证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2021-018
陕西兴化化学股份有限公司关于拟续聘2021年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛”）担任陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年度的财务、内控审计机构，在2020年度审计过程中希格玛认真履行其审计职责，能够独立、客观、公正的评价公司财务状况和经营成果，表现出良好的职业操守和专业能力。经公司第七届董事会审计委员会2021年第三次工作会议审核，第七届董事会第十二次会议审议通过公司拟续聘希格玛作为公司2021年财务审计机构、内部控制审计机构，并授权经营管理层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期一年。
二、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）基本信息
（一）机构信息
1．机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
2．机构性质：特殊普通合伙企业
3．历史沿革：希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。
4．注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
5．是否曾从事过证券服务业务：是6．投资者保护能力：2020年末，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业保险累计赔偿限额1.2亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（二）人员信息
首席合伙人：吕桦目前合伙人数量：52人截至2020年末注册会计师人数：259人，较2019年末注册会计师人数未发生重大变化，其中有130位注册会计师签署过证券服务业务审计报告。截至2020年末从业人员总数：751人。
（三）业务信息
2020年度业务收入：43,139.76万元。2020年度净资产金额：11,108.65万元。2020年度上市公司年报审计情况：32家上市公司提供审计服务；收费总额6,248.59万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。
（四）执业信息
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人王铁军先生、项目质量控制负责人邱程红女士、拟签字注册会计师王铁军先生和温重勋先生均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力，人员简历如下：
1．拟签字项目合伙人
王铁军先生：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，具有中国注册会计师执业资格，中国注册会计师协会资深会员,有20年以上的执业经验。在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。
2．拟担任项目质量控制负责人
邱程红女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，为中
国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1995年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。
3．拟签字注册会计师温重勋先生：现任职于希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），具有中国注册会计师执业资格，有9年的执业经验。历任审计人员、项目经理、部门经理助理、授薪合伙人，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。
（五）诚信记录
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，受到监督管理措施3次、自律监管措施1次。拟签字注册会计师最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1．审计委员会履职情况：公司第七届董事会审计委员会于2021年3月23日召开2021年第三次工作会议，认为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2020年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，具备从事财务审计、内部控制审计的能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。审计委员会同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，并授权经营管理层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期一年。同意将该事项提请公司董事会审议。
2．独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可情况：希格玛具备执行相关审计的能力，能够遵循独立审计的原则，满足公司财务审计及内部控制审计的需要，续聘希格玛会计师事务所有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意将该议案提交董事会审议。
独立董事独立意见：本次拟续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为年审会计师事务所有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公
司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。拟续聘的会计师事务所具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的规定。我们同意续聘希格玛为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。3．表决情况及审议程序：公司于2021年3月23日召开的第七届董事会第十二次会议审议表决通过了《关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案》，议案表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。董事会同意续聘希格玛为公司2021年度审计机构。
公司于2021年3月23日召开的第七届监事会第十一次会议审议表决通过了《关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案》，议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。监事会同意续聘希格玛为公司2021年度审计机构。
该议案尚需提交公司股东大会审议通过。
四、报备文件
1．公司第七届董事会第十二次会议决议；
2．公司第七届监事会第十一次会议决议；
3．独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见；
4．独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
5．公司第七届董事会审计委员会第三次会议决议；
6．希格玛会计事务所（特殊普通合伙）营业执照以及相关人员信息和联系方式、执业证照。
特此公告。
陕西兴化化学股份有限公司董事会
2021年3月25日