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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
独立董事2020年度述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称公司)的独立董事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求,在2020年度工作中,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面,严格审核公司提交董事会的相关事项,维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方面发挥自己的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为公司的审计工作及内部控制、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、出席会议情况
2020年度,公司共召开了6次董事会会议,本人亲自出席了6次会议,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2020年度,本人列席公司2019年度股东大会。出席会议具体情况如下:
韩世君 | 出席董事会情况 | ||||
应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未出席会议 | |
6 | 6 | 0 | 0 | 否 | |
列席股东大会次数 | |||||
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任职期间,本人对提交董事会的议案均认真审议,与公司经营管理层保持了充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审批程序,合法有效,故对2020年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票,无提出异议的事项,也没有反对、弃权的
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情形。
二、对公司重大事项发表意见情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《独立董事工作细则》的规定,本人就公司2020年度以下事项发表了独立意见,切实履行了独立董事的监督职责:
发表独立意见的时间 | 发表独立意见的事项 | 发表独立意见的类型 |
2020年2月22日 第四届董事会第十六次会议 | 关于公司2019年度关联交易事项的独立意见 | 同意 |
关于2019年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 | 同意 | |
关于公司2019年度内部控制自我评价报告的独立意见 | 同意 | |
关于公司募集资金年度存放与使用情况的独立意见 | 同意 | |
关于2019年度利润分配方案的独立意见 | 同意 | |
关于公司续聘2020年度审计机构的独立意见 | 同意 | |
关于公司证券投资情况的独立意见 | 同意 | |
关于会计政策变更的独立意见 | 同意 | |
关于公司第五届董事会候选人的独立意见 | 同意 | |
关于公司使用闲置自有资金进行证券投资的独立意见 | 同意 | |
2020年3月17日 第五届董事会第一次会议 | 关于选举公司第五届董事会董事长的独立意见 | 同意 |
关于聘任易峥为公司总经理的独立意见 | 同意 | |
关于聘任公司副总经理的独立意见 | 同意 | |
关于聘任杜烈康为公司财务总监的独立意见 | 同意 | |
关于聘任朱志峰为公司董事会秘书的独立意见 | 同意 | |
2020年7月27日 第五届董事会第三 | 关于预计公司2020年度日常关联交易的独立 | 同意 |
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次会议 | 意见 | |
2020年8月24日 第五届董事会四次会议 | 关于公司2020年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 | 同意 |
关于2020年半年度募集资金存放与使用的独立意见 | 同意 |
本人认为公司2020年审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定,体现了公开、公平、公正的原则。公司董事会、监事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效,审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了表决,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
公司董事会设立了战略与投资、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会,本人担任薪酬与考核委员会主任委员以及提名委员会、战略与投资委员会委员。2020年度,各专门委员会就公司相关事项开展会议,本人积极参加会议,恪尽职守,履行相关职责。
2020年间,作为薪酬与考核委员会主任委员,对公司薪酬制度执行情况、薪酬政策与方案的制定进行监督指导,结合公司实际情况,针对薪酬制度中存在的问题提出建设性意见,推动公司薪酬制度更加健全、完善。
2020年间,作为提名委员会委员,认真听取、审查了公司董事、高级管理人员的任命,保证相关人员的履职符合相关法律法规的要求,保证任职人员能积极推动公司健康稳定的发展。
四、年报编制、审计过程中工作情况
在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事的职责,向公司管理层了解主要经营情况和募投项目的进展情况,与审计会计师沟通审计情况,积极配合董事会审议公司年度报告,保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
五、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事,2020年度,本人对公司进行了多次现场考察,重点了解公司主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况,就公司经营管理情况及未来发展战略,与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、
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高管人员及相关工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,积极对公司经营管理献计献策。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
(一)持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查,切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2020年度,公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露。
(二)了解公司治理结构及经营管理。本人关注公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项;关注公司日常经营状况和可能产生的经营风险,掌握董事会决策所需的情况和资料;董事会会议召开前,本人会对公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审核,在会议上能够明确地发表自己的意见,独立、客观、审慎地行使各项表决权。
七、培训和学习情况
注重相关法律、法规和规章制度的学习。本人通过学习独立董事履职相关的法律法规,尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等的相关法规,不断提高自己的履职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。
八、其他工作情况
(一)未发生独立董事提议召开董事会情况;
(二)未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况;
(三)未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事,本人将继续忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大事项的决策;为公司的健康发展建言献策,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议;为董事会的科学决策提供参考意见,促使公司继续稳健经营、规范运作,持续健康发展,增强盈利能力,为全体股东创造更好的回报。同时,感谢公司管理层及其他工作人员对本人2020年度独立董事工作的支持。
特此报告,谢谢!
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独立董事:韩世君 ______________
二○二一年二月二十七日