| 证券代码： | 600566 | 证券简称： | 济川药业 | 公告编号： | 2021-009 | |
| 转债代码： | 110038 | 转债简称： | 济川转债 |
鉴于目前公司募集资金投资项目的实际情况，预计在未来一定时间内，公司仍有部分暂时闲置的募集资金。为充分提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《湖北济川药业股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，在不影响募投项目建设正常进行的前提下，公司拟使用人民币3,000万元的闲置募集资金购买金融机构的保本型理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源：3,000万元的2017年公开发行可转债闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况
（1）2017年公开发行可转换公司债券募集资金
2017年10月11日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1755号文核准，公司公开发行可转换公司债券8,431,600张，票面金额100元/张，发行总额84,316.00万元，发行费用1,521.77万元，实际募集资金净额为82,794.23万元，资金于2017年11月17日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2017]第ZA16370号验资报告验证。根据实际募集资金情况，本次可转债募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 承诺投资项目 | 拟募集资金投资 | 调整后的承诺投资金额 | 截至2020年6月30日使用金额 |
| 项目一 | 3号液体楼新建（含高架库）项目 | 21,470.12 | （注1）21,997.16 | 21,968.45 |
| 项目二 | 口服液塑瓶车间新建（含危化品库）项目 | 8,451.42 | （注2）5,231.86 | 3,955.43 |
| 项目三 | 杨凌医药生产基地建设项目 | 51,608.49 | 50,680.00 | 43,446.37 |
| 项目四 | 综合原料药车间新建项目 | 2,786.62 | 2,735.00 | 2,735.00 |
| 合计 | 84,316.64 | 80,644.02 | 72,105.25 | |
注2：口服液塑瓶车间新建（含危化品库）项目承诺投资总额的调整系调减发行费用156.42万元及项目结项并将节余募集资金3,063.14万元用于永久补充济川有限流动资金所致。截至2020年6月30日，公司2017年公开发行可转换公司债券募集资金总体使用情况为：累计使用72,105.25万元，尚未使用募集资金总额为11,053.28万元（含利息、理财收入），其中理财产品余额10,000万元，其余1,053.28万元存于募集资金存储专户。
（三）委托理财产品的基本情况
1、东科制药购买华泰证券股份有限公司聚益第21045号（黄金期货）收益凭证
| 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 华泰证券股份有限公司聚益第21045号（黄金期货）收益凭证 | 3,000 | 1.60%-3.60% | 14.60-32.84 |
| 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 112天 | 本金保障型 | / | / | / | 否 |
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
| 1、基本条款 | |
| 产品名称 | 华泰证券股份有限公司聚益第21045号（黄金期货）收益凭证 （本金保障型收益凭证） |
| 产品代码 | SPC845 |
| 产品期限 | 112天，即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数 |
| 产品到期计息天数 | 111天，即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数 |
| 起息日 | 2021年3月10日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日 |
| 期初观察日 | 2021年3月10日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日；若挂钩标的在预定期初观察日发生对冲干扰事件，则实际期初观察日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸建仓日。 |
| 期末观察日 | 2021年6月28日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日；若挂钩标的在预定期末观察日发生对冲干扰事件，则实际期末观察日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸平仓日。 |
| 计息结束日 | 同期末观察日 |
| 到期日 | 2021年6月29日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日 |
| 年度计息天数 | 365天 |
| 2、收益条款 | |
| 挂钩标的 | 黄金期货 AU2112（AU2112.SHF） |
| 收盘价格 | 挂钩标的收盘价格以上海期货交易所公布的收盘价格为准（按照四舍五入法精确到小数点后2位） |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的收盘价格 |
| 期末价格 | 挂钩标的在期末观察日的收盘价格 |
| 观察日 | 期初观察日（不含）至期末观察日（含）的全部交易日 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格 |
| 期末收益表现水平 | 挂钩标的在期末观察日的收益表现水平 |
| 低行权水平 | 100% |
| 高行权水平 | 119% |
| 到期终止收益率（年化） | 1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价，则到期终止收益率=3.3%； 2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权价且小于等于高行权价，则到期终止收益率=3.6%； 3、若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价，则到期终止收益率=1.6%。 |
| 兑付日 | 发行人于本收益凭证到期日后1个营业日内将按到期终止收益率及产品到期计息天数兑付收益，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日。 |
| 投资收益计算方式 | 到期终止收益=认购金额×到期终止收益率（年化）× 产品到期计息天数/365。精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。 |
券募集资金用于补充其运营资金。
（三）公司本次使用3,000万元暂时闲置募集资金购买本金保障型券商理财产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制
在额度范围内公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监、董事会秘书负责组织实施，公司财务部、董秘办具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为华泰证券股份有限公司（证券代码：601688），属于已上市金融机构，其基本情况、主要业务发展状况及财务指标请参见上市公司年报。董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日(未经审计) | 2019年12月31日 |
| 资产总额 | 10,023,300,907.80 | 8,664,643,251.42 |
| 负债总额 | 2,577,788,154.99 | 2,560,213,202.98 |
| 净资产 | 7,445,512,752.81 | 6,104,430,048.44 |
| 货币资金 | 3,857,176,213.45 | 2,284,815,189.48 |
| 项目 | 2020年1-9月(未经审计) | 2019年年度 |
| 经营活动产生的现金净额 | 1,427,614,870.48 | 2,147,676,112.11 |
截止2020年9月30日，公司资产负债率为25.72%，公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益”，最终以年度审计的结果为准。
公司在保证不影响募集资金安全及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。通过现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
五、风险提示
上述理财产品可能存在收益凭证产品的相关风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险、对冲干扰事件风险等常见财务管理风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2020年10月12日，公司召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资子公司济川有限、济川医学及东科制药将不超过12亿元的2020年非公开发行股票闲置募集资金，与不超过0.76亿元的2017年公开发行可转换公司债券闲置募集资金，合计不超过12.76亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意的意见。（具体内容详见公司于2020年10月13日披露的《湖北济川药业股份有限公司关于全资子公司利用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-058）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际 投入金额 | 实际 收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 16,500 | 16,500 | 123.41 | 0 |
| 2 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 1,000 | 1,000 | 9.73 | 0 |
| 3 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 10,000 | 10,000 | 101.11 | 0 |
| 4 | 券商理财产品-本金保障型 | 7,600 | 7,600 | 67.78 | 0 |
| 5 | 券商理财产品-本金保障型 | 22,500 | 22,500 | 185.05 | 0 |
| 6 | 券商理财产品-本金保障型 | 22,500 | 22,500 | 183.02 | 0 |
| 7 | 券商理财产品-本金保障型 | 7,500 | 7,500 | 59.36 | 0 |
| 8 | 券商理财产品-本金保障型 | 7,499 | 7,499 | 58.66 | 0 |
| 9 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 25,000 | - | - | 25,000 |
| 10 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 7,000 | 7,000 | 53.81 | 0 |
| 11 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 7,000 | 7,000 | 53.81 | 0 |
| 12 | 券商理财产品-本金保障型 | 6,800 | 6,800 | 71.45 | 0 |
| 13 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 20,000 | 20,000 | 121.15 | 0 |
| 14 | 券商理财产品-本金保障型 | 10,000 | - | - | 10,000 |
| 15 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 10,000 | - | - | 10,000 |
| 16 | 券商理财产品-本金保障型 | 25,000 | - | - | 25,000 |
| 17 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 33,500 | - | - | 33,500 |
| 18 | 银行理财产品-保本浮动收益型 | 14,000 | - | - | 14,000 |
| 19 | 券商理财产品-本金保障型 | 3,000 | - | - | 3,000 |
| 合计 | 1,088.34 | 120,500 | |||
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 125,799 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 20.61 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.67 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 120,500 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 7,100 | ||||
| 总理财额度 | 127,600 | ||||