西安蓝晓科技新材料股份有限公司关于公司持股5%以上股东持股比例被动稀释超过1%的公告
西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“蓝晓科技”）于2019年初实施限制性股票激励计划，2019年3月，向首批激励对象授予4,150,000股股票并完成登记，2019年10月完成部分预留限制性股票110,000股的登记。公司股本由202,393,750股增加至206,653,750股。
公司2019年6月11日公开发行了340万张可转换公司债券，并于2019年7月4日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“蓝晓转债”，债券代码“123027”，于2019年12月17日起可转换为公司股份。2020年5月股权激励授予的限制性股票完成登记30,000股，2020年12月股权激励回购注销限制性股票10,000股。截至2021年3月19日，“蓝晓转债”转股数量累计为7,900,627股。公司总股本由未实施转股前的206,653,750股增加至214,574,377股。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]186号），公司向特定对象发行股票5,194,410股人民币普通股（A股）。本次发行完成后，公司总股本由214,574,377股增加至219,768,787股。
以上股本变动因素导致公司持股5%以上股东田晓军先生持股由16.90%被动稀释至
15.56%，达到1.34%。现将具体情况公告如下：
1.基本情况
| 1.基本情况 | |
| 信息披露义务人 | 田晓军 |
| 住所 | 西安市雁塔区 |
| 权益变动时间 | 2021年3月24日 |
股票简称
| 股票简称 | 蓝晓科技 | 股票代码 | 300487 | ||||
| 变动类型（可多选） | 增加□ 减少? | 一致行动人 | 有□ 无? | ||||
| 是否为第一大股东或实际控制人 | 是□ 否? | ||||||
| 2.本次权益变动情况 | |||||||
| 股份种类（A股、B股等） | 增持/减持股数（万股） | 增持/减持比例（%） | |||||
| A股 | 0 | 被动稀释1.34% | |||||
| 合 计 | 0 | 被动稀释1.34% | |||||
| 本次权益变动方式 （可多选） | 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □ 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □ 赠与 □ 表决权让渡 □ 其他 √（股本增加被动稀释） | ||||||
| 本次增持股份的资金来源 （可多选） | 自有资金 □ 银行贷款 □ 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 □ 不涉及资金来源 ? | ||||||
| 3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | |||||||
| 股东 名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | 本次变动后持有股份 | ||||
| 股数(股) | 占总股本比例 | 股数(股) | 占总股本比例 | ||||
| 田晓 军 | 合计持有股份 | 34,200,000 | 16.90% | 34,200,000 | 15.56% | ||
| 其中：无限售条件股份 | 8,550,000 | 4.22% | 8,550,000 | 3.89% | |||
| 有限售条件股份 | 25,650,000 | 12.67% | 25,650,000 | 11.67% | |||
| 4. 承诺、计划等履行情况 | |||||||
| 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 | 是□ 否? 如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。 | ||||||
| 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司购买管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况 | 是□ 否? 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。 | ||||||
| 5. 被限制表决权的股份情况 | |||||||
| 按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 | 是□ 否? 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。 | ||||||
6.备查文件
| 6.备查文件 |
| 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细? 2．相关书面承诺文件□ 3．律师的书面意见□ 4．深交所要求的其他文件□ |
特此公告。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会2021年3月24日