政策，强化投资者回报机制。公司将依照监管机构的要求和《公司章程》的规定，严格执行现

金分红政策，保持利润分配政策的连续性与稳定性，重视对投资者的合理投资回报，强化对投资者的权益保障，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。

（6）进一步健全和完善公司治理，加强内部管理，控制企业决策风险，提高企业综合管理水平。

（7）加强诚信建设，切实做好信息披露和投资者关系管理工作，保持公司在资本市场的良好形象。

上述经营计划并不代表本公司对2021年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，

存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

4、可能面对的风险

（1）原材料短缺及价格波动风险

公司地板和人造板产品的主要原材料是原木、“三剩物”、次小薪材和化工原料等，受国家生态文明建设和林业产业政策以及生产基地周边国家地区政策、自然灾害及气候影响，木材采伐量存在调减的预期，同时也影响“三剩物”、次小薪材的供应量，原材料产能收缩、加工成本上升等因素可能导致原材料价格的波动，将会影响公司产品的产量，继而影响公司业务的稳定发展。

（2）房地产市场调控的风险

公司木地板和人造板产品主要用于建筑物的装修，其市场需求易受房地产市场周期性波动影响。近年来为遏制房价过快上涨，抑制投机性房地产需求，国家陆续出台了一系列房地产调控措施，加上房地产市场整体上供大于求，致使我国房地产行业发展速度放缓。房地产调控政策的不确定性以及房地产市场周期性波动对装修装饰行业需求带来一定的影响，导致公司未来产品销售情况具有一定的不确定性。

（3）管理风险

为扩大公司的市场占有率，提高公司的生产规模和市场竞争力，以及靠近原材料产地节约物流成本，公司人造板业务部分子公司分布在江苏丹阳和宿迁、江西抚州、广东茂名和肇庆等地区，公司组织管理压力随之加大。由于各地经营水平有一定差异，各子公司如果不能及时适应整个公司业务发展和资本市场要求，适时调整和优化管理体系，将直接影响整个公司的运营效率及盈利状况。同时公司产品属于消费品，品牌管理对公司未来发展尤为重要，如果公司不能根据上述趋势持续提升品牌形象，将对公司产品的销售产生一定的影响。

（4）人力资源储备风险

公司作为木地板和人造板行业的龙头企业，市场规模大、产品和技术更新快、高素质的技术、研发、销售和管理人才对于公司保持市场竞争力、实现可持续发展至关重要，特别是随着行业竞争的日趋激烈，公司需及时调整团队配置、加大员工培训和投入，同时为吸引高层次技术人才、维持高水平人才队伍的稳定，需要付出更高的人力成本。

针对上述风险，公司将不断改进产品生产技术工艺提高原材料利用率，不断提高原材料成本管理和控制能力，继续合理配置，拓宽原材料采购渠道，加强资源管理团队建设，充分了解市场行情和信息，加强市场开发和采购过程控制，切实做好资源保障工作；继续推进品牌建设，强化产品开发、设计、质量、环保标准，提高售后服务水平，进一步提升“圣象”地板和“大亚”人造板的品牌忠诚度、知名度和美誉度，巩固公司在行业的优势地位，坚持以消费者需求为导向，积极拓展产品应用领域，合理布局，着眼长远发展。同时，公司将不断加大内部管理力度，加强规范管理、精益化管理和产业协同管理，优化运营流程，提高运营效率；建立健全人才储备制度，积极培养、引进高素质人才，加强管理团队打造，重视团队梯队建设，形成良好的激励机制，积极发挥员工主动性，增强企业凝聚力和向心力。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型接待对象

谈论的主要内容及提供的资料

调研的基本情况索引

2020年12月10日

上海汇公馆 实地调研 机构

中信证券孙明新，华安基金陆奔、胡宜斌、钱坤，中欧基金许崇成、沈悦，高毅资产、袁

公司经营发展相关问题

详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《大亚圣象：

000910大亚圣象调研活动信息20201211》

野，国联安基金邹新进、周维等接待次数

接待机构数量

接待个人数量

接待其他对象数量

是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司重视对投资者的合理回报，在《公司章程》中明晰了现金分红事项的标准和比例、决策程序和机制、利润分配的形式，尤其是现金分红的期间间隔、现金分红的条件等。2015年3月，公司制定了《未来三年股东回报规划（2015-2017年）》；2017年12月，公司制定了《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》。公司现金分红政策的制定和执行符合《公司章程》规定以及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事履职尽责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护。 2020年4月26日召开的公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十二次会议以及2020年5月19日召开的2019年度股东大会审议通过了《公司2019年度利润分配预案》：以公司现有总股本55,298.25万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金股利71,887,725元。本年度不进行资本公积金转增股本。本报告期内，公司实施了上述利润分配方案，股权登记日为2020年6月8日，除权除息日为2020年6月9日。（详细情况已于2020年6月2日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》）

现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：

是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

年度 利润分配方案、资本公积金转增股本方案2020年

以公司现有总股本54,739.75万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），合计派发现金股利87,583,600元。本年度不进行资本公积金转增股本。2019年

以公司现有总股本55,298.25万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金股利71,887,725元。本年度不进行资本公积金转增股本。2018年

以公司2018年12月31日总股本55,398万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金股利72,017,400元。本年度不进行资本公积金转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元分红年度

现金分红金额

（含税）

分红年度合并报表中归属于

现金分红金额占合并报表中

以其他方式（如回购股

以其他方式现金分红金额占

现金分红总额

（含其他方

现金分红总额

（含其他方

上市公司普通股股东的净利

润

归属于上市公司普通股股东的净利润的比

率

份）现金分红的金额

合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例

式）式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

的比率2020年87,583,600.00625,544,526.15 14.00%0.000.00%87,583,600.00 14.00%2019年71,887,725.00719,607,056.45 9.99%0.000.00%71,887,725.00 9.99%2018年72,017,400.00724,803,230.04 9.94%0.000.00%72,017,400.00 9.94%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数（股）

每10股派息数（元）（含税）

1.6

分配预案的股本基数（股）547,397,500现金分红金额（元）（含税）87,583,600.00以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）

0.00

现金分红总额（含其他方式）（元）87,583,600.00可分配利润（元）2,061,750,701.88现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例

100%本次现金分红情况其他

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度母公司实现净利润507,248,448.05元，2020年末母公司可供股东分配利润为2,061,750,701.88元。

经综合考虑股东的合理回报和公司的长远发展，在保证公司正常经营所需资金的前提下，公司2020年度利润分配预案为：以公司现有总股本54,739.75万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），合计派发现金股利87,583,600元。本年度不进行资本公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末

尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况

股改承诺

大亚科技集团有限公司

股改限售股份解限承诺

大亚科技集团有限公司承诺如果计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持大亚科技解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的，将于第一次减持前两个交易日内通过大亚科技对外披露出售提示性公告。

2009年09月04日

长期

严格履行承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

戴品哎、陈巧玲、陈建军、张晶晶

关于同业竞争、关联交易方面的承诺

1、关于避免同业竞争的承诺函：本人作为大亚圣

象家居股份有限公司（以下简称“大亚圣象”）的共同实际控制人之一，本人现就避免与大亚圣象及其子公司所经营业务构成同业竞争的事项承诺如下：

（1）截至本承诺函出具之日，本人并未以任何方

式直接或间接从事与大亚圣象及其子公司相竞争的业务，并未拥有从事与大亚圣象及其子公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。（2）本人在被依法认定为大亚圣象的实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与大亚圣象及其子公司相竞争的业务，不会直接或间接对大亚圣象及其子公司的竞争企业进行收购或进行有重大影响（或共同控制）的投资，也不会以任何方式为大亚圣象及其子公司的竞争企业提供任何业务上的帮助。（3）本人承诺，如从任何第三方获得的任何商业机会与大亚圣象及其子公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知大亚圣象及其子公司，并将该商业机会让予大亚圣象及其子公司。（4）如因本人违反本承诺函而给大亚圣象及其子公司造成损失的，本人同意全额赔偿大亚圣象及其子公司因此遭受的所有损失。（5）本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。2、关于规范和减少关联交易的承诺函：本人作为大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“大亚圣象”）的共同实际控制人之一，本人现就规范和减少与大亚圣象及其子公司的关联交易事项承诺如下：（1）本人在作为大亚圣象实际控制人期间，本人及本人控制（含共同控制）或施加重大影响的企业（如有）将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用大亚圣象及其子公司的资金，不与大亚圣象及其子公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下，不要求大亚圣象及其子公司向本人及本人控制(含共同控制)或施加重大影响的企业（如有）提供任何形式的担保。（2）本人在作为大亚圣象实际控制人期间，本人及本人控制(含共同控制)或施加重大影响的企业（如有）将尽量避免和减少与大亚圣象及其子公司之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制(含共同控制)或施加

2020年09月01日

长期

严格履行承诺

重大影响的企业（如有）承诺将遵循市场化的定价原则，依法签订协议，严格按照大亚圣象《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、关联交易决策相关制度等有关规定履行关联交易审议程序，履行回避表决和信息披露义务，保证不通过关联交易损害大亚圣象及其子公司及大亚圣象其他股东的合法权益。（3）如因本人违反本承诺函而给大亚圣象及其子公司造成损失的，本人同意全额赔偿大亚圣象及其子公司因此遭受的所有损失，并承担由此产生的一切法律责任。（4）本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。

资产重组时所作承诺

大亚科技集团有限公司

关于商标、独立性、关联交易、同业竞争、资金占用方面的承诺

本公司控股股东大亚科技集团有限公司（以下简称"大亚集团"）在重大资产收购中承诺事项如下： 1、江苏大亚、江西大亚、茂名大亚、阜宁大亚、阜阳大亚的中、高密度板及刨花板产品所使用的商标为"大亚"、"丹亚"、"康亚"文字商标以及两个Dareglobal图形商标。上述商标正由大亚集团作为注册商标申请人，在国家工商行政管理总局商标局办理商标注册手续，2006年1月18日，大亚集团出具《关于商标的承诺》，主要内容包括：（1）除上述正在申请注册的商标外，大亚集团未持有任何19类商品的注册商标专用权，未就其他商标在19类商品上申请商标注册，亦未有该等安排、计划。（2）在大亚集团取得该等商标专用权前，如果大亚科技完成本次重大资产收购，大亚科技及其控股的下属公司（包括但不限于：江苏大亚、江西大亚、茂名大亚、阜宁大亚、阜阳大亚，下同）在中、高密度板及刨花板产品上无偿使用上述商标，大亚集团不持任何异议。（3）在大亚集团取得该等商标专用权后，大亚集团同意大亚科技及其控股的下属公司在中、高密度板及刨花板产品上无偿使用上述注册商标，许可使用的种类为独占使用许可使用。即，在大亚集团合法拥有该等商标专用权期间（包括商标的续展期间），大亚集团将该等注册商标仅许可大亚科技及其控股的下属公司无偿使用，无地域及使用方式的限定。（4）在大亚集团取得该等商标专用权后，如大亚科技认为必要，大亚集团将就上述商标的独占使用许可使用事宜签署相关合同、协议。

2、本公司与大亚集团是上市公司与控股股东的关

系，是相互独立的两个独立企业法人，公司与控股股东大亚集团及其关联企业之间在人员、资产、财务上完全分开。资产收购的交易对方即控股股东大亚集团已经出具了《承诺函》，承诺在本次资产收购完成后，"将严格遵守中国证券监督管理委员会、

2006年03月24日

长期

严格履行承诺

证券交易所及大亚科技《章程》的规定，在业务、资产、人员、机构、财务方面与大亚科技相分开、相独立"。3、本公司控股股东大亚集团本着规范和减少关联交易，保护上市公司及少数股东权益的原则，就关联交易事宜已出具《承诺函》，主要内容如下：将尽量减少与大亚科技的关联交易。对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。4、资产收购完成后，大亚集团全部人造板业务进入了大亚科技，大亚集团及大亚集团的控股子公司不再经营人造板业务，为此，大亚集团出具了《承诺函》，主要内容如下：（1）大亚科技本次收购大亚集团分别持有的三家木业公司75%股权完成后，大亚集团及下属企业（除大亚科技以外的，大亚集团全资、控股公司及对其具有实际控制权的公司）不存在生产、经营与三家木业公司相同或相类产品、业务的情形，本次股权收购不会产生同业竞争问题。（2）大亚集团及下属企业在今后的业务中，不以任何形式直接或间接的从事与大亚科技（包括大亚科技全资、控股公司及对其具有实际控制权的公司）相同或相似的业务。如大亚集团及下属企业从事的业务涉及与大亚科技（包括大亚科技全资、控股公司及对其具有实际控制权的公司）构成同业竞争，则在大亚科技提出异议后，大亚集团同意终止该业务。如大亚科技认为该新业务有利于大亚科技发展，则大亚集团同意无条件将该业务转让给大亚科技经营。5、本次收购完成后关于控股股东大亚集团不会利用控股地位谋取不当利益，不损害大亚科技和其他股东的合法权益的情况。本公司控股股东大亚集团在收购中出具了《承诺函》，承诺：大亚集团将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发［2003］56号)的规定，规范与大亚科技的资金往来，不会利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害大亚科技和其他股东的合法权益。首次公开发行或再融资时所作承诺

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

本公司

现金分红承诺

公司未来三年（2018年-2020年）的具体股东回报规划：1、当年实现的归属于上市公司股东的净利润为正数且当年末累计可分配利润为正数时，公司

2017年12月23日

2018年至2020年

严格履行承诺

可以采取现金、股票或现金与股票相结合方式分配股利，可以进行中期现金分红。 2、未来三年内，公司将积极采取现金方式分配利润。在符合相关法律法规及《公司章程》和制度的有关规定和条件下，在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划或重大现金支出的情况下，公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%；具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。 3、根据公司长远和可持续发展的实际情况，董事会认为以股票股利方式分配利润符合全体股东的整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。承诺是否按时履行

是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期会计政策变化情况

（1）执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调

整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

单位：元会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目

对2020年1月1日余额的影响金额

合并 母公司将与销售商品提供劳务相关的预收款项、折扣折让重分类至合同负债

董事会审批

预收款项-401,158,012.60 -123,851.13合同负债384,464,679.36 123,851.13其他流动负债45,827,261.47其他应付款-29,133,928.23与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

受影响的资产负债表项目

对2020年12月31日余额的影响金额合并 母公司合同负债416,513,048.8368,113.18其他流动负债49,991,999.52预收款项-437,564,511.40-68,113.18其他应付款-28,940,536.95存货2,204,654.66

受影响的利润表项目

对2020年度发生额的影响金额合并 母公司营业成本495,959,235.20销售费用-498,163,889.86

（2）执行《企业会计准则解释第13号》

财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

2、报告期无会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司全资子公司圣象集团有限公司新增设立石家庄圣象商贸有限公司，注销石家庄圣象木业有限公司、济南康树工贸有限公司和丹阳市圣象地板配件有限公司三家公司。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）

境内会计师事务所审计服务的连续年限 10年境内会计师事务所注册会计师姓名 肖厚祥、周珺尧境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 肖厚祥3年、周珺尧1年当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司因内部控制审计需要，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所，期间共支付内控审计费用35万元。

十、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

（一）2016年限制股票激励计划情况

1、2016年6月28日，公司召开第六届董事会2016年第四次临时会议和第六届监事会2016年第二次临时会议，审议通过了

《关于<大亚科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。

2、2016年7月15日，公司召开2016年第二次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于<大亚科技股份有限公司限制

性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

3、2016年7月19日，公司召开第六届董事会2016年第五次临时会议和第六届监事会2016年第三次临时会议，审议通过了

《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2016年7月20日作为激励计划的授予日，向符合条件的63名激励对象授予340万股限制性股票，授予价格为7.04元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。

4、公司在授予限制性股票的过程中，有2名激励对象因个人原因自愿放弃全部获授的限制性股票合计13万股。因此，公

司实际向61名激励对象授予327万股限制性股票（包括公司董事、副总裁兼董事会秘书吴谷华、董事兼财务总监陈钢以及中层管理人员、核心技术（业务）人员）。本次股权激励计划授予登记的限制性股票于2016年8月11日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，授予限制性股票的上市日期为2016年8月12日。

5、根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积，公司收到61位激励对象以货币缴纳的出资额2,302.08

万元，其中增加注册资本327万元，增加资本公积1,975.08万元。本次股权激励限制性股票授予完成后，公司总股本由52,750万股增加至53,077万股。

6、2017年7

月25日，公司召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于公司2016年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》。鉴于公司2名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票12万股全部进行回购注销。经董事会审议，认为公司限制性股票激励计划第一个解锁期已届满，第一次解锁条件已成就，董事会一致同意为59名激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。

7、2017年8月7日，公司刊登了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，本

次申请解锁的激励对象共计59人，解锁的限制性股票数量为126万股，解锁日即上市流通日为2017年8月11日。

8、2017年11月17日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销的限制性股票共计12万

股，涉及人数2人，回购价格为6.92元/股。公司于2017年11月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,539万股变更为55,527万股。

9、2018年6月1日，公司召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2016年

限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司1名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票3万股全部进行回购注销，回购价格由6.92元/股调整为6.80元/股。公司独立董事发表了独立意见。监事会对上述事项进行核查并发表意见。

10、2018年6月21日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

11、2018年7月24日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2016年限制性股票

激励计划授予对象1人，涉及2016年限制性股票3万股，公司于2018年7月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,527万股变更为55,506万股。

12、2018年7月26日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销

部分2016限制性股票的议案》和《关于公司2016年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》。鉴于公司1 名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票9万股全部进行回购注销，回购价格为6.80元/股。经董事会审议，认为公司限制性股票激励计划第二个解锁期已届满，第二次解锁条件已成就，董事会一致同意为57名激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。公司独立董事对此分别发表了独立意见。监事会对符合解锁条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。

13、2018年8月15日，公司刊登了《关于2016年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，

本次申请解锁的激励对象共计57人，解锁的限制性股票数量为88.5万股，解锁日即上市流通日为2018年8月17日。

14、2018年8月15日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分

2016年限制性股票的议案》。

15、2018年10月16日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2016年限制性股票

激励计划首次授予对象1人，涉及2016年限制性股票9万股，公司于2018年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,506万股变更为55,398万股。

16、2018年11月12日，公司召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注

销部分2016限制性股票的议案》。鉴于公司1名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票3万股全部进行回购注销，回购价格为6.80元/股。公司独立董事发表了独立意见。监事会对上述事项进行核查并发表意见。

17、2018年12月6日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2016年限制性股票的议案》。

18、2019年10月17日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2016年限制性股票

激励计划授予对象1人，涉及2016年限制性股票3万股，公司于2019年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。

19、2019 年12月11 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调

整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于公司2016年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》。鉴于公司3名激励对象因个人原因已离职、2名激励对象因个人绩效考核结果为D，已不满足解锁条件，董事会一致同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解锁的2016年限制性股票合计8.7万股，回购价格由6.80元/股调整为6.67元/股。经董事会审议，认为公司限制性股票激励计划第三个解锁期已届满，第三次解锁条件已成就，董事会一致同意为51名激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。公司独立董事对此分别发表了独立意见。监事会对符合解锁条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。

20、2019年12月19日，公司刊登了《关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，本次申请解锁的激励对象共计51人，解锁的限制性股票数量为76.8万股，解锁日即上市流通日为2019年12月24日。 21、2019年12月30日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 22、2020年3月28日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2016年限制性股票激励计划授予对象5人，涉及2016年限制性股票8.7万股，公司于2020年3月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,366.95万股变更为55,298.25万股。

详细内容见公司披露在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的相关公告。

（二）2017年限制性股票激励计划情况

1、2017年6月16日，公司召开第七届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其

摘要的议案》、《关于制定<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见。同日，公司第七届监事会第二次会议审议了上述相关议案并对激励计划的激励对象名单进行了核实。 2、2017年6月17日至2017年6月26日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，公司于2017年6月27日公开披露了《大亚圣象家居股份有限公司监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

3、2017年7月3日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）

及其摘要的议案》、《关于制定<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于2017年7月4日披露了《大亚圣象家居股份有限公司关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2017年7月10日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向2017年限制性

股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2017年7月10日为首次授予日，向251名激励对象授予2,524万股限制性股票，授予价格为11.56元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。激励对象包括公司实施本激励计划时在公司及各子公司任职的董事、中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要进行激励的相关人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

5、公司董事会在授予限制性股票的过程中，有6名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票合计39万股，有5名激励对

象自愿放弃部分获授的限制性股票合计23万股。因此，公司实际向245名激励对象授予2,462万股限制性股票（包括公司董事、

副总裁兼董事会秘书吴谷华、董事兼财务总监陈钢以及实施本激励计划时在公司及各子公司任职的中高层管理人员、核心技术（业务）人员）。本次股权激励计划首次授予登记的限制性股票于2017年9月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，首次授予限制性股票的上市日期为2017年9月8日。

6、根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积，公司收到245名激励对象以货币缴纳的出资额人民币

28,460.72万元，其中增加注册资本人民币2,462万元，增加资本公积人民币25,998.72万元。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由53,077万股增加至55,539万股。

7、2018年6月1日，公司召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2017年

限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司2名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予限制性股票18万股全部进行回购注销，首次授予限制性股票回购价格由11.56元/股调整为11.44元/股。公司独立董事发表了独立意见。监事会对上述事项进行核查并发表意见。

8、2018年6月21日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格

及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

9、2018年7月24日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2017年限制性股票激

励计划首次授予对象2人，涉及2017年限制性股票18万股，公司于2018年7月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,527万股变更为55,506万股。10、2018年7月26日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017限制性股票的议案》和《关于公司2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》。鉴于公司4 名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票99万股全部进行回购注销，回购价格为11.44元/股。经董事会审议，认为公司限制性股票激励计划第一个解锁期已届满，第一次解锁条件已成就，董事会一致同意为239名激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。公司独立董事对此分别发表了独立意见。监事会对符合解锁条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。

11、2018年8月15日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。

12、2018年9月4日，公司刊登了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，本

次申请解锁的激励对象共计239人，解锁的限制性股票数量为1,055.25万股，解锁日即上市流通日为2018年9月10日。

13、2018年10月16日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2017年限制性股票

激励计划首次授予对象4人，涉及2017年限制性股票99万股，公司于2018年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,506万股变更为55,398万股。

、2018年11月12日，公司召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017限制性股票的议案》。鉴于公司4名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票28.05万股全部进行回购注销，回购价格为11.44元/股。公司独立董事发表了独立意见。监事会对上述事项进行核查并发表意见。

15、2018年12月6日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。

16、2019年10月17日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2017年限制性股票

激励计划首次授予对象4人，涉及2017年限制性股票28.05万股，公司于2019年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。

17、2019年12月11日，公司召开第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整

2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于公司2017年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》。鉴于公司7名激励对象因个人原因已离职、2名激励对象因个人绩效考核结果为D，已不满足解锁条件，董事会一致同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解锁的2017年限制性股票合计60万股，回购价格由11.44元/股调整为11.31元/股。经董事会审议，认为公司限制性股票激励计划第二个解锁期已届满，第二次解锁条件已成就，董事会一致同意为226名激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。公司独立董事对此分别发表了独立意见。监事会对符合解锁条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。

18、2019年12月26日，公司刊登了《关于2017年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，

本次申请解锁的激励对象共计226人，解锁的限制性股票数量为643.2万股，解锁日即上市流通日为2019年12月31日。

19、2019年12月30日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价

格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

20、2020年3月28日，公司刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2017年限制性股票激励计划授予对象9人，涉及2017年限制性股票60万股，公司于2020年3月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,366.95万股变更为55,298.25万股。

21、2020年6月18日，公司召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销限制性股票的议案》。因公司2019年业绩未满足《2017年限制性股票激励计划（草案）》中关于公司层面的业绩考核要求，不满足解锁条件，公司董事会一致同意回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的558.5万股限制性股票，回购价格由11.31元/股调整为11.18元/股。公司独立董事发表了独立意见。监事会对上述事项进行了核查并发表意见。

22、2020年7月6日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销限制性股票的议案》。

23、2020年7月31日，公司刊登了《关于限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销涉及2017年限制性股票激励计划授予对象228人，涉及2017年限制性股票558.5万股，公司于2020年7月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,298.25万股变更为54,739.75万股。

详细内容见公司披露在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的相关公告。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易

方

关联关

系关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额

（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期披露索

引

江苏合雅木门有限公司

江苏合雅木门有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司持股80%的控股子公司

向关联人销售产品、商品

本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司向江苏合雅木门有限公司销售中高密度纤维板、刨花板

市场价格

-- 249.720.17%1,000否

按季度向江苏合雅木门有限公司收取货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站

名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏美诗整体家居有限公司

江苏美诗整体家居有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司下属的全资子公司

向关联人销售产品、商品

本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司向江苏美诗整体家居有限公司销售刨花板

市场价格

-- 275.570.19%450否

按季度向江苏美诗整体家居有限公司支付货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏合雅木门有限公司

江苏合雅木门有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司持股80%的控股子公司

接受关联人委托代为销售其产品、商品

江苏合雅木门有限公司委托本公司全资子公司圣象集团有限公司及其控股子公司销售木门

市场价格

-- 169.710.04%2,500否

按季度向江苏合雅木门有限公司支付货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公

告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏美诗整体家居有限公司

江苏美诗整体家居有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司下属的全资子公司

接受关联人委托代为销售其产品、商品

江苏美诗整体家居有限公司委托本公司全资子公司圣象集团有限公司及其控股子公司销售衣柜

市场价格

-- 145.940.03%100否

按季度向江苏美诗整体家居有限公司支付货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

大亚车轮制造有限公司

大亚车轮制造有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司持股54%的控股子

向关联人供应蒸汽

本公司全资子公司大亚（江苏）地板有限公司向大亚车轮制造有限公司供应蒸

市场价格

-- 90.428.36%100否

按季度向大亚车轮制造有限公司收取货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预

公司 汽计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏大亚新型包装材料有限公司

江苏大亚新型包装材料有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司下属的全资子公司

向关联人供应蒸汽

本公司全资子公司大亚（江苏）地板有限公司向江苏大亚新型包装材料有限公司供应蒸汽

市场价格

-- 625.6157.85%750否

按季度向江苏大亚新型包装材料有限公司收取货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏大亚滤嘴材料有限公司

江苏大亚滤嘴材料有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司下

向关联人供应蒸汽

本公司全资子公司大亚（江苏）地板有限公司向江苏大亚滤嘴材料有限

市场价格

-- 97.999.06%100否

按季度向江苏大亚滤嘴材料有限公司收取货款

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日

属的全资子公司

公司供应蒸汽

常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

大亚科技集团有限公司

大亚科技集团有限公司是公司控股股东

向关联人租赁场地

本公司全资子公司圣象集团有限公司和大亚人造板集团有限公司向大亚科技集团有限公司租赁仓库和场地

丹阳市当地同等条件租赁标准

-- 648.485.60%700否

按年度支付，每年12月底之前向大亚科技集团有限公司付清当年全部租金

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏大亚家具有限公司

江苏大亚家具有限公司是公司控股股东大亚科技集团有

向关联人租赁场地

本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司下属的强化

丹阳市当地同等条件租赁标准

-- 641.025.54%650否

按年度支付，每年12月底之前向江苏大亚家具有限公司

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股

限公司持股51%的控股子公司

地板分公司向江苏大亚家具有限公司租赁厂房

付清当年全部租金

份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

江苏大亚家具有限公司

江苏大亚家具有限公司是公司控股股东大亚科技集团有限公司持股51%的控股子公司

向关联人租赁展厅

本公司全资子公司圣象集团有限公司向江苏大亚家具有限公司租赁展厅

丹阳市当地同等条件租赁标准

-- 153.851.33%200否

按年度支付，每年12月底之前向江苏大亚家具有限公司付清当年全部租金

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）大亚科技集团有限公司

大亚科技集团有限公司是公司控股

向关联人租赁办公房屋

本公司向大亚科技集团有限公司租赁办公

丹阳市当地同等条件租赁标准

-- 459.633.97%501否

租金按年支付

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大

股东 房屋亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

大亚科技集团有限公司及其子公司

大亚科技集团有限公司是公司控股股东

向关联人提供劳务

本公司全资子公司上海易匠信息科技有限公司向大亚科技集团有限公司提供装饰装修服务

以市场价格为依据，以招投标为准，并以具体业务决算价为最终支付价款

-- 122.5853.33%1,200否

大亚科技集团有限公司及其子公司按具体业务约定的支付时间和方式向上海易匠信息科技有限公司支付费用。

--

2020年04月28日

公告编号：

2020-008，公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》，公告披露的网站名称：

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）合计-- --

3,680.5

-- 8,251-- -- -- -- --大额销货退回的详细情况 无

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

报告期内公司实际发生上述日常经营性关联交易合计3,680.52万元，未超出年初的预计范围。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

（1）2020年4月26日召开的第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于商标使用许

可的关联交易议案》，江苏合雅木门有限公司和江苏美诗整体家居有限公司在产品生产、销售、服务等经营活动中使用本公司全资子公司圣象集团有限公司的“圣象”牌注册商标（包括“圣象”、“POWER DEKOR”及文字和图形的组合商标），并按使用该授权商标的产品年销售收入总额的0.1%计收商标许可使用费。2020年度圣象集团有限公司应收取商标使用许可费

16.28万元。（详细情况已于2020年4月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网

http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司第七届监事会第二十二次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于商标使用许可的关联交易公告》）。

（2）2020年4月26日召开的第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于字号使用许

可的关联交易议案》，上海圣世年轮家具有限公司在其门店装饰和产品销售中使用“圣象集团出品”字样，并按照其使用“圣象集团出品”字样产品的销售额的0.3%向圣象集团有限公司支付许可使用费。2020年度圣象集团有限公司应收取字号使用许可费0.3万元。（详细情况已于2020年4月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司第七届监事会第二十二次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于字号使用许可的关联交易公告》）。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》

2020年04月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《大亚圣象家居股份有限公司关于商标使2020年04月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

用许可的关联交易公告》《大亚圣象家居股份有限公司关于字号使用许可的关联交易公告》

2020年04月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明 本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司（以下简称“人造板集团”）租赁经营惠州市盛易木业有限公司（以下简称“盛易木业”），经双方协商达成一致，于2018年3月8日续签了《企业租赁经营协议》，根据该协议人造板集团每年需向盛易木业支付租赁费2,500万元人民币。（详细情况已于2018年3月10日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司关于全资子公司大亚人造板集团有限公司与惠州市盛易木业有限公司续签<企业租赁经营协议>的公告》）。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金额

担保类型担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金

额

担保类型担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保圣象集团有限公司

2020年04月28日

20,000 0 --否圣象集团有限公司

2020年04月28日

6,300 0 --否大亚人造板集团有限公司

2020年04月28日

4,200 0 --否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）

30,500

报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）

30,500

报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金

额

担保类型担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）

30,500

报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）

30,500

报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例

0.00%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）

担保总额超过净资产50%部分的金额（F）

上述三项担保金额合计（D+E+F）

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）

无违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无采用复合方式担保的具体情况说明无

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 自有资金20,00020,309.68 0合计20,00020,309.68 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

2020年，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，为落实科学发展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方，积极承担相应的社会责任。积极纳税，不拖欠国家一分钱税款；保护股东和债权人利益，公平对待每一位投资者；认真履行合同，不拖欠工程款；按平等自愿、协商一致的原则与职工订立劳动合同，建立、健全了公司劳动安全卫生制度和社会保障制度，积极保护职工的合法权益。注重环境保护，在项目建设中，按国家和地方政府有关规定，积极采

用新产品、新技术，降低能耗，控制污染；努力提高产品质量，诚信对待客户和消费者；积极从事社区建设等公益事业，促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。公司在日常经营活动中，遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，按照有关要求，积极履行社会责任。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

是公司或子公司名称

主要污染物及特征污染物的

名称

排放方式

排放口数

量排放口分

布情况

排放浓度

执行的污染物排放标准

排放总量

核定的排放

总量

超标排放情况

大亚人造板集团有限公司

废水：COD

废水经物理处理法、化学处理法、生物处理法后纳管排放

总排放口DW-001

48mg/L 500mg/L

3.168吨/年

--无废水：氨氮

0.511mg/L45mg/L

0.034吨/年

--无废水：总磷

0.12mg/L 8mg/L

0.001吨/年

--无废水：总氮

4.84mg/L 70mg/L

0.003吨/年

--无废水：甲醛

0.1 mg/L 5mg/L -- --无废水：色度8 -- -- --无废水：BOD9 300mg/L

0.594吨/年

--无废水：悬浮物

36mg/L 400mg/L

0.375吨/年

--无废水：PH

7.56 6-9 -- --无大气：颗粒物

废气经湿电

除尘/湿处理后排放

DA-001干燥旋风

2.9mg/m

120mg/m

13.362吨/年

--无大气：氮氧化物

19.5mg/m

240mg/m

89.84吨/年

--无大气：有机性挥发物

14.7mg/m

120mg/m

67.731吨/年

--无大气：甲醛

8.9mg/m

25mg/m

41.007吨/年

--无大气：颗粒物

DA-002压机尾气

15mg/m

120mg/m

3.02吨/年

--无大气：有机性挥发物

7.9 120mg/m

1.57吨/年

--

无大气：甲醛

0.2mg/m

25mg/m

0.07吨/年

--无大气：臭气浓度

加盖除臭

DA-003加盖除臭压机尾气

82 2000 -- --无阜阳大亚装饰材料

废水：COD

废水经物理处理法、生化处理法后

DW001废水总排口

42mg/L 500mg/L

0.14吨/年

--无废水：氨氮

4.5mg/L --

0.02吨/年

--无

有限公司

废水：悬浮物

排放到城市

污水管网

7.5mg/L 400mg/L

0.03吨/年

--无废水：PH 7.5 6-9 -- --无大气：颗粒物

废气经湿法喷淋处理后

高空排放

DA002制胶尾气&压机尾气

排口

7mg/m

120mg/m

0.5吨/年

--无大气：VOCs

15.8mg/m

120mg/m

1.16吨/年

--无大气：甲醛9mg/m

25mg/m

0.73吨/年

--无大气：颗粒物

废气经二级旋风除尘处理后高空排放

DA003主旋风蒸汽

排口南DA004主旋风蒸汽

排口北

56mg/m

120mg/m

16.56吨/年

--无大气：二氧化硫

6.5mg/m

550mg/m

1.99吨/年

--无大气：氮氧化物

52mg/m

240mg/m

15.24吨/年

--无大气：VOCs30mg/m

120mg/m

8.61吨/年

--无大气：甲醛 15mg/m

25mg/m

4.31吨/年

--无

大亚木业（江西）有限公司

废水-COD

废水经物理处理法、化学处理法、生物处理法后直接排放

总排放口WS-00001

64.76mg/L300mg/L

6.133吨/年

--无废水-氨氮

2.27mg/L 50mg/L

0.215吨/年

--无废水-悬浮物14mg/L 50mg/L

1.12 吨/年

--无废水-PH

7.57 6-9 -- --无大气-颗粒物（其他）废气经旋风除尘、多管除尘、布袋除尘后直接

高空排放

FQ-0001干燥旋风1 FQ-0002干燥旋风

74.56mg/m

120mg/m

8.49吨/年

--无大气-二氧化硫

5 mg/m

550mg/m

8.45吨/年

--无大气-氮氧化物

36.74mg/m

240mg/m

4.18吨/年

--无大气-甲醛

2.67mg/m

25mg/m

0.304吨/年

--无

大亚木业（茂名）有限公司

废水：五日生化需氧量

间断排放，排放期间流量不稳定且无规律，但不属于冲击

型排放。

污水总排

放口

DW001

17.6mg/L 30mg/L

1.62吨/年

--

无废水：总磷

0.91mg/L 1.0mg/L

0.08吨/年

--无废水：甲醛

0.54mg/L 1.5mg/L

0.05吨/年

--无废水：氨氮

1.63mg/L 10mg/L

0.15吨/年

--无废水：PH值-- 6-9

93.13吨/年

--无废水：色度8 60 -- --无废水：总氮（以N计）

5.94 --

0.54吨/年

--

无废水：悬浮物

6mg/L 100mg/L

0.55吨/年

--无废水：化学需氧量

42.68mg/L110mg/L

3.92吨/年

--

无大气：氮氧化物

有组织排放

干燥旋风DA001、干燥旋风DA002

42.17mg/Nm

120mg/Nm

40.36吨/年 325.89吨/年无

大气：颗粒物

29.29mg/Nm

120mg/Nm

28.03吨/年 325.89吨/年无

大气：甲醛

6.08mg/Nm

25mg/Nm

5.81吨/年

--无大气：非甲烷总烃

18.71 mg/Nm

120mg/Nm

13.23吨/年

--

无大亚木业（肇庆）

废水：COD

废水经物理处理法、化

-- --

43 mg/L 60 mg/L -- --无废水：氨氮

0.985 mg/L10 mg/L -- --无

有限公司

废水：PH

学处理法、生物处理法后回用于生产系统，不

向外排放

6.89-6.97

mg/L

6.5-8.5mg/L-- --无大气：颗粒物

向外排放

废气经旋风分离+“水浴除尘、喷淋除尘+管束除尘+循环水处理”一

体化

主要排放口DA005

9.7mg/m

120mg/m

13.2吨/年

--无大气：二氧化硫

3.1mg/m

500mg/m

6.5吨/年

大气：氮氧化物

36 mg/m

120 mg/m

46吨/年--无大气：甲醛

0.12mg/m

25 mg/m

2.5吨/年

--无大气：挥发性有机物

7.7mg/m

30 mg/m

13.9吨/年

--无大亚木业（江苏）有限公司

大气：颗粒物（其他）

废气经旋风除尘、静电喷淋除尘后直接高空排放

DA-001废料综合利用中心

9.2mg/m

10mg/m

14.7吨/年 36.75吨/年无

大气：二氧化硫

7.5mg/m

35mg/m

20.8吨/年 75.3吨/年无

大气：氮氧化物

25mg/m

50mg/m

81.6吨/年 121.91吨/年无

大气：甲醛 0.30mg/m

25mg/m

0.062吨/年 0.1755吨/年无

圣象木业（阜阳）有限公司

大气：挥发性有机物

废气经光氧催化处理后

高空排放

DA003浸渍干燥废气1号排口

2.36 mg/m

120mg/m

0.24吨/年

--无大气：甲醛

0.68mg/m

25mg/m

0.0345吨/年

--无大气：挥发性有机物

废气经光氧催化处理后

高空排放

DA004浸渍干燥废气2号排口

2.36mg/m

120mg/m

0.24吨/年

--无大气：甲醛

0.93mg/m

25mg/m

0.0593吨/年

--无

大气：颗粒物

废气经布袋除尘处理后

高空排放

DA001开料有组织废气排口DA002开槽有组织废气排口

25mg/m

120mg/m

4.769吨/年

--无

大气：颗粒物

废气经水幕除尘及布袋除尘处理后

高空排放

DA005锅炉废气排

口

8.97mg/m

30mg/m

0.261吨/年

--无大气：二氧化硫

71.43mg/m

200mg/m

2.096吨/年

--无大气：氮氧化物

125.55mg/m

200mg/m

2.845吨/年

--无

防治污染设施的建设和运行情况 在公司日常生产经营过程中，大亚人造板集团有限公司（以下简称“大亚人造板”）、阜阳大亚装饰材料有限公司（以下简称“阜阳大亚”）、大亚木业（江西）有限公司（以下简称“大亚江西”）、大亚木业（茂名）有限公司（以下简称“大亚茂名”）、大亚木业（肇庆）有限公司（以下简称“大亚肇庆”）、大亚木业（江苏）有限公司（以下简称“人造板宿迁工厂”）及圣象木业（阜阳）有限公司（以下简称“阜阳强化”）严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》等环保方面的法律法规。针对生产过程中产生的废水、废气等污染物，大亚人造板、阜阳大亚、大亚江西、大亚茂名、大亚肇庆、人造板宿迁工厂及阜阳强化已投入资金采购专业设备，确保废水、废气的排放均能符合法律法规和监管规定。2020年度所有环保设施运行稳定。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 大亚人造板、阜阳大亚、大亚江西、大亚茂名、大亚肇庆、人造板宿迁工厂及阜阳强化现有的建设项目均编制了环境影

响评价报告，并已报地方环保局审批，通过了环保“三同时”验收。突发环境事件应急预案 大亚人造板、阜阳大亚、大亚江西、大亚茂名、大亚肇庆、人造板宿迁工厂及阜阳强化按照标准规范编制了《突发环境事件应急预案》并发布实施，同时上报地方环保局备案。公司内部每年组织应急预案演练，并根据变动情况适时对应急预案进行修订。环境自行监测方案 大亚人造板、阜阳大亚、大亚江西、大亚茂名、大亚肇庆、人造板宿迁工厂及阜阳强化严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定，每年编制环保监测方案，明确废水、废气等污染物的种类、取样位置等，并委托有资质的单位进行检测。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息 公司及子公司高度重视环境保护工作，本着生产与环境和谐发展的原则，严格执行国家相关的环境保护法律法规，清洁生产纳入公司日常管理，不断改进和更新环保处理设备，积极推进环保工作。

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内公司董事、监事、高管人员、持股5%以上的股东没有违规买卖公司股票、所得收益追缴的情况及董事会采

取的问责措施等情况。

2、报告期内公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

3、报告期内，公司发生的其他重要事项详见下方所列表格以及披露索引：

事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引《大亚圣象家居股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》、《大亚圣象家居股份有限公司验资报告》

2020年03月28日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2019年度业绩快报》、《大亚圣象家居股份有限公司2020年第一季度业绩预告》

2020年04月15日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2019 年年度报告》、《大亚圣象家居股份有限公司 2019 年年度报告摘要》、《大亚圣象家居股份有限公司审计报告》、《关于对大亚圣象家居股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》、《大亚圣象家居股份有限公司内部控制审计报告》、《大亚圣象家居股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司第七届监事会第二十二次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司2019年度独立董事述职报告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》、《大亚圣象家居股份有限公司董事会审

2020年04月28日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

计委员会关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计工作的总结》、《大亚圣象家居股份有限公司日常关联交易预计公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于商标使用许可的关联交易公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于字号使用许可的关联交易公告》、《大亚圣象家居股份有限公司对外担保公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于会计政策变更的公告》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事提名人及候选人声明（一）》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事提名人及候选人声明

（二）》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董

事提名人及候选人声明（三）》、《大亚圣象家居股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事对第七届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》、《大亚圣象家居股份有限公司2020年第一季度报告》、《大亚圣象家居股份有限公司 2020年第一季度报告正文》《大亚圣象家居股份有限公司关于召开 2019年度股东大会的提示性公告》

2020年05月12日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解除司法冻结及质押的公告》

2020年05月14日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2019年度股东大会决议公告》、《江苏世纪同仁律师事务所关于大亚圣象家居股份有限公司 2019年度股东大会的法律意见书》、《大亚圣象家居股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事意见》、《大亚圣象家居股份有限公司第八届监事会第一次会议决议公告》

2020年05月20日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

《大亚圣象家居股份有限公司股票交易异常波动公告》

2020年05月29日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于公司董事长逝世的公告》

2020年06月01日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》

2020年06月02日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司第八届董事会第二次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司第八届监事会第二次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销限制性股

2020年06月19日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

票的公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于回购注销限制性股票的减资公告》、《大亚圣象家居股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》、《大亚圣象家居股份有限公司章程修正案》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事对第八届董事会第二次会议相关事项的独立意见》、《大亚圣象家居股份有限公司监事会关于第八届监事会第二次会议相关事项的核查意见》、《大亚圣象家居股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销的激励对象名单及数量》、《关于公司2017年限制性股票激励计划之价格调整及回购注销限制性股票的法律意见书》《大亚圣象家居股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的提示性公告》

2020年06月30日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》、《江苏世纪同仁律师事务所关于大亚圣象家居股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书》、《大亚圣象家居股份有限公司章程》

2020年07月07日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于限制性股票回购注销完成的公告》、《大亚圣象家居股份有限公司验资报告》

2020年07月31日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2020年08月19日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2020年半年度报告》、《大亚圣象家居股份有限公司2020年半年度报告摘要》、《大亚圣象家居股份有限公司2020年半年度财务报告》、《大亚圣象家居股份有限公司第八届董事会第三次会议决议公告》、《大亚圣象家居股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2020年08月28日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

《大亚圣象家居股份有限公司详式权益变动报告书》、《江苏世纪同仁律师事务所关于张晶晶女士及其子女继承大亚圣象家居股份有限公司原实际控制人之一陈晓龙先生相关股权事宜的专项核查法律意见书》

2020年09月02日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于实际控制人发生变更的提示性公告》

2020年09月04日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2020年09月09日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于收到江苏证监局警示函的公告》

2020年09月19日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2020年10月22日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司2020年第三季度报告》、《大亚圣象家居股份有限公司2020年第三季度报告正文》

2020年10月28日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份质押的公告》

2020年11月28日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解除司法冻结的公告》

2021年01月05日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份质押的公告》

2021年01月06日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2021年02月26日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2021年03月16日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告《大亚圣象家居股份有限公司关于控股股东部分股份解押及再质押的公告》

2021年03月20日

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查公告

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，公司全资子公司圣象集团有限公司和自然人李连节共同出资设立了石家庄圣象商贸有限公司，该公司注

册资本500万元人民币，其中，圣象集团有限公司出资300万元，占注册资本的60%；自然人李连节出资200万元，占注册资本的40%。该公司的经营范围为木地板、木门、建材、家具、电子产品、家用电器、日用百货的销售，木地板、木门、建材、家具的设计、安装等。

2、报告期内，公司全资子公司圣象集团有限公司注销济南康树工贸有限公司，处置收益为125,474.47元；注销丹阳市圣

象地板配件有限公司，处置收益为846,717.79元；注销石家庄圣象木业有限公司，处置收益为0元。 3、报告期内，公司全资子公司圣象集团有限公司的法定代表人、部分董事发生了变更，法定代表人由“陈晓龙”变更为“陈建军”，董事会成员变更为“陈建军、眭敏、张晶晶、陈钢、孙小良”。上述变更事项已在丹阳市市场监督管理局办理完成工商变更登记手续。

4、报告期内，公司全资子公司大亚人造板集团有限公司的法定代表人、部分董事、监事发生了变更，法定代表人由“陈

晓龙”变更为“眭敏”，董事会成员变更为“眭敏、陈建军、仲宏年”，监事变更为“陈钢”。上述变更事项已在丹阳市市场监督管理局办理完成工商变更登记手续。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股

公积金转

股

其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份

6,517,075 1.18%000

-6,272,07

-6,272,07

245,0000.04%

1、国家持股

0 0.00%00000 00.00%

2、国有法人持股

0 0.00%00000 00.00%

3、其他内资持股

6,517,075 1.18%000

-6,272,07

-6,272,07

245,0000.04%其中：境内法人持股0 0.00%00000 00.00%境内自然人持股6,517,075 1.18%000

-6,272,07

-6,272,07

245,0000.04%

4、外资持股

0 0.00%00000 00.00%其中：境外法人持股0 0.00%00000 00.00%境外自然人持股0 0.00%00000 00.00%

二、无限售条件股份

547,152,4

98.82%0007575

547,152,5

99.96%

1、人民币普通股

547,152,4

98.82%0007575

547,152,5

99.96%

2、境内上市的外资股

0 0.00%00000 00.00%

3、境外上市的外资股

0 0.00%00000 00.00%

4、其他

0 0.00%00000 00.00%

三、股份总数

553,669,5

100.00%000

-6,272,00

-6,272,00

547,397,5

100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

（1）根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定，上市公司董事、监

事和高级管理人员所持本公司股份按上年末所持股份总数的25%解锁，因此，本报告期内公司有限售条件股份中高管锁定股减少75股。

（2）报告期内，公司根据限制性股票激励计划的规定，回购注销11名激励对象已获授但不符合解锁条件的限制性股票

68.7万股。公司于2020年3月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成

后，公司股份总数由55,366.95万股变更为55,298.25万股。

（3）报告期内，因公司2019年业绩未满足《2017年限制性股票激励计划（草案）》中关于公司层面的业绩考核要求，

不满足解锁条件，公司董事会一致同意回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的558.5万股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股份总数由55,298.25万股变更为54,739.75万股。股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

（1）公司分别于2019年12月11日和2019年12月30日召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。本次回购注销的限制性股票共计68.7万股（其中：涉及2016年限制性股票8.7万股，涉及2017年限制性股票60万股）。 （2）公司分别于2020年6月18日和2020年7月6日召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销限制性股票的议案》。本次回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的限制性股票共计558.5万股。股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

（1）报告期内，公司回购注销激励对象戴翔、陈明云、刘文锋、徐厚坤、肖树彬、黄玲玲、沈勤、黄静、王仙民、程

杰、康伯年11人已获授但不符合解锁条件的限制性股票68.7万股，于2020年3月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。

（2）报告期内，公司回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的558.5万股限制性股票，于2020年7月30日

在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司总股本由55,366.95万股变更为54,739.75万股，导致公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产均略有变化，具体影响详见第二节“四、主要会计数据和财务指标”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股股东名称 期初限售股数

本期增加限售股数

本期解除限

售股数

期末限售股

数

限售原因 解除限售日期陈建军750 750高管锁定股 按照高管解除限售规定执行

陈钢345,0000 100,000245,000

股权激励限售股、高管锁定股

2020年7月30日回购注销股权激励限售股10万股，24.5万股高管锁定股，每年按上年末所持股份总数的25%解锁其他股权激励获授股东

6,172,0000 6,172,0000股权激励限售股

2020年3月27日回购注销其他股权激励限售股68.7万股；2020年7月30日回购注销剩余的其他股权激励限售股

548.5万股

合计6,517,0750 6,272,075245,000-- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）报告期内，公司回购注销离职的原11名激励对象已获授但不符合解锁条件的限制性股票68.7万股，导致公司股份

总数由55,366.95万股变更为55,298.25万股。

（2）报告期内，公司回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的558.5万股限制性股票，导致公司股份总数

由55,298.25万股变更为54,739.75万股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股报告期末普通股股东总数

20,483

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

23,974

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例

报告期末持股数量

报告期内增减变动

情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份数量

质押或冻结情况股份状态 数量

大亚科技集团有限公司

境内非国有法人

46.44%

254,200,8

0 0

254,200,8

质押213,500,000全国社保基金一一三组合

其他

4.45%

24,349,64

12,498,87

24,349,64

基本养老保险基金八零二组合

其他

3.71%

20,330,63

9,766,6770

20,330,63

香港中央结算有限公司

境外法人

2.68%

14,675,70

118,4690

14,675,70

中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股票型证券投资基金

其他

2.01%

10,997,37

4,327,8050

10,997,37

上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金

其他

1.83%

10,000,00

10,000,00

10,000,00

中国工商银行股份有限公司－华安媒体互联网混合型证券投资基金

其他

1.22% 6,698,3906,698,39006,698,390

中国工商银行股份有限公司－中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金

其他

1.13% 6,202,1221,903,53906,202,122

平安基金－中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红－平安人寿－平安基金权益委托投资2号单一资产管理计划

其他

1.09% 5,986,0985,506,29805,986,098

基本养老保险基金一二零一组合

其他

1.05% 5,738,1995,738,19905,738,199

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）

无上述股东关联关系或一致行动的说明

上述股东中，第一大股东大亚科技集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也

不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在

关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前10名无限售条件股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类股份种类 数量大亚科技集团有限公司254,200,800人民币普通股254,200,800全国社保基金一一三组合24,349,648人民币普通股24,349,648基本养老保险基金八零二组合20,330,634人民币普通股20,330,634香港中央结算有限公司14,675,701人民币普通股14,675,701中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股票型证券投资基金

10,997,372人民币普通股10,997,372上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金

10,000,000人民币普通股10,000,000中国工商银行股份有限公司－华安媒体互联网混合型证券投资基金

6,698,390人民币普通股6,698,390中国工商银行股份有限公司－中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金

6,202,122人民币普通股6,202,122平安基金－中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红－平安人寿－平安基金权益委托投资2号单一资产管理计划

5,986,098人民币普通股5,986,098基本养老保险基金一二零一组合5,738,199人民币普通股5,738,199前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明

上述股东中，第一大股东大亚科技集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）

无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人控股股东名称

法定代表人/单位负责人

成立日期 组织机构代码 主要经营业务

大亚科技集团有限公司

陈建军

1993年03月08日

91321181142502428Q

工业及自动化产品、通信产品、电子产品、家电、通讯产品及设备、机电设备、仪器仪表、零配件、五金交电、建筑材料、办公用品，计算机软硬件的科研开发、生产、销售；光电子通讯为主的信息技术、信息工程及激光印刷领域内的四技服务；生产销售铝箔及制品、化学纤维品、多层共挤膜、烟用滤嘴材料、有色金属压铸件、摩托车汽车轮毂；各类家具的制造、加工；进料加工及"三来一补"业务，实业投资；国内贸易；房地产开发与销售；普通货物的仓储、包装，物流信息、物流业务的咨询服务；公司自营进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

无控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权戴品哎 本人 中国 否陈巧玲 本人 中国 否陈建军 本人 中国 否张晶晶 本人 中国 否

主要职业及职务

戴品哎女士：已退休。陈巧玲女士：2001年至今在江苏银行丹阳支行任职。陈建军先生：

曾任职镇江市对外贸易公司、丹阳市对外经济贸易委员会，曾任公司董事、圣象集团有限公司总裁，2015年7月至今任大亚科技集团有限公司董事，2019年8月至今任大亚科技集团有限公司董事长、总裁，2019年12月至今任公司董事，2020年6月至今任公司董事长、圣象集团有限公司董事长、大亚（江苏）地板有限公司董事长。张晶晶女士：曾任上海大亚国际进出口有限公司总经理助理、大亚科技集团有限公司资产管理部副总经理，现任上海圣诺木业贸易有限公司副总经理、圣象集团有限公司董事、江苏绿源精细化工有限公司监事，2020年7月至今任公司董事。过去10年曾控股的境内外上市公司情况

无实际控制人报告期内变更

√ 适用 □ 不适用

新实际控制人名称 戴品哎、陈巧玲、陈建军、张晶晶变更日期 2020年09月01日

指定网站查询索引

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），在首页“查询”中输入本公司股票代码查询，公告名称《大亚圣象家居股份有限公司详式权益变动报告书》、《江苏世纪同仁律师事务所关于张晶晶女士及其子女继承大亚圣象家居股份有限公司原实际控制人之一陈晓龙先生相关股权事宜的专项核查法律意见书》和《大亚圣象家居股份有限公司关于实际控制人发生变更的提示性公告》指定网站披露日期 2020年09月02日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

注：鉴于原实际控制人之一陈晓龙先生于2020年5月31日不幸逝世，其配偶张晶晶女士及其三名未成年子女依法继承陈晓龙先生持有的丹阳市意博瑞特投资管理有限公司（以下简称“意博瑞特”）6.375%的股权和丹阳市卓睿投资管理有限公司（以下简称“卓睿投资”）12.5%的股权。鉴于陈晓龙先生的三名子女尚未成年，其同意将持有意博瑞特的股权和卓睿投资的股权委托给其法定监护人张晶晶女士行使，并由其行使相应的股东权利。（详见公司于2020年9月2日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司详式权益变动报告书》）。

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

6、高比例质押情况

截止本报告披露日，公司控股股东大亚科技集团有限公司（以下简称“大亚集团”）累计质押公司股份22,500万股，占其所持公司股份总数的88.51%。质押融资资金主要用于大亚集团自身生产经营，还款资金来源为其自有资金。股权质权方均为大型金融机构，未设强制平仓线。

综合考虑大亚集团企业运营情况、银行授信情况、股东自身的资金实力等因素，目前大亚集团不存在相关偿债风险，大亚集团所质押的股份也不存在平仓风险，不会导致公司实际控制权发生变更，也不会影响上市公司的稳定经营。目前大亚集团正积极与相关金融机构协商沟通，探讨具体实施方案，争取早日将质押比例降低至80%以下。公司将持续关注上述股票质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名 职务

任职状态

性别 年龄

任期起始

日期

任期终止

日期

期初持股数

（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份

数量（股）

其他增减变动（股）

期末持

股数（股）

陈建军

董事 现任

男

2019年12月30日

2023年05月18日

1000 0 0100董事长 现任

2020年06月18日

2023年05月18日眭敏 董事 现任 男

2018年03月30日

2023年05月18日

00 0 00张晶晶 董事 现任 女

2020年07月06日

2023年05月18日

00 0 00

陈钢

财务总监 现任

男

2008年05月23日

2023年05月18日

460,0000 0 -100,000360,000董事 现任

2019年12月30日

2023年05月18日副总裁 现任

2020年06月18日

2023年05月18日刘杰 独立董事 现任 男

2020年05月19日

2023年05月18日

00 0 00冯萌 独立董事 现任 男

2020年05月19日

2023年05月18日

00 0 00张立海 独立董事 现任 男

2017年05月19日

2023年05月18日

00 0 00王勋 监事会主席 现任 男

2018年03月30日

2023年05月18日

00 0 00王勇 监事 现任 男

2015年12月11日

2023年05月18日

00 0 00张海燕 监事 现任 女

2005年05月20日

2023年05月18日

00 0 00沈龙强 董事会秘书 现任 男

2018年10月16日

2023年05月18日

00 0 00段亚林 独立董事 离任 男

2017年052020年05月00 0 00

月19日 18日黄兵兵 独立董事 离任 女

2017年05

月19日

2020年05月18日

00 0 00陈晓龙 董事长 离任 男

2015年09月01日

2020年05月31日

00 0 00合计-- -- -- -- -- -- 460,1000 0 -100,000360,100

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因陈建军

董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，陈建军先生当选为公司第八届董事会董事董事长 被选举 2020年06月18日

经公司第八届董事会第二次会议审议通过，选举陈建军先生担任公司第八届董事会董事长职务眭敏 董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，眭敏先生当选为公司第八届董事会董事张晶晶 董事 被选举 2020年07月06日

经公司2020年第一次临时股东大会审议通过，张晶晶女士当选为公司第八届董事会董事

陈钢

董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，陈钢先生当选为公司第八届董事会董事财务总监 聘任 2020年05月19日

经公司第八届董事会第一次会议审议通过，聘任陈钢先生为公司财务总监副总裁 聘任 2020年06月18日

经公司第八届董事会第二次会议审议通过，聘任陈钢先生为公司副总裁刘杰 独立董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，刘杰先生当选为公司第八届董事会独立董事冯萌 独立董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，冯萌先生当选为公司第八届董事会独立董事张立海 独立董事 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，张立海先生当选为公司第八届董事会独立董事王勋 监事会主席 被选举 2020年05月19日

公司第七届监事会任期届满，经公司2019年度股东大会和第八届监事会第一次会议审议通过，王勋先生当选为公司第八届监事会主席王勇 监事 被选举 2020年05月19日

公司第七届监事会任期届满，经公司2019年度股东大会审议通过，王勇先生当选为公司第八届监事会监事张海燕 监事 被选举 2020年05月19日

公司第七届监事会任期届满，公司职工代表大会选举张海燕女士为公司第八届监事会职工代表监事沈龙强 董事会秘书 聘任 2020年05月19日经公司第八届董事会第一次会议审议通过，聘任沈龙强先

生为公司董事会秘书陈晓龙

董事长 被选举 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，经公司2019年度股东大会和

第八届董事会第一次会议审议通过，陈晓龙先生当选为公

司第八届董事会董事长董事长 离任 2020年05月31日因突发疾病不幸逝世段亚林 独立董事 任期满离任 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，原公司第七届董事会独立董

事段亚林先生不再担任公司独立董事职务黄兵兵 独立董事 任期满离任 2020年05月19日

公司第七届董事会任期届满，原公司第七届董事会独立董

事黄兵兵女士不再担任公司独立董事职务

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、陈建军：董事长。复旦大学工商管理硕士。曾任职镇江市对外贸易公司、丹阳市对外经济贸易委员会，曾任公司董事、圣象集团有限公司总裁，2015年7月至今任大亚科技集团有限公司董事，2019年8月至今任大亚科技集团有限公司董事长、总裁，2019年12月至今任公司董事，2020年6月至今任公司董事长、圣象集团有限公司董事长、大亚（江苏）地板有限公司董事长。 2、眭敏：董事。本科学历。2002年10月至2014年7月历任丹阳市政府办公室副主任、丹阳市驻沪办主任等职务；2014年7月至2016年5月任大亚科技集团有限公司董事局主席助理；2016年5月至今任大亚科技集团有限公司董事、副总裁；2015年12月至2018年3月任公司监事会主席；2018年3月至今任公司董事；2020年6月至今任大亚人造板集团有限公司董事长。 3、张晶晶：董事。加拿大约克大学学士学位。曾任上海大亚国际进出口有限公司总经理助理、大亚科技集团有限公司资产管理部副总经理，现任上海圣诺木业贸易有限公司副总经理、圣象集团有限公司董事、江苏绿源精细化工有限公司监事，2020年7月至今任公司董事。 4、陈钢：董事、副总裁、财务总监。本科学历，注册会计师（非执业会员）。曾任江苏鼎信咨询有限公司投资银行业务总监、公司独立董事、审计部部长、董事；2008年5月至今任公司财务总监，2019年12月至今任公司董事，2020年6月至今任公司副总裁。 5、刘杰：独立董事。同济大学工业自动化学士和硕士、管理科学与工程博士，复旦大学管理学院博士后。1987年7月至1995年9月在同济大学任职，历任团委学生会秘书长及经济管理学院助教、讲师、副教授；1995年9月至1997年9月在复旦大学从事博士后研究工作；1995年1月至2004年6月在上海同济科技实业股份有限公司任职，历任副总经理、董事；1997年9月至2004年4月在同济大学经济与管理学院任职，历任副教授、教授；2017年6月至2020年6月兼任中昌大数据股份有限公司独立董事。现任复旦大学管理学院教授并兼任新丰泰集团控股有限公司独立董事、中山达华智能科技股份有限公司独立董事、江苏常宝钢管股份有限公司独立董事、密尔克卫化工供应链服务股份有限公司独立董事。2020年5月至今任公司独立董事。 6、冯萌：独立董事。博士研究生学历，博士学位。博士在读期间赴国家财政部从事新会计准则研究及制定工作。2005年8月至2007年6月在德勤华永会计师事务所任高级审计员；2007年8月至2009年1月在上海立信锐思信息管理有限公司任合伙人；2009年2月至今在上海阅洲企业管理咨询有限公司任创始合伙人、首席专家顾问。国际注册内部控制师（CICS）持证人。上海交通大学海外学院特聘专家师资。2020年5月至今任公司独立董事。 7、张立海：独立董事。本科经济学学士。1999年7月至2003年5月任广东TCL集团电器销售公司销售总监；2003年6月至2010年8月任深圳京基集团副总裁；2010年8月至今任天津京基房地产开发有限公司总经理。2017年5月至今任公司独立董事。 8、王勋：监事会主席。本科学历，法学学士。1989年8月至2003年1月，任扬州大学历史系、旅游管理系办公室主任，艺术系副主任，人文学院综合办公室副主任，艺术学院综合办公室主任；2003年2月至2004年10月任中国福利会出版社办公室主任；2004年11月至2005年4月筹建海南大学三亚学院；2005年5月至今任惠生控股（集团）有限公司总裁办公室主任、政府关系总监；目前兼任上海中小企业品牌促进中心副主任；2018年3月至今任公司监事会主席。

9、王勇：监事。大专学历。1999年3月至2004年2月任公司财务主管；2004年2月至2012年7月任公司资金主管；2012年7月至2016年6月任公司资金部总经理助理；2016年6月至2020年2月任公司资金部副总经理；2020年2月至今任公司资金部总经理；2015年12月至今任公司监事。 10、张海燕：监事。大学文化，工程师。2003年2月至2006年5月任公司综合管理部副主任；2006年5月至2010年2月任大亚人造板集团有限公司质保部部长；2010年3月至2017年2月任大亚人造板集团有限公司总经理助理；2017年2月至今任大亚人造板集团有限公司采购中心副总经理；2005年5月至今任公司监事。 11、沈龙强：董事会秘书。法学和会计学双本科学历，中欧国际工商学院EMBA，注册会计师。2001年7月至2006年12月就职于中国外运江苏公司；2007年1月至2017年1月就职于中国证券监督管理委员会江苏监管局；2017年1月至2018年2月历任江苏省冶金设计院有限公司副总经理、神雾节能股份有限公司副总经理、董事会秘书；2018年10月至今任公司董事会秘书。在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务任期起始日期 任期终止日期

在股东单位是否领取报酬津贴陈建军 大亚科技集团有限公司 董事长、总裁 2019年08月10日

是眭敏 大亚科技集团有限公司 董事、副总裁 2016年05月16日

是在股东单位任职情况的说明

无在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名 其他单位名称

在其他单位担任

的职务

任期起始日期 任期终止日期

在其他单位是否领取报酬津贴张晶晶 江苏绿源精细化工有限公司 监事 2011年05月25日

否

刘杰

复旦大学管理学院 教授 2004年04月01日

是

新丰泰集团控股有限公司

独立董事

2012年06月19日

中山达华智能科技股份有限公司 2016年04月18日

江苏常宝钢管股份有限公司 2016年04月20日

密尔克卫化工供应链服务股份有

限公司

2018年09月25日

中昌大数据股份有限公司 2017年06月16日2020年06月16日冯萌 上海阅洲企业管理咨询有限公司

创始合伙人、首席专家顾问

2009年02月24日

是张立海 天津京基房地产开发有限公司 总经理 2010年08月01日

是

王勋 惠生控股（集团）有限公司

总裁办公室主任、政府关系总监，兼任上海中小企业品牌促进中心副主任

2005年05月01日

是

在其他单位任无

职情况的说明公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

（1）公司董事、监事兼任公司高级管理人员或其他职务的，年度报酬按高级管理人员或其他职务的报酬标准领取，其

他董事、监事不在公司领取报酬。

（2）公司独立董事津贴的决策程序：经公司董事会审议通过后提交股东大会表决通过后执行。

2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

（1）公司高级管理人员或其他职务的报酬是按公司有关制度和经营目标责任制中的有关考核细则予以确定的。

（2）公司独立董事津贴的确定依据：根据2020年5月19日召开的公司2019年度股东大会通过的《关于独立董事津贴及费

用的议案》，公司独立董事津贴标准为每人每年10万元（税后）。除此之外，公司不再给予独立董事其他的利益。独立董事出席董事会、股东大会以及按有关规定行使职权所需费用据实报销。

3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

（1）公司支付给高级管理人员或其他职务的报酬分为工资和奖金，根据工资计划按月发放工资，根据年度考核结果发

放奖金。

（2）公司独立董事每人按年发放津贴10万元（税后），独立董事出席董事会、股东大会以及按有关规定行使职权所需

费用由公司据实报销。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元姓名 职务 性别 年龄 任职状态

从公司获得的税

前报酬总额

是否在公司关联

方获取报酬陈建军 董事长 男

现任

是眭敏 董事 男

现任

是张晶晶 董事 女

现任

88.42

否陈钢

董事、副总裁、财务总监

男

现任

85.56

否刘杰 独立董事 男

现任

否冯萌 独立董事 男

现任

否张立海 独立董事 男

现任

10.74

否王勋 监事会主席 男

现任

否王勇 监事 男

现任

60.68

否张海燕 监事 女

现任

19.59

否沈龙强 董事会秘书 男

现任

133.98

否段亚林 独立董事 男

离任

10.74

否

黄兵兵 独立董事 女

离任

10.74

否陈晓龙 董事长 男

离任

40.95

否合计-- -- -- -- 461.4 --公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股姓名 职务

报告期内可行权股数

报告期内已行权股数

报告期内已行权股数行权价格（元/股）

报告期末市价（元/

股）

期初持有限制性股

票数量

本期已解锁股份数量

报告期新授予限制性股票数量

限制性股票的授予价格（元/股）

期末持有限制性股

票数量陈钢

董事、副总裁、财务总监

0 0 013.96100,000-100,0000 11.56 0合计-- 0 0 -- -- 100,000-100,0000 -- 0备注（如有）

本表反映的仅限未解锁的限制性股票在报告期内因公司业绩未达标被回购注销的情况，不包括高管锁定股。陈钢先生为公司高级管理人员，其所持有的股份将按期初存量总数锁定75%（高管锁定股）。

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）

主要子公司在职员工的数量（人）6,531在职员工的数量合计（人）6,762当期领取薪酬员工总人数（人）6,757母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）

专业构成专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员4,123销售人员

技术人员

财务人员

行政人员

合计6,762

教育程度教育程度类别 数量（人）博士

硕士

大学本科

大专2,594大专以下3,313合计6,762

2、薪酬政策

公司薪酬政策符合国家相关法律规定，根据公司经营效益和地区生活水平、物价指数的变化适当调整公司员工的薪酬标准，并始终贯彻“以岗定薪，岗变薪变”的薪酬政策，以岗位价值为基础确定员工薪酬标准，公平对待所有员工，同时致力于吸引和保留优秀人才，构建具有竞争力的薪酬体系。

3、培训计划

公司不断建立企业各级各类人员培训体系，通过内部培训与外部培训相结合的方式，提高员工的综合素质，挖掘员工的发展潜力，促进公司在市场竞争中不断进步，稳定与健康发展。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构，健全公司内部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水平。股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、高管的行为及公司财务进行监督。公司高级管理人员由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。同时，公司董事会下设战略投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。

报告期内，公司股东大会、董事会、监事会均能严格按照相关规章制度规范地召开，科学决策，各位董事、监事和高级管理人员均能勤勉尽责地履行相关职责和义务。公司通过多种渠道为独立董事和监事履职提供充分保障，独立董事和监事通过参加股东大会和董事会等会议听取议案汇报、参与公司重要事项的讨论，参加公司组织的实地调研、听取公司专题工作汇报、审阅公司资料等认真履行自己的职责，积极发挥专业优势，建言献策，为公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的支持和监督作用。

报告期内，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司规范运作指引》等监管规定，结合公司实际情况，公司组织修订了《公司章程》，进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作。

目前，公司已按照国家相关法律、法规和规范性文件要求，建立健全了各项规章制度，构建和完善了较为合理、有效的内控体系，公司已形成了权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，符合《公司法》《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。

公司能够严格按照中国证监会的要求和《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，本着“公开、公平和公正”的原则，认真、及时地履行公司的信息披露义务。报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》做好内幕信息的保密工作及内幕知情人的登记备案工作。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生在敏感信息前利用内幕信息买卖公司股票的情况。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下：

1、在业务方面，公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展各项经营业务。公司设置了专门的业务经营和管理部

门，配备了专业经营管理人员，独立开展经营业务活动。

2、人员方面，公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定设立了股东大会、董事会、监事会以及经理层，公司高

级管理人员没有双重任职的情况，财务人员没有在关联公司兼职情况；公司的劳动、人事及工资管理已完全独立。

3、资产方面，公司资产独立完整，使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施等资产权属本公司。公司拥有独立的产

供销系统，与控股股东不存在从事相同产品生产经营的同业竞争情况。

4、机构方面，公司股东大会、董事会、监事会和经理层职责权限划分明确，并拥有独立的机构设置。

5、财务方面，公司财务与控股股东完全分开，设立了独立的计划财务部，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独

立的财务会计制度，对子公司的财务管理规范，独立地在银行开户，没有与控股股东共用一个银行帐户的情况，独立依法纳税。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引

2019年度股东大会 年度股东大会

48.30%

2020年05月19日2020年05月20日

公告编号：2020-020；公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司2019年度股东大会决议公告》；公告披露的网站名称：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

2020年第一次临时股东大会

临时股东大会

47.88%

2020年07月06日2020年07月07日

公告编号：2020-032；公告名称：《大亚圣象家居股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》；公告披露的网站名称：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名

本报告期应参加董事会次数

现场出席董事

会次数

以通讯方式参加董事会次数

委托出席董事

会次数

缺席董事会次

数

是否连续两次未亲自参加董

事会会议

出席股东大会

次数刘杰4 1 300否

冯萌4 1 300否

张立海5 2 300否

段亚林1 1 000否

黄兵兵1 1 000否

连续两次未亲自出席董事会的说明不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规，勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，对公司董事会议案，在详细了解和与相关人员充分沟通的基础上，发表独立意见、行使职权，对公司各项决策的制定起到了积极的推动作用，对报告期内公司发生的续聘会计师事务所、关联交易、股权激励相关事项及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见，对公司的相关合理建议均被采纳，维护了公司和中小股东的合法权益。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设战略投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并制订了各专门委员会实施细则。报告期内，各专门委员会职责明确，整体运作情况良好，确保了董事会高效运作和科学决策，没有提出其他重要意见和建议，也不存在异议事项。此外，审计委员会按照《审计委员会对年度财务报告的审议工作规程》的要求，积极参与年报审计相关工作；与年审注册会计师沟通审计进程，审阅公司财务会计报表，召开专门会议审议财务报告等，并提交董事会审议。提名委员会对报告期内聘任的董事和高级管理人员进行了任职资格审查。薪酬与考核委员会对公司年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，发表审核意见。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司高级管理人员全部由董事会聘用。董事会根据公司经营目标与高级管理人员签订经营目标责任书，依照年度考核目标及完成情况，进行相应的奖惩。自2016年开始，公司对高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员实施了两次

股权激励，并根据《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，对激励对象进行绩效考核，对公司的业绩以及高级管理人员的稳定起到了显著的效果。详细内容见本报告“第五节 重要事项”之“十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2021年03月26日内部控制评价报告全文披露索引

《大亚圣象家居股份有限公司2020年度内部控制评价报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例

89.55%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例

91.31%

缺陷认定标准类别 财务报告 非财务报告

定性标准

1、重大缺陷，是指一个或多个缺陷的组合，

可能严重影响内部整体控制的有效性，进而导致公司无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形。主要包括：（1）董事、监事和高级管理人员舞弊；（2）对已公布的财务报告做出有实质性重大影响的更正；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报而内部控制在运行过程中未能发现该错报；（4）审计委员会和审计部对内部控制的监督无效等。2、重要缺陷，是指一个或多个缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但导致公司无法及时防范或发现偏离整体控制目标的严重程度依然重大，须引起公司管理层关注。主要包括：（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施；（2）非常规或非系统性交易的内部控制问题；（3）期末财务报告流程的内部控制问题。3、一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

1、重大缺陷，是指一个或多个缺陷的

组合，可能严重影响内部整体控制的有效性，进而导致公司无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形。主要包括：（1）重大决策程序不科学；（2）违犯国家法律、法规或规范性文件；（3）内部控制重大缺陷未得到整改；（4）中高层管理人员和高级技术人员流失严重；（5）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。2、重要缺陷，是指一个或多个缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但导致公司无法及时防范或发现偏离整体控制目标的严重程度依然重大，须引起公司管理层关注。（1）决策程序存在但不够完善； （2）违反公司内部规章，形成较大损失；（3）内部控制重要缺陷未得到整改；（4）关键岗位业务人员流失严重；（5）重要业务制度或系统存在缺陷。3、一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

定量标准

1、重大缺陷：错报金额≥利润总额5%。2、

重要缺陷：利润总额5%＞错报金额≥利润总额3%。3、一般缺陷：利润总额3%＞错报金额。

1、重大缺陷：损失金额≥利润总额5%。

2、重要缺陷：利润总额5%＞损失金额

≥利润总额3%。3、一般缺陷：利润总额3%＞损失金额。财务报告重大缺陷数量（个）

非财务报告重大缺陷数量（个）

财务报告重要缺陷数量（个）

非财务报告重要缺陷数量（个）

十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

内部控制审计报告中的审议意见段立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况 披露内部控制审计报告全文披露日期2021年03月26日内部控制审计报告全文披露索引

《大亚圣象家居股份有限公司内部控制审计报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。内控审计报告意见类型 标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷 否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准的无保留意见审计报告签署日期 2021年03月24日审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 信会师报字[2021]第ZH10035号注册会计师姓名 肖厚祥、周珺尧

审计报告正文

审计报告

信会师报字[2021]第ZH10035号

大亚圣象家居股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了大亚圣象家居股份有限公司（以下简称大亚圣象）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了大亚圣象2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于大亚圣象，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的

（一）[收入确认]

事项描述：

如财务报表附注五（三十七）所述，大亚圣象收入主要来源于在中国国内及海外市场销售中高密度纤维板、地板相关产品。

审计应对 （1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； （2）选取样本检查销售合同，识别商品控制权转移的

大亚圣象与客户签订的销售合同、订单存在各种商业条款，在客户取得相关商品控制权时确认收入。视商业条款不同，通常于发货、签收，或安装完毕后确认收入。 由于收入是大亚圣象的关键绩效指标之一，涉及各种商业条款，且收入存在可能被确认于不正确的期间的固有风险，我们将大亚圣象收入确认识别为关键审计事项。

条款与条件，评价大亚圣象的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）对本年记录的收入交易选取样本，核对合同或订单、销售发票、出库单、收货回执、报关单、货运提单、安装结算（服务）单，对期末应收账款及大额销售收入进行函证，审计销售收入的真实性； （4）对收入和成本执行分析程序，包括：本期各月度收入、成本以及毛利波动分析，主要产品本期收入、成本以及毛利率与上期比较分析等分析程序。 （5）对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，核对产品的发出到客户签收（安装）的单证相关时间节点，以评估销售收入是否在恰当的期间确认。

（二）[商誉减值]

如财务报表附注五（十四）所述于2020年12月31日，大亚圣象合并财务报表中商誉的账面原值为19,829.43万元，商誉减值准备为1,221.48万元。大亚圣象管理层确定资产组的可收回价值时作出了重大判断。使用价值计算中采用的关键假设包括：详细预测期复合增长率、后续预测期增长率、毛利率、折现率。由于商誉金额重大，且管理层需要作出重大判断，我们将商誉减值确定为关键审计事项。

审计应对

（1）检查商誉形成原因及对应资产组2020年盈利实现

情况；

（2）分析公司管理层对公司商誉所属资产组的认定和

进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法，检查相关的假设和方法的合理性；

（3）与公司管理层讨论并利用管理层聘请的评估专家

的工作，了解减值测试结果最为敏感的假设并进行分析，分析检查管理层采用的假设的恰当性及相关披露是否适当；

（4）评价管理层聘请的评估专家工作的恰当性；

（5）复核评价管理层预测时所使用的关键参数：将预

测期收入增长率与历史的收入增长率进行对比分析；将预测的毛利率与历史毛利率进行比较；分析管理层所采用的折现率的合理性；复核未来现金流量净现值。

四、其他信息

大亚圣象管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括大亚圣象2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估大亚圣象的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督大亚圣象的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风

险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对大

亚圣象持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致大亚圣象不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易

和事项。

（六）就大亚圣象中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表

审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：肖厚祥

（特殊普通合伙） （项目合伙人）

中国注册会计师：周珺尧

中国?上海 2021年3月24日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：大亚圣象家居股份有限公司

2020年12月31日

单位：元项目 2020年12月31日 2019年12月31日流动资产：

货币资金1,984,132,409.701,764,411,623.57结算备付金拆出资金交易性金融资产203,096,838.35106,800.00衍生金融资产应收票据6,590,858.771,000,000.00应收账款1,343,394,883.631,031,833,049.40应收款项融资113,039,490.00133,099,135.05预付款项50,091,102.7155,256,092.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款33,939,915.6277,148,092.29其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货2,156,943,288.652,082,690,637.90合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产111,476,808.2898,242,739.49流动资产合计6,002,705,595.715,243,788,169.99非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资

其他债权投资长期应收款长期股权投资3,869,976.073,989,374.29其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产1,869,393,847.181,832,812,505.59在建工程16,382,795.8024,032,468.12生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产610,233,969.01629,698,086.36开发支出商誉186,079,558.26192,140,336.72长期待摊费用41,741,879.05递延所得税资产24,917,297.3616,733,537.83其他非流动资产50,859,672.2460,639,648.27非流动资产合计2,803,478,994.972,760,045,957.18资产总计8,806,184,590.688,003,834,127.17流动负债：

短期借款325,069,906.74310,899,663.73向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据29,200,000.0031,913,463.49应付账款1,532,610,399.111,311,751,505.50预收款项401,158,012.60合同负债416,513,048.83卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬156,011,219.58116,881,398.09

应交税费149,476,197.35107,419,940.34其他应付款312,098,731.89410,950,515.51其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债16,138,494.12301,121.53其他流动负债49,991,999.52流动负债合计2,987,109,997.142,691,275,620.79非流动负债：

保险合同准备金长期借款550,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款23,684,414.88长期应付职工薪酬预计负债递延收益6,221,333.376,570,000.00递延所得税负债17,244,483.6320,033,273.41其他非流动负债非流动负债合计23,465,817.0050,837,688.29负债合计3,010,575,814.142,742,113,309.08所有者权益：

股本547,397,500.00553,669,500.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积244,331,697.38311,315,797.05减：库存股70,532,640.00其他综合收益77,000,942.1186,939,512.59专项储备

盈余公积238,324,742.76238,324,742.76一般风险准备未分配利润4,504,400,208.173,946,838,917.02归属于母公司所有者权益合计5,611,455,090.425,066,555,829.42少数股东权益184,153,686.12195,164,988.67所有者权益合计5,795,608,776.545,261,720,818.09负债和所有者权益总计8,806,184,590.688,003,834,127.17法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

2、母公司资产负债表

单位：元项目 2020年12月31日 2019年12月31日流动资产：

货币资金747,262,472.98386,627,225.41交易性金融资产203,096,838.35衍生金融资产应收票据应收账款2,933,681.711,137,915.85应收款项融资24,700,309.566,089,804.69预付款项7,154.797,154.79其他应收款1,087,638,063.21985,238,560.21其中：应收利息应收股利存货63,039,842.3063,250,757.60合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产6,781,492.147,299,117.29流动资产合计2,135,459,855.041,449,650,535.84非流动资产：

债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,868,829,239.932,868,829,312.32其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产12,926,148.4714,729,331.53在建工程3,801,740.443,276,091.58生产性生物资产油气资产使用权资产

无形资产56,246,968.8258,448,412.00开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产96,942.00非流动资产合计2,941,804,097.662,945,380,089.43资产总计5,077,263,952.704,395,030,625.27流动负债：

短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据200,000,000.00应付账款6,618,007.723,830,150.10预收款项123,851.13合同负债68,113.18应付职工薪酬9,500,000.008,850,000.00应交税费6,585,159.88530,564.30其他应付款1,071,784,134.291,035,074,295.16其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,294,555,415.071,048,408,860.69非流动负债：

长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债

递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计1,294,555,415.071,048,408,860.69所有者权益：

股本547,397,500.00553,669,500.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积848,986,800.80914,825,880.80减：库存股70,532,640.00其他综合收益86,248,792.1986,248,792.19专项储备盈余公积238,324,742.76238,324,742.76未分配利润2,061,750,701.881,624,085,488.83所有者权益合计3,782,708,537.633,346,621,764.58负债和所有者权益总计5,077,263,952.704,395,030,625.27法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

3、合并利润表

单位：元项目 2020年度 2019年度

一、营业总收入

7,264,129,590.327,298,011,526.88其中：营业收入7,264,129,590.327,298,011,526.88利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本

6,561,017,592.116,510,150,682.36其中：营业成本5,125,247,030.404,658,353,920.01利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加97,605,942.79102,759,312.36销售费用512,460,312.83984,050,284.92管理费用620,879,546.13606,476,148.21研发费用136,369,815.87151,720,407.06财务费用68,454,944.096,790,609.80其中：利息费用15,784,217.8412,363,719.29利息收入6,214,132.856,303,842.27加：其他收益95,218,722.0786,766,719.42 投资收益（损失以“－”号填列）

852,535.6813,461,265.58 其中：对联营企业和合营企业的投资收益

-119,398.224,730,529.88 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”

号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

3,098,473.951,340.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）

-41,905,950.59-15,865,586.97 资产减值损失（损失以“-”号填列）

-15,792,613.09-12,751,188.81 资产处置收益（损失以“-”号填列）

10,562.48136,376.06

三、营业利润（亏损以“－”号填列）

744,593,728.71859,609,769.80加：营业外收入11,848,922.082,505,196.08减：营业外支出9,437,157.017,401,112.20

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

747,005,493.78854,713,853.68减：所得税费用112,335,236.67117,683,008.14

五、净利润（净亏损以“－”号填列）

634,670,257.11737,030,845.54

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

634,670,257.11737,030,845.54 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

625,544,526.15719,607,056.45

2.少数股东损益

9,125,730.9617,423,789.09

六、其他综合收益的税后净额

-9,938,570.48-880,205.76 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-9,938,570.48-880,205.76 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益

-9,938,570.48-880,205.76 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

-9,938,570.48-880,205.76

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额

624,731,686.63736,150,639.78 归属于母公司所有者的综合收益总额

615,605,955.67718,726,850.69归属于少数股东的综合收益总额9,125,730.9617,423,789.09

八、每股收益：

（一）基本每股收益

1.141.30

（二）稀释每股收益

1.141.30本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

4、母公司利润表

单位：元项目 2020年度 2019年度

一、营业收入

27,386,318.9014,624,334.59减：营业成本26,398,176.3713,484,619.81税金及附加530,451.76295,764.98销售费用66,298.15283,343.73管理费用67,773,051.81101,756,558.24研发费用财务费用8,875,389.04-574,263.65其中：利息费用4,205,891.73910,479.15利息收入1,450,618.31666,651.55加：其他收益1,416,806.77100,000.00 投资收益（损失以“－”号填列）

579,999,927.61539,999,929.04 其中：对联营企业和合营企业的投资收益

-72.39-70.96 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

3,096,838.35 信用减值损失（损失以“-”号填列）

-136,640.851,996,393.01 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）

12,346.01

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

508,119,883.65441,486,979.54加：营业外收入489,427.991.38减：营业外支出1,360,863.59149,769.64

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

列）

507,248,448.05441,337,211.28减：所得税费用

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

507,248,448.05441,337,211.28 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

507,248,448.05441,337,211.28 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

六、综合收益总额

507,248,448.05441,337,211.28

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

5、合并现金流量表

单位：元项目 2020年度 2019年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金7,280,608,815.197,326,023,494.95客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还107,180,457.5998,292,671.12收到其他与经营活动有关的现金159,982,053.56119,692,928.46经营活动现金流入小计7,547,771,326.347,544,009,094.53购买商品、接受劳务支付的现金4,735,687,407.394,299,891,008.85客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金726,773,190.08696,453,916.29支付的各项税费535,028,027.67731,073,022.13支付其他与经营活动有关的现金665,047,216.161,267,471,379.71经营活动现金流出小计6,662,535,841.306,994,889,326.98经营活动产生的现金流量净额885,235,485.04549,119,767.55

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1,706,800.0050,000.00取得投资收益收到的现金1,377.24690.09 处置固定资产、无形资产和其他长期资2,840,879.093,250,391.84

产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

-2,490,000.00收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,059,056.333,301,081.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

235,201,952.90168,774,192.45投资支付的现金203,550,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

155,587,605.84支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计438,751,952.90324,361,798.29投资活动产生的现金流量净额-436,692,896.57-321,060,716.36

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2,000,000.002,450,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金347,738,111.4680,695,022.93收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计349,738,111.4683,145,022.93偿还债务支付的现金341,725,840.06212,452,585.77分配股利、利润或偿付利息支付的现金103,557,603.1596,783,859.15 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金69,806,590.004,022,576.49筹资活动现金流出小计515,090,033.21313,259,021.41筹资活动产生的现金流量净额-165,351,921.75-230,113,998.48

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-32,928,035.798,856,503.37

五、现金及现金等价物净增加额

250,262,630.936,801,556.08加：期初现金及现金等价物余额1,662,665,548.791,655,863,992.71

六、期末现金及现金等价物余额

1,912,928,179.721,662,665,548.79法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

6、母公司现金流量表

单位：元项目 2020年度 2019年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金53,769,938.1231,547,573.49收到的税费返还3,762,368.941,406,419.94收到其他与经营活动有关的现金299,445,678.41619,198,226.04经营活动现金流入小计356,977,985.47652,152,219.47购买商品、接受劳务支付的现金26,540,874.6514,255,533.74 支付给职工以及为职工支付的现金

28,724,035.3855,997,819.04支付的各项税费540,032.52356,350.60支付其他与经营活动有关的现金167,858,871.68830,117,491.80经营活动现金流出小计223,663,814.23900,727,195.18经营活动产生的现金流量净额133,314,171.24-248,574,975.71

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金580,000,000.00540,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

57,909.68 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计580,000,000.00540,057,909.68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

1,224,580.726,714,465.42投资支付的现金200,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计201,224,580.726,714,465.42投资活动产生的现金流量净额378,775,419.28533,343,444.26

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金取得借款收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金50,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金

76,093,616.7372,887,514.15支付其他与筹资活动有关的现金69,806,590.001,132,560.00筹资活动现金流出小计145,900,206.73124,020,074.15筹资活动产生的现金流量净额-145,900,206.73-124,020,074.15

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

-5,554,136.22937,228.28

五、现金及现金等价物净增加额

360,635,247.57161,685,622.68加：期初现金及现金等价物余额386,627,225.41224,941,602.73

六、期末现金及现金等价物余额

747,262,472.98386,627,225.41法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2020年度归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利

润

其他 小计优先

股永续

债

其他

一、上年期末余额

553,669,500.

311,315,797.

70,532,640.0

86,939,512.5

238,324,742.

3,946,838,91

7.02

5,066,555,82

9.42

195,164,988.

5,261,720,81

8.09

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

553,669,500.

311,315,797.

70,532,640.0

86,939,512.5

238,324,742.

3,946,838,91

7.02

5,066,555,82

9.42

195,164,988.

5,261,720,81

8.09

三、本期增减变动

金额（减少以“－”号填列）

-6,272,

000.00

-66,984,099.

-70,532,640.

-9,938,

570.48

557,561,291.

544,899,261.

-11,011,302.

533,887,958.

（一）综合收益总

额

-9,938,

570.48

627,144,526.

617,205,955.

9,125,

730.96

626,331,686.

（二）所有者投入

和减少资本

-6,272,

000.00

-66,984,099.

-70,532,640.

-2,723,

459.67

-1,251,

698.12

-3,975,

157.79

1．所有者投入的普通股

2,000,

000.00

2,000,

000.00

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

-6,272,

000.00

-65,839,080.

-70,532,640.

-1,578,

440.00

-1,578,

440.00

4．其他

-1,145,

019.67

-1,145,

019.67

-3,251,

698.12

-4,396,

717.79

（三）利润分配

-69,583,235.

-69,583,235.

-18,885,335.

-88,468,570.

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-69,583,235.

-69,583,235.

-18,885,335.

-88,468,570.

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

547,397,500.

244,331,697.

77,000,942.1

238,324,742.

4,504,400,20

8.17

5,611,455,09

0.42

184,153,686.

5,795,608,77

6.54

上期金额

单位：元项目

2019年年度归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合股本 其他权益工具资本减：库其他专项盈余一般未分其他 小计

优先股

永续债

其他

公积 存股综合收益

储备公积风险准备

配利

润

计

一、上年期末

余额

553,669,50

0.00

298,968,043.

150,152,480.

87,819,718.3

238,324,742.

3,299,208,89

5.57

4,327,838,42

0.51

169,784,705.40

4,497,623,125.

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初

余额

553,669,50

0.00

298,968,043.

150,152,480.

87,819,718.3

238,324,742.

3,299,208,89

5.57

4,327,838,42

0.51

169,784,705.40

4,497,623,125.

三、本期增减

变动金额（减少以“－”号填列）

12,347,753.2

-79,619,840.

-880,2

05.76

647,630,021.

738,717,408.

25,380,

283.27

764,097,692.18

（一）综合收

益总额

-880,2

05.76

719,607,056.

718,726,850.

17,423,

789.09

736,150,639.78

（二）所有者

投入和减少资本

-77,868,480.

77,868,480.0

19,599,

536.22

97,468,

016.22

1．所有者投入的普通股

-77,868,480.

77,868,480.0

15,793,

761.12

93,662,

241.12

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

3,805,7

75.10

3,805,7

75.10

（三）利润分

配

-1,751,

360.00

-71,977,035.

-70,225,675.

-11,643,042.04

-81,868,717.04

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-1,751,

360.00

-71,977,035.

-70,225,675.

-11,643,042.04

-81,868,717.044．其他

（四）所有者

权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储

备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

12,347,753.2

12,347,753.2

12,347,

753.22

四、本期期末

余额

553,669,50

0.00

311,315,797.

70,532,640.0

86,939,512.5

238,324,742.

3,946,838,91

7.02

5,066,555,82

9.42

195,164,988.67

5,261,720,818.

法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元项目

2020年度股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股其他综合收益

专项储

备

盈余公

积未分配

利润

其他

所有者权

益合计优先股永续债 其他

一、上年期末余

额

553,669,500.0

914,825,

880.80

70,532,6

40.00

86,248,7

92.19

238,324,

742.76

1,624,085,488.

3,346,621,

764.58

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余

额

553,669,500.0

914,825,

880.80

70,532,6

40.00

86,248,7

92.19

238,324,

742.76

1,624,085,488.

3,346,621,

764.58

三、本期增减变

动金额（减少以“－”号填列）

-6,272,

000.00

-65,839,

080.00

-70,532,

640.00

437,665,213.0

436,086,7

73.05

（一）综合收益

总额

507,248,448.0

507,248,4

48.05

（二）所有者投

入和减少资本

-6,272,

000.00

-65,839,

080.00

-70,532,

640.00

-1,578,440

.001．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

-6,272,

000.00

-65,839,

080.00

-70,532,

640.00

-1,578,440

.004．其他

（三）利润分配

-69,583,235.00

-69,583,23

5.00

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-69,583,235.00

-69,583,23

5.00

3．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余

额

547,397,500.0

848,986,

800.80

86,248,7

92.19

238,324,

742.76

2,061,750,701.

3,782,708,

537.63

上期金额

单位：元项目

2019年年度股本

其他权益工具

资本公

积减：库存

股

其他综

合收益

专项储备

盈余公

积

未分配利

润

其他

所有者权

益合计优先

股永续

债

其他

一、上年期末余

额

553,669,500.

919,722,322.16

150,152,

480.00

86,248,

792.19

238,324,742.76

1,254,725

,312.55

2,902,538,1

89.66

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余

额

553,669,500.

919,722,322.16

150,152,

480.00

86,248,

792.19

238,324,742.76

1,254,725

,312.55

2,902,538,1

89.66

三、本期增减变

动金额（减少以“－”号填列）

-4,896,4

41.36

-79,619,

840.00

369,360,1

76.28

444,083,57

4.92

（一）综合收益

总额

441,337,2

11.28

441,337,21

1.28

（二）所有者投

入和减少资本

-77,868,

480.00

77,868,480.

1．所有者投入的普通股

-77,868,

480.00

77,868,480.

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-1,751,3

60.00

-71,977,0

35.00

-70,225,675

.001．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-1,751,3

60.00

-71,977,0

35.00

-70,225,675

.003．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

-4,896,4

41.36

-4,896,441.

四、本期期末余

额

553,669,500.

914,825,880.80

70,532,6

40.00

86,248,

792.19

238,324,742.76

1,624,085

,488.83

3,346,621,7

64.58

法定代表人：陈建军 主管会计工作负责人：陈钢 会计机构负责人：陈钢

三、公司基本情况

大亚圣象家居股份有限公司(以下简称公司)是1998年6月27日经江苏省人民政府苏政复（1998）67号文批准，由江苏大亚集团公司（现已更名为大亚科技集团有限公司，以下简称“大亚集团”）作为主要发起人（以净资产出资），上海凹凸彩印总公司作为第二发起人（以净资产出资），同时联合其他三家发起人（以现金出资）共同发起募集设立“江苏大亚新型包装材料股份有限公司”。经中国证券监督管理委员会证监发字（1999）31号文批复同意，于1999年3月23日采取“上网定价发行”方式按1：6.25溢价向社会公开发行8000万股普通股。本公司于1999年4月18日创立，并于1999年4月20日在江苏省工商行政管理局注册登记。经深圳证券交易所深证上（1999）51号文同意，1999年6月30日在深圳证券交易所挂牌上市交易，股票简称为“大亚股份”，股票代码为“000910”。2002年7月11日，经江苏省工商行政管理局[2002]第07040015号文核准，公司名称由“江苏大亚新型包装材料股份有限公司”变更为“大亚科技股份有限公司”。经深交所核准，自2002年7月24日起，公司名称正式变更为“大亚科技股份有限公司”，简称“大亚科技”，股票代码不变。2006年5月15日，公司完成了股权分置改革，流通股股东每10股获得非流通股股东支付的1股对价股份，非流通股股东共支付800万股对价股份。本次股权分置改革完成后，公司总股本未发生变化，仍为23,125万股，其中有限售条件流通股14,325万股，无限售条件流通股8,800万股。2006年7月，公司实施了2005年度利润分配预案：以资本公积金转增股本，即以公司2005年末的总股本23,125万股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增10股。本次转增完成后，公司股本由23,125万元变更为46,250万元。 2007年3月7日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]42号文件批复，核准公司非公开发行新股不超过8,000万股。经与特定投资者和原有股东进行询价后，最终确定公司本次非公开发行股票数量为6,500万股。2007年3月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了本次非公开发行股票的股份登记工作，并于2007年3月27日在深圳证券交易所办理完成了上市手续，本次非公开发行股票的新增股份6,500万股于2007年3月29日上市。公司于2007年4月17日取得江苏省工商行政管理局核准的新营业执照，公司注册资本变更为52,750万元人民币。公司2016年7月15日召开的2016年第二次临时股东大会决议，以及2016年7月19日召开的第六届董事会2016年第五次临时会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，授予63名激励对象340万股限制性股票。因有股权激励对象自愿放弃拟认购的13万股限制性股票，因此公司实际向61名激励对象授予327万股限制性股票。2016年07月29日，经验资，公司收到61位激励对象以货币缴纳的出资额2,302.08万元，其中增加注册资本人民币327万元，增加资本公积人民币1,975.08万元，变更后的注册资本人民币为53,077万元。

为了使公司名称更能准确反映公司的战略规划、发展方向及业务特征，进一步提升企业品牌形象和价值，2016年9月公司决定对公司名称进行变更。公司名称由“大亚科技股份有限公司”变更为“大亚圣象家居股份有限公司”，同时，公司英文名称由“DareTechnologyCo.,Ltd.”变更为“DarePowerDekorHomeCo.,Ltd.”。公司于2016年10月17日完成了工商变更登记手续并领取了江苏省工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码为91320000703956981R）。本次工商变更登记完成后，公司中文名称正式变更为“大亚圣象家居股份有限公司”。

2017年7月3日公司召开的2017年第二次临时股东大会决议，以及2017年7月10日召开的第七届董事会第三次会议审议通过《关于向2017年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，授予251名激励对象2,524万股限制性股票，每股面值1元人民币，授予价格为人民币

11.56元/股，授予日为2017年7月10日。因有6名股权激励对象因个人原因自愿全部或

部分放弃拟认购的62万股限制性股票，公司实际向245名激励对象授予2,462万股限制性股票。2017年8月2日，经验资，公司收到245名激励对象以货币缴纳的出资额人民币28,460.72万元，其中增加注册资本人民币2,462万元，资本公积人民币25,998.72万元，变更后的注册资本人民币为55,539万元。

公司2017年7月25日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议通过《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》的规定，因两名激励对象已离职，公司回购注销其持有的已不符合解锁条件的限制性股票共计12万股。2017年10月30日，经验资，公司已回购股份12万股，支付回购价款

83.04万元，其中：减少实收资本（股本）人民币12万元，减少资本公积（股本溢价）人民币71.04万元，变更后的注册资本

人民币为55,527万元。

公司2018年6月1日召开第七届董事会第十三次会议《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》以及《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》的规定，因激励对象沈铭慈、熊鹰、孙燕华3人已离职，公司回购注销其持有的已

不符合解锁条件的限制性股票共计21万股；由于权益分配2016年回购价格由7.04元/股调整为6.80元/股、2017年回购价格由

11.56元/股调整为11.44元/股。截至2018年7月9日止，公司已回购股份21万股，减少实收资本（股本）21万元；变更后的注

册资本人民币55,506万元。公司2018年7月26日召开第七届董事会第十五次会议审议通过《关于回购注销部分2016年限制性股票的议案》以及《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，因激励对象吴谷华、步志明、盖国强、林轩4人已离职，公司回购注销其持有的已不符合解锁条件的限制性股票共计108万股；由于权益分配2016年回购价格由7.04元/股调整为6.80元/股、2017年回购价格由11.56元/股调整为11.44元/股。截至2018年9月10日止，公司已回购股份108万股，减少实收资本（股本）108万元；变更后的注册资本人民币55,398万元。

公司2018年11月12日召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第十五次会议以及2018年12月6日召开2018年第五次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分2016年限制性股票的议案》以及《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，因激励对象姜颖、张涛、张民、熊小兵4人已离职，公司回购注销其持有的已不符合解锁条件的限制性股票共计31.05万股；由于权益分配2016年回购价格由7.04元/股调整为6.80元/股、2017年回购价格由11.56元/股调整为11.44元/股。截至2019年9月10日止，公司已回购股份31.05万股，减少实收资本（股本）31.05万元；变更后的注册资本人民币55,366.95万元。公司2019年12月11日召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议以及2019年12月30日召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因激励对象戴翔、徐厚坤、肖树彬、黄玲玲、沈勤、黄静、王仙民7人已离职，激励对象程杰、康伯年2人因个人绩效考核结果为D，公司回购注销其持有的已不符合解锁条件的限制性股票共计68.7万股；由于权益分配2016年回购价格由6.80元/股调整为6.67元/股、2017年回购价格由11.44元/股调整为11.31元/股。截至2019年9月10日止，公司已回购股份68.7万股，减少实收资本（股本）68.7万元；变更后的注册资本人民币55,298.25万元。

公司2020年6月18日召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议以及2020年7月6日召开2020年第一次临时股东大会审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销限制性股票的议案》，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，因2019年公司业绩未达到解锁业绩条件，公司同意回购注销228名激励对象已获授但尚未解锁的2017年限制性股票合计558.5万股。由于权益分配2017年回购价格由11.31元/股调整为11.18元/股。截至2020年7月15日止，公司已回购股份558.5万股，减少实收资本（股本）558.5万元；变更后的注册资本人民币54,739.75万元。公司所属行业性质为：木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业。统一社会信用代码：91320000703956981R公司注册地址：江苏省丹阳经济技术开发区齐梁路99号公司总部办公地：江苏省丹阳经济技术开发区齐梁路99号公司法定代表人：陈建军公司注册资本：人民币54,739.75万元

公司的经营范围：装饰材料新产品、新工艺的研发应用；各类地板、中高密度纤维板、刨花板的制造、销售；室内外装饰工程施工；造林及林木抚育与管理；港口普通货物装卸；高新技术产品的研究、开发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）本财务报表业经公司董事会于2021年3月24日批准报出。

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

序号 子公司名称

圣象集团有限公司

北京圣象木业有限公司

沈阳圣象家居有限公司

西安圣象家居有限公司

武汉圣象木业有限公司

成都圣象家居有限公司

广州圣象木业有限公司

深圳市圣象木业有限公司

南京圣象家居有限公司

上海圣诺木业贸易有限公司

南京恒盟木业有限公司

圣象实业（江苏）有限公司

江苏宏耐木业有限公司

安徽圣象木业有限公司

上海圣象家居有限公司

丹阳市圣象地板配件有限公司

圣象(江苏)木业研究有限公司

广州厚邦木业制造有限公司

石家庄圣象木业有限公司

石家庄圣象商贸有限公司

广州市展朗木业有限公司

成都恒玉建材有限公司

济南圣象家居有限公司

句容圣诺木业有限公司

圣象集团（韩国）有限公司

圣象集团（美国）有限公司27 PowerDekorNorthAmericaInc.28 HomeLegendLLC29 EasySkyGroupHoldingsLimited

圣象控股（欧洲）有限公司

圣象集团（香港）有限公司

圣象木业（阜阳）有限公司

圣象地板（句容）有限公司

江苏圣象木业有限公司

圣象地板江苏有限公司

圣象（上海）电子商务有限公司

圣象（北京）家居有限公司

圣象新饰材（江苏）有限公司

福建华宇集团有限公司

福建居怡竹木业有限公司

福建驰宇装饰材料有限公司

福建正奇竹业有限公司

福建雅风竹木业有限公司

上海爱骐家实业有限公司

大亚（江苏）地板有限公司

大亚人造板集团有限公司

江苏大亚装饰材料有限公司

阜阳大亚装饰材料有限公司

大亚木业(福建)有限公司

大亚饰面板（江苏）有限公司

丹阳市康源人造板有限公司

丹阳瑞晟投资咨询有限公司

上海永荣人造板有限公司

大亚木业（江西）有限公司

大亚木业（茂名）有限公司

大亚木业（肇庆）有限公司

大亚木业（黑龙江）有限公司

上海易匠信息科技有限公司

大亚木业（江苏）有限公司

江苏大亚新型胶黏剂有限公司

济南康树工贸有限公司本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。

2、持续经营

本财务报表以持续经营为基础编制。 公司自报告期末起12个月内的具有持续经营能力，不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本财务报表以人民币列示。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。 为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

（2）合并程序

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

A、增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变

动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

B、处置子公司

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

C、购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

D、不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。

共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于

转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用平均汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具

本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

（1）金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司无指定的这类金融负债。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

（3）金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）所转移金融资产的账面价值；2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（4）金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

11、存货

（1）存货的分类和成本

存货分类为：原材料、低值易耗品、库存商品、在产品、委托加工物资、合同履约成本、消耗性生物资产。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

（2）发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

（3）不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

①低值易耗品采用一次转销法；

②包装物采用一次转销法。

12、合同资产

自2020年1月1日起的会计政策

（1）合同资产的确认方法及标准

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

（2）合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

13、持有待售资产

主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有

关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

14、长期股权投资

（1）共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

（2）初始投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

②通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（3）后续计量及损益确认方法

①成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

②权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。

公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

③长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。

因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

15、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法 8－50年

5.00%

11.88%－1.90%

机器设备 年限平均法 5－20年

5.00%

19.00%－4.75%

运输设备 年限平均法 5－12年

5.00%

19.00%－7.92%

办公及其他设备 年限平均法 5－10年

5.00%

19.00%－9.50%

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； ④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异； ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

（4）固定资产处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

16、在建工程

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

17、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带

息债务形式发生的支出；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。

在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

18、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

①无形资产的计价方法

ⅰ.公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

ⅱ.后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项 目 预计使用寿命 依据土地使用权 土地使用权的有效期

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。商标使用权 10年专有技术 10年软件使用费 10年

③使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

本公司没有使用寿命不确定的无形资产。

（2）内部研究开发支出会计政策

①划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

②开发阶段支出资本化的具体条件

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

ⅰ完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

ⅱ具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

ⅲ无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

ⅳ有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

ⅴ归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

19、长期资产减值

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。20、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。各项费用的摊销期限及摊销方法为：

项目 摊销方法 摊销年限办公楼装修 平均年限法 5年

21、合同负债

自2020年1月1日起的会计政策 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

22、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

①设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

②设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

23、预计负债

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：

①该义务是本公司承担的现时义务；

②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

③该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

? 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

? 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

24、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（1）以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

（2）以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

25、优先股、永续债等其他金融工具

本公司根据所发行优先股/永续债的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。 本公司发行的永续债/优先股等金融工具满足以下条件之一，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为金融负债：

（1）存在本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产履行的合同义务；

（2）包含交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；

（3）包含以自身权益进行结算的衍生工具（例如转股权等），且该衍生工具不以固定数量的自身权益工具交换固定金

额的现金或其他金融资产进行结算；

（4）存在间接地形成合同义务的合同条款；

（5）发行方清算时永续债与发行方发行的普通债券和其他债务处于相同清偿顺序的。

不满足上述任何一项条件的永续债/优先股等金融工具，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为权益工具。

26、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

自2020年1月1日起的会计政策

（1）收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

?客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

?客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

?本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

?本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

?本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

?本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

?客户已接受该商品或服务等。

（2）具体会计政策描述如下：

①销售中高密度纤维板，通常为将商品运送至客户指定地点时确认收入；

②销售地板，通常为商品发货后或安装完毕时确认收入。

③对于出口业务，通常为商品报关出口离岸时确认收入。

2020年1月1日前的会计政策

（1）销售商品收入确认的一般原则

①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

③收入的金额能够可靠地计量；

④相关的经济利益很可能流入本公司；

⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

（2）具体原则

国内销售：

①地板

地板属于终端产品，采用经销方式在确认产品所有权发生转移时即确认产品销售收入的实现，直接销售给消费者（或者工程客户）并需要负责安装，地板安装验收完毕后，即确认产品销售收入的实现。

②其他木材加工的产品

销售采取直销方式，即由公司直接将产品销售给需要的厂商或者经销商，并由其继续加工或者销售，产品所有权发生转移，即确认产品销售收入的实现。

出口销售：

公司为自营出口企业，直接将产品销售给境外客户。出口商品销售价格以离岸价(FOB)结算，产品报关出口并离岸后确认产品所有权发生转移，即确认自营出口销售收入的实现。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况无

27、合同成本

自2020年1月1日起的会计政策

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

?该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

?该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

?该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

28、政府补助

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

（2）确认时点

公司实际取得政府补助款项作为确认时点。

（3）会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额

作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

29、递延所得税资产/递延所得税负债

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

?商誉的初始确认；

?既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以

抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

?纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；?递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

30、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与

租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支

付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价

值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在

将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

31、终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。

32、套期会计

（1）套期保值的分类

①公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。

②现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期

交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。

③境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中

的权益份额。

（2）套期关系的指定及套期有效性的认定

在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式的指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具性质及其数量、被套期项目性质及其数量、被套期风险的性质、套期类型、以及本公司对套期工具有效性的评估。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否满足运用套期会计对于有效性的要求。如果不满足，则终止运用套期关系。运用套期会计，应当符合下列套期有效性的要求：

①被套期项目与套期工具之间存在经济关系。

②被套期项目与套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。

③采用适当的套期比率，该套期比率不会形成被套期项目与套期工具相对权重的失衡，从而产生与套期会计目标不一致

的会计结果。如果套期比率不再适当，但套期风险管理目标没有改变的，应当对被套期项目或套期工具的数量进行调整，以使得套期比率重新满足有效性的要求。

（3）套期会计处理方法

①公允价值套期

套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。

就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。

如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。

被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。

②现金流量套期

套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。

如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。

如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入其他综合收益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。

③境外经营净投资套期

对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入其他综合收益的累计利得或损失转出，计入当期损益。

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

（1）执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

单位：元会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目

对2020年1月1日余额的影响金额

合并 母公司将与销售商品提供劳务相关的预收款项、折扣折让重分类至合同负债

董事会审批

预收款项-401,158,012.60 -123,851.13合同负债384,464,679.36 123,851.13其他流动负债45,827,261.47其他应付款-29,133,928.23与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

受影响的资产负债表项目

对2020年12月31日余额的影响金额合并 母公司合同负债416,513,048.8368,113.18其他流动负债49,991,999.52预收款项-437,564,511.40-68,113.18其他应付款-28,940,536.95存货2,204,654.66

受影响的利润表项目

对2020年度发生额的影响金额合并 母公司营业成本495,959,235.20销售费用-498,163,889.86

（2）执行《企业会计准则解释第13号》

财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

①关联方的认定

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

②业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。

本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

适用是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：

货币资金1,764,411,623.571,764,411,623.57结算备付金拆出资金交易性金融资产106,800.00106,800.00衍生金融资产应收票据1,000,000.001,000,000.00应收账款1,031,833,049.401,031,833,049.40应收款项融资133,099,135.05133,099,135.05预付款项55,256,092.2955,256,092.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款77,148,092.2977,148,092.29其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货2,082,690,637.902,082,690,637.90合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产98,242,739.4998,242,739.49流动资产合计5,243,788,169.995,243,788,169.99

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资3,989,374.293,989,374.29其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产1,832,812,505.591,832,812,505.59在建工程24,032,468.1224,032,468.12生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产629,698,086.36629,698,086.36开发支出商誉192,140,336.72192,140,336.72长期待摊费用递延所得税资产16,733,537.8316,733,537.83其他非流动资产60,639,648.2760,639,648.27非流动资产合计2,760,045,957.182,760,045,957.18资产总计8,003,834,127.178,003,834,127.17流动负债：

短期借款310,899,663.73310,899,663.73向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据31,913,463.4931,913,463.49应付账款1,311,751,505.501,311,751,505.50预收款项401,158,012.60-401,158,012.60合同负债384,464,679.36384,464,679.36卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放

代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬116,881,398.09116,881,398.09应交税费107,419,940.34107,419,940.34其他应付款410,950,515.51381,816,587.28-29,133,928.23其中：应付利息

0.00

应付股利

0.00

应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债

301,121.53301,121.53其他流动负债45,827,261.4745,827,261.47流动负债合计2,691,275,620.792,691,275,620.79非流动负债：

保险合同准备金长期借款550,000.00550,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款23,684,414.8823,684,414.88长期应付职工薪酬预计负债递延收益6,570,000.006,570,000.00递延所得税负债20,033,273.4120,033,273.41其他非流动负债非流动负债合计50,837,688.2950,837,688.29负债合计2,742,113,309.082,742,113,309.08所有者权益：

股本553,669,500.00553,669,500.00其他权益工具其中：优先股永续债

资本公积311,315,797.05311,315,797.05减：库存股70,532,640.0070,532,640.00其他综合收益86,939,512.5986,939,512.59专项储备盈余公积238,324,742.76238,324,742.76一般风险准备未分配利润3,946,838,917.023,946,838,917.02归属于母公司所有者权益合计

5,066,555,829.425,066,555,829.42少数股东权益195,164,988.67195,164,988.67所有者权益合计5,261,720,818.095,261,720,818.09负债和所有者权益总计8,003,834,127.178,003,834,127.17调整情况说明母公司资产负债表

单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：

货币资金386,627,225.41交易性金融资产386,627,225.41衍生金融资产应收票据应收账款1,137,915.851,137,915.85应收款项融资6,089,804.696,089,804.69预付款项7,154.797,154.79其他应收款985,238,560.21985,238,560.21其中：应收利息应收股利存货63,250,757.6063,250,757.60合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产7,299,117.297,299,117.29流动资产合计1,449,650,535.841,449,650,535.84非流动资产：

债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,868,829,312.322,868,829,312.32其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产14,729,331.5314,729,331.53在建工程3,276,091.583,276,091.58生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产58,448,412.0058,448,412.00开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产96,942.0096,942.00非流动资产合计2,945,380,089.432,945,380,089.43资产总计4,395,030,625.274,395,030,625.27流动负债：

短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款3,830,150.103,830,150.10预收款项123,851.13-123,851.13合同负债123,851.13123,851.13应付职工薪酬8,850,000.008,850,000.00应交税费530,564.30530,564.30其他应付款1,035,074,295.161,035,074,295.16其中：应付利息应付股利持有待售负债

一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,048,408,860.691,048,408,860.69非流动负债：

长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计1,048,408,860.691,048,408,860.69所有者权益：

股本553,669,500.00553,669,500.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积914,825,880.80914,825,880.80减：库存股70,532,640.0070,532,640.00其他综合收益86,248,792.1986,248,792.19专项储备盈余公积238,324,742.76238,324,742.76未分配利润1,624,085,488.831,624,085,488.83所有者权益合计3,346,621,764.583,346,621,764.58负债和所有者权益总计4,395,030,625.274,395,030,625.27调整情况说明

（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

34、其他

无

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税

按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税

13%、9%、6%、5%、3%、1%消费税 按应税销售收入计缴5%城市维护建设税 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 7%、5%企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%，25%

2、税收优惠

母公司所得税税率为25%；全资子公司大亚木业（江西）有限公司通过高新技术企业复审，并获取江西省科学技术厅、江西省财政厅、国家税务总局江西省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR202036001283，有效期3年，发证时间为：2020年9月14日，按15%的税率征收企业所得税。

全资子公司大亚人造板集团有限公司通过高新技术企业审查，已在《关于江苏省2020年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2021〕 39 号）文件中公示，序号8088，证书编号为：GR202032008088，有效期3年。根据相关规定，认定合格的高新技术企业自认定当年起三年内，按15%的税率征收企业所得税。全资子公司大亚(江苏)地板有限公司获取江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR201832001414，有效期3年，发证时间为：2018年10月24日，按15%的税率征收企业所得税。

全资子公司大亚木业（茂名）有限公司通过高新技术企业审核，并获取广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号为:GR201944007047，有效期3年,发证时间为：2019年12月2日，按15%的税率征收企业所得税。

全资子公司大亚木业（肇庆）有限公司通过高新技术企业审核，并获取广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号为:GR201844000752，有效期3年,发证时间为：2018年11月28日，按15%的税率征收企业所得税。

全资子公司圣象集团的子公司圣象实业（江苏）有限公司通过高新技术企业复审，并获取江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR201932000026，有效期3年，发证时间为：2019年11月7日，按15%的税率征收企业所得税。

全资子公司圣象集团的子公司广州厚邦木业制造有限公司通过高新技术企业审核，并获取广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号为：GR201944006224，有效期3年，发证时间为：2019年12月9日，按15%的税率征收企业所得税。

根据企业所得税法及实施条例的相关规定，大亚人造板集团有限公司、大亚木业（江西）有限公司、大亚木业（茂名）有限公司、大亚木业（肇庆）有限公司是以《资源综合利用企业所得税优惠目录》规定的资源作为主要原材料，生产国家非

限制和禁止并符合国家和行业相关标准的产品取得的收入，减按 90%计入收入总额计征企业所得税。

根据财政部国家税务总局关于调整完善资源综合利用产品及劳务增值税政策的通知财税[2011]115 号的第四条规定，对纳税人销售的以三剩物、次小薪材和农作物秸秆等 3 类农林剩余物为原料生产的木（竹、秸秆）纤维板、木（竹、秸秆）刨花板，细木工板、活性炭、栲胶、水解酒精、炭棒；以沙柳为原料生产的箱板纸，由税务机关实行增值税即征即退办法，具体退税比例为70%。本公司享受该退税政策。

3、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元项目 期末余额 期初余额库存现金313,889.411,149,320.12银行存款1,912,614,290.311,661,516,228.67其他货币资金71,204,229.98101,746,074.78合计1,984,132,409.701,764,411,623.57其中：存放在境外的款项总额78,312,963.6154,423,174.77其他说明

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：

项目 期末余额 上年年末余额银行承兑汇票保证金 13,840,000.007,900,000.00信用证保证金 3,701,244.6813,494,557.87履约保证金 48,523,662.3866,693,723.33冻结银行存款 5,139,322.9213,657,793.58

合计 71,204,229.98101,746,074.78说明：

子公司大亚木业（江苏）有限公司因涉诉，被人民法院执行财产保全，冻结银行存款4,200,000.00元，案号（2018）苏1302财保227号；

圣象集团子公司江苏宏耐木业有限公司存款账户为久悬账户，冻结银行存款754,641.70元；

圣象集团子公司南京圣象家居有限公司因涉诉，被人民法院执行财产保全，冻结银行存款170,000.00元，案号（2020）苏0105执保108号，截至报告出具日，该冻结已解除；

圣象集团子公司圣象实业（江苏）有限公司存款账户为久悬账户，冻结银行存款14,681.22元。

截至2020年12月31日，本公司无银行定期存单为质押。

2、交易性金融资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

203,096,838.35106,800.00其中：

债务工具投资权益工具投资衍生金融资产理财产品203,096,838.35106,800.00其中：

债务工具投资其他合计203,096,838.35106,800.00其他说明：

无

3、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位：元项目 期末余额 期初余额商业承兑票据6,590,858.771,000,000.00合计6,590,858.771,000,000.00

单位：元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例其中：

按组合计提坏账准备的应收票据

6,671,35

2.57

100.00%

80,493.8

1.21%

6,590,858

.771,000,000

.00

100.00%

1,000,000

.00其中：

组合1：账龄分析法

6,671,35

2.57

80,493.8

6,590,858

.77

1,000,000

.00

1,000,000

.00合计

6,671,35

2.57

100.00%

80,493.8

6,590,858

.771,000,000

.00

100.00%

1,000,000

.00按组合计提坏账准备：

单位：元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例1年以内6,571,433.4865,714.331.00%1-2年20,385.09611.553.00%2-3年48,461.394,846.1410.00%3-4年31,072.619,321.7830.00%合计6,671,352.5780,493.80--其他说明：应收票据为应收账款转入，按原收入确认时的应收账款账龄连续计算坏账。

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

（2）期末公司无已质押的应收票据。

（3）期末公司无已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。

（4）期末公司无因出票人未履约而将其转为应收账款的票据。

（5）本期无实际核销的应收票据情况。

4、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位：元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例按单项计提坏账准备的应收账款

59,105,9

24.59

4.12%

59,105,9

24.59

100.00%

100,027,5

99.20

8.63%

100,027,5

99.20

100.00%

其中：

单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

61,315,24

1.54

61,315,24

1.54

单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

59,105,9

24.59

59,105,9

24.59

38,712,35

7.66

38,712,35

7.66

按组合计提坏账准备的应收账款

1,376,314,132.01

95.88%

32,919,2

48.38

2.39%

1,343,394

,883.63

1,058,804

,611.76

91.37%

26,971,56

2.36

2.55%

1,031,833,0

49.40

其中：

组合1：账龄分析法1,376,31

32,919,21,343,3941,058,80426,971,56

1,031,833,0

4,132.0148.38,883.63,611.762.36 49.40合计

1,435,42

0,056.60

100.00%

92,025,1

72.97

1,343,394

,883.63

1,158,832

,210.96

100.00%

126,999,1

61.56

1,031,833,0

49.40

按单项计提坏账准备：本期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款金额59,15,924.59元，涉及68个客户，其中金额400万元以上的客户如下：

单位：元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由浙江戴夫人家居有限公司

7,483,529.447,483,529.44100.00%无法收回三河市燕郊百世佳联房地产开发有限公司

6,550,556.656,550,556.65100.00%

华夏幸福子公司债务危机东莞市德霖木业有限公司

4,970,368.744,970,368.74100.00%无法收回东方家园散户4,394,961.544,394,961.54100.00%无法收回合计23,399,416.3723,399,416.37-- --按组合计提坏账准备：

组合计提项目：账龄分析法

单位：元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例1年以内1,187,953,784.1011,879,537.821.00%1-2年143,809,037.924,314,271.173.00%2-3年26,964,616.932,696,461.7010.00%3-4年3,867,983.161,160,394.9530.00%4-5年1,700,254.35850,127.1950.00%5年以上12,018,455.5512,018,455.55100.00%合计1,376,314,132.0132,919,248.38--确定该组合依据的说明：

无如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年）1,198,258,373.52

1至2年152,185,390.022至3年30,825,966.193年以上54,150,326.873至4年5,288,138.814至5年3,270,850.955年以上45,591,337.11合计1,435,420,056.60

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备126,999,161.56 26,584,392.4861,558,381.07 92,025,172.97合计126,999,161.56 26,584,392.4861,558,381.07 92,025,172.97

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位：元项目 核销金额实际核销的应收账款61,558,381.07其中重要的应收账款核销情况：

单位：元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生浙江荣事实业集团有限公司 货款43,352,093.02无法收回

否上海银蕊贸易有限公司 货款17,963,148.52无法收回

否合计-- 61,315,241.54-- -- --应收账款核销说明：

无

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元单位名称 应收账款期末余额

占应收账款期末余额合计数的

比例

坏账准备期末余额第一名59,415,073.074.14%594,150.73

第二名16,351,171.471.14%163,511.71第三名11,995,979.670.84%119,959.80第四名10,855,654.460.76%108,556.54第五名8,798,690.750.61%87,986.91合计107,416,569.427.49%

5、应收款项融资

单位：元项目 期末余额 期初余额应收票据113,039,490.00133,099,135.05应收账款

合计113,039,490.00133,099,135.05应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

√ 适用 □ 不适用

项目

上年年末余额

本期新增

本期终止确认

其他变动期末余额

累计在其他综合收益

中确认的损失准备应收票据133,099,135.051,063,299,213.081,083,358,858.13113,039,490.00合计133,099,135.051,063,299,213.081,083,358,858.13113,039,490.00

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

截止2020年12月31日，所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。

6、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位：元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内44,648,393.5489.13%50,864,954.68 92.06%1至2年4,734,973.019.45%3,919,306.53 7.09%2至3年218,810.810.44%228,908.82 0.41%3年以上488,925.350.98%242,922.26 0.44%合计50,091,102.71-- 55,256,092.29 --账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象 期末余额 占预付款项期末余额合计数的比例（%）第一名7,724,066.4115.42第二名5,345,950.2010.67第三名4,298,255.268.58第四名3,676,198.007.34第五名1,863,170.403.72合计22,907,640.2745.73其他说明：

无

7、其他应收款

单位：元

项目 期末余额 期初余额其他应收款33,939,915.6277,148,092.29合计33,939,915.6277,148,092.29

（1）应收利息

本期末无重要的逾期利息。

（2）应收股利

本期末无重要的账龄超过一年的应收股利。

（3）其他应收款

1）按账龄披露

账龄 期末余额 上年年末余额1年以内24,675,806.5055,469,350.791至2年4,619,225.687,879,031.682至3年6,756,425.963,644,519.303至4年2,850,586.941,838,320.824至5年1,378,672.8230,052,552.875年以上65,116,377.9035,325,748.11小计105,397,095.80134,209,523.57

减：坏账准备71,457,180.1857,061,431.28合计33,939,915.6277,148,092.292）按坏账计提方法分类披露

类别

期末余额上年年末余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额

比例（%）

金额

计提比例

（%）

金额 比例（%）金额

计提比例

（%）按单项计提坏账准备

11,797,381.9

11.19

11,797,3

81.93

100.00

13,344,328.2

9.9413,344,328.29 100.00

其中：

单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款

11,797,381.9

11,797,3

81.93

13,344,328.2

13,344,328.29按组合计提坏账准备

93,599,713.8

88.81 59,659,7

98.25

63.7433,939,915

.62120,865,195.

90.0643,717,102.99 36.1777,148,092

.29其中：

组合1：账龄分析法93,599,713.8

59,659,7

98.25

33,939,915

.62120,865,195.

43,717,102.99 77,148,092

.29合计105,397,095.

100.00 71,457,1

80.18

33,939,915

.62

134,209,523.

100.0057,061,431.28 77,148,092

.29按单项计提坏账准备：

本期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款金额11,797,381.93元，涉及72个客户，其中单项金额大于150万的客户如下：

名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由福建省大和竹业有限公司2,900,000.002,900,000.00100.00无法收回陈红兵2,000,000.002,000,000.00100.00无法收回合计4,900,000.004,900,000.00

组合计提项目：账龄分析法

名称

期末余额其他应收款项 坏账准备 计提比例（%）1年以内24,675,806.50246,758.081.001-2年4,619,225.68138,576.783.002-3年3,853,927.50385,392.7510.003-4年1,413,354.92424,006.4830.004-5年1,144,670.22572,335.1150.005年以上57,892,729.0557,892,729.05100.00合计93,599,713.8759,659,798.25

3）坏账准备计提情况

单位：元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信

用损失

整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2020年1月1日余额57,061,431.28 57,061,431.282020年1月1日余额在本期

—— —— —— ——本期计提15,241,064.31 15,241,064.31本期转销845,315.41 845,315.412020年12月31日余额71,457,180.18 71,457,180.18损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他应收款项账面余额变动如下：

账面余额

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信用损失

整个存续期预期信用损

失(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损

失(已发生信用减值)上年年末余额134,209,523.57 134,209,523.57上年年末余额在本期

--转入第二阶段

--转入第三阶段

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期新增334,127,492.12 334,127,492.12本期终止确认362,939,919.89 362,939,919.89其他变动

期末余额105,397,095.80 105,397,095.80按账龄披露

单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年）24,675,806.501至2年4,619,225.682至3年3,853,927.503年以上60,450,754.193至4年1,413,354.924至5年1,144,670.225年以上57,892,729.05

合计93,599,713.87

4）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位：元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备57,061,431.2815,241,064.31 845,315.41 71,457,180.18合计57,061,431.2815,241,064.31 845,315.41 71,457,180.18

5）本期实际核销的其他应收款情况

单位：元项目 核销金额实际核销的其他应收款项845,315.41其他应收款核销说明：

无

6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额惠州市盛易木业有限公司 租赁保证金28,000,000.005年以上

26.57% 28,000,000.00

抚州市林业局―营林 造林款7,000,000.005年以上

6.64% 7,000,000.00

福建省宏森林业有限公司 林地转让款4,279,722.605年以上

4.06% 4,279,722.60

丹阳农业开发科技中心 营林款3,554,094.005年以上

3.37% 3,554,094.00

应收出口退税 应收出口退税2,998,680.141年以内

2.85% 29,986.80

合计-- 45,832,496.74-- 43.49% 42,863,803.40

8、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1）存货分类

单位：元

项目

期末余额 期初余额账面余额

存货跌价准备或合同履约成本减值准备

账面价值 账面余额

存货跌价准备或合同履约成本减

值准备

账面价值原材料657,181,634.67 36,337,957.20620,843,677.47566,044,945.6534,220,987.33 531,823,958.32在产品175,369,794.40 375,676.85174,994,117.55201,102,845.5755,956.84 201,046,888.73库存商品1,200,838,681.87 8,538,691.541,192,299,990.331,189,466,138.098,563,176.41 1,180,902,961.68消耗性生物资产156,626,311.40 468,900.00156,157,411.40156,626,311.40468,900.00 156,157,411.40合同履约成本2,204,654.66 2,204,654.66委托加工物资7,625,495.69 7,625,495.699,628,765.62 9,628,765.62低值易耗品2,817,941.55 2,817,941.553,130,652.15 3,130,652.15合计2,202,664,514.24 45,721,225.592,156,943,288.652,125,999,658.4843,309,020.58 2,082,690,637.90

（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位：元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他原材料34,220,987.33 2,600,023.04483,053.17 36,337,957.20在产品55,956.84 319,720.01 375,676.85库存商品8,563,176.41 10,275,768.6810,300,253.55 8,538,691.54消耗性生物资产468,900.00 468,900.00合计43,309,020.58 13,195,511.7310,783,306.72 45,721,225.59

9、其他流动资产

单位：元项目 期末余额 期初余额待抵扣进项税80,761,767.8366,833,240.83预交所得税9,727,590.943,861,753.14待摊费用-广告宣传费8,849,285.9414,939,303.39待摊费用-租金10,695,931.9110,672,403.87待摊费用-装修费1,302,382.661,840,800.17其他139,849.0095,238.09合计111,476,808.2898,242,739.49其他说明：

无

10、长期股权投资

单位：元被投资单位

期初余额(账面价值)

本期增减变动

期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资 减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他

一、合营企业

二、联营企业

大亚（江西）林业投资有限公司

3,081,905

.05

3,081,905

.05陕西圣象塑料制品有限公司

907,469.2

-119,398.

788,071.0

小计

3,989,374

.29

-119,398.

3,869,976

.07合计

3,989,374

.29

-119,398.

3,869,976

.07其他说明无

11、固定资产

单位：元项目 期末余额 期初余额固定资产1,869,393,847.181,832,812,505.59合计1,869,393,847.181,832,812,505.59

（1）固定资产情况

单位：元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子及其他设备 合计

一、账面原值：

1.期初余额

1,812,968,335.56 2,950,901,070.9271,285,908.69162,401,161.06 4,997,556,476.23

2.本期增加金额

95,967,220.52 105,382,621.059,939,032.6216,589,311.34 227,878,185.53

（1）购置

26,360,234.69 39,010,234.419,939,032.627,613,259.23 82,922,760.95

（2）在建工程转入

69,606,985.83 66,372,386.648,976,052.11 144,955,424.58

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

12,683,318.56 25,158,299.4312,656,790.542,587,426.01 53,085,834.54

（1）处置或报废

12,683,318.56 25,158,299.4312,656,790.542,587,426.01 53,085,834.54

4.期末余额

1,896,252,237.52 3,031,125,392.5468,568,150.77176,403,046.39 5,172,348,827.22

二、累计折旧

1.期初余额

655,800,237.64 2,316,248,050.8651,297,820.8986,027,543.77 3,109,373,653.16

2.本期增加金额

85,148,855.07 66,622,445.615,928,323.1614,345,597.30 172,045,221.14

（1）计提

85,148,855.07 65,958,419.575,928,323.1614,343,810.26 171,379,408.06

（2）购入增加

664,026.041,787.04 665,813.08

3.本期减少金额

3,625,805.82 21,033,850.148,933,783.862,368,981.14 35,962,420.96

（1）处置或报废

3,625,805.82 21,033,850.148,933,783.862,368,981.14 35,962,420.96

4.期末余额

737,323,286.89 2,361,836,646.3348,292,360.1998,004,159.93 3,245,456,453.34

三、减值准备

1.期初余额

4,188,054.34 50,289,197.06808,981.4984,084.59 55,370,317.48

2.本期增加金额

2,597,101.36 2,597,101.36

（1）计提

2,597,101.36 2,597,101.36

3.本期减少金额

425,340.8642,840.00711.28 468,892.14

（1）处置或报废

425,340.8642,840.00711.28 468,892.14

4.期末余额

4,188,054.34 52,460,957.56766,141.4983,373.31 57,498,526.70

四、账面价值

1.期末账面价值

1,154,740,896.29 616,827,788.6519,509,649.0978,315,513.15 1,869,393,847.18

2.期初账面价值

1,152,980,043.58 584,363,823.0019,179,106.3176,289,532.70 1,832,812,505.59

（2）未办妥产权证书的固定资产情况

①子公司大亚木业（黑龙江）有限公司原值金额合计67,224,506.98元的厂房及办公楼的房屋权证尚未办妥；

②子公司大亚（江苏）地板有限公司原值金额合计39,032,012.96元的厂房、食堂及新建宿舍楼的房屋权证尚未办妥；

③子公司句容圣诺木业有限公司原值金额合计60,842,991.54元的房产权证正在办理之中；

④子公司大亚木业（江苏）有限公司原值金额合计68,629,429.42元的厂房及办公楼的房屋权证尚未办妥；

⑤子公司江苏大亚新型胶粘剂有限公司原值金额合计5,859,238.87元的厂房及办公楼的房屋权证尚未办妥；

⑥子公司福建居怡竹木业有限公司原值金额合计14,799,705.03元的办公楼的房屋权证尚未办妥。

12、在建工程

单位：元项目 期末余额 期初余额在建工程16,382,795.8024,032,468.12合计16,382,795.8024,032,468.12

（1）在建工程情况

单位：元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值ERP管理软件3,801,740.44 3,801,740.443,276,091.58 3,276,091.58废水废气处理工程4,995,577.39 4,995,577.395,115,577.39 5,115,577.39零星工程2,538,901.69 2,538,901.69191,408.34 191,408.34双端铣（成型线） 156,896.55 156,896.55条码系统项目 1,144,283.89 1,144,283.89房屋建筑物214,902.81 214,902.8113,979,893.45 13,979,893.45在安装设备 168,316.92 168,316.92EB地板专用设备2,212,389.31 2,212,389.31原料棚/雨水管网应急池/雨棚

2,619,284.16 2,619,284.16合计16,382,795.80 16,382,795.8024,032,468.12 24,032,468.12

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位：元项目名称 期初余额

本期增加

金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程进度

利息资本化累计金

额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本

化率

资金来源ERP管理软件

3,276,091.

664,321.4

138,672.

3,801,740.

其他废水废气处理工程

5,115,577.

182,394.5

302,394.5

4,995,577.

其他零星工程

191,408.3

7,970,882.

5,396,150.

227,238.

2,538,901.

其他双端铣（成型线）

156,896.5

3,727,888.

3,884,785.

完工

其他

条码系统项目

1,144,283.

678,194.6

1,695,044.

127,433.

完工

其他房屋建筑物

13,979,89

3.45

20,469,69

5.96

33,427,61

3.36

807,073.

214,902.8

其他在安装设备

168,316.9

265,486.7

433,803.6

完工

其他建筑工程

55,810,62

6.07

55,810,62

6.07

完工

其他EB地板专用设备

7,670,900.

5,458,511.

2,212,389.

其他装修汇总

32,312,93

5.54

32,312,93

5.54

完工

其他锅炉环保尾气改造项目

6,233,559.

6,233,559.

完工

其他原料棚/雨水管网应急池/雨棚

2,619,284.

2,619,284.

其他合计

24,032,46

8.12

138,606,1

70.46

144,955,4

24.58

1,300,41

8.20

16,382,79

5.80

-- --

（3）本期计提在建工程减值准备情况

本期无在建工程减值准备情况。

13、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元项目 土地使用权 专利权 非专利技术商标使用权 软件 合计

一、账面原值

1.期初余额

758,890,439.46 38,121,348.02180,047,694.3012,261,870.29 989,321,352.07

2.本期增加金额

948,060.00 507,699.1221,729.58 1,477,488.70

（1）购置

948,060.00 507,699.1221,729.58 1,477,488.70

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

759,838,499.46 38,629,047.14180,069,423.8812,261,870.29 990,798,840.77

二、累计摊销

1.期初余额

139,453,755.25 32,320,724.78180,032,147.006,770,606.28 358,577,233.31

2.本期增加金额

15,952,659.82 3,834,353.333,718.141,150,874.76 20,941,606.05

（1）计提

15,952,659.82 3,834,353.333,718.141,150,874.76 20,941,606.05

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

155,406,415.07 36,155,078.11180,035,865.147,921,481.04 379,518,839.36

三、减值准备

1.期初余额

1,046,032.40 1,046,032.40

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

1,046,032.40 1,046,032.40

四、账面价值

1.期末账面价值

603,386,051.99 2,473,969.0333,558.744,340,389.25 610,233,969.01

2.期初账面价值

618,390,651.81 5,800,623.2415,547.305,491,264.01 629,698,086.36本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

子公司句容圣诺木业有限公司原值金额合计948,060.00元的土地权证正在办理之中。

14、商誉

（1）商誉账面原值

单位：元被投资单位名称或形成商

誉的事项

期初余额

本期增加 本期减少

期末余额企业合并形

成的

其他—汇率变动处置

HOMELEGEND, LLC 95,627,160.80 -6,060,778.46 89,566,382.34济南康树工贸有限公司125,474.47 125,474.47上海爱骐家实业有限公司3,502,885.49 3,502,885.49福建华宇集团有限公司105,225,067.78 105,225,067.78合计204,480,588.54 -6,060,778.46125,474.47 198,294,335.61

（2）商誉减值准备

单位：元被投资单位名称或形成商

誉的事项

期初余额

本期增加 本期减少

期末余额计提 其他—汇率变动处置

HOMELEGEND, LLC 2,788,948.95 2,788,948.95济南康树工贸有限公司125,474.47 125,474.47上海爱骐家实业有限公司1,110,155.08 1,110,155.08福建华宇集团有限公司8,315,673.32 8,315,673.32合计12,340,251.82 125,474.47 12,214,777.35商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试的影响其他说明无

（3）本期商誉变动说明

①本期商誉的其他变化数系美元汇率变动而产生的外币折算差额，该商誉是由圣象集团全资子公司圣象集团(美国)有限公司收购HomeLegend股权（2011年）而形成的，金额为13,707,628.91美元。 ②截至2020年3月18日，济南康树工贸有限公司已注销完毕，2019年全额计提商誉减值准备125,474.47元，并于本期全部处置。

（4）商誉减值准备的说明

①上表中，资产组或资产组组合与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致。

②期末本公司基于对商誉减值测试的目的，聘请了金证（上海）资产评估有限公司对HOMELEGEND, LLC、上海爱骐家实业有限公司、福建华宇集团有限公司相关资产组进行了评估，参考并利用了其出具的金证评报字 [2021]第0032号、金证评报字 [2021]第0033号、金证评报字【2021】第0035号中的可收回金额。经测算，商誉不存在减值。

③资产组的可收回金额的关键假设及其依据如下：

A．资产组HOMELEGEND, LLC的可收回金额按照预计未来现金流量确定。未来现金流量基于管理当局提供的中长期规划确定，本次评估将预测期分二个阶段，均采用7.8％的税前折现率，第一阶段为2021年1月1日至 2025年12月31日；第二阶段为2026年1月1日直至永续，假定在2026 年及以后每年的经营情况趋于稳定。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设

还有：基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计未来收入和毛利。 B．资产组上海爱骐家的可收回金额按照预计未来现金流量折现法确定。未来现金流量基于管理当局提供的中长期规划确定，本次评估将预测期分二个阶段，均采用17.35％的税前折现率，第一阶段为2021年1月1日至 2025年12月31日；第二阶段为2026年1月1日直至永续，假定在2026 年及以后每年的经营情况趋于稳定。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还有：基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计未来收入和毛利。 C．资产组福建华宇的可收回金额按照预计未来现金流量折现法确定。未来现金流量基于管理当局提供的中长期规划确定，本次评估将预测期分二个阶段，均采用17.05％的税前折现率，第一阶段为2021年1月1日至 2025年12月31日；第二阶段为2026年1月1日直至永续，假定在2026 年及以后每年的经营情况趋于稳定。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还有：基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计未来收入和毛利。

15、长期待摊费用

单位：元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额办公楼装修 43,938,820.062,196,941.01 41,741,879.05合计

43,938,820.062,196,941.01 41,741,879.05其他说明无

16、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位：元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备115,354,632.0021,394,395.9067,942,337.59 13,753,658.37可抵扣亏损14,091,605.853,522,901.4611,919,517.84 2,979,879.46合计129,446,237.8524,917,297.3679,861,855.43 16,733,537.83

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位：元项目

期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值

68,977,934.5217,244,483.6380,133,093.64 20,033,273.41合计68,977,934.5217,244,483.6380,133,093.64 20,033,273.41

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产24,917,297.36 16,733,537.83递延所得税负债17,244,483.63 20,033,273.41

（4）未确认递延所得税资产明细

单位：元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异157,800,225.64203,910,958.16可抵扣亏损767,913,208.83847,745,328.78合计925,713,434.471,051,656,286.94

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元年份 期末金额 期初金额 备注2020年155,714,536.382021年228,648,702.06228,648,702.062022年129,944,568.03129,944,568.032023年175,745,049.81175,745,049.812024年157,692,472.50157,692,472.502025年75,882,416.43合计767,913,208.83847,745,328.78--其他说明：

无

17、其他非流动资产

单位：元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值预付设备及工程款50,859,672.24 50,859,672.2460,639,648.27 60,639,648.27合计50,859,672.24 50,859,672.2460,639,648.27 60,639,648.27其他说明：

无

18、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元项目 期末余额 期初余额质押借款123,300,000.00保证借款46,500,000.00信用借款112,564,838.23133,249,794.25票据融资200,000,000.00保理借款12,505,068.517,589,244.04应付利息260,625.44合计325,069,906.74310,899,663.73短期借款分类的说明：

无

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期无已逾期未偿还的短期借款。

19、应付票据

单位：元种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票29,200,000.0031,913,463.49合计29,200,000.0031,913,463.49本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。20、应付账款

（1）应付账款列示

单位：元项目 期末余额 期初余额一年以内1,379,471,709.451,087,185,802.17一年以上153,138,689.66224,565,703.33合计1,532,610,399.111,311,751,505.50

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位：元项目 期末余额 未偿还或结转的原因江苏开源投资发展有限公司78,910,000.00尚未结算土地款合计78,910,000.00--其他说明：

无

21、预收款项

（1）预收款项列示

项目 期末余额 上年年末余额一年以内349,571,481.71一年以上51,586,530.89合计401,158,012.60

（2）本期末无账龄超过一年的重要预收款项。

22、合同负债

单位：元项目 期末余额 期初余额预收货款387,572,511.88355,330,751.13销售折扣折让28,940,536.9529,133,928.23合计416,513,048.83384,464,679.36

23、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬

116,194,057.41755,820,387.93716,281,522.99 155,732,922.35

二、离职后福利-设定提存计划

687,340.689,626,260.2610,035,303.71 278,297.23合计116,881,398.09765,446,648.19726,316,826.70 156,011,219.58

（2）短期薪酬列示

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴

109,436,307.17684,052,192.35644,228,034.04 149,260,465.48

2、职工福利费

1,234,665.9528,215,484.5428,609,141.49 841,009.00

3、社会保险费

137,308.7423,276,860.1823,127,748.14 286,420.78其中：医疗保险费88,569.9821,558,052.1021,383,271.81 263,350.27工伤保险费33,036.61671,522.97689,645.98 14,913.60生育保险费15,702.151,047,285.111,054,830.35 8,156.91

4、住房公积金

238,741.7013,157,550.5913,310,759.99 85,532.30

5、工会经费和职工教育经费

5,147,033.857,118,300.277,005,839.33 5,259,494.79合计116,194,057.41755,820,387.93716,281,522.99 155,732,922.35

（3）设定提存计划列示

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险

678,923.489,608,123.7910,030,366.66 256,680.61

2、失业保险费

8,417.2018,136.474,937.05 21,616.62合计687,340.689,626,260.2610,035,303.71 278,297.23其他说明：

无

24、应交税费

单位：元项目 期末余额 期初余额增值税64,105,385.3241,680,767.10消费税3,745,138.744,386,518.24企业所得税58,963,569.3140,725,108.14个人所得税8,212,573.9311,476,652.27城市维护建设税3,353,967.362,443,922.35环境保护税271,173.55212,007.97房产税1,028,663.00982,735.56教育费附加2,647,495.931,968,436.53土地使用税1,781,028.861,765,485.03

印花税476,868.58287,791.84其他地方税金及规费4,890,332.771,490,515.31合计149,476,197.35107,419,940.34其他说明：

无

25、其他应付款

单位：元项目 期末余额 期初余额应付利息

0.00

应付股利

0.00

其他应付款312,098,731.89381,816,587.28合计312,098,731.89381,816,587.28

（1）应付利息

本期末无重要的已逾期未支付的利息。

（2）应付股利

本期末无重要的超过一年未支付的应付股利。

（3）其他应付款

1）按款项性质列示其他应付款

单位：元项目 期末余额 期初余额保证金56,302,697.3456,981,724.52代收代付款14,480,981.4112,816,901.64股东借款10,000,000.0010,000,000.00其他往来75,054,759.7672,909,882.83职工安置金借款5,000,000.005,000,000.00限制性股票回购义务70,532,640.00预提费用131,260,293.38133,575,438.29股权转让款20,000,000.0020,000,000.00合计312,098,731.89381,816,587.28

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元项目 期末余额 未偿还或结转的原因茂名市茂南区政府10,708,676.57预提工业基金何伟锋10,000,000.00子公司向少数股东借款合计20,708,676.57--其他说明无

26、一年内到期的非流动负债

单位：元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款301,121.53一年内到期的长期应付款16,138,494.12合计16,138,494.12301,121.53其他说明：

无

27、其他流动负债

单位：元项目 期末余额 期初余额预收货款税金49,991,999.5245,827,261.47合计49,991,999.5245,827,261.47其他说明：

无

28、长期借款

（1）长期借款分类

单位：元项目 期末余额 期初余额保证借款550,000.00合计550,000.00长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

无

29、长期应付款

单位：元项目 期末余额 期初余额长期应付款23,684,414.88合计23,684,414.88

（1）按款项性质列示长期应付款

单位：元项目 期末余额 期初余额应付融资款23,684,414.88其中：未实现融资费用78,454.38合计23,684,414.88其他说明：

无

30、递延收益

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助6,570,000.00 560,000.00908,666.636,221,333.37合计6,570,000.00560,000.00908,666.636,221,333.37 --涉及政府补助的项目：

单位：元负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业外收

入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动期末余额

与资产相关/与收益相关尾气改造治污保洁和节能减排专项资金(参1903BA120#)

520,000.00 51,999.96 468,000.04与资产相关2017年产业发展引导资金及激光产业发展引导资金

6,050,000.00 726,000.00 5,324,000.00与资产相关

研发设备购置资金补助

560,000.00 130,666.67 429,333.33与资产相关合计6,570,000.00560,000.00 908,666.63 6,221,333.37与资产相关其他说明：

1、根据肇庆市环保局、财政局下发的肇环字【2017】68号关于下达2017年省级治污保洁和节能减排专项资金（第一批）及环境整治专项资金（第一批）计划的通知，公司于2019年3月份收到专项资金52万元。资产相关的政府补助在相关资产使用寿命内2020年度平均分摊递延收益至其他收益5.2万元。 2、根据宿迁市宿城区人民政府下发的宿区政发【2018】23号关于兑现2017年度宿城区产业发展引导资金及激光产业发展引导资金的通知，公司于2018年5月份收到专项资金726万元。资产相关的政府补助在相关资产使用寿命内2020年度平均分摊递延收益至其他收益72.6万元。 3、根据丹阳市财政局和丹阳市科学技术局下发的丹科【2020】85号关于下达2019年度丹阳市科技创新专项资金后补助类项目立项经费的通知，公司于2020年11月份收到专项资金56万元。资产相关的政府补助在相关资产使用寿命内2020年度平均分摊递延收益至其他收益13.07万元。

31、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计股份总数553,669,500.00 -6,272,000.00-6,272,000.00 547,397,500.00其他说明：

（1）2020年1月因限制性股票激励对象离职或未达到解锁条件而回购注销了68.7万股。

（2）2020年7月因2019年业绩未达到解锁业绩条件，根据2020年7月6日第一次临时股东大会决议及2020年6月18日第八届董事会第二次会议决议同意回购注销228名激励对象已获授但尚未解锁的2017年限制性股票合计558.5万股。

32、资本公积

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）261,673,309.19-1,145,019.6765,839,080.00 194,689,209.52其他资本公积49,642,487.86 49,642,487.86合计311,315,797.05-1,145,019.6765,839,080.00 244,331,697.38其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

（1）因限制性股票激励对象离职或未达到解锁条件而回购注销限制性股票68.7万股形成的，其中回购注销2016年限制性股票8.7万股，减少资本溢价525,480.00元，回购注销2017年限制性股票60万股，减少资本溢价6,336,000.00元。 （2）2020年7月因2019年公司业绩未达到解锁业绩条件，根据2020年7月6日第一次临时股东大会决议及2020年6月18日第八届董事会第二次会议决议同意回购注销228名激励对象已获授但尚未解锁的2017年限制性股票合计558.5万股，资本公积溢价减少58,977,600元。 （3）圣象集团本期处置子公司丹阳市地板配件有限公司冲回原收购少数股权产生的资本溢价846,717.79元；福建华宇集团有限公司溢价购买少数股东股权冲减资本公积298,301.88元。

33、库存股

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额限制性股票回购义务70,532,640.0070,532,640.00合计70,532,640.0070,532,640.00其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1、因回购注销2016年授予的未解锁的限制性股票8.7万股、回购注销2017年授予的未解锁的限制性股票60万股，导致限制性股票回购义务减少了7,366,290.00元； 2、2017年授予的未解锁的限制性股票558.5万股，因2020年6月发放现金股利0.13元/股，减少了限制性股票回购义务726,050.00元。 3、因2019年公司业绩未达到解锁业绩条件，注销回购的限制性股票558.5万股，导致限制性股票回购义务减少了62,440,300.00元。

34、其他综合收益

单位：元

项目 期初余额

本期发生额

期末余

额本期所得税前发生

额

减：前期计入其他综合收益当期转入

损益

减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益

减：所得

税费用

税后归属于母公司

税后归属于少数股

东

一、不能重分类进损益的其他综

合收益

86,248,792.

86,248,7

92.19

政府搬迁补偿结余

86,248,792.

86,248,7

92.19

二、将重分类进损益的其他综合

收益

690,720.40

-9,938,570

.48

-9,938,570

.48

-9,247,8

50.08

外币财务报表折算差额690,720.40

-9,938,570

.48

-9,938,570

.48

-9,247,8

50.08

其他综合收益合计

86,939,512.

-9,938,570

.48

-9,938,570

.48

77,000,9

42.11

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

35、盈余公积

单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积229,042,575.50 229,042,575.50任意盈余公积9,282,167.26 9,282,167.26合计238,324,742.76 238,324,742.76盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

36、未分配利润

单位：元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润3,946,838,917.023,299,208,895.57调整后期初未分配利润3,946,838,917.023,299,208,895.57加：本期归属于母公司所有者的净利润625,544,526.15719,607,056.45处置其他权益工具投资收益1,600,000.00减：应付普通股股利69,583,235.0071,977,035.00期末未分配利润4,504,400,208.173,946,838,917.02调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

37、营业收入和营业成本

单位：元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务7,221,539,455.645,109,180,205.177,258,754,745.08 4,639,829,223.39其他业务42,590,134.6816,066,825.2339,256,781.80 18,524,696.62合计7,264,129,590.325,125,247,030.407,298,011,526.88 4,658,353,920.01经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元。其他说明

无

38、税金及附加

单位：元项目 本期发生额 上期发生额消费税36,535,662.4739,653,053.45城市维护建设税23,634,318.5624,661,206.49教育费附加18,944,661.4518,694,097.25房产税5,227,263.168,027,342.86土地使用税7,350,166.276,816,312.60车船使用税58,081.0066,130.16印花税3,772,414.633,142,606.16环境保护税1,462,089.301,370,722.03其他621,285.95327,841.36合计97,605,942.79102,759,312.36其他说明：

无

39、销售费用

单位：元项目 本期发生额 上期发生额运输费281,964,015.38安装费189,378,559.63广告宣传费117,215,414.03128,519,539.19销售推广及市场开发费85,722,992.4480,179,071.96专利费37,532,478.3234,425,778.95职工薪酬156,464,590.47149,673,366.30办公及差旅费86,064,454.8891,859,162.45其他29,460,382.6928,050,791.06合计512,460,312.83984,050,284.92其他说明：

根据新收入准则，将控制权转移之前发生的运输、安装活动作为合同履约成本，调整了报表披露。

40、管理费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬304,842,091.46299,302,643.27办公及差旅费152,068,296.06156,033,754.29折旧与摊销78,512,734.1076,384,597.05业务招待费61,563,438.0658,632,235.60财产保险费5,878,680.184,554,508.63其他18,014,306.2711,568,409.37合计620,879,546.13606,476,148.21其他说明：

无

41、研发费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬37,546,683.4241,783,260.36试验材料83,132,583.9387,673,566.65能源费6,332,813.629,108,482.42折旧与摊销5,479,374.616,300,997.10其他费用3,878,360.296,854,100.53合计136,369,815.87151,720,407.06其他说明：

无

42、财务费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额利息费用15,784,217.8412,363,719.29减：利息收入6,214,132.856,303,842.27贴现利息支出5,455,230.56汇兑损益33,869,909.68-15,060,551.68手续费19,559,718.8615,791,284.46合计68,454,944.096,790,609.80其他说明：

无

43、其他收益

单位：元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额增值税即征即退款62,135,948.5262,926,317.16企业扶持资金33,082,773.5523,840,402.26合计95,218,722.0786,766,719.42

44、投资收益

单位：元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-119,398.224,730,529.88处置长期股权投资产生的投资收益972,192.26-4,305,775.10交易性金融资产在持有期间的投资收益-258.36690.09非同一控制下企业合并处置原权益法投资的投资收益

13,035,820.71合计852,535.6813,461,265.58其他说明：

处置长期股权投资产生的投资收益972,192.26元：

（1）本期处置圣象集团子公司济南康树工贸有限公司，处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该公司净资产份额的差额125,474.47元，确认为投资收益； （2）本期处置圣象集团子公司丹阳市圣象地板配件有限公司，处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该公司净资产份额的差额846,717.79元，确认为投资收益。

45、公允价值变动收益

单位：元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额交易性金融资产3,098,473.95以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产

1,340.00合计3,098,473.951,340.00其他说明：

无

46、信用减值损失

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额其他应收款坏账损失-15,241,064.31-6,725,060.11应收票据坏账损失-80,493.80应收账款坏账损失-26,584,392.48-9,140,526.86合计-41,905,950.59-15,865,586.97其他说明：

无

47、资产减值损失

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

二、存货跌价损失及合同履约成本减值

损失

-13,195,511.73-410,936.99

五、固定资产减值损失

-2,597,101.36

十一、商誉减值损失

-12,340,251.82合计-15,792,613.09-12,751,188.81其他说明：

无

48、资产处置收益

单位：元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置收益10,562.48954,429.42无形资产处置收益-818,053.36合计10,562.48136,376.06

49、营业外收入

单位：元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额盘盈利得

312.46312.46非流动资产处置利得合计31,536.1931,536.19其他11,817,073.432,505,196.0811,817,073.43合计11,848,922.082,505,196.0811,848,922.08其他说明：

无50、营业外支出

单位：元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额对外捐赠3,031,000.00459,870.003,031,000.00非常损失2,000.00183,235.402,000.00罚款支出1,601,901.631,435,567.741,601,901.63非流动资产报废损失1,245,185.221,265,405.311,245,185.22违约金810,278.031,318.64810,278.03滞纳金2,180,211.071,634,126.502,180,211.07其他566,581.062,421,588.61566,581.06合计9,437,157.017,401,112.209,437,157.01其他说明：

无

51、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用123,307,785.98122,260,722.59递延所得税费用-10,972,549.31-4,577,714.45合计112,335,236.67117,683,008.14

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位：元项目 本期发生额利润总额747,005,493.78按法定/适用税率计算的所得税费用186,751,373.45子公司适用不同税率的影响-75,625,539.40调整以前期间所得税的影响1,424,190.05非应税收入的影响-40,221,243.19不可抵扣的成本、费用和损失的影响12,380,278.73

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-7,281,176.79本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

46,981,223.70归属于合营企业和联营企业的损益29,849.56税法规定的额外可扣除费用（研发费用-加计扣除）-12,103,719.44所得税费用112,335,236.67其他说明无

52、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元项目 本期发生额 上期发生额政府补助29,800,428.3520,573,159.41其他营业外收入3,517,585.752,255,988.01财务费用6,214,132.856,303,842.27其他往来数120,449,906.6190,559,938.77合计159,982,053.56119,692,928.46收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元项目 本期发生额 上期发生额销售费用361,137,457.16795,634,315.82管理费用及研发费用227,243,408.99248,527,236.00财务费用-手续费19,559,718.8615,791,284.46营业外支出8,044,172.673,758,605.66往来款项49,062,458.48203,759,937.77合计665,047,216.161,267,471,379.71支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（3）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元项目 本期发生额 上期发生额注销回购的限制性股票69,806,590.001,132,560.00支付的保证金2,890,016.49合计69,806,590.004,022,576.49支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

53、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位：元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --净利润634,670,257.11737,030,845.54加：信用减值损失41,905,950.5915,865,586.97资产减值准备15,792,613.0912,751,188.81 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

171,379,408.06168,580,220.19使用权资产折旧无形资产摊销20,941,606.0518,260,360.31长期待摊费用摊销2,196,941.01 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

-10,562.481,129,029.25 固定资产报废损失（收益以“－”号填列）

1,213,649.03 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）

-3,098,473.95-1,340.00财务费用（收益以“－”号填列）35,414,188.63-2,367,049.91投资损失（收益以“－”号填列）-852,535.68-13,461,265.58 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）

-8,183,759.53-2,340,975.68 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）

-2,788,789.78-2,236,738.77存货的减少（增加以“－”号填列）-87,448,162.48-120,662,716.07

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）

-262,266,198.75-305,045,657.38 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）

326,369,354.1241,618,279.87其他经营活动产生的现金流量净额885,235,485.04549,119,767.552．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --现金的期末余额1,912,928,179.721,662,665,548.79减：现金的期初余额1,662,665,548.791,655,863,992.71加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额250,262,630.936,801,556.08

（2）本期收到的处置子公司的现金净额

单位：元

金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物-2,490,000.00其中：

--济南康树工贸有限公司-490,000.00石家庄圣象木业有限公司-2,000,000.00其中：

--其中：

--处置子公司收到的现金净额-2,490,000.00其他说明：

无

（3）现金和现金等价物的构成

单位：元项目 期末余额 期初余额

一、现金

1,912,928,179.721,662,665,548.79

其中：库存现金313,889.411,149,320.12可随时用于支付的银行存款1,912,614,290.311,661,516,228.67

三、期末现金及现金等价物余额

1,912,928,179.721,662,665,548.79其他说明：

无

54、所有权或使用权受到限制的资产

单位：元项目 期末账面价值 受限原因货币资金71,204,229.98保证金固定资产58,409,353.62抵押借款无形资产24,978,025.96抵押借款交易性金融资产200,000,000.00票据融资质押合计354,591,609.56--其他说明：

无

55、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位：元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- -- 330,621,762.19其中：美元48,635,750.246.5249 317,343,406.74欧元109,766.168.0250 880,873.43港币1,575,195.460.8416 1,325,684.50韩元36,318,588.430.0060 217,911.53澳元

5.365.0163 26.89加拿大元2,121,510.355.1161 10,853,859.10应收账款-- -- 213,660,887.50其中：美元31,871,579.216.5249 207,958,867.18欧元

港币2,200,482.850.8416 1,851,926.37韩元641,682,325.820.0060 3,850,093.95应付账款 103,583,488.20

其中：美元14,911,281.886.5249 97,294,623.17欧元756,479.098.0250 6,070,744.70港币259,173.400.8416 218,120.33其他应收款 2,069,269.35其中：美元237,908.496.5249 1,552,329.10港币614,235.090.8416 516,940.25其他应付款 1,233,463.20其中：美元46,191.316.5249 301,393.69欧元5,355.008.0250 42,973.88港币71,168.250.8416 59,895.20韩元138,200,072.170.0060 829,200.43短期借款 112,565,362.97其中：美元17,090,739.016.5249 111,515,362.97韩元175,000,000.000.0060 1,050,000.00其他说明：

本公司国外主要经营实体为圣象集团（美国）有限公司，其主要经营地在美国芝加哥，记账本位币为美元。

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

56、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位：元种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额尾气改造治污保洁和节能减排专项资金(参1903BA120#)

468,000.04资产负债表：递延收益51,999.962017年产业发展引导资金及激光产业发展引导资金

5,324,000.00资产负债表：递延收益726,000.00研发设备购置资金补助429,333.33资产负债表：递延收益130,666.67增值税即征即退款62,135,948.52利润表：其他收益62,135,948.52企业扶持资金33,082,773.55利润表：其他收益33,082,773.55

（2）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

无

八、合并范围的变更

1、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

2、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

（1）本期注销济南康树工贸有限公司，处置收益为125,474.47元；

（2）本期注销丹阳市圣象地板配件有限公司，处置收益为846,717.79元；

（3）本期注销石家庄圣象木业有限公司，处置收益为0元；

（4）本期新增设立子公司石家庄圣象商贸有限公司，投资成本3,000,000元，持股比例60%。

3、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例

取得方式直接 间接大亚（江苏）地板有限公司

丹阳市开发区

丹阳市开发区

高档复合工程地板制造

100.00%

同一控制下企业合并上海易匠信息科技有限公司 上海 上海 研发、服务

100.00%

设立大亚木业（江西）有限公司

抚州市抚北工业园区

抚州市抚北工业园区

生产中(高)密度纤维板

100.00%

同一控制下

企业合并大亚木业（茂名）有限公司

茂名市茂南区

茂名市茂南区

生产中(高)密度纤维板

100.00%

同一控制下

企业合并大亚木业（肇庆）有限公司

肇庆市德庆县

肇庆市德庆县

生产中(高)密度纤维板

100.00%

设立

大亚木业（黑龙江）有限公司

黑龙江绥芬河市

黑龙江绥芬河市

生产中(高)密度纤维板

100.00%

设立大亚人造板集团有限公司

丹阳市开发区

丹阳市开发区

生产中(高)密度纤维板

100.00%

同一控制下

企业合并江苏大亚装饰材料有限公司 江苏阜宁 江苏阜宁 生产销售中、高密度人造板

75.00%

同一控制下

企业合并阜阳大亚装饰材料有限公司 安徽阜阳 安徽阜阳 生产销售中、高密度人造板

100.00%

同一控制下

企业合并大亚木业(福建)有限公司 福建沙县 福建沙县 生产销售中、高密度人造板

51.00%

设立大亚饰面板（江苏）有限公司 江苏丹阳 丹阳 人造板销售、林业种植

100.00%

设立丹阳市康源人造板有限公司 丹阳 丹阳 人造板销售

100.00%

设立丹阳瑞晟投资咨询有限公司 江苏丹阳 丹阳 投资咨询

100.00%

设立上海永荣人造板有限公司 上海浦东 上海浦东 建筑装饰材料销售

100.00%

设立圣象集团有限公司

丹阳市开发区

丹阳市开发区

木地板制造销售

100.00%

设立北京圣象木业有限公司 北京 北京 地板等销售

80.00%

设立沈阳圣象家居有限公司 沈阳 沈阳 地板等销售

100.00%

设立西安圣象家居有限公司 西安 西安 地板等销售

100.00%

设立武汉圣象木业有限公司 武汉 武汉 地板等销售

65.00%

设立成都圣象家居有限公司 成都 成都 地板等销售

60.00%

设立广州圣象木业有限公司 广州 广州 地板等销售

100.00%

设立深圳市圣象木业有限公司 深圳 深圳 地板等销售

100.00%

设立圣象实业（江苏）有限公司 江苏丹阳 江苏丹阳 地板生产、销售

100.00%

设立江苏宏耐木业有限公司 江苏丹阳 江苏丹阳 地板生产、销售

100.00%

设立安徽圣象木业有限公司 合肥 合肥 地板等销售

100.00%

设立上海圣象家居有限公司 上海 上海 地板等销售

100.00%

设立丹阳市圣象地板配件有限公司 江苏丹阳 江苏丹阳 地板配件生产、销售

100.00%

设立，本期已

注销圣象(江苏)木业研究有限公司 江苏丹阳 江苏丹阳 研发

100.00%

设立广州厚邦木业制造有限公司 广州 广州 地板生产、销售

50.00%

设立石家庄圣象木业有限公司 石家庄 石家庄 地板等销售

60.00%

设立，本期已

注销石家庄圣象商贸有限公司 石家庄 石家庄 地板等销售

60.00%

设立广州市展朗木业有限公司 广州 广州 地板生产、销售

50.00%

设立成都恒玉建材有限公司 成都 成都 建材、日用品等

60.00%

设立济南康树工贸有限公司 山东济南 山东济南 地板等销售

51.00%

设立，本期已

注销济南圣象家居有限公司 山东济南 山东济南 地板等销售

51.00%

设立圣象集团（韩国）有限公司 韩国 韩国 地板等销售

80.00%

设立圣象集团（香港）有限公司 香港 香港 地板等销售

60.00%

设立圣象木业（阜阳）有限公司 安徽阜阳 安徽阜阳 地板生产、销售

100.00%

设立句容圣诺木业有限公司 江苏句容 江苏句容 地板生产、销售

100.00%

设立圣象地板江苏有限公司 江苏句容 江苏句容 地板生产、销售

100.00%

设立上海圣诺木业贸易有限公司 上海 上海 地板等销售

90.00%

设立南京恒盟木业有限公司 江苏南京 江苏南京 地板生产、销售

50.00%

设立圣象集团（美国）有限公司 美国 美国 地板等销售

100.00%

设立PowerDekorNorthAmericaInc.加拿大 加拿大 地板等销售

60.00%

设立HomeLegendLLC美国 美国 地板等销售

90.00%

设立EasySkyGroupHoldingsLimited香港 香港 投资

100.00%

设立圣象控股（欧洲）有限公司 德国 德国 投资

100.00%

设立圣象地板（句容）有限公司 镇江 镇江句容市生产、加工木制品、木质地板

75.00%

设立江苏圣象木业有限公司 镇江 镇江句容市装潢、销售、安装地板

100.00%

设立圣象（上海）电子商务有限公司上海 上海 电子商务，地板、家具等销售

100.00%

设立圣象（北京）家居有限公司 北京 北京 地板等销售

100.00%

设立南京圣象家居有限公司 南京 南京 地板等销售

60.00%

设立圣象新饰材（江苏）有限公司 江苏丹阳 江苏丹阳 地板配件的生产

100.00%

设立福建华宇集团有限公司 福建建瓯 福建建瓯 地板生产、销售

90.00%

非同一控制

下企业合并福建居怡竹木业有限公司 福建建瓯 福建建瓯 地板生产、销售

100.00%

非同一控制

下企业合并福建驰宇装饰材料有限公司 福建建瓯 福建建瓯 地板生产、销售

100.00%

非同一控制

下企业合并福建正奇竹业有限公司 福建建瓯 福建建瓯 地板生产、销售

80.00%

非同一控制

下企业合并福建雅风竹木业有限公司 福建建瓯 福建建瓯 地板生产、销售

100.00%

非同一控制

下企业合并上海爱骐家实业有限公司 上海 上海 地板等销售

100.00%

非同一控制

下企业合并大亚木业（江苏）有限公司 宿迁 宿迁 生产销售中、高密度人造板

100.00%

设立江苏大亚新型胶黏剂有限公司 宿迁 宿迁

生产销售脲醛树脂胶，甲醛溶液

100.00%

设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

公司合并层面持有广州厚邦木业制造有限公司、广州市展朗木业有限公司、南京恒盟木业有限公司50%股权，由于公司能够控制其生产经营，故纳入合并范围。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无确定公司是代理人还是委托人的依据：

无其他说明：

无

（2）重要的非全资子公司

单位：元子公司名称 少数股东持股比例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额福建华宇集团有限公司

10.00%1,944,824.60 10,276,434.10子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

无其他说明：

无

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位：元子公司名称

期末余额 期初余额流动资

产非流动

资产

资产合

计流动负

债非流动

负债

负债合

计流动资

产非流动

资产

资产合

计流动负

债非流动

负债

负债合

计福建华宇集团有限公司

487,946,

827.34

309,184,

285.93

797,131,

113.27

612,202,

179.27

17,244,4

83.63

629,446,

662.90

443,594,

389.57

304,129,

436.00

747,723,

825.57

568,084,

952.63

44,267,6

88.29

612,352,

640.92

单位：元子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量

营业收入净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量福建华宇集团有限公司

1,109,822,52

0.05

35,863,265.7

35,863,265.7

212,415,023.

255,065,735.

-19,392,256.8

-19,392,256.8

77,233,862.1

其他说明：

无

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营

企业名称

主要经营地 注册地 业务性质

持股比例 对合营企业或联

营企业投资的会

计处理方法直接 间接大亚（江西）林业有限公司

江西抚州 江西抚州 营林

30.00%

权益法核算陕西圣象塑料制品有限公司

陕西西安 陕西西安 商业

30.00%

权益法核算在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

无

（2）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业：

-- --下列各项按持股比例计算的合计数-- --联营企业：

-- --投资账面价值合计3,869,976.073,989,374.29下列各项按持股比例计算的合计数-- ----净利润-119,398.22-83,311.82其他说明无

十、与金融工具相关的风险

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

（二）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的

有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目

期末余额1年以内 1年以上 合计应付账款1,379,471,709.45153,138,689.661,532,610,399.11短期借款325,069,906.74325,069,906.74应付票据29,200,000.0029,200,000.00一年内到期的非流动负债16,138,494.1216,138,494.12其他应付款199,017,460.46113,081,271.43312,098,731.89合计1,948,897,570.77266,219,961.092,215,117,531.86

项目

上年年末余额1年以内 1年以上 合计应付账款1,087,185,802.17224,565,703.331,311,751,505.50短期借款310,899,663.73310,899,663.73应付票据31,913,463.4931,913,463.49一年内到期的非流动负债301,121.53301,121.53其他应付款246,515,406.76164,435,108.75410,950,515.51合计1,676,815,457.68389,000,812.082,065,816,269.76

（三）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

1、利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于短期借款。短期借款利率风险主要来源于国家货币政策变化。

2、汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目

期末余额 上年年末余额美元 其他外币 合计 美元 其他外币 合计货币资金317,606,509.17 13,278,355.45330,884,864.62199,367,865.793,940,046.52 203,307,912.31应收账款207,958,867.18 5,702,020.32213,660,887.50125,894,301.136,844,525.98 132,738,827.11应付账款97,294,623.17 6,288,865.03103,583,488.20121,651,710.268,466,048.53 130,117,758.79预付账款 10,795,903.062,273,111.80 13,069,014.87预收账款 2,143,065.271,131,677.01 3,274,742.28其他应收款1,552,329.10 516,940.252,069,269.3514,680,954.06375,952.95 15,056,907.01其他应付款301,393.69 932,069.511,233,463.20798,916.06 798,916.06

短期借款111,515,362.97 1,050,000.00112,565,362.97131,581,056.691,659,960.00 133,241,016.69合计736,229,085.28 27,768,250.56763,997,335.84606,114,856.2725,490,238.85 631,605,095.11

3、其他价格风险

其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险。本公司其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。

项目 期末余额 上年年末余额交易性金融资产203,096,838.35106,800.00合计203,096,838.35106,800.00

十一、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业的

持股比例

母公司对本企业的

表决权比例大亚科技集团有限公司 江苏丹阳 实业投资等 10000万元

46.44% 46.44%

本企业的母公司情况的说明大亚科技集团有限公司是本公司控股股东，报告期末持有本公司股票254,200,800股，占报告期末公司总股本的46.44%。本企业最终控制方是戴品哎，陈巧玲，陈建军，张晶晶。其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系陕西圣象塑料制品有限公司 子公司的参股子公司大亚（江西）林业有限公司 子公司的参股子公司其他说明无

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系大亚科技集团有限公司 母公司

大亚产业基金管理有限公司 大亚集团的子公司江苏大亚林产工业基金（有限合伙） 大亚产业基金管理有限公司的子公司丹阳市文达投资管理有限公司 大亚集团的股东丹阳市思赫投资管理有限公司 大亚集团的股东丹阳市意博瑞特投资管理有限公司 大亚集团的大股东丹阳市卓睿投资管理有限公司 大亚集团的股东上海大亚（集团）有限公司 丹阳思赫投资管理有限公司的子公司上海丹亚商贸有限公司 上海大亚（集团）的子公司上海大亚投资咨询有限公司 大亚产业基金管理有限公司的子公司上海亚良实业发展有限公司 上海大亚（集团）的子公司上海大亚互联网商务有限公司 上海亚良实业发展有限公司上海大亚信息产业有限公司 上海大亚（集团）的子公司上海大亚东海数码有限公司 上海大亚（集团）的子公司上海大亚光电通信设备有限公司 上海大亚（集团）的子公司上海大亚科技有限公司 上海大亚信息产业有限公司的子公司上海崇正电子技术有限公司 上海大亚科技有限公司的子公司丹阳大亚运输有限公司 大亚集团的子公司大亚科技（美国）有限公司 大亚集团的子公司大亚木业有限公司 大亚集团的子公司大亚（江西）林业有限公司 大亚木业有限公司的子公司上海圣世年轮家具有限公司 大亚集团的子公司上海圣世年轮家具有限公司东莞厚街分公司 上海圣世年轮家具有限公司江苏大亚家居有限公司 大亚集团的子公司江苏合雅木门有限公司 大亚集团的子公司江苏美诗整体家居有限公司 大亚集团的子公司大亚农业有限公司 大亚集团的子公司江苏大亚家具有限公司 大亚集团的子公司北京大亚圣世年轮家具有限公司 江苏大亚家具有限公司的子公司江苏大亚板材有限公司 江苏大亚家具有限公司的子公司大亚新材料集团有限公司 大亚集团的子公司江苏大亚新型包装材料有限公司 大亚新材料集团有限公司的子公司江苏大亚滤嘴材料有限公司 大亚新材料集团有限公司的子公司江苏大亚印务有限公司 大亚新材料集团有限公司的子公司江苏大亚铝业有限公司 大亚新材料集团有限公司的子公司

佛山南海力豪包装有限公司 大亚新材料集团有限公司的子公司江苏大亚铝业有限公司洛阳分公司 江苏大亚铝业有限公司的分公司大亚车轮制造有限公司 大亚集团的子公司大亚科技江苏有限公司 大亚集团的子公司镇江大亚家居有限公司 江苏大亚家居有限公司合肥圣诺橱柜有限公司 镇江大亚家居有限公司的子公司上海大亚印务有限公司 大亚集团的子公司江苏康逸实业有限公司 大亚集团的子公司北京大亚诺屋装饰材料有限公司 江苏康逸实业有限公司的子公司江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究中心有限公司 大亚集团的子公司江苏疌泉大亚林工产业基金（有限合伙） 大亚集团的子公司绥芬河大亚森工实业有限公司 大亚集团的子公司大亚木业（菏泽）有限公司 大亚集团的子公司常德芙蓉大亚化纤有限公司 大亚集团的参股公司大亚科技集团有限公司丹阳置业分公司 大亚集团的分公司大亚科技集团有限公司句容置业分公司 大亚集团的分公司其他说明无

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度

是否超过交

易额度

上期发生额江苏美诗整体家居有限公司 采购衣帽间1,459,449.461,000,000.00是963,927.29江苏合雅木门有限公司 采购木门1,697,148.9825,000,000.00否2,622,050.77福建居怡竹木业有限公司 采购地板 200,618,329.58陕西圣象塑料制品有限公司 采购配件4,046,067.78 5,254,560.40出售商品/提供劳务情况表

单位：元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额江苏合雅木门有限公司 销售地板配件68,945.5089,747.12江苏合雅木门有限公司 销售密度板2,497,229.95659,470.08

江苏合雅木门有限公司 销售蒸汽176,339.48210,667.24江苏合雅木门有限公司 安装服务1,225,754.87305,562.14江苏大亚滤嘴材料有限公司 销售蒸汽979,854.08399,712.67江苏大亚新型包装材料有限公司销售蒸汽6,256,125.065,317,820.68大亚车轮制造有限公司 销售蒸汽904,183.47874,806.92福建居怡竹木业有限公司 销售纤维板436,849.64江苏美诗整体家居有限公司 销售纤维板2,755,681.92577,928.95江苏大亚家具有限公司 安装服务348,623.78江苏大亚家具有限公司 销售地板71,794.65江苏大亚家具有限公司 销售密度板1,238.94购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无

（2）关联租赁情况

本公司作为承租方：

单位：元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费大亚科技集团有限公司 房屋租赁11,081,061.986,484,793.16江苏大亚新型包装材料有限公司 房屋租赁1,217,714.28江苏大亚家具有限公司 房屋租赁8,034,688.067,948,650.33江苏合雅木门有限公司 房屋租赁32,533.18江苏美诗整体家居有限公司 房屋租赁23,480.17关联租赁情况说明无

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位：元项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收账款 大亚科技(美国)有限公司944,611.80 944,611.80应收账款 上海大亚进出口有限公司331,902.65 331,902.65应收账款 江苏合雅木门有限公司6,077,831.8870,087.652,065,903.31 20,659.03应收账款江苏大亚新型包装材料有限公1,402,875.0014,028.752,217,600.00 22,176.00

司应收账款 江苏大亚滤嘴材料有限公司112,230.001,122.30147,185.00 1,471.85应收账款 镇江大亚家居有限公司922,161.90276,648.57922,161.90 92,216.19应收账款 江苏美诗整体家居有限公司1,794,100.9960,876.08501,646.00 18,341.14应收账款 江苏大亚家具有限公司19,000.00 190.00应收账款 大亚车轮制造有限公司151,575.001,515.75165,765.60 1,657.66应收账款 上海圣世年轮家具有限公司12,120.6912,120.69预付款项 江苏合雅木门有限公司1,835,953.4885,046.42预付款项 江苏美诗整体家居有限公司411,268.09-11,724.08其他应收款 江苏大亚铝业有限公司37,376.92 373.77其他应收款

大亚科技集团有限公司丹阳置

业分公司

14,702.22 147.02其他应收款 江苏美诗整体家居有限公司117,300.003,119.00

（2）应付项目

单位：元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额应付账款 江苏大亚家具有限公司17,972.5022,953.45应付账款 陕西圣象塑料制品有限公司377,290.02797,188.44其他应付款 大亚（江西）林业有限公司151,530.00151,530.00其他应付款 江苏康逸实业有限公司2,479,860.932,479,860.93其他应付款 江苏合雅木门有限公司16,963.50预收款项 大亚车轮制造有限公司275,110.462,642,433.59预收款项 江苏大亚新型包装材料有限公司923,493.86923,493.86预收款项 江苏大亚印务有限公司1,028,367.9786,465.47

7、关联方承诺

详见本报告“第五节 重要事项”之“三、承诺事项履行情况”。

8、其他

无

十二、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

公司2019年12月11日召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议以及2019年12月30日召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因激励对象戴翔、徐厚坤、肖树彬、黄玲玲、沈勤、黄静、王仙民7人已离职，激励对象程杰、康伯年2人因个人绩效考核结果为D，公司回购注销其持有的已不符合解锁条件的限制性股票共计68.7万股；根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，首次授予的限制性股票第三个解锁期公司层面解锁业绩条件为：

“以2016年归属于母公司股东的净利润为基数，公司2019年归属于母公司股东的净利润增长率不低于45%”。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及《2019年年度报告》，公司2019年归属于母公司股东的净利润为71,960.71万元，较2016年的净利润增长 率为33%，低于45%。公司未达到解锁业绩条件。根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司董事会同意回购注销2017年限制性股票激励计划第三期未能解锁的558.5万股限制性股票。

上述股份已全部注销完毕。

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

本公司无资产负债表日存在的重要承诺。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

本公司无资产负债表日存在的重要或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

无

十四、资产负债表日后事项

1、利润分配情况

单位：元拟分配的利润或股利87,583,600.00经审议批准宣告发放的利润或股利87,583,600.00

2、其他资产负债表日后事项说明

无

十五、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款按账龄披露

账龄 期末余额 上年年末余额1年以内2,963,314.861,149,409.951至2年

2至3年

3至4年

4至5年

5年以上944,611.80小计2,963,314.862,094,021.75减：坏账准备29,633.15956,105.90

合计2,933,681.711,137,915.85

（2）应收账款按坏账计提方法分类披露

单位：元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面价值账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例按单项计提坏账准备的应收账款

944,611.8

45.11%

944,611.8

100.00%

其中：

按组合计提坏账准备的应收账款

2,963,31

4.86

100.00%

29,633.1

1.00%

2,933,681

.71

1,149,409

.95

54.89%11,494.10 1.00%

1,137,915.8

其中：

组合1：账龄分析法

2,963,31

4.86

29,633.1

2,933,681

.71

1,149,409

.95

11,494.10

1,137,915.8

合计

2,963,31

4.86

100.00%

29,633.1

2,933,681

.71

2,094,021

.75

100.00%

956,105.9

1,137,915.8

按组合计提坏账准备：

组合计提项目：账龄分析法

单位：元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例1年以内2,963,314.8629,633.151.00%合计2,963,314.8629,633.15--如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年）2,963,314.86合计2,963,314.86

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备956,105.90 -926,472.75 29,633.15合计956,105.90 -926,472.75 29,633.15

（3）本期实际核销的应收账款情况

本期无实际核销的应收账款情况。

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元单位名称 应收账款期末余额

占应收账款期末余额合计

数的比例

坏账准备期末余额大连爱丽思生活用品有限公司2,677,625.9590.36% 26,776.26JODIN INC. 284,501.389.60% 2,845.01XIN HONG COMPANY LIMITED 1,187.530.04% 11.88合计2,963,314.86100.00%

2、应收款项融资

（1）应收款项融资情况

项目 期末余额 上年年末余额应收票据24,700,309.566,089,804.69合计24,700,309.566,089,804.69

（2）应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

项目 上年年末余额 本期新增 本期终止确认其他变动期末余额

累计在其他综合收益中确认

的损失准备应收票据6,089,804.69 46,237,273.0227,626,768.1524,700,309.56合计6,089,804.69 46,237,273.0227,626,768.1524,700,309.56

（3）应收款项融资减值准备

截止2020年12月31日，所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。

3、其他应收款

单位：元项目 期末余额 期初余额其他应收款1,087,638,063.21985,238,560.21合计1,087,638,063.21985,238,560.21

（1）应收利息

本期期末无重要逾期利息。

（2）应收股利

本期期末无重要的账龄超过一年的应收股利。

（3）其他应收款

1）按账龄披露

账龄 期末余额 上年年末余额1年以内1,098,589,340.67994,708,427.311至2年1,300.002至3年1,300.00414,896.763至4年2,600.0063,251.904至5年63,251.90116,545.535年以上5,012,237.034,901,691.50小计1,103,668,729.601,000,206,113.00减：坏账准备16,030,666.3914,967,552.79合计1,087,638,063.21985,238,560.21

2）按坏账计提方法分类披露

类别 期末余额 上年年末余额

账面余额 坏账准备 账面价

值

账面余额 坏账准备 账面价

值金额 比例

（%）

金额 计提比

例（%）

金额 比例（%）金额 计提比

例（%）按单项计提坏账准备

其中：

按组合计提坏账准备

1,103,668,

729.60

100.00 16,030,666

.39

1.451,087,63

8,063.21

1,000,206,

113.00

100.0014,967,552.7

1.50985,238,

560.21

其中：

组合1：账龄分析法

5,083,775.

5,044,816.

38,959.0

7,026,707.

5,035,758.74

1,990,94

9.19

组合2：合并关联方

1,098,584,

953.67

10,985,849

.54

1,087,599,104.13

993,179,40

5.07

9,931,794.05 983,247,

611.02

合计1,103,668,

729.60

100.00 16,030,666

.39

1,087,638,063.21

1,000,206,

113.00

100.0014,967,552.7

985,238,

560.21

按组合计提坏账准备：

组合计提项目：账龄分析法

账龄

期末余额其他应收款项 坏账准备 计提比例（%）1年以内4,387.0043.871.001-2年

2-3年1,300.00130.0010.003-4年2,600.00780.0030.004-5年63,251.9031,625.9550.005年以上5,012,237.035,012,237.03100.00合计5,083,775.935,044,816.853）坏账准备计提情况

单位：元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信

用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2020年1月1日余额14,967,552.79 14,967,552.792020年1月1日余额在本期

—— —— —— ——本期计提1,063,113.60 1,063,113.602020年12月31日余额16,030,666.39 16,030,666.39

其他应收款项账面余额变动如下：

坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信用

损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损

失(已发生信用减值)2020年1月1日余额

1,000,206,113.00 1,000,206,113.002020年1月1日余额在本期

—— —— —— ——本期新增1,485,156,855.36 1,485,156,855.36本期终止确认1,381,694,238.76 1,381,694,238.76期末余额1,103,668,729.60 1,103,668,729.60损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

4）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备

14,967,552.7

1,063,113.60 16,030,666.39合计

14,967,552.7

1,063,113.60 16,030,666.39

5）本期实际核销的其他应收款情况

本期无实际核销的其他应收款项。

6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额大亚木业（黑龙江）有限公司资金往来649,427,253.661年以内

58.85% 6,494,272.54

大亚木业（江苏）有限公司 资金往来203,618,170.861年以内

18.45% 2,036,181.71

上海易匠信息科技有限公司 资金往来155,394,400.001年以内

14.08% 1,553,944.00

大亚木业（福建）有限公司 资金往来53,130,374.141年以内

4.81% 531,303.74

上海永荣人造板有限公司 资金往来24,000,000.001年以内

2.17% 240,000.00

合计-- 1,085,570,198.66-- 98.36% 10,855,701.99

4、长期股权投资

单位：元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资3,074,377,195.88 205,790,500.002,868,586,695.883,074,377,195.88205,790,500.00 2,868,586,695.88对联营、合营企业投资

242,544.05 242,544.05242,616.44 242,616.44合计3,074,619,739.93 205,790,500.002,868,829,239.933,074,619,812.32205,790,500.00 2,868,829,312.32

（1）对子公司投资

单位：元被投资单位

期初余额(账面价

值)

本期增减变动

期末余额(账面价

值)

减值准备期末

余额追加投资减少投资计提减值准备其他圣象集团有限公司674,550,547.95 674,550,547.95

大亚人造板集团有限公司

686,949,627.82 686,949,627.82大亚木业(江西)有限公司

229,702,801.13 229,702,801.13大亚木业(茂名)有限公司

248,659,464.14 248,659,464.14大亚（江苏）地板有限公司

258,724,254.84 258,724,254.84大亚木业(肇庆)有限公司

370,000,000.00 370,000,000.00大亚木业(黑龙江)有限公司

0.00 0.00 205,790,500.00上海易匠信息科技有限公司

100,000,000.00 100,000,000.00大亚木业（江苏）有限公司

300,000,000.00 300,000,000.00合计2,868,586,695.882,868,586,695.88 205,790,500.00

（2）对联营、合营企业投资

单位：元投资单位

期初余额(账面价

值)

本期增减变动

期末余额(账面价

值)减值准备期末余额追加投资 减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他

一、合营企业

二、联营企业

丹阳市康源人造板有限公司

242,616.4

-72.39

242,544.0

小计

242,616.4

-72.39

242,544.0

合计

242,616.4

-72.39

242,544.0

（3）其他说明

无

5、营业收入和营业成本

单位：元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务27,386,318.9026,398,176.3714,624,334.59 13,484,619.81合计27,386,318.9026,398,176.3714,624,334.59 13,484,619.81与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元。其他说明：

无

6、投资收益

单位：元项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益580,000,000.00540,000,000.00权益法核算的长期股权投资收益-72.39-70.96合计579,999,927.61539,999,929.04

十六、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 金额 说明非流动资产处置损益-230,894.29计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

33,082,773.55除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,625,414.10减：所得税影响额8,414,551.75少数股东权益影响额2,018,895.41合计26,043,846.20--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润

11.71%1.14 1.14扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

11.22%1.09 1.09

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

第十三节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他有关资料。

公司在办公场所备置上述文件的原件。中国证监会及其派出机构、证券交易所要求提供时，或股东依据法律、法规或公司章程要求查阅时，公司予以及时提供。

大亚圣象家居股份有限公司董事会董事长：陈建军二〇二一年三月二十六日