赛伍技术：2020年年度报告

公司代码：603212 公司简称：赛伍技术

苏州赛伍应用技术股份有限公司

2020年年度报告

二〇二一年三月二日

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人吴小平、主管会计工作负责人严文芹及会计机构负责人（会计主管人员）严文芹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司 2020年度利润分配预案如下：

截至 2020年 12 月 31 日，公司总股本 400,010,000 股。以实施权益分派时股权登记日的总股本400,010,000股的股本为基数，公司拟向全体股东每10 股派发现金股利 0.5 元（含税），以此计算合计拟派发现金红利20,000,500.00元（含税），本年度公司现金分红比例为 10.30%。

如在以上预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。以上方案尚需提交股东大会批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺， 敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述公司在生产经营过程中可能存在的相关风险，详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展可能面对的风险等相关内容，敬请投资者予以关注。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 22

第五节 重要事项 ...... 47

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 66

第七节 优先股相关情况 ...... 76

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 76

第九节 公司治理 ...... 84

第十节 公司债券相关情况 ...... 87

第十一节 财务报告 ...... 88

第十二节 备查文件目录 ...... 224

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、赛伍技术	指	苏州赛伍应用技术股份有限公司
报告期、本期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
上年同期	指	2019年1月1日至2019年12月31日
功能性高分子材料	指	一类以有机高分子聚合物为材料制成的满足不同功能需求的材料，广泛应用于能源、化工、电子、医药、食品等领域
太阳能电池组件、光伏组件	指	若干个太阳能电池片通过串并联方式组成，其功能是将功率较小的太阳能电池片放大成为可以单独使用的光电器件
单玻组件	指	单玻太阳能电池组件从上至下通常由玻璃、封装胶膜、电池片、封装胶膜、背板等5层结构构成，具有高耐候性，适应于沙漠、戈壁等环境恶劣地区
双玻组件	指	双玻组件由两块钢化玻璃、封装胶膜和太阳能电池硅片，经过层压机高温层压组成复合层，电池片之间由导线串、并联汇集到引线端所形成的光伏电池组件。双玻组件阻水性能更加优越，因此更适用于海边、水边和较高湿度地区的光伏电站
背板、太阳能背板、太阳能电池背板、光伏背板	指	一种位于太阳能电池组件背面的光伏封装材料，在户外环境下保护太阳能电池组件抵抗光湿热等环境影响因素对EVA或POE胶膜、电池片等材料的侵蚀，起耐候绝缘保护作用。由于背板位于光伏组件背面的最外层，直接与外部环境大面积接触，需具备优异的耐高低温、耐紫外辐照、耐环境老化和水汽阻隔、电气绝缘等性能，以满足太阳能电池组件25年的使用寿命
光伏胶膜	指	一种位于太阳能组件电池片两面起到固定于粘接电池片与玻璃、电池片与背板之间的胶膜。胶膜又分别POE和EVA以及EVA与POE分层共挤结构（EPE），也有PVB等其他类型材质，但这里所指胶膜默认为POE、EPE及EVA。公司从事的胶膜产品以POE和EPE为主。
POE、POE封装胶膜	指	由聚烯烃弹性体通过挤出流涎、压延等熔融加工方法获得的胶膜，广泛用于光伏组件的封装
EPE	指	由EVA层与POE层共挤而成的复合型封装胶膜
KPF型背板	指	公司原创开发的采用氟皮膜技术生产的复合型光伏电池背板，中间为PET基膜，外侧通过胶粘剂与PVDF薄膜复合在一起，内侧直接与氟皮膜相粘合
共挤	指	使用数台挤出机向一个复合机头同时供给不同塑胶熔融料流、汇合成多层复合制品的挤出工艺
W、KW、MW、GW	指	功率单位，1KW=1,000W；1MW=1,000KW；1GW=1,000MW
3C材料	指	应用在手机等电子信息产品及家电领域的材料
SET材料	指	应用在半导体（含IGBT）、电气、交通运输工具（含动力锂电池）领域的材料

第三节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	苏州赛伍应用技术股份有限公司
公司的中文简称	赛伍技术
公司的外文名称	Cybrid Technologies Inc.
公司的外文名称缩写	Cybrid
公司的法定代表人	吴小平

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈小英	/
联系地址	苏州市吴江经济技术开发区叶港路369号	/
电话	0512-82878808	/
传真	0512-82878811	/
电子信箱	[e-mail]	/

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	赛伍技术	603212	/

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
	办公地址	南京建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座19-20层
	签字会计师姓名	吕丛平、李文晓
公司聘请的会计师事务所（境外）	名称	/
	办公地址	/
	签字会计师姓名	/
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东吴证券股份有限公司
	办公地址	苏州工业园区星阳街5号
	签字的保荐代表人姓名	周伟、赵昕
	持续督导的期间	2020年4月30日至2022年12月31日
报告期内履行持续督导职责的财务顾问	名称	/
	办公地址	/
	签字的财务顾问主办人姓名	/
	持续督导的期间	/

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	2,182,509,678.96	2,135,491,647.33	2.20	1,931,057,166.47
归属于上市公司股东的净利润	194,090,190.41	190,273,102.49	2.01	187,137,164.52
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	178,241,534.96	185,352,876.92	-3.84	182,131,712.93
经营活动产生的现金流量净额	28,921,770.32	154,611,645.28	-81.29	86,334,248.47
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	1,873,336,355.13	1,308,164,009.60	43.20	1,093,360,484.07
总资产	3,276,338,968.96	2,238,763,698.99	46.35	2,104,542,836.38

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.50	0.53	-5.66	0.52
稀释每股收益（元／股）	0.50	0.53	-5.66	0.52
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.46	0.51	-9.8	0.51
加权平均净资产收益率（%）	11.75	16.01	减少4.26个百分点	18.95
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	10.79	15.60	减少4.81个百分点	18.44

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	473,192,170.22	415,211,481.43	570,301,122.81	723,804,904.50
归属于上市公司股东的净利润	42,798,391.32	28,109,725.74	52,063,736.99	71,118,336.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	42,049,924.48	21,591,513.36	46,023,161.03	68,576,936.09
经营活动产生的现金流量净额	81,358,109.70	-16,619,898.56	8,658,696.35	-44,475,137.17

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	424,846.92	股权处置收益	-20,894.25	-63,494.57
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	16,146,110.63	详见合并财务报表项目注释之其他收益说明	7,888,547.35	4,540,885.73
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益			262,100.03
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	2,329,192.00	委托理财收益	702,741.31	414,228.47

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回				18,936.12
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-254,672.55		-3,049,092.20	978,210.83
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	548.24		152.61	-2,383.35
所得税影响额	-2,797,369.79		-863,329.28	-880,931.64
合计	15,848,655.45		4,920,225.57	5,005,451.59

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	0.00	5,000,000.00	5,000,000.00	0.00
应收款项融资	0.00	146,775,922.05	0.00	0.00
交易性金融资产	58,490,515.93	50,102,201.26	-8,388,314.67	4,270,456.43
合计	58,490,515.93	55,102,201.26	-3,388,314.67	4,270,456.43

光固化型丙烯酸、硅胶、环氧树脂、橡胶、氟特种涂料、工程塑料等8个胶粘剂种类的内部技术平台，拥有1个基础研究室（开发特种合成树脂）和1个基材开发室（开发差异化的薄膜），还拥有制造技术部，从事涂布和流延挤出等的特种工艺和设备的自研。在市场和产品管理方面，凭借产品经理部和应用开发平台，连续不同的需求和中台技术平台，不断开拓新的应用领域。

1. 光伏材料业务

光伏材料业务中主要产品有各种背板、POE封装胶膜（含EPE）、其他光伏组件用高分子材料和存量电站维修材料。据中国光伏行业协会统计，2020年度全球新增装机130GW；单面单玻组件占比约70%，双面双玻组件约30% 。据中国行业协会预测，2021年全球新增装机150-170GW，双面双玻组件的占比将进一步提升至39%。以下公司根据中国光伏行业协会对2021年至2015年的新增装机量和单双玻渗透比例的预测，估算了2021年、2023年和2025年背板及胶膜的市场规模：

	2020年	2021年	2023年	2025年	2027年	2030年
双面组件	29.7%	39.0%	50.0%	60.0%	65.0%	70.0%
单面组件	70.3%	61.0%	50.0%	40.0%	35.0%	30.0%

表1 每年新增单/双玻组件装机

单位：GW

	乐观情况			保守情况
	2021年	2023年	2025年	2021年	2023年	2025年
双面组件	66.3	135	198	58.5	105	189
单面组件	103.7	135	132	91.5	105	81

	乐观情况			保守情况
	2021年	2023年	2025年	2021年	2023年	2025年
背板需求	3.32	6.75	9.90	2.93	5.25	9.45
胶膜需求	6.64	13.50	19.80	5.86	10.50	18.90

	乐观情况			保守情况
	2021年	2023年	2025年	2021年	2023年	2025年
背板规模	33.2	67.5	99.0	29.3	52.5	94.5
胶膜规模	73.0	148.5	217.8	64.46	115.5	207.9

整个背板业务的增量部分。

2) POE封装胶膜（含EPE）——增加产品线

随着双玻组件不断提高在全部组件中的比例，POE封装胶膜（含EPE）作为双玻组件的封装材料，市场需求激增。公司自2012年起便前瞻性地开始研发，2014年实现了小量投产，一直是国内POE封装胶膜行业的头部企业。公司于2019年4月30日上市之后，迅速加大产能建设，公司在2020年度有7.25亿元的营收来自POE封装胶膜（含EPE），比2019年上升262.43%。成功地消除了背板业务滞涨而造成的公司业务成长的风险，还使得公司又建立了一个大型成长性业务。2020年POE封装胶膜（含EPE）的市占率达17.5%，较2019年度POE封装胶膜（含EPE）9.05%的市占率上涨了8.45个百分点，进一步稳固了行业头部企业的地位。该产品在2020年Q4的市占率超过全年平均，公司还在浙江浦江设立的新的胶膜工厂（年产2.55亿平米）的建设顺利启动，12月起已经开始逐步搬入设备、调试。

3) 其他产品线

赛伍技术将自己定位为光伏用高分子材料的total solution provider, 除前述产品之外，另已向市场提供了光伏组件使用的其它高分子材料，如绝缘小条、电池片定位胶带、打孔胶带等。

4) 光伏电站维修材料业务，暨电站技改业务（品牌MoPro）——从材料业务延伸出的方案型业务

针对已安装的全球超过700GW（中国近250GW）的存量光伏电站中，已大量出现因电站系统各环节的高分子材料的老化、失效，进而导致光伏电站的发电功率下降、寿命缩短、触电隐患和失火隐患的新痛点，公司原创地发明了针对背板、玻璃表面、边框硅胶、接线盒、连接插头、电缆、汇流箱、逆变器等的全系列的修补材料。自2017年逐步进入市场以来，首先在电站历史较长、维保观念比较强的欧美市场受到了欢迎，后在国内市场也得到了认可。2020年起，公司又将这些材料业务延伸到光伏电站技改工程承包业务（Repowering），朝向服务型制造商方向提升。通过对整个系统的技术改造，延长老电站寿命、恢复部分组件发电功率、一定程度上解决安全隐患（火灾、漏电等）。赛伍技术在2020年6月22日与国电投融和融资租赁有限公司签署了战略合作协议，双方将在太阳能光伏电站的全生命周期维护方面开展全方位合作。同时，赛伍已于2021年1月31日完成了与融合公司的第一个分布式电站的技改服务合作项目，为后续扩大合作范围打下了坚实的基础。与此同时，赛伍还作为主导单位，正在领导起草光伏组件修补的行业标准。

2. SET业务材料

该业务所针对的是三个不同的应用市场：半导体、电气、交通运输工具（高铁、新能源汽车等），2020年度实现营业收入6299,41万元，综合毛利率为39.20%。

1) 半导体材料

半导体市场是典型的进口替代性市场，公司所从事的是○

IGBT模组材料○

晶圆加工过程材料○

MLCC加工过程材料等。以下公司统计了IGBT模组材料及晶圆加工过程材料的市场规模：

A. IGBT模组材料

IGBT功率半导体变频空调（车载/家电）用散热片根据2021～2025年变频空调的销量（图3），可以推算出IGBT市场规模如图4所示：

图3 2021～2025年变频空调的销量预测（万台）（引用自中研普华产业研究院）

图4 2021～2025年中国IGBT变频空调用散热片市场规模

B. 晶圆加工过程材料及MLCC加工过程材料依据2020～2023年全球晶圆预估出货量（图5），换算：1000000 平方英寸=645.16 平方米，研磨/切割用材料实际×1.2系数（Ring的固损材料），预估复合年增长率（CAGR）为3.4％至2025年（增长率依据《全球半导体封装材料市场展望》），推算出晶圆面积材料的柱形图（图6）：

图5 2020全球硅晶圆预估出货量（单位：百万平方英寸，MSI）

图6 2021～2025年晶圆出货用胶带单次面积预估（万平方米）

中国市场2020年晶圆占比22%（图7，预估5年增长率参考近三年增长率平均水平）：

图7 2020年全球晶圆市场分布

由于半导体材料被各国认为是战略性物资，因此中国国产材料很难进入西方国家的市场。因此，公司只考虑国内市场的机会，根据以上图表可以推算中国半导体领域市场规模（表4）。

表4 晶圆加工过程材料及MLCC过程材料市场规模（中国）

单位：亿元

产品别	2021年	2022年	2023年	2024年	2025年
材料市场规模	8.39	8.51	9.10	9.70	10.04

创新和综合研发能力表现的巨大机会。

碳中和、转向发展绿色经济已成为全球大部分主导型经济体的共识，新能源汽车产业正在迎来新一轮的成长机遇期。2019年中国新能源汽车销量120.6万辆，2020年中国因为疫情极大影响，但由于下半年的恢复，仍然呈增长趋势，达到了136.7万辆。鉴于我国疫情已得到控制，新能源汽车行业将继续下半年的增长趋势， 新能源汽车市场快速增长趋势已经打开，整个新能源汽车产业链将会同步大幅增长。而作为新能源车核心零部件的动力电池，自然也会实现突飞猛进的增长，30％的增长成为行业人士对2021年动力电池装机量同比增幅的普遍预期。2020年我国动力电池装机量累计为63.6GWh，同比增长2.3％（2019年为62.38GWh），如果按照30%的增长预测，2021年全年装机量将达到83GWh左右。因此，动力电池上游产业链也将大幅受益。下图为IDC统计的中国新能源汽车2020年至2025年的预测销售数量：

图8 中国新能源汽车市场销量及增长率预测2020-2025（引用自IDC）

公司是沿过去已产生业绩的高铁车辆的变频器绝缘胶膜的轨迹，进入到电动汽车电池系统领域的，然后进入整车领域。目前，公司所涉及电动汽车的材料分别电芯、PACK类材料、电信号和电力传输材料及车体材料四大类，包含绝缘系列材料、散热系列材料、固定系列材料、吸收震动系列材料、防火防爆系列材料、模块集成材料、信号传输线缆材料、车体保护材料、耐高温显示材料及轻量化高强度材料等。2020年公司实现销售的材料是电动汽车的动力锂电池PACK的系列材料，并开始了电动汽车车体材料的研发，部分开始针对整车厂的送样测试。对于2021年，公司计划在已产生销售的6个产品的基础上，扩大客户群，同时将在测、在研的20多个新产品逐一产业化，投入市场，成为形成国内领先和产品系列最完整的新能源汽车高分子材料的供应商。在售和在研产品价值量约为2000元/台车（这是每个车型都使用公司的这些材料的前提下计算，是每台车使用量的最大值），预演的项目价值又有1500～2000元/台车（这是每个车型都使用公司的

这些材料的前提下计算，是每台车使用量的最大值）。根据在售和在研产品约为2000元/台车的价值量测算每年电动汽车材料市场规模如下表所示：

表5 2021～2025年电动汽车材料市场规模

单位：亿元

	2021年	2022年	2023年	2024年	2025年
市场规模	30.02	49.56	63.22	82.08	108.48

而手机结构的发展未来是以Incell(LCD)和OLED为主，据测算每年手机需求的胶带保护膜等涂布类市场规模如下表6所示：

表6 2021～2024年手机需求的胶带保护膜等涂布类市场规模

明细	2021年	2022年	2023年	2024年
Incell手机/占比	约44.8%	约44.7%	约44.5%	约44%
Incell手机/亿台	6.85	6.7	6.67	6.6
涂布产品市场/亿元（不含模切）	50.92	49.81	49.58	49.06
Oncell-OLED手机/占比	约43.6%	约49%	约52%	53%
Oncell-OLED手机/亿台	6.7	7.35	7.8	7.95
涂布产品市场/亿元（不含模切）	73.61	80.75	85.69	87.34

试暨应用开发部三个直属部门，以及制造中心的从事工艺和设备开发的制造技术部、销售中心的市场部的虚拟组织）之外，还引入日本同类企业的涉及“需求研究、产品设计、竞争力设计、实验设计、项目管理、Pre-marketing”等的软技术的培训，以提高创新的成功率和研发效率。公司还在全价值链上坚持推行“五创”运动，使得全员在五个不同维度上不断寻找新的机会。

2. 采购模式

公司制定了《采购管理制度》、《采购流程》和《采购控制程序》，并在《内控手册》中对采购与付款管理模式进行规范。同时，公司设立了独立的采购部门，负责生产所需的原辅材料、设备、耗材等的物资采购。公司运营中心根据客户的订单或订货合同、生产计划以及库存情况制定原辅材料采购计划并提交采购部门，由采购部门负责具体采购。采购定价主要采取询价模式，并根据“适时议价、季度议价、年度议价”的原则确定动态调整采购价格。

3. 生产模式

公司按照以销定产的原则安排生产。公司根据销售预测和客户订单，结合生产能力制定生产计划，合理调配资源，组织生产制造，确保按期交货。不同应用的产品生产尽可使用通用设备生产，以实现固定资产的最大利用和生产灵活性。目前公司拥有涂布和挤出流延两大类生产设施，组成一个制造大平台。制造中心内还设制造技术部，从事独有的工艺和设备的开发，以期建立制造的差异化竞争优势和快速实现产品的量产化。公司还战略性地发展外围代工企业群，力图实现对应小批量多品种快速交付、需求与产能间的波峰波谷调整，进而实现高ROE经营。报告期内，自有产能有效利用，使设备通用化，高效化，最大限度减少固定资产投资，大幅减少了已呈价格竞争的背板的代工，同时又增加了其它较高毛利产品的代工，形成灵巧性的制造和交付系统。

4. 销售模式

在光伏材料业务中，实行直销，太阳能背板、封装胶膜的客户群体为下游光伏组件厂商。3C

和SET材料采取直销和经销两种方式并举。公司给与客户的信用期一般为月结90-120天。综合考虑客户的经营情况、经营规模、采购规模、信用状况、合作时间长短、付款条件等因素制定对应的信用政策。报告期内公司给予主要客户的信用政策未发生重大变化。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	增减变动率
货币资金	530,324,165.96	289,730,467.68	83.04%
应收票据	239,840,652.57	461,377,341.15	-48.02%
应收账款	1,033,931,692.72	833,752,982.89	24.01%
应收款项融资	146,775,922.05
其他应收款	24,138,474.72	5,684,573.45	324.63%
存货	354,357,552.57	192,088,384.46	84.48%
其他流动资产	26,139,165.87	15,141,781.66	72.63%
在建工程	377,547,676.94	18,813,231.41	1906.82%
无形资产	84,330,657.38	33,098,433.81	154.79%

更快地实现产业化。

2. 公司战略性地持续增加技术种类，并使之工具化。报告期内，研发部拥有6个种类的胶黏剂配方、1个特殊涂料配方和1个工程塑料配方的技术平台、1个基材开发室，还拥有1个基础实验室，从事胶黏剂和涂料的源头——合成树脂的开发和信息收集，使得公司得以比同行产生更高的研发效率和为客户开发解决方案，同时实现快速和低成本兼备的研发优势。公司的制造中心内的制造技术部则负责工艺和设备的研发，帮助研究成果快速产业化，参与实现产品的差异化优势和持续降本的竞争力维持的研发工作。报告期内，公司依靠丰富的技术种类和独有的工艺、设备的开发优势，率先在行业中开发成功连续化工艺的透明网格背板和高耐磨透明背板，并部分实现了产业化。报告期内，公司抓住新能源汽车、半导体和OLED的国产化进口替代的市场突然起步的机会，在6～12个月内迅速完成20多个产品的研发，使得Q3开始销售额呈迅速爬升得态势，并成功地批量化间接或直接地进入宁德时代、比亚迪、上汽新能源、维信诺、天马、格力等下游头部企业客户，已选择在测的新产品另有20多种。

(二) 创新优势

基于公司明确的“要么差异化、要么成本领袖”的竞争战略，公司在报告期内强化了各业务和各价值链上的竞争力设计和执行，推行在五个方向上寻找创新点的“五创”运动，在公司独有的创新文化中自公司创业以来的持续实践，在不同应用领域连续地产生世界首创、国内率先的成果。

报告期内所开发完成的连续化工艺的透明网格背板、高耐磨透明背板，高剪切力刀片电池蓝膜、电池Pack CCD集成胶膜、电池包的耐磨性防火材料等10多项，均是世界发明。还有OLED模组吸震材料、Mini LED显示材料、电池组信号传输FFC材料等6项则是国内率先。

支持以上创新结果的另一个保障是公司十分重视对需求的科学研究、材料性能表征技术的开发、与上下游协同创新活动，以及公司对研发和市场人员长期进行的涉及产品企划、竞争力的设计、技术路线设计等软技术的培训的结果。公司创新中心还专设技术企划室和客户应用开发的应用开发部，前者负责技术策略指导，后者拥有可以再现客户应用场景的50多个模拟实验装置，以实现对新需求的发现、差异化方向发现和建立行业标准。

(三) “差异化制造技术+柔性产能+精益管理”的组合性交付能力和成本优势

公司以“针对不同的产品竞争策略，使用不同的制造策略”为制造战略，在报告期分别实施了：（1）通过提速将业已进入到价格竞争的传统的KPf光伏背板全部纳入内部的独有的

“一步法”工艺的生产，终止了外部代工，降低了成本，得以使KPf光伏背板的毛利维持平稳；（2）采用模块化设备设计和独有的挤出工艺，使得POE封装胶膜（含EPE）产能迅速达成，为报告期的业绩大幅上升做出了贡献；（3）发挥设备自主设计能力，迅速改造老背板设备而改产SET和3C产品，得以使公司成功抢占市场；（4）战略性地发展代工厂群，比较好的适应了多品种小批量、需求波动的市场环境，提高了自我固定资产的利用率，长期地实现高ROE经营。

(四) 品牌和客户资源优势

在背板业务中，公司已在国内外光伏界塑造了Cybrid公司品牌、KPf的标志性产品品牌，与客户Co-Innovation Program，和通过对客户提供VA/VE提案（价值分析/价值工程）的CyPlus售后服务品牌等4个品牌，以及支持这些品牌的价值传递和业务流程。公司擅长将这些资产横向利用在3C、SET 等其他新业务中，比较快地获得新市场的认可和信任，并建立与下游龙头客户的协同创新机制，占据在不同领域的制高点。在报告期内，利用背板业务业已建立起的成熟的遍布全球的客户群资源，使得POE胶膜和MoPro系列产品得以迅速和低成本地增加了20多个客户。在新的应用领域中，存在着如何快速进入市场的挑战，但通过名牌、价值传递、龙头企业客户战略和专业代理渠道，使得公司能够同时多元展开。报告期内公司在光伏领域拥有天合、晶澳、隆基、晶科、阿特斯、东方日升、通威、韩华Q-Cells、TATA、Waaree、Victram、夏普、松下等各地区头部企业客户。在3C领域，拥有欧菲光、碳元科技、歌尔声学、维信诺、天马、京东方、东尼等，并进入了小米供应链。在新能源汽车领域，拥有上汽、宁德时代、比亚迪等，并进入了特斯拉、大众等供应链。在半导体领域，进入了格力等。

(五) 国际化优势

公司吸收了多位资深的研发、工艺设备和技术战略的外藉员工，在印度、土耳其、欧洲、韩国、台湾、美国、巴西还拥有当地员工或代理，使得无论是研发还是市场销售，均能比较广泛地利用国际资源。

对国内研发、产品经理和技术服务人员，除了配置懂英文的专才之外，还制定出国拜访客户的制度，使得整个公司组织形成了市场无边界的全球化文化。

(六) 具有基于公司愿景、使命和中长期计划的定势和战略管理优势

公司在董事长兼总经理、CTO、战略企划、基础研究、应用开发等多个关键岗位上，配置了具有在国外同类平台化的先进企业长期专业经验的中、外藉资深人士，这些人也是公司创业之初的核心人员，且大多数是员工持股平台的成员。他们具有良好的公司使命感和职业

操守，以及相应的职业素养，使得公司得以自创业之初便在愿景的牵引下，坚持按中长期计划，按战略持续创造新产品、新业务，同时进行平台和组织的能力建设，摆脱了“随行就市”和“条件反射式”的经营方式，始终走在预测规划和战略主动的轨道上。这保证了同心圆模式的推进和业务稳定持续成长。

第五节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内，公司紧密围绕董事会制订的发展战略和年度经营目标，高效的开展各项工作，较好的完成了年度经营计划。报告期内，公司主要完成了以下重点工作：

（一） 背板业务保持全球市占率30.1%，与2019年度基本持平（2019年30%），毛利稳定，透明KPf等新背板产品实现销售，“鳄鱼皮”FPf透明背板开始送样

报告期内，KPf继续作为公司的主营收入来源。公司面对因疫情造成的下游组件厂、特别是国外组件厂的开工不足造成的需求下降，以及因竞争加剧造成的价格下降的市场环境，依靠回收代工、提高自产率，且全部采用高效“一步法”的生产方式，使得KPf在稳住了毛利率的同时，也保持了市占率30.1%，连续7年保持全球市占率第一。针对背板市场的细分化趋势，在报告期内，新产品的白色FPf（涂料背板）和透明KPf分别实现销售，增加对只要求背板有10年寿命的低价位细分市场和双面电池组件细分市场的渗透、特别是针对未来可期待的透明背板细分市场，报告期内完成了背板表面硬度可达组件减反玻璃表面硬度的透明FPf（商品名：鳄鱼皮KPf）的研发，并开始向若干个头部组件客户正式送样测试。该背板除了市面上主要透明背板——透明氟膜复合型背板所不具备的表面抗风沙特性之外，还拥有能经受182和210组件所带来的的高温的新问题（氟膜符合型背板无法承受），而且成本远比透明抚摸复合型背板低，具有很强的潜在竞争力。

（二） 报告期内POE封装胶膜出货6880万平米，市占率17.5%，较2019年度该产品市占率上涨了8.45个百分点

报告期内，POE封装胶膜产品已经成为公司营收和利润贡献的第二大的产品系列。该业务于2018年初起步，至今持续保持着供销两旺的状态，公司的封装胶膜产品已进入原有的大多数背板客户，包括天合、晶澳、隆基、晶科、东方日升、阿特斯等头部厂商。2018年、2019年及2020年该产品的销售收入分别为7,856.35万元、20,000.51万元及72,488.80万元，2020年较2019年的销售收入增长比例为262.43%，2020年度在POE封装胶膜（含EPE）的细分领域公司实现17.5%的市占率， 较2019年度POE封装胶膜（含EPE）9.05%的市占率上涨了8.45个百分点，尤其在Q4，该产品市占率超全年平均水平。

（三） 新增187亩土地扩大POE和非光伏业务产能

公司在2020年6月前只有53亩土地，公司的产能长期受到严重制约。公司于2020年4月

30日上市之后，于2020年8月14日正式取得苏州市吴江区国土资源局颁发的《中华人民共和国不动产权证》，不动产证号：苏（2020）苏州市吴江区不动产权第9035734号，该块土地宗地面积为79,755.20平方米，参考公司在上交所网站http://www.sse.com.cn/刊登的临037号公告；公司于同年10月27日正式取得浙江省金华市浦江县国土资源局颁发的《中华人民共和国不动产权证》，不动产证号：浙（2020）浦江县不动产权第0012817号，该块土地宗地面积44714.00平方米，参考公司在上交所网站http://www.sse.com.cn/刊登的062号公告。两块土地总计约187亩，已全部投入厂房建设，部分已投入使用，形成产能。

（四） 扩大非光伏材料业务的产业化并抢占市场

在募投项目还未建设完成之前，公司果断地调整有限的存量产能中不同产品的生产比例，优先高魅力产品的生产。同时采取代工方式弥补不足加快先前储备的新产品的产业化，扩大非光伏材料业务的产业化和抢占市场。其中，报告期SET材料销售额逐月增长，从年初单月18.77万元持续快速地增长至年末单月1636.12万元，该类产品年度综合平均毛利率达39.20%，公司募投项目“年产压敏胶带705万平方米、电子电气领域高端功能材料300万平方米、散热片500万片、可流动性导热界面材料150吨”募集的金额为9,599.17万元，实际已投资2,787.03万元，待该项目实施完成后（2021年Q3释放产能），毛利率可以进一步提高，对公司净利润进一步贡献；动力锂电池Pack的多种材料和其他电动汽车材料业务，自Q3起批量性间接或直接地进入宁德时代、比亚迪、上汽等供应链。在半导体材料方面，UV减粘膜和IGBT散热材料实现量产，批量性地进入格力等优质客户。有关消费电子应用，在传统的PU保护）和超薄胶带的基础上，完成了OLED模组所用的超薄发泡减震膜等多个产品的量产准备和来自维信诺等OLED模组厂商的审厂，为2021年初便能实现批量化供货、进入小米供应链作好了准备。2020年非光伏业务收入较2019年非光伏业务收入提高了105.67%。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入21.83亿元，较上年同期增长2.20%；归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，较上年同期增长2.01%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.78亿元，较上年同期降低3.84%。管理费用上升的主要原因是公司上市费用一次性支出及高级管理人员的引进带来的人力费的支出。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	2,182,509,678.96	2,135,491,647.33	2.2
营业成本	1,790,609,488.32	1,735,053,691.69	3.2
销售费用	26,844,791.26	51,717,848.90	-48.09
管理费用	45,343,458.27	37,688,798.77	20.31
研发费用	70,904,956.21	72,727,169.61	-2.51
财务费用	7,290,338.13	9,850,387.44	-25.99
经营活动产生的现金流量净额	28,921,770.32	154,611,645.28	-81.29
投资活动产生的现金流量净额	-512,888,641.22	-137,124,271.13	274.03
筹资活动产生的现金流量净额	663,201,061.43	58,176,460.99	1,039.98

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
光伏封装材料行业	2,022,571,207.93	1,677,369,828.15	17.07	-0.92	0.4	减少1.09个百分点
光伏电站维修材料	16,087,408.31	9,263,420.32	42.42	-51.83	-39.74	减少11.55个百分点
光伏发电行业	4,392,477.27	2,693,577.14	38.68	17.58	17.61	减少0.02个百分点
通讯及消费电子材料行业	38,588,059.49	27,198,589.51	29.52	-7.5	-12.71	增加4.2个百分点
半导体、电气、交通运输工具材料行业	62,995,074.21	38,300,847.42	39.20	720.95	691.83	增加2.24个百分点

其他光伏材料商贸	37,000,469.34	34,740,430.79	6.11	389.74	225.68	增加47.30个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
光伏背板	1,313,770,607.28	1,088,892,415.95	17.12	-29.92	-27.53	减少2.74个百分点
POE封装胶膜（含EPE）	724,888,008.96	597,740,832.52	17.54	262.43	225.48	增加9.36个百分点
光伏发电	4,392,477.27	2,693,577.14	38.68	17.58	17.61	减少0.02个百分点
其他光伏材料商贸	37,000,469.34	34,740,430.79	6.11	389.74	225.68	增加47.30个百分点
通讯及消费电子材料	38,588,059.49	27,198,589.51	29.52	-7.5	-12.71	增加4.2个百分点
半导体、电气、交通运输工具材料	62,995,074.21	38,300,847.42	39.20	720.95	691.83	增加2.24个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
境内	1,735,559,758.09	1,418,323,104.26	18.28	-0.05	0.62	减少0.54个百分点
境外	446,074,938.47	371,243,589.07	16.78	11.77	14.07	减少1.68个百分点

3. 半导体、电气、交通运输工具材料

在半导体、电气、交通运输材料领域，于报告期内该类材料销售额逐月增长，从年初单月18.77万元销售持续快速地增长至2020年12月份单月1636.12万元，该类产品年度综合平均毛利率达

39.20%，待募投项目实施完成后（2021年Q3释放产能），可回收大量代工和发挥规模效应，毛利率可以进一步提高，对公司净利润的贡献进一步提高。该类产品在客户端已经成功地批量化间接或直接地进入宁德时代(2020年度营收4144.20万元)、比亚迪（2020年度营收1256.79万元）等公司。

4. 通讯和消费电子材料

销售额同比下降7.5%的原因是因电动汽车应用材料的订单急增，导致产能不足，公司出于战略考虑，主动减少了该业务的订单接收。但，对未来成长具有战略意义的OLED相关材料和OCA相关材料作为战略优先，其销售是增长的。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
光伏胶膜	万㎡	6,880.07	6,724.67	211.58	225.74	234.31	122.98
光伏背板	万㎡	13,615.81	13,234.63	405.90	-18.75	-20.32	15.54
通讯及消费电子材料	万㎡	512.82	498.41	28.09	-12.02	-10.84	11.19
半导体、电气、交通运输工具材料	万㎡	346.20	317.13	26.84	1,181.15	1,167.99	2,753.27

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
光伏封装材料行业	直接材料	1,481,806,842.52	88.34	1,461,305,397.68	87.47	1.40

光伏电站维修材料行业	直接材料	6,756,359.52	72.94	10,869,629.44	70.70	-37.84	销售规模减少所致
通讯及消费电子材料行业	直接材料	18,577,112.90	68.30	20,809,383.28	66.79	-10.73
半导体、电气、交通运输工具材料行业	直接材料	25,979,443.79	67.83	2,952,576.73	61.04	779.89	销售规模扩大所致
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
光伏背板	直接材料	970,670,659.93	89.14	1,332,020,638.35	88.66	-27.13
光伏胶膜	直接材料	517,892,542.11	86.64	140,154,388.77	76.32	269.52	销售规模扩大所致
通讯及消费电子材料	直接材料	18,577,112.90	68.30	20,809,383.28	66.79	-10.73
半导体、电气、交通运输工具材料	直接材料	25,979,443.79	67.83	2,952,576.73	61.04	779.89	销售规模扩大所致

3. 费用

√适用 □不适用

单位：元

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）	变动原因
销售费用	26,844,791.26	51,717,848.90	-48.09	主要系按新收入准则要求，将与履行合同直接相关的运杂费和报关费计入营业成本所致
管理费用	45,343,458.27	37,688,798.77	20.31	主要系上市当年度上市相关费用增加所致
研发费用	70,904,956.21	72,727,169.61	-2.51
财务费用	7,290,338.13	9,850,387.44	-25.99	主要系存款利息增加所致

本期费用化研发投入	70,904,956.21
本期资本化研发投入	0
研发投入合计	70,904,956.21
研发投入总额占营业收入比例（%）	3.25
公司研发人员的数量	92
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	14.84
研发投入资本化的比重（%）	0

项目	本期数	上年同期数	变动比例（%）	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	28,921,770.32	154,611,645.28	-81.29	主要系报告期内公司持续扩大生产规模，本期期末为应对预计新增产能积极采购备货，导致采购付款增幅高于因销售增长导致的收款增幅所致。
投资活动产生的现金流量净额	-512,888,641.22	-137,124,271.13	274.03	主要系新增POE产品产能项目工程投入所致；
筹资活动产生的现金流量净额	663,201,061.43	58,176,460.99	1,039.98	主要系公开发行股票和银行贷款增加所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	530,324,165.96	16.19	289,730,467.68	12.94	83.04	详见其他说明
应收票据	239,840,652.57	7.32	461,377,341.15	20.61	-48.02	详见其他说明
应收账款	1,033,931,692.72	31.56	833,752,982.89	37.24	24.01	详见其他说明
应收款项融资	146,775,922.05	4.48				详见其他说明
其他应收款	24,138,474.72	0.74	5,684,573.45	0.25	324.63	详见其他说明
存货	354,357,552.57	10.82	192,088,384.46	8.58	84.48	详见其他说明
其他流动资产	26,139,165.87	0.80	15,141,781.66	0.68	72.63	详见其他说明
在建工程	377,547,676.94	11.52	18,813,231.41	0.84	1,906.82	详见其他说明
无形资产	84,330,657.38	2.57	33,098,433.81	1.48	154.79	详见其他说明
应付票据	364,678,469.06	11.13	212,250,000.00	9.48	71.82	详见其他说明
应交税费	30,035,530.76	0.92	18,196,548.16	0.81	65.06	详见其他说明
长期借款	227,611,639.95	6.95			100	详见其他说明
长期应付款			2,000,000.00	0.09	-100	详见其他说明
股本	400,010,000.00	12.21	360,000,000.00	16.08	11.11	详见其他说明
资本公积	817,918,811.85	24.96	466,846,156.73	20.85	75.20	详见其他说明

3) 应收帐款增加，主要系2020年度第4季度单季销售额明显增加，但到期末应收帐款未到

约定回款日期所致；

4) 应收款项融资增加，主要系执行新金融工具准则，应收票据分类改变所致；

5) 其他应收款增加，主要系公司采购规模增加，应收供应商返利款增加所致；

6) 存货增加，主要系公司为预计新增产能提前备货等原因所致；

7) 其他流动资产增加，主要系待抵扣进项税增加所致；

8) 在建工程增加，主要系公司新增POE产品生产线设备的安装工程以及厂房建设工程所致；

9) 无形资产增加，主要系当年度新购入土地所致；

10) 应付票据增加，主要是应付货款结算采用开具银行承兑汇票方式所致；

11) 应交税费增加，主要系应交增值税和应交所得税增加所致；

12) 长期借款增加，主要是当年度借入长期流动资金贷款所致；

13) 长期应付款减少，主要系公司收购江苏昊华光伏科技有限公司的股权转让款分四年支付，随着该款项的支付，长期应付余额逐年减少；

14) 股本增加，主要系首次公开发行股票所致；

15) 资本公积增加，主要系首次公开发行股票所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末帐面价值	受限原因
货币资金	96,787,929.25	开立票据、信用证以及保函保证金
应收票据	1,796,199.62	已背书未终止确认商业票据
无形资产	19,352,666.30	用于借款抵押的资产
在建工程	42,536,874.46	用于借款抵押的资产
合计	160,473,669.63

光伏行业经营性信息分析

1. 光伏设备制造业务

□适用 √不适用

2. 光伏产品关键技术指标

□适用 √不适用

3. 光伏电站信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

光伏电站开发：
期初持有电站数及总装机容量	报告期内出售电站数及总装机容量	期末持有电站数及总装机容量	在手已核准的总装机容量	已出售电站项目的总成交金额	当期出售电站对公司当期经营业绩产生的影响
10.73MW(4座)		10.73MW(4座)	10.73MW(4座)

本年度光伏电站累计运营情况：

区域

区域

装机容量（MW）

发电量（万千瓦时）

上网电量（万千瓦时）

结算电量（万千瓦时）

上网电价（元/千瓦时）

电费收入

补贴

集中式：
合计
分布式：
江苏	10.73	1,118.72	1,118.72	1,092.56	0.3926	439.25
合计	10.73	1,118.72	1,118.72	1,092.56	0.3926	439.25

光伏电站运营：
光伏电站	所在地	装机 容量（MW）	电价补贴及 年限	发电量（万千瓦时）	上网 电量（万千瓦时）	结算 电量（万千瓦时）	上网电价（元/千瓦时）	电费 收入	营业 利润	现金流
集中式：
分布式：
江苏聚力智能机械股份有限公司2.4MW分布式光伏发电项目	江苏省苏州市	2.4		279.86	279.86	268.35	0.51	143.50	72.82

中新物流园4.57MW分布式光伏发电项目	江苏省苏州市	4.57		460.84	460.84	461.05	0.35	159.46	23.16
连云港昱瑞3288.12KWP光伏发电项目	江苏省连云港市	3.29		345.08	345.08	335.76	0.35	119.41	15.30
苏州好得家仓储有限公司476KW分布式光伏发电项目	江苏省苏州市	0.48		32.93	32.93	27.41	0.51	16.88	11.70
与电站电费收入等相关的金融衍生产品情况（若有）：

4. 推荐使用表格

(1). 光伏产品生产和在建产能情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

产品类别	产量	产能利用率	投产工艺路线	在建生产线总投资额	在建生产线当期投资额	设计产能	（预计）投产时间	在建工艺路线
太阳能级多晶硅
硅片：
单晶硅片
多晶硅片
其他
太阳能电池：
多晶硅电池
单晶硅电池
薄膜及其他新型太阳能电池
其他
电池组件：
晶体硅电池组件
薄膜及其他新型太阳能组件
其他
逆变器
光伏设备：
硅锭或硅棒生产设备
硅片生产设备
电池片制造设备
电池组件制造设备
其他
光伏辅料及系统部件：
光伏浆料
光伏背板	13,615.81万㎡	81.68%	详见主要产品情况（4）

光伏胶膜	6,880.07万㎡	109.56%	详见主要产品情况（4）	99,333.41	41,329.04	34759万㎡	2021/06	参见P38,B)光伏胶膜
光伏玻璃
光伏支架
其他
产能利用率发生重大变化原因及影响分析：

产品类别	产销率（%）	销售收入		销售毛利率（%）
		境内	境外	境内	境外
太阳能级多晶硅
硅片：
单晶硅片
多晶硅片
其他
太阳能电池：
多晶硅电池
单晶硅电池
薄膜及其他新型太阳能电池
其他
电池组件：
晶体硅电池
薄膜及其他新型太阳能组件
其他
逆变器
光伏设备：
硅锭或硅棒生产设备
硅片生产设备

电池片制造设备
电池组件制造设备
其他
光伏辅料及系统部件：
光伏浆料
光伏背板	97.20	108,645.84	22,731.22	16.90	18.16
光伏胶膜	97.74	50,644.91	21,843.89	18.50	15.32
光伏玻璃
光伏支架
其他

光伏封装产品境外销售情况
国家或地区	销售收入	销售毛利率（%）
泰国	14,773.57	15.16
印度	9,538.10	18.54
越南	8,527.92	13.67
土耳其	4,626.49	17.19
台湾	1,588.49	12.28

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

报告期内，公司主要从事光伏产品（光伏背板、POE封装胶膜（含EPE））的制造和销售业务，经营情况主要受光伏行业政策及其变动的影响。详细内容参见本报告“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”章节。

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

按中国证监会行业划分标准，公司隶属于塑料制造业，细分行业隶属于塑料薄膜制造业。按照公司主要产品的用途划分，公司应隶属于光伏行业，细分行业隶属于光伏封装材料行业。细分行业基本情况请参见本章节“三 公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（一）行业格局和趋势”。

公司是全球光伏封装材料行业的头部企业，背板全球市占率第一，POE封装胶膜（含EPE）全球市占率第二，具备规模优势、品牌优势和客户资源优势，行业内知名度高、品牌影响力大。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

见第三节“公司业务概要”→“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”→“（二）经营模式情况说明”。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
光伏背板	光伏封装材料	PET、PVDF 膜、固化剂	太阳能电池组件封装	市场供需/原材料
光伏胶膜	光伏封装材料	POE、EVA 树脂	太阳能电池组件封装	市场供需/原材料

A. 光伏背板：

B. 光伏胶膜：

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

主要厂区或项目	设计产能	产能利用率（%）	在建产能	在建产能已投资额	在建产能预计完工时间
苏州吴江-光伏背板及胶膜项目	13,615.81万㎡	81.68
苏州吴江-POE封装胶膜项目	9259（万㎡）		9259（万㎡）		2021年6月
浙江浦江-PO胶膜项目	25500(万㎡)		25500(万㎡)		2021年5月

主要原材料	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量	耗用量
树脂	战略合作+市场化采购	电汇或信用证结算	-6.40	38,413,380.00	35,488,451.00
PET基膜	战略合作+市场化采购	银票结算	-9.66	145,933,718.27	144,196,436.27
PVDF薄膜	战略合作+市场化采购	银票结算	-9.73	138,497,226.60	137,166,349.60

(2). 主要能源的基本情况

√适用 □不适用

主要能源	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量	耗用量
电能	与当地供电公司固定协议	电汇结算	-4.43	4866.70万kWh	4866.70万kWh
天然气	与当地供气公司固定协议	电汇结算	-9.70	277.15万m?	277.15万m?

细分行业	营业收入	营业成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）	同行业同领域产品毛利率情况
光伏封装胶膜材料行业	202,257.12	167,736.98	17.07	-0.92	0.4	-1.09

销售渠道	营业收入	营业收入比上年增减（%）
直销	208,221.91	2.26
经销	9,941.56	0.09

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

在全球光伏应用经济性凸显，组件封装材料光伏背板和胶膜需求旺盛的背景下，公司依托研发、工艺技术和成本优势，进一步加快推进产能布局。报告期内，公司稳步推进产能提升规划和各地区位优势，新增在苏州吴江和浙江浦江的在建产能或投资计划，进一步强化公司规模优势，巩固光伏封装材料头部企业的市场地位。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

报告期内，经公司董事会和股东大会审议通过，公司投资设立以下全资子公司及控股子公司：

浙江赛伍应用技术有限公司：公司于2020年09月15日设立全资子公司，持股100%，注册资本16800万元，经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；塑料制品制造；塑料制品销售；光伏设备及元器件销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：检验检测服务；货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。（以公司登记机关核定的经营范围为准）。

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月28日召开第二届董事会第三次会议，审核通过《关于年产25500万平方米太阳能封装胶膜项目的议案》，同意公司以注册资金人民币1.68亿元在浙江省浦江经济开发区设立全资子公司。并同时披露了相关公告（公告编号：2020-045）；2020年9月14日苏州赛伍应用技术股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告通过该项议案。（公告编号：2020-052）。

2020年9月15日公司子公司已完成相关工商登记手续， 并取得了由浦江县市场监督管理局颁发的新的《营业执照》。《关于对外投资年产25500万平方米太阳能封装胶膜项目进展的公告》（详见公司2020年9月16日披露的公告临2020-053）。

公司子公司于2020年10月份参与竞拍并取得位于浦江县恒昌大道以北、岳塘水库以南地块的国有建设用地使用权，分别于2020年10月19日、2020年10月23日取得《国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》及《国有建设用地使用权出让合同》。2020年10月27日正式取得浙江省金华市浦江县国土资源局颁发的《中华人民共和国不动产权证》。（详见公司2020年10月28日披露的公告临2020-062）。

目前项目正常实施，处于设备调试试生产阶段。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

报告期内，经公司董事会和股东大会审议通过，公司实施以下投资项目：

根据赛伍技术《关于POE封装胶膜扩产的公告》（详见公司2020年6月2日披露的公告临2020-022/24），公司拟建设POE封装胶膜扩产项目；根据《关于POE封装胶膜扩产项目进展的公告》（详见公司2020年8月18日披露的公告临2020-037），公司于2020年6月参与竞拍并取得位于吴江区经济技术开发区兴瑞路南侧、同津大道西侧的地块WJ-G-2020-032号的国有建设用地使用权，分别

于2020年6月22日、2020年7月7日取得《国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》及《国有建设用地使用权出让合同》。2020年8月7日取得《国有建设用地交地确认书》。2020年8月14日正式取得苏州市吴江区国土资源局颁发的《中华人民共和国不动产权证》。

目前该项目正在建设过程中。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

截止 2020 年12月31日，公司交易性金融资产余额为 50,102,201.26 元，系结构性存款；其他权益工具投资余额为 5,000,000.00 元，本期公允价值变动为0 元，系非交易性权益工具投资；应收款项融资余额为146,775,922.05元。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

公司名称	公司类型	持股比例	注册资本	主要产品或服务	总资产	净资产	营业 收入	净利润
江苏昊华光伏科技有限公司	控股子公司	85.00%	2,580.00	太阳能绝缘背板膜	1,596.73	-902.74	5,564.22	45.47
苏州赛纷新创绿色能源有限公司	全资子公司	100.00%	500.00	光伏电站经营	2,293.84	503.21	159.46	23.16
苏州赛腾绿色能源有限公司	全资子公司	100.00%	300.00	光伏电站经营	1,147.62	424.45	143.50	72.82
连云港昱瑞新能源有限公司	全资子公司	100.00%	100.00	光伏电站经营	1,675.99	153.88	119.41	14.41
苏州赛盟绿色能源有限公司	全资子公司	100.00%	100.00	光伏电站经营	187.04	111.76	16.88	11.70
苏州赛伍进出口贸易有限公司	全资子公司	100.00%	500.00	产品贸易	582.92	545.03	2,448.46	45.03
苏州赛伍健康技术有限公司	全资子公司	100.00%	100.00	卫生用品生产销售	79.33	75.86	0.00	-24.14
浙江赛伍应用技术有限公司	全资子公司	100.00%	16,800.00	太阳能封装胶膜等生产和销售	26,770.93	16,779.24	0.00	-20.76

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1. 光伏背板

将面临因双玻组件比例上升而成长率进一步下降的局面，加上国外背板企业已经基本退出市场，主要是中国企业之间的竞争，而且面临下游客户更加集中的压力。但另一方面，出于供应链安全考虑，国外组件厂家的生产量将会大幅上升，国外需求旺盛，国内市场则进一步细分化，将会出现绿色环保型背板、短寿低价背板、高性价比透明背板、柔性背板等新需求。

2. POE封装胶膜（含EPE）

2021年Q1因玻璃价格仍维持高价，加上电池片价格高挺，造成组件厂家的双玻组件利润很低，抑制了双玻组件产量的增长，甚至可能比2020年Q4下降。但从整年度来看，2021年度仍可能比2020年度增加，预测占整个组件的30%左右。长远看来，随着玻璃价格的回落，持续高速成长的趋势未变。

2020年度，双玻的封装方式的主流是上POE下POE，到2021年，上EPE下EPE和上透明EVA下EPE的比例会显著上升。

因全球汽车工业逐渐摆脱了因疫情造成的产量下降的状况，在2021年将得到大幅改善。用于汽车的POE粒子的需求将大幅反弹，从而造成POE粒子供货紧缺和价格上升。

同行的产能扩大将在2021年Q3之后产生产能增加。

3. 光伏电站维修和技改

存量电站系统的各部分所使用的高分子材料的老化和失效问题，随着电站年数的上升，越发严重和受到业主的关注，市场的成熟度将进一步提高。早期所建电站普遍存在组件质量不高、安装质量不高和系统设计不合理等造成的发电功率未到预计的情况，加上上述老化，造成了的功率进一步下降。在欧美，对老电站的技改业务已成为一个新兴行业。而公司是全球维修材料的发明者和先驱者，也是最早建立实用实绩的企业，且具有最完整的产品系列。公司还是国内使用相关材料对老化电站进行技改承包的先驱者，两者均有先发优势。

4. 电动汽车及动力锂电池

此行业在2021年将大幅增长，且长期看好。因此行业在全球范围是新兴行业，众多技术标准还未确立，存在大量的创新机会。供应商格局也还未固化，所需的技术涉及的门类众多，对应用场景及可靠性要求很高。因此有利于拥有众多技术工具、需求研究和材料涉及等综合能力的材料厂家。

公司基于自身的强项和业已在宁德时代、比亚迪刀片电池、上汽新能源等整车上建立起来的多样产品的交货实绩，以及已经间接进入特斯拉、大众等著名整车厂的优良记录，公司存在着巨大机会。该领域目前仍以国外材料厂家为主，公司是少数能进入下游头部企业客户群的本土企业，因而价格竞

争还不是主弦，更重要的是竞争创新能力和研发速度。

5. 通讯和消费电子材料

随着美国对中国的制裁，国内手机厂商的产量存在下降，国外手机厂家在中国的材料采购量也存在下降的可能。但由于该市场的规模巨大，且仍存在技术迭代的很多机会，特别是OLED模组材料和手机扬声器振膜材料的国产化会加快，Mini OLED也会上升为大尺寸LCD的主流方案，进而拉动相关材料需求的上升。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

1. 针对2021年度，公司的经营方针是：维持背板的收益性，增加POE胶膜对公司整体的收益贡献，将光伏电站维修暨技改工程业务起步为未来较大型且高收益性业务。对电动汽车及动力锂电池材料业务，上升为公司战略业务，极大地进行市场开拓、品种增加和集成方案型业务，在全球新能源汽车行业中，建立品牌声誉，为未来成为大型的成长性业务打好基础。对通讯及消费电子业务，重点放在OLED模组、Mini LED等出现技术迭代的下游企业。加大市场占有率和新产品研发力度，为2022年之后建立又一个新的收入来源。

2. 加强已开建的产能建设，早日释放产能，扩大销售，提高精细化生产的程度，以提高成本和质量的竞争优势。

3. 继续坚持同心圆战略和在多元的细分市场中的利基市场冠军战略，进入实施新10年创业的中长期计划（2020年～2029年）的第二个年头，增加研发投入（包括人员和设施），启动建设综合数据库，将创新中心的赋能能力提升。同时，增加已进入的市场内的新品研发和探索新市场。

4. 突出战略驱动，强化战略管理。以便以战略管理为宗旨，完善组织的结构，增强组织的目标感和活性。将过去的以“经营事为主”转型为以“经营人为主”，提高个人对公司战略的执行能力、动力和方向感。

5. 学习和掌握上市公司的金融手段，合理增加融资渠道，启动员工激励计划。

6. 将风险防范、内控提高到更专业的水平，提高公司的社会信任度和雇主声誉。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1. 光伏材料

1) 光伏背板

赛伍公司现有光伏背板产能为1.7亿平米/年。公司将实施一定的技改，以适应在同一个设备上生产所有品种的背板，既可生产白色KPf、透明KPf和PPF、黑色KPf和PPF、白/黑FPf、网格背板，以及应用于182″和210″组件的宽幅背板。

公司于2020年底推出的KPF网格透明背板2020年已经用于国企大型电站项目（约50MW），2021年完成装机，是国内首个大规模采用K膜的电站项目，具有示范作用;公司的黑色网格背板具有增益的作用，在过去两年一直是市场上的唯一供应商。公司将加强海外市场的销售，以及加强高阻水背板、防火背板等新产品的销售。

2) POE封装胶膜（含EPE）

截止2020年底，公司已具备1000万平方米/月POE封装胶膜（含EPE）的产能，公司在浙江省金华市浦江县设立的全资子公司“浙江赛伍应用技术有限公司”已完成基建，设备已逐步进场安装调试，预计2021年4月投产，达产后公司POE封装胶膜（含EPE）总产能可达到3000万平方米/月。公司推出的交联型POE封装胶膜，在2020年便进入了隆基、晶科、晶澳、阿特斯、天合等。计划2021年提高EPE和透明EVA等的产量和销售量。公司针对双面170u 电池片单玻组件，推广SOFT白色EVA。同时，公司的胶膜设备亦可产出大幅宽胶膜，满足182″和210″大尺寸硅片组件的需求。有关HJT承载胶膜和其它胶膜针对HJT异质结电池，公司储备了HJT封装用承载膜技术，并已于2020年Q4起批量性地向海外市场出口。在国内市场，则从2020年初就与HJT龙头设备厂家迈为科技及电池/组件龙头通威保持着协同创新的关系，2021年度将视下游HJT投产情况随时批量供货。该承载膜是一种新型将焊带与电池粘连并预固定的高分子膜材。与传统焊带与电池高温焊接方式不同，该膜是采用低温预粘连并进行层压封装。与传统焊接工艺相比，单、串连接速度大幅提升。使用该膜后可以减少或省去原有双面电池正反面的主栅印刷银浆。降低组件加工成本、减少电池在单、串焊环节的焊接隐裂、提高HJT组件的生产效率和良品率。 该产品将有效HJT电池薄片化的趋势和减少低温银浆使用量。公司将在2021年投资试制产线，预计在2021年底小批量投产并供应小部分客户。同时，公司按照同心圆战略，本年度计划在已建成的挤出流延薄膜的制造平台上面，投入非光伏应用的其它薄膜的生产和多品种产品的研发。

3) 其它光伏组件材料

针对2021年整体组件的产量将呈高增长态势，公司将加强销售，提高市占率。同时将推广210″组件用接线盒散热硅胶和接线盒散热塑料母粒等新产品。

2. 光伏电站维修材料和电站技改业务

视电站维修工程在疫情中的恢复情况，在全球加强维修材料的推销，并向市场投入无边框双玻组件边缘修复胶带、接线插头渗水、漏电修复材料等多项产品。同时，将老电站技改业务提升至更高的专业水平，实现差异化竞争优势，强化市场培育工作，扩大销售额。

3. 电动汽车和动力锂电池相关材料

强化推广力度，扩大客户数量。同时向市场投入10个以上的新产品，并启动材料方案型业务，以扩大直接向整车厂的销售。

大幅增强研发力量，提高新品研发速度和数量。参与新能源汽车相关材料的国标、行标的建立。

4. 通讯及消费电子材料

强化对OLED模组、Mini OLED、OCA相关材料的推销，增加客户数量，尤其是头部企业客户的数量。增加大客户战略，强化进入著名整机厂商供应链的工作。

5. 加强吴江九龙和浙江浦江两新生产基地的建设，逐步提高产能、质量稳定性、材料得率以及设备对多品种的生产适应性。

6. 强化制造中心的精益生产，降低综合成本，并提高工厂的安全和环保水平。

7. 将研发人员数量扩员到150人，在日本开设公司性质的研究所。对研发和市场人员实施升级的“需求研究、产品设计、创新方法、实验设计、项目管理”等软技术的培养。利用募投资金建设数据库等研发平台支持系统。前述措施的目的适应高成长市场的需求和提高研发效率，目标将研发和创新的效率提升到国内平均水平的3倍、日本先进企业的1/3的水平。

扩大业已在2020年建立的以日籍工程师名字命名的工匠学校，以“专业化、多能化和问题解决型”为目标，完成30%的制造现场人员的培训和资格认定。

8. 在董事长层面，建立战略企划、战略人事和战略财务三个专业机构，业务按规模建立事业部和产品线制，强化战略管理和责任的清晰化。

9. 引进专才，将风控、内控和安全环保等工作提高到高系统和更专业的水平。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1. 行业周期风险

公司目前的主营产品为光伏背板、POE封装胶膜等薄膜形态功能性高分子材料，主要产品的应用领域集中于光伏行业，公司的经营状况与光伏行业的发展密切相关，受国内外宏观经济政策、经济发展状况、对未来经济的预期等因素影响，光伏行业的周期性较为明显，波动风险较大。

在国民经济发展的不同时期，随着国家宏观经济政策的调整，该调整带来的宏观经济周期波动可能影响光伏行业投资规模，从而影响相关光伏材料的发展，并可能造成公司经营发生波动。

2. 产业政策变动风险

在行业发展初期，对成本较高的光伏产业，各国政府通过扶持及补贴等方式进行培育引导，使其商业化条件不断成熟。随着行业的快速发展与技术进步，为防止出现过度补贴或激励，阻碍行业进步和市场优胜劣汰，各国政府补贴政策也在逐步“退坡”。就报告期内而言，2018年“5·31”新政推出后，我国光伏补贴的装机规模和购买电价标准均下调，国内光伏市场需求及产业链各环节受到较大影响。自2019年1月以来，国家能源局发布《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》等政策，推进风电、光伏发电平价上网项目和低价上网试点项目建设。上述因素为包括公司在内的行业先进企业带来新的发展机遇与挑战。若未来产业政策发生不利变化，或下游行业受各类因素影响而出现波动，将可能对行业整体与公司经营业绩产生一定不利影响。

3. 市场竞争风险

作为光伏背板、POE封装胶膜领域的领军企业，公司在研发水平、工艺技术和生产管理等方面均处在行业领先地位。但随着行业规模的增长和技术水平的提高，市场上采用低价战略抢夺市场的新进入中小企业逐渐增多，与公司形成竞争格局。若公司不能在技术研发、市场开拓、品牌效应等方面有进一步的突破，公司将可能面临由于市场竞争力不足而导致市场占有率下降的风险。

4. 技术迭代风险

公司主要下游市场光伏行业技术升级迭代速度较快，对上游光伏材料供应商研发投入和响应速度要求较高。作为新兴行业，光伏行业的生产技术和产品性能处于快速革新中，随着技术的不断更新换代，如果公司在技术革新和研发成果应用等方面不能与时俱进，将可能被其他具有新产品、新技术的公司赶超，从而影响公司发展前景。公司将持续加大研发的人力、财力投入，巩固自身核心竞争力。公司必须掌握产品的市场趋势，积极发展和提升生产和管理水平以满足客户需求。如果公司的技术水

平不能满足市场需求，或者新工艺和产品功能不能得到客户的认证，则公司市场地位和盈利能力将会受到影响。例如公司主要产品光伏背板产品，目前基本采用将PET基膜与氟材料通过复合或涂覆工艺进行生产。若未来由于性能要求、成本控制等因素导致光伏背板使用的材料和工艺发生变化或者新产品替代光伏背板，可能对公司经营业绩产生不利影响。

5. 全球经济周期性波动和贸易政策、贸易摩擦的风险

目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面临下滑的可能，全球经济放缓可能对光伏产业链带来一定不利影响，进而影响发行人业绩。此外，若未来中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、贸易摩擦加剧，可能会对发行人产品销售产生一定不利影响，进而影响到未来经营业绩。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1. 现金分红政策的制定：

《公司章程》第一百五十七条明确规定了公司的利润分配政策，明确了现金分红的标准和比例，建立了独立董事和监事会对公司利润分配的监督约束机制，制定了规范、透明的利润分配政策调整或变更的条件和程序，公司利润分配政策的制定和执行符合《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》、 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规的规定， 能够保证公司利润分配政策的连续性和稳定性，充分保护中小投资者的合法权益。

2. 现金分红政策的执行：

公司2019年度利润分配方案经2020 年6 月29日召开的公司2019 年年度股东大会审议通过，以总股本 400,010,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发 0.50 元（含税）现金红利，共计派发现金红利20,000,500.00 元。剩余未分配利润结转至以后年度。2019 年度资本公积金和盈余公积金不转增股本。

2020 年 7 月 10 日，公司在在上海证券交易所网站及《上海证券报》上披露了《赛伍技术2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-033），确定 2020 年 7 月 17日为股权登记日，2020年 7 月 20日为除权（息）日和现金红利发放日，截止 2020 年 7 月 21 日公司 2019年度利润分配方案已经实施完毕。

上述现金分红政策的制定和执行符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确清晰，决策程序和机制完备，独立董事履职尽责，充分保护了中小股东的合法权益。

3. 现金分红政策的调整：

报告期内，公司利润分配政策未进行调整。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0.5	0	20,000,500.00	194,090,190.41	10.30
2019年	0	0.5	0	20,000,500.00	190,273,102.49	10.51
2018年	0	0	0	0	0	0

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与股改相关的承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
与重大资产重组相关的承诺
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	实际控制人吴小平和吴平平、控股股东苏州泛洋、股东苏州苏宇和苏州赛盈	注1	2020年4月30日至2025年4月29日	是	是
	股份限售	公司股东银煌投资、承裕投资、东运创投、东方国发、吴江创投、汇至投资、金茂创投、意腾投资、国发天使、百利宏	注2	2020年4月30日至2021年4月29日	是	是
	股份限售	公司董事、监事、高级管理人员吴小平、陈洪野、高畠博、严文芹、邓建波、陈小英	注3	2020年4月30日至2025年4月29日	是	是
	股份限售	苏州泛洋、苏州苏宇、苏州赛盈	注4	2020年4月30日至2025年4月29日	是	是
	股份限售	银煌投资、汇至投资、东运创投、金茂创投	注5	2020年4月30日至2022年4月29日	是	是
	股份限售	公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平	注6	2020年4月30日至长期	是	是
	股份限售	公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平	注7	2020年4月30日至长期	是	是
	股份限售	公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平	注8	2020年4月30日至长期	是	是
	股份限售	公司；公司控股股东、实际控制人；公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员	注9	2020年4月30日至2023年4月29日	是	是
	股份限售	公司董事、高级管理人员吴小平、陈洪野、高畠博、严文芹、陈浩、崔巍、陈小英	注10	2020年4月30日至长期	是	是
	股份限售	公司；控股股东苏州泛洋；实际控制人吴小平和吴平平；公司董事、监事和高级管	注11	2020年4月30日至长期	是	是

		理人员；
	股份限售	公司实际控制人吴小平和吴平平	注12	2020年4月30日至长期	是	是
与再融资相关的承诺
与股权激励相关的承诺
其他对公司中小股东所作承诺
其他承诺

（3）若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，其所持公司股票的锁定期限自动延长6个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行；

（4）若其违背上述股份锁定承诺，其因减持股份而获得的任何收益将上缴给公司；如不上缴，公司有权扣留其应获得的现金分红；其将继续执行股份锁定承诺，或按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份锁定期。承诺时间及期限：上市之日起36个月；锁定期满后两年内.注4：

承诺方:苏州泛洋、苏州苏宇、苏州赛盈承诺内容：（1）本公司/本企业持有公司股份在锁定期满后两年内，除本公司/本企业的股东或有投资、理财等财务安排需减持一定数量股票外，本公司/本企业无其他减持意向，且苏州泛洋、苏州苏宇和苏州赛盈每年减持公司股票数量合计不超过公司总股本的10%，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于公司股票的发行价。

（2）在锁定期满后两年内，如本公司/本企业拟减持所持有的公司股份，本公司/本企业将根据相关法律法规的规定，通过证券交易所大宗交易平台、集中竞价交易系统或证券交易所允许的其他转让方式进行减持。

（3）本公司/本企业实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少提前3个交易日予以公告，并积极配合公司的信息披露工作。此外，本公司/本企业还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订的上市公司股东减持股份的相关规定。

（4）若本公司/本企业违背上述股份减持意向，本公司/本企业因减持股份而获得的任何收益将上缴给公司；如不上缴，公司有权扣留本公司/本企业应获得的现金分红，本公司/本企业将继续执行股份减持意向，或按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份减持意向。承诺时间及期限：锁定期满后两年注5：

承诺方:银煌投资、汇至投资、东运创投、金茂创投承诺内容：（1）在本公司/本企业所持公司股份锁定期届满后，本公司/本企业减持股份应符合相关法律、法规及证券交易规则要求，减持方式包括但不限于证券交易所大宗交易平台、集中竞价交易系统或证券交易所允许的其他转让方式等。

（2）本公司/本企业减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易规则要求。

（3）本公司/本企业所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司股票的发行价。

（4）本公司/本企业实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少提前3个交易日予以公告，并积极配合公司的信息披露工作。此外，本公司/本企业还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订的上市公司股东减持股份的相关规定。

（5）若本公司/本企业违背上述股份减持意向，本公司/本企业因减持股份而获得的任何收益将上缴给公司；如不上缴，公司有权扣留本公司/本企业应获得的现金分红，本公司/本企业将继续执行股份减持意向，或按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份减持意向。承诺时间及期限：锁定期满后两年内注6：

承诺方:公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平

承诺内容：1、本公司/本人及所控制的其他公司或组织未以任何形式直接或间接从事与赛伍技术及其控股子公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务。

2、在本公司/本人作为赛伍技术控股股东/实际控制人期间，本公司/本人及所控制的其他公司或组织将不以任何形式从事与赛伍技术及其控股子公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务。

3、在本公司/本人作为赛伍技术控股股东/实际控制人期间，若赛伍技术及其控股子公司今后从事新的业务，则本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织将不以控股或其他拥有实际控制权的方式从事与赛伍技术及其控股子公司从事的新业务有直接竞争的业务。若本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织已有与赛伍技术及其控股子公司所从事的新业务有直接竞争的经营业务时，本公司/本人将积极促成该经营业务由赛伍技术或其控股子公司通过收购或受托经营等方式集中到赛伍技术或其控股子公司经营，或本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司或组织直接终止经营该业务。

4、本公司/本人承诺不以赛伍技术控股股东/实际控制人的地位谋求任何不正当利益。如因本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织违反上述承诺而导致赛伍技术的权益受到损害，本公司/本人将承担相应的损害赔偿责任。承诺时间及期限：长期注7：

承诺方:公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平承诺内容：1、本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织将尽量减少与赛伍技术的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规和规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织与赛伍技术就相互间关联交易所作出的任何约定和安排不妨碍赛伍技术为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来和交易。

2、本公司/本人承诺不以赛伍技术控股股东/实际控制人的地位谋求任何不正当利益。如因本公司/本人违反上述承诺而导致赛伍技术的权益受到损害，本公司/本人将承担相应的损害赔偿责任。承诺时间及期限：长期注8：

承诺方:公司控股股东苏州泛洋、实际控制人吴小平、吴平平承诺内容：1、作为赛伍技术的控股股东/实际控制人，本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司或组织将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件、《公司章程》等内部管理制度的规定，不以任何理由、任何形式直接或间接占用赛伍技术的资金、资产，不滥用控股股东/实际控制人的地位侵占赛伍技术的资金、资产。

2、本公司/本人承诺如因本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司或组织违反上述承诺而导致赛伍技术的权益受到损害，本公司/本人将承担相应的损害赔偿责任。承诺时间及期限：长期注9：

承诺方:公司；公司控股股东、实际控制人；公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员承诺内容：公司股票上市后三年内股票价格低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，公司将采取稳定股价预案，具体如下：

1、稳定股价预案有效期及触发条件

（1）稳定股价预案自公司股票上市之日起三年内有效；

（2）稳定股价预案有效期内，一旦公司股票出现当日收盘价连续20个交易日低于公司最近一期经审计的每股净资产的情形，则立即启动本预案；

（3）稳定股价预案授权公司董事会负责监督、执行。

公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起2个交易日发布提示公告，并在5个交易日内制定并公告股价稳定具体措施。如未按上述期限公告稳定股价措施的，则应及时公告具体措施的制定进展情况。

2、稳定股价预案的具体措施

稳定股价预案的具体措施为：公司回购公司股票，公司控股股东、实际控制人增持公司股票，董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持公司股票。公司制定稳定股价预案具体实施方案时，应当综合考虑当时的实际情况及各种稳定股价措施的作用及影响，并在符合相关法律法规的规定的情况下，各方协商确定并通知当次稳定股价预案的实施主体，并在启动股价稳定措施前公告具体实施方案。公司稳定股价方案不以股价高于每股净资产为目标。当次稳定股价方案实施完毕后，若再次触发稳定股价预案启动情形的，将按前款规定启动下一轮稳定股价预案。公司及控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）及高级管理人员在履行其回购或增持义务时，应按照上海证券交易所的相关规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。

3、公司的稳定股价措施

（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

（2）在公司出现应启动稳定股价预案情形，公司应在收到通知后2个工作日内启动决策程序，经股东大会决议通过后，依法通知债权人和履行备案程序。公司将采取上海证券交易所集中竞价交易方式、要约等方式回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。

（3）公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过，其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司董事（不包括独立董事）承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；控股股东、实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。

（4）公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值且不低于公司最近一期经审计的每股净资产；公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。

（5）公司实施稳定股价议案时，拟用于回购资金应为自筹资金。除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合以下各项：

公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%；单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%，超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施，但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案；公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续5个交易日收盘价超过每股净资产时，公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。

4、公司控股股东、实际控制人的稳定股价措施

（1）控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持股份，应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定。

（2）在公司出现应启动预案情形时，公司控股股东、实际控制人应在收到通知后2个工作日内启动内部决策程序，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。

（3）控股股东、实际控制人在实施稳定股价议案时，应符合下列各项：

①公司控股股东、实际控制人合计单次用于增持的资金不超过其上一年度公司现金分红的30%，年度用于增持的资金合计不超过其上一年度的现金分红的60%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司控股股东、实际控制人将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额；

②公司控股股东、实际控制人合计单次增持不超过公司总股本2%；

③公司控股股东、实际控制人增持价格不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）。

5、公司董事（不含独立董事）及高级管理人员的稳定股价措施

（1）公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员为稳定股价之目的增持股份，应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。

（2）在公司出现应启动预案情形时，公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员应在收到通知后2个工作日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日开始启动增持方案。增持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。

（3）公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员增持价格应不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）。

（4）公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员实施稳定股价议案时，单次用于增持股份的货币资金不超过董事（不包括独立董事）和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和的30%，且年度用于增持股份的资金不超过其上一年度领取的现金薪酬。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案。

（5）公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员应根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。公司上市后3年内拟新聘任董事（不包括独立董事）和高级管理人员时，公司将促使该新聘任的董事（不包括独立董事）和高级管理人员根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。控股股东、实际控制人若同时为公司的董事、高级管理人员，不应因其履行了控股股东、实际控制人的增持而免除其履行董事、高级管理人员增持之责任。董事、高级管理人员对此项增持义务的履行承担连带责任。承诺时间及期限：股票上市后三年内注10：

承诺方：公司董事、高级管理人员吴小平、陈洪野、高畠博、严文芹、陈浩、崔巍、陈小英承诺内容：切实履行作为董事、高级管理人员的义务，忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，具体如下：

“本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责必需的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意投赞成票（如有投票权）。本承诺函出具日后，如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。承诺时间及期限：长期注11：

承诺方:公司；控股股东苏州泛洋；实际控制人吴小平和吴平平；公司董事、监事和高级管理人员；承诺内容：1、公司承诺若公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司将在监管部门认定的有关违法事实的当日进行公告，并在10个交易日内根据法律、法规及公司章程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会的通知，在召开临时股东大会并经相关主管部门批准/核准/备案后启动股份回购措施，公司承诺按市场价格进行回购，如因监管部门认定有关违法事实导致公司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则回购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格（平均交易价格=当日成交额/当日总成交量）。公司上市后发生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量应做相应调整。如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。公司将在该等违法事实被监管部门或有权机构认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。若公司违反上述承诺，则将在股东大会及监管部门指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向投资者道歉，并按监管部门及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。

2、控股股东苏州泛洋承诺

投资者因发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在证券交易中遭受损失的，自赔偿责任成立之日起20个交易日内，本公司将按市场价格购回已转让的原限售股份，依法赔偿投资者损失。若本公司未依法作出赔偿，自承诺期限届满之日至本公司依法赔偿损失的相关承诺履行完毕期间，本公司从发行人获得的现金分红将用于赔偿投资者损失。若本公司未按上述承诺采取相应措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体原因并向投资者道歉；并在上述事项发生之日起停止在发行人获得股东分红，同时本公司拥有的发行人股份不得转让，直至本公司按上述承诺的规定采取相应的措施并实施完毕时为止。

3、实际控制人吴小平和吴平平夫妇承诺

若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者的损失。若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对判断发行人是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。若本人违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺，本人将在发行人股东大会及发行人的公司章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因，并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行，本人将继续履行该等承诺。

4、公司董事、监事和高级管理人员承诺

若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者的损失。若本人违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺，本人将在发行人股东大会及发行人的章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因，并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行，本人将继续履行该等承诺。承诺时间及期限：长期注12：

承诺方:公司实际控制人吴小平和吴平平承诺内容：公司实际控制人吴小平和吴平平承诺为员工补缴社会保险及住房公积金，以及因未足额缴纳员工社会保险及住房公积金而承担任何罚款或损失，具体如下：

“如根据有权部门的要求或决定，赛伍技术及其合并报表范围内的公司需要为员工补缴本承诺函签署日前应缴未缴的社会保险金或住房公积金，或因未足额缴纳需承担任何罚款或损失，本人将足额补偿赛伍技术因此发生的支出或所受损失。”承诺时间及期限：长期

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告第十一节财务报告、五、41、重要会计政策和会计估计的变更。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬	550,000.00
境内会计师事务所审计年限	4
境外会计师事务所名称	/
境外会计师事务所报酬	/
境外会计师事务所审计年限	/

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	天衡会计师事务所（特殊普通合伙人）	200,000.00
财务顾问	/	/
保荐人	东吴证券股份有限公司	0

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

截至本报告期末，公司已披露的日常经营重大合同执行进展如下：

序号

合同类型

合同内容

签约方名称

履约期限

合同数量

签订日期

截至报告期末执

							行进展
1	长单销售合同	光伏背板和封装胶膜销售	公司和正信光电科技股份有限公司	2020年12月18日至2021年12月18止	胶膜3600万平方米；太阳能背板588万平方米	2020年12月18日	正在执行中

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

报告期内苏州赛伍应用技术股份有限公司(以下简称苏州赛伍)被纳入当地环保重点排污单位管理名录。苏州赛伍主要污染物类别为废气和生活污水。生活污水经市政污水管网排至污水处理厂，处理达标后排放；废气的主要污染物种类是锅炉燃烧排放烟气，以及生产过程产生的有机废气经过RTO处理后排放烟气中的颗粒物、氮氧化物、非甲烷总烃和挥发性有机物，均已达标排放。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

苏州赛伍在污染防治设施的建设方面：严格落实建设项目环保“三同时”的要求，保证环保设施与主体工程同步设计、同步施工、同步投入使用。为确保各项环保措施落实到位，苏州赛伍通过污染防治设施清单对其实施进度进行跟踪，对各项措施落实情况进行检查确认。针对已建设投运的环保设施，积极开展污染源头削减及污染防治设施升级改造等工作，通过源头削减，过程管控及末端治理相结合的方式减少污染物排放。在污染防治设施运行方面苏州赛伍采取了三方面管理措施：首先，各环保设施均与正常生产设施，实施同步运行、同步检修、同步维护的管理制度，确保环保设施的稳定运转。其次，不断强化环保设施运行过程管理，确定了重点环保设施名单及重点环保工艺参数，结合装置运行平稳率对污染物排放实施前置管理，提升环保设施的运行稳定性与处理效率。最后，通过定期对污染物排放水平进行监控，确保污染物稳定达标排放。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

苏州赛伍严格按“环境影响评价”和“三同时”制度相关要求执行项目环评审批和验收工作，对新建、改建、扩建项目均开展了环境影响评价，将环境影响评价文件中的环保治理措施落实到设计文件和工程施工中。项目建成后按期办理建设项目竣工环保自主验收手续，确保了建设项目生产合规。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

在突发环境事件应急方面，苏州赛伍有系统的应急预案。首先强化安全生产管理、工艺安全管理，从源头避免因安全事故造成的次生环境事件，从控制危化品存量、优化工艺流程、导入自动化控制、改善安全防护设备设施等方面，充分调动内外部的技术力量，全面开展装置的安全设计和管理工作。

第二是强化环境隐患排査，结合法律法规及制度要求制定年度环境隐患排査计划，对排出的问题落实责任人和整改期限，做好跟踪管理。第三是强化环境应急管理，按法律法规要求编制突发环境事件应急预案，并完成了预案的评审、修订和备案。同时，制定了应急预案演练计划，定期对应急预案进行模拟演练，每次演练后做总结。报告期内未出现突发环境事件。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

苏州赛伍十分重视环境保护工作，设有专职的环保管理员，负责苏州赛伍的环境管理、环境统计及污染源的治理工作及长效管理等，在环境监测方面，制定了年度环境监测方案，通过委托第三方检测单位监测和自行监测相结合的方式，对环保治理设施运行效果及三废排放情况进行日常监管，公开相关污染物排放数据。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第七节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	360,000,000	100						360,000,000	89.9978
1、国家持股
2、国有法人持股	44,603,036	12.3898						44,603,036	11.1505
3、其他内资持股	236,873,419	65.7981						236,873,419	59.2169
其中：境内非国有法人持股	236,873,419	65.7981						236,873,419	59.2169
境内自然人持股
4、外资持股	78,523,545	21.8121						78,523,545	19.6304
其中：境外法人持股	78,523,545	21.8121						78,523,545	19.6304
境外自然人持股

二、无限售条件流通股份			40,010,000				40,010,000	40,010,000	10.0022
1、人民币普通股			40,010,000				40,010,000	40,010,000	10.0022
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	360,000,000	100	40,010,000				40,010,000	400,010,000	100

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
境内人民币A股	2020年4月20日	10.46	40,010,000	2020年4月30日	4,001,000	/
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
/	/	/	/	/	/	/
其他衍生证券
/	/	/	/	/	/	/

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	9,183
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	10,347
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	/

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
苏州高新区泛洋科技发展有限公司	0	115,968,024	28.9913	115,968,024	无		境内非国有法人
银煌投资有限公司	0	73,929,470	18.4819	73,929,470	无		境外法人
上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）	0	49,843,944	12.4607	49,843,944	质押	37,100,000	境内非国有法人
吴江东运创业投资有限公司	0	40,142,765	10.0354	40,142,765	无		国有法人
苏州苏宇企业管理中心（有限合伙）	0	27,319,622	6.8297	27,319,622	无		境内非国有法人
苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）	0	22,301,683	5.5753	22,301,683	无		境内非国有法人
吴江东方国发创业投资有限公司	0	6,690,571	1.6726	6,690,571	无		境内非国有法人
上海意腾股权投资管理有限公司	0	4,950,778	1.2377	4,950,778	无		境内非国有法人
承裕投资有限公司	0	4,594,075	1.1485	4,594,075	无		境外法人

惠州市百利宏创业投资有限公司	0	4,594,075	1.1485	4,594,075	无		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类			数量
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金		4,032,767			人民币普通股			4,032,767
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金		1,252,899			人民币普通股			1,252,899
交通银行－中海优质成长证券投资基金		1,112,900			人民币普通股			1,112,900
国寿养老研究精选股票型养老金产品－中国建设银行股份有限公司		1,045,900			人民币普通股			1,045,900
乐华		736,860			人民币普通股			736,860
冷力强		624,000			人民币普通股			624,000
中国建设银行股份有限公司－银河研究精选混合型证券投资基金		549,905			人民币普通股			549,905
马淑霞		528,100			人民币普通股			528,100
中国农业银行股份有限公司－中海消费主题精选混合型证券投资基金		484,600			人民币普通股			484,600
中国工商银行股份有限公司－申万菱信新经济混合型证券投资基金		455,700			人民币普通股			455,700
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司实际控制人吴小平、吴平平夫妇合计持有苏州泛洋100.00%的股权；同时，吴平平女士为苏州苏宇、苏州赛盈的执行事务合伙人，吴小平、吴平平夫妇合计持有苏州苏宇42.39%的财产份额及苏州赛盈16.17%的财产份额。苏州泛洋、苏州苏宇和苏州赛盈分别持有公司28.9913%、6.8297%和0.3701%的股份。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

序号

有限售条件股东名称

持有的有限售条件股份数

有限售条件股份可上市交易情况

限售条件

		量	可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	苏州高新区泛洋科技发展有限公司	115,968,024	2023-4-30	0	公司股票上市之日起三十六个月内限售
2	银煌投资有限公司	73,929,470	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
3	上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）	49,843,944	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
4	吴江东运创业投资有限公司	40,142,765	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
5	苏州苏宇企业管理中心（有限合伙）	27,319,622	2023-4-30	0	公司股票上市之日起三十六个月内限售
6	苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）	22,301,683	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
7	吴江东方国发创业投资有限公司	6,690,571	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
8	上海意腾股权投资管理有限公司	4,950,778	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
9	承裕投资有限公司	4,594,075	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售

10	惠州市百利宏创业投资有限公司	4,594,075	2021-4-30	0	公司股票上市之日起十二个月内限售
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司实际控制人吴小平、吴平平夫妇合计持有苏州泛洋100.00%的股权；同时，吴平平女士为苏州苏宇、苏州赛盈的执行事务合伙人，吴小平、吴平平夫妇合计持有苏州苏宇42.39%的财产份额及苏州赛盈16.17%的财产份额。苏州泛洋、苏州苏宇和苏州赛盈分别持有公司28.9913%、6.8297%和0.3701%的股份。除上述情况外，本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

名称	苏州高新区泛洋科技 发展有限公司
单位负责人或法定代表人	吴小平
成立日期	2008年01月04日
主要经营业务	大数据分析、建模、大数据分析和建模基础上的应用性开发、软件开发、计算机网络系统集成、物联网设备及仪器仪表研发、销售；网络优化服务；通信设备、仪表租赁；建筑智能化及建筑节能工程研发、系统集成服务；对外投资；投资咨询，企业管理咨询；销售：日用百货、搪瓷制品、针织品、电子元器件、塑料制品、金属制品、机电产品、五金交电、工艺品、电缆材料；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和(技术除外)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名	吴小平
国籍	中国国籍，无永久境外居留权
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	2004年12月至今，任香港泛洋董事；2008年1月至今，任苏州泛洋执行董事。2008年11月至2017年5月，任赛伍有限董事长；2008年11月至2015年12月及2016年6月至2017年5月，任赛伍有限总经理；2017年5月至今，任本公司董事长、总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	除本公司外无其他境内外上市公司
姓名	吴平平
国籍	中国国籍，无永久境外居留权
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	2001年9月至今，任香港泛洋董事；2008年至今，任苏州泛洋总经理；2017年6月至今，任苏州苏宇和苏州赛盈的执行事务合伙人。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	除本公司外无其他境内外上市公司

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

法人股东名称

单位负责人或法定代表

成立日期

组织机构

注册资本

主要经营业务或管理活动

	人		代码		等情况
银煌投资有限公司	陈浩	2007年12月11日	1449754	USD1	投资业务
上海汇至股权投资基金中心	崔巍	2015年03月04日	33279749-0	20000万	股权投资，创业投资
吴江东运创业投资有限公司	范宏	2008年06月24日	67703785-X	40000万	创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或者个人的创业投资业务；创业投资咨询服务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创投企业与创业投资管理顾问机构。
情况说明	无

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
吴小平	董事长、总经理	男	59	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		98.24	否
陈洪野	董事、副总经理	男	57	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		87.74	否
高畠博	董事、副总经理	男	71	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		64.66	否
严文芹	董事、财务负责人	女	49	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		56.37	否
陈浩	董事	男	55	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		0	否
范宏	董事	男	46	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		0	否
李丹云	独立董事	女	59	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		6.30	否
徐坚	独立董事	男	60	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		3.36	否
梁振东	独立董事	男	40	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		3.36	否
邓建波	监事会主席	男	38	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		44.42	否
沈莹娴	监事	女	35	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		0	否
任富钧	监事	男	56	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		0	否
陈小英	董事会秘书	女	41	2020年6月29日	2023年6月28日	0	0	0		26.32	否
崔巍	董事	男	35	2017年5月16	2020年6月	0	0	0		0	否

				日	28日
王俊	独立董事	女	48	2017年5月16日	2020年6月28日	0	0	0		2.94	否
合计	/	/	/	/	/	0	0	0	/	393.71	/

姓名	主要工作经历
吴小平	2004年12月至今，任香港泛洋董事；2008年1月至今，任苏州泛洋执行董事。2008年11月至2017年5月，任苏州赛伍有限公司董事长。2008年11月至2015年12月及2016年6月至2017年5月任赛伍有限总经理；2017年5月至今，任本公司董事长、总经理。
陈洪野	1985年至1993年，历任苏州船用机械厂技术部技术员、工程师；1993年至2003年，任索尼凯美高电子（苏州）有限公司技术科长；2003年至2007年，任深圳丹邦科技有限公司副总经理；2007年至今，任苏州新维电子有限公司监事。2008年10月至2017年5月，任赛伍有限董事；2016年1月至2017年5月，兼任赛伍有限副总经理；2017年5月至今，任本公司董事、副总经理、CTO。
高畠博	1974年4月至2010年6月，任职于日东新兴化学工业株式会社研发部。2010年6月至2017年5月，任赛伍有限董事；2017年5月至今，任本公司董事、副总经理。
严文芹	1991年8月至1993年9月，任吴江供销房产公司出纳；1993年9月至2002年9月，任吴都大酒店劳资文书；2002年9月至2009年2月，任亿光电子（中国）有限公司财务科长；2009年2月至2012年7月，任吴江考斯慕印刷器材有限公司财务经理。2012年7月至2017年5月，任赛伍有限财务部长；2017年5月至今，任本公司董事、财务总监。
陈浩	2001年4月至2015年5月担任君联资本董事总经理、首席投资官。2015年至今担任君联资本总裁。2012年10月至2017年5月，兼任赛伍有限董事；2017年5月至今，兼任本公司董事。
范宏	2005年4月至2009年10月担任吴江经济开发区招商局副部长；2009年10月至今担任吴江经济开发区发展总公司投资部部长、总经理助理、副总经理。2020年6月起担任公司独立董事。
李丹云	2003年1月至今担任苏州明诚会计师事务所有限公司副所长、董事。2017年6月起担任公司独立董事。
徐坚	1995年3月至2018年12月担任中国科学院化学研究所研究员、教授。2019年1月1日至今担任深圳大学特聘教授。2017年6月起担任公司独立董事。
梁振东	2010年3月担任北京国枫律师事务所合伙人/律师；2020年6月起担任公司独立董事。
邓建波	2009年3月至今担任本公司研发部项目负责人、技术经理。2017年6月起担任公司监事会主席。
沈莹娴	2015年任职于苏州国发股权投资基金管理有限公司。2017年6月起担任公司监事。
任富钧	2012年至今担任金雨茂物投资管理有限公司高级投资经理、苏州地区副总经理、董事、副总裁、财务总监。2017年6月起担任公司监事。
陈小英	2014年9月至2016年8月任职于吴江东运房产有限公司；2016年8月至今担任公司行政负责人、董事会秘书。

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称		在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
吴小平	苏州泛洋		执行董事	2008年1月	至今
陈浩	君联资本		董事总经理、首席投资官、总裁	2001年4月	至今
范宏	吴江经济开发区发展总公司		投资部部长、总经理助理、副总经理	2009年10月	至今
沈莹娴	苏州国发股权投资基金管理有限公司		总经理助理	2018年	至今
任富钧	金雨茂物投资管理有限公司		高级投资经理、苏州地区副总经理、董事、副总裁、财务总监	2012年1月	至今
在股东单位任职情况的说明

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
吴小平	苏州高新区泛洋科技发展有限公司	执行董事	2008年1月	至今
吴小平	香港泛洋集团有限公司	董事	2004年12月	至今
陈洪野	苏州新维电子有限公司	董事	2007年	2020年11月
陈浩	君联资本管理股份有限公司	总裁	2015年5月	至今
陈浩	北京君联管理咨询有限公司	董事	2005年11月	至今
陈浩	北京君祺嘉睿企业管理有限公司	董事	2013年8月	至今
陈浩	君联资本（深圳）管理有限公司	董事	2013年9月	至今
陈浩	北京合力中税科技发展有限公司	董事	2008年1月	至今
陈浩	天涯社区网络科技股份有限公司	董事	2015年4月	至今
陈浩	布丁酒店浙江股份有限公司	董事	2019年9月	至今

陈浩	广州金域医学检验集团股份有限公司	董事	2018年6月	至今
陈浩	北京水晶石数字科技股份有限公司	董事	2018年8月	至今
陈浩	珠海赛纳打印科技股份有限公司	董事	2018年9月	至今
陈浩	北京红山信息科技研究院有限公司	董事	2019年3月	至今
陈浩	上海富瀚微电子股份有限公司	董事	2019年3月	至今
陈浩	君海创芯（北京）咨询管理有限公司	董事长	2018年11月	至今
陈浩	无锡君海联芯投资管理有限公司	董事长	2019年3月	至今
陈浩	无锡君海新芯投资咨询有限公司	董事长	2019年7月	至今
陈浩	北京君海腾芯咨询管理有限公司	董事长	2019年8月	至今
陈浩	中海油能源发展股份有限公司	独立董事	2016年3月	至今
陈浩	北京昆仑万维科技股份有限公司	独立董事	2020年7月	至今
范宏	苏州高晟游艇有限公司	董事	2010年08月	至今
范宏	苏州易博动力科技有限公司	董事	2012年11月	至今
范宏	苏州亚迪可环保技术有限公司	董事	2014年09月	至今
范宏	江苏千里融资租赁有限公司	监事	2013年06月	至今
范宏	吴江东运房产投资有限公司	监事	2002年04月	至今
范宏	苏州惠和发展有限公司	监事	2016年06月	至今
范宏	吴江经济技术开发区投资建设有限公司	监事	2006年03月	至今
范宏	苏州蓝昇精密制版科技有限公司	董事	2015年04月	至今
范宏	吴江科技创业投资有限公司	董事长兼总经理	2006年03月	至今
范宏	吴江东运联合产业投资企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2011年09月	至今
范宏	苏州市吴江创融融资担保有限公司	董事	2015年09月	至今
范宏	吴江东运创业投资有限公司	执行董事	2008年06月	至今
范宏	苏州同运仁和创新产业投资有限公司	董事长兼总经理	2017年12月	至今
范宏	苏州金凯同运投资管理有限公司	董事长兼总经理	2017年12月	至今
范宏	吴江市同里城乡一体化建设有限公司	董事	2017年05月	至今
范宏	吴江市同里城市投资发展有限公司	董事	2017年03月	至今
范宏	吴江经济技术开发区发展总公司	副总经理	2018年12月	至今
范宏	华映视讯（吴江）有限公司	执行董事兼总经理	2020年01月	至今
范宏	苏州同运崇本人才产业投资有限公司	执行董事	2020年07月	至今

范宏	苏州朗开医疗技术有限公司		董事	2012年10月	至今
范宏	苏州迈为科技股份有限公司		董事	2010年09月	至今
李丹云	苏州明诚会计师事务所有限公司		董事	2003年12月	至今
李丹云	苏州瑞亚会计师事务所有限公司		副主任会计师	2020年9月	至今
李丹云	苏州林华医疗器械股份有限公司		独立董事	2017年7月	至今
李丹云	昆山佳合纸制品科技股份有限公司		独立董事	2020年9月	至今
徐坚	广东天安新材料股份有限公司		独立董事	2019年5月14日	2022年5月13日
徐坚	北京高盟材料股份有限公司		独立董事	2019年5月7日	2022年5月6日
徐坚	深圳市信维通信股份有限公司		独立董事	2019年5月22日	2022年5月21日
徐坚	辽宁奥克化学股份有限公司		独立董事	2019年9月10日	2022年9月9日
徐坚	深圳中兴新材技术股份有限公司		独立董事	2018年5月23日	2021年5月22日
梁振东	康得新复合材料集团股份有限公司		独立董事	2019年7月19日	2022年7月18日
梁振东	北京环球英才教育科技有限公司		监事	2013年9月18日	至今
沈莹娴	博瑞生物医药（苏州）股份有限公司		监事	2018年9月26日	2021年9月25日
沈莹娴	苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司		董事	2016年10月21日	2021年6月29日
沈莹娴	苏州富士莱医药股份有限公司		董事	2016年9月12日	至今
沈莹娴	苏州菲镭泰克激光技术股有限公司		董事	2016年9月	至今
任富钧	金雨茂物投资管理股份有限公司		董事、副总裁、财务总监	2018年7月	至今
任富钧	苏州迈为科技股份有限公司		监事	2020年4月	至今
任富钧	上海金霓投资管理有限公司		监事	2015年4月	至今
任富钧	南京金麒创业投资管理有限公司		董事	2018年4月	至今
任富钧	无锡视美乐科技股份有限公司		董事	2019年9月	至今
任富钧	苏州盈迪信康科技股份有限公司		董事	2019年2月	至今
任富钧	苏州希普生物科技有限公司		董事	2019年11月	至今
在其他单位任职情况的说明		无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

董事和高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会审议后提交董事会审议，监事报酬由监事会审议，汇同后一并提交股东大会审议。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	除董事长、独立董事外，公司不向董事支付董事薪酬，兼任公司高级管理人员或公司其他岗位职务的公司董事，按其所任岗位职务的薪酬制度领取报酬；公司不向监事支付监事薪酬，兼任公司其他岗位职务的公司监事，按其所任岗位职务的薪酬制度领取报酬；公司高级管理人员的年度薪酬由年度内基本月薪和年度内绩效年薪两部分组成，其中：基本月薪部分按月发放；绩效年薪则在次年发放，年末根据公司绩效情况和个人工作贡献，经薪酬与考核委员会审核后确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详见上述《现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	393.71万元

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
崔巍	董事	离任	董事会换届
王俊	独立董事	离任	董事会换届
梁振东	独立董事	选举	董事会换届
范宏	董事	选举	董事会换届

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	697
主要子公司在职员工的数量	34
在职员工的数量合计	731
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	524
销售人员	48
技术人员	117
财务人员	12
行政人员	30
合计	731
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	41
本科	99
大专	101
中专及以下	490
合计	731

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	计件和计时相结合
劳务外包支付的报酬总额	6，725，249

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年6月29日	上海证券交易所 www.sse.com.cn	2020年6月30日
2020年第一次临时股东大会	2020年9月14日	上海证券交易所 www.sse.com.cn	2020年9月14日
2020年第二次临时股东大会	2020年11月11日	上海证券交易所 www.sse.com.cn	2020年11月12日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
吴小平	否	10	10	0	0	0	否	3
陈洪野	否	10	10	0	0	0	否	3
高畠博	否	10	10	0	0	0	否	3
严文芹	否	10	10	0	0	0	否	3
陈浩	否	10	3	7	0	0	否	0
范宏	否	7	7	0	0	0	否	3
李丹云	是	10	10	0	0	0	否	2
徐坚	是	10	4	6	0	0	否	0
梁振东	是	7	3	4	0	0	否	0
崔巍	否	3	1	2	0	0	否	0
王俊	是	3	2	1	0	0	否	0

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	3
通讯方式召开会议次数	0
现场结合通讯方式召开会议次数	7

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当

披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持

自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

报告期内，公司对年初制定的生产经营目标进行层层分解，各高级管理人员根据分管的业务范围进行组织落实，年末公司董事会薪酬与考核委员会根据当年公司的实际生产经营情况对公司高级管理人员进行考核，并结合行业及地区的薪酬水平制定薪酬方案，将公司高级管理人员的薪酬与公司的盈利水平挂钩。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司 2020 年度内部控制评价报告》，报告全文详见上海证券交易所网站。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度内部控制进行审计，出具了标准无保留

意见的《内部控制审计报告》（天衡专字（2021）00169号），认为公司于 2020年 12 月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十一节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十二节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

天衡审字（2021）00098号

苏州赛伍应用技术股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“赛伍技术公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了赛伍技术公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于赛伍技术公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

1、事项描述

如赛伍技术公司合并财务报表附注五、3“应收票据”、附注五、4“应收账款”和附注五、7“其他应收款”所示，报告期末上述应收款项账面余额分别为264,954,448.41元、1,124,768,980.08元和24,138,474.72元，坏账准备分别为25,113,795.84元、90,837,287.36元和1,720,448.80元。因赛伍技术公司2020年末应收款项原值及计提的坏账准备金额重大，管理层在确定应收款项坏账准备的计提涉及重大会计估计和判断，因此，我们将应收款项坏账准备的计提作为关键审计事项。

2、审计应对

针对应收款项坏账准备的计提，我们实施的审计程序主要包括：

（1）评价并测试了管理层复核、评估和确定应收款项减值的内部控制，包括有关识别减值客观证据和计算减值准备的控制；

（2）获取管理层编制的应收款项账龄分析表，并选取样本对账龄准确性进行测试；

（3）选取了按单项计提坏账准备的应收款项，测试了其可收回性。在评估应收款项可收回性时，检查了相关支持性证据，包括客户信用记录、抵押或质押物状况、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复核其合理性；

（4）对于按照组合计提坏账的应收款项，我们复核了管理层对于组合的设定，并抽样复核了应收款项账龄，查看应收款项逾期情况、逾期应收款项期后回款情况及历史上实际发生坏账金额、预期信用损失模型等涉及的关键信息，在此基础上，对按照组合的应收款项计提坏账准备，评估管理层的减值方法和计算是否恰当；

（5）检查应收款项的期后回款情况，评价管理层计提应收款项坏账准备的合理性。

四、其他信息

赛伍技术公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括赛伍技术公司2020年年度报告涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估赛伍技术公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算赛伍技术公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督赛伍技术公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高

于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对赛伍技术公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致赛伍技术公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就赛伍技术公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）		中国注册会计师：吕丛平
		（项目合伙人）
中国·南京
2021年3月1日		中国注册会计师：李文哓

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 苏州赛伍应用技术股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	五、1	530,324,165.96	289,730,467.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	五、2	50,102,201.26	58,490,515.93
衍生金融资产
应收票据	五、3	239,840,652.57	461,377,341.15
应收账款	五、4	1,033,931,692.72	833,752,982.89
应收款项融资	五、5	146,775,922.05
预付款项	五、6	19,925,161.13	30,890,129.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	五、7	24,138,474.72	5,684,573.45
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	五、8	354,357,552.57	192,088,384.46
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	五、9	26,139,165.87	15,141,781.66
流动资产合计		2,425,534,988.85	1,887,156,176.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	五、10		2,205,713.28
其他权益工具投资	五、11	5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	五、12	319,957,749.61	258,552,264.83
在建工程	五、13	377,547,676.94	18,813,231.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	五、14	84,330,657.38	33,098,433.81
开发支出
商誉	五、15

长期待摊费用	五、16	7,345,368.99	615,324.58
递延所得税资产	五、17	21,215,376.45	18,285,855.03
其他非流动资产	五、18	35,407,150.74	20,036,699.21
非流动资产合计		850,803,980.11	351,607,522.15
资产总计		3,276,338,968.96	2,238,763,698.99
流动负债：
短期借款	五、19	308,349,053.56	288,602,450.25
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	五、20	364,678,469.06	212,250,000.00
应付账款	五、21	423,204,347.81	391,686,610.04
预收款项			2,142,109.12
合同负债	五、22	1,347,931.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	五、23	15,417,238.44	14,430,539.83
应交税费	五、24	30,035,530.76	18,196,548.16
其他应付款	五、25	321,897.49	206,677.69
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	五、26	32,324,950.00	2,000,000.00
其他流动负债	五、27	751,901.50
流动负债合计		1,176,431,319.74	929,514,935.09
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	五、28	227,611,639.95
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	五、29		2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	五、30	271,178.63	431,960.27
递延所得税负债	五、17
其他非流动负债
非流动负债合计		227,882,818.58	2,431,960.27
负债合计		1,404,314,138.32	931,946,895.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	五、31	400,010,000.00	360,000,000.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	五、32	817,918,811.85	466,846,156.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	五、33	72,777,018.21	53,450,499.46
一般风险准备
未分配利润	五、34	582,630,525.07	427,867,353.41
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		1,873,336,355.13	1,308,164,009.60
少数股东权益		-1,311,524.49	-1,347,205.97
所有者权益（或股东权益）合计		1,872,024,830.64	1,306,816,803.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,276,338,968.96	2,238,763,698.99

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		525,947,567.83	288,098,214.31
交易性金融资产		50,102,201.26	58,490,515.93
衍生金融资产
应收票据		239,840,652.57	461,377,341.15
应收账款	十六、1	1,046,851,673.03	846,670,436.92
应收款项融资		141,359,748.94
预付款项		19,638,798.30	30,672,320.21
其他应收款	十六、2	113,493,918.95	46,426,640.40
其中：应收利息
应收股利
存货		345,882,718.61	184,054,468.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产			6,603,773.58
流动资产合计		2,483,117,279.49	1,922,393,710.63
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十六、3	184,000,000.00	11,205,713.28
其他权益工具投资		5,000,000.00

其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		269,661,940.06	205,997,702.40
在建工程		170,057,859.45	18,811,731.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		65,074,754.40	33,098,433.81
开发支出
商誉
长期待摊费用		6,995,797.24	154,198.82
递延所得税资产		21,019,095.67	18,277,246.03
其他非流动资产		19,827,713.11	17,297,539.21
非流动资产合计		741,637,159.93	304,842,564.96
资产总计		3,224,754,439.42	2,227,236,275.59
流动负债：
短期借款		308,349,053.56	288,602,450.25
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		364,678,469.06	212,250,000.00
应付账款		387,940,126.25	371,775,887.65
预收款项			2,142,109.12
合同负债		1,347,931.12
应付职工薪酬		15,124,143.06	14,377,183.34
应交税费		29,964,956.57	18,196,512.35
其他应付款		301,040.29	206,005.69
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		32,324,950.00	2,000,000.00
其他流动负债		749,441.39
流动负债合计		1,140,780,111.30	909,550,148.40
非流动负债：
长期借款		204,101,639.95
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款			2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		271,178.63	431,960.27
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		204,372,818.58	2,431,960.27
负债合计		1,345,152,929.88	911,982,108.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		400,010,000.00	360,000,000.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		817,918,811.85	466,846,156.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		72,777,018.21	53,450,499.46
未分配利润		588,895,679.48	434,957,510.73
所有者权益（或股东权益）合计		1,879,601,509.54	1,315,254,166.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,224,754,439.42	2,227,236,275.59

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		2,182,509,678.96	2,135,491,647.33
其中：营业收入	五、35	2,182,509,678.96	2,135,491,647.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,946,963,071.99	1,915,795,587.71
其中：营业成本		1,790,609,488.32	1,735,053,691.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	五、36	5,970,039.80	8,757,691.30
销售费用	五、37	26,844,791.26	51,717,848.90
管理费用	五、38	45,343,458.27	37,688,798.77
研发费用	五、39	70,904,956.21	72,727,169.61
财务费用	五、40	7,290,338.13	9,850,387.44
其中：利息费用		14,885,072.13	16,229,318.75
利息收入		5,883,760.80	4,313,669.81
加：其他收益	五、41	16,146,110.63	7,888,547.35
投资收益（损失以“－”号填列）	五、42	3,456,429.68	-183,675.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-240,338.45	-495,901.31
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益		-1,484,623.42

汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	五、43	-288,314.67	390,515.93
信用减值损失（损失以“-”号填列）	五、44	-31,337,013.44	-3,305,031.61
资产减值损失（损失以“-”号填列）	五、45	-784,553.65	-3,038,477.33
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		222,739,265.52	221,447,938.03
加：营业外收入	五、46	1,301,894.89	580,275.29
减：营业外支出	五、47	1,923,069.65	3,530,537.05
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		222,118,090.76	218,497,676.27
减：所得税费用	五、48	27,992,218.87	27,997,249.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		194,125,871.89	190,500,427.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		194,125,871.89	190,500,427.24
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		194,090,190.41	190,273,102.49
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		35,681.48	227,324.75
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		194,125,871.89	190,500,427.24
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		194,090,190.41	190,273,102.49
（二）归属于少数股东的综合收益总额		35,681.48	227,324.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	十七、2	0.50	0.53
（二）稀释每股收益(元/股)		0.50	0.53

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十六、4	2,152,459,275.60	2,133,538,864.56
减：营业成本	十六、4	1,763,244,730.09	1,737,902,978.23
税金及附加		5,893,812.57	8,746,571.10
销售费用		26,836,132.69	51,517,491.56
管理费用		44,146,743.38	36,954,526.34
研发费用		70,755,402.20	72,540,994.28
财务费用		6,671,592.56	8,329,121.19
其中：利息费用		14,848,633.65	16,143,253.08
利息收入		6,454,882.50	5,741,232.99
加：其他收益		16,029,610.63	7,856,656.24
投资收益（损失以“－”号填列）	十六、5	3,456,429.68	-183,675.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-240,338.45	-495,901.31
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益		-1,484,623.42
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-288,314.67	390,515.93
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-31,281,625.76	-3,294,111.89
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-796,961.45	-3,038,477.33
资产处置收益（损失以“－”号填列）

二、营业利润（亏损以“－”号填列）		222,030,000.54	219,278,088.88
加：营业外收入		1,301,602.95	317,895.26
减：营业外支出		1,919,122.76	3,526,239.68
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		221,412,480.73	216,069,744.46
减：所得税费用		28,147,293.23	27,917,304.71
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		193,265,187.50	188,152,439.75
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		193,265,187.50	188,152,439.75
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		193,265,187.50	188,152,439.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,543,248,741.12	1,374,403,751.18

客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		47,381,817.33	22,929,766.40
收到其他与经营活动有关的现金	五、49(1)	22,436,976.18	23,079,644.24
经营活动现金流入小计		1,613,067,534.63	1,420,413,161.82
购买商品、接受劳务支付的现金		1,318,245,835.75	1,084,733,563.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		85,133,357.39	78,403,840.37
支付的各项税费		41,546,026.15	55,351,590.58
支付其他与经营活动有关的现金	五、49(2)	139,220,545.02	47,312,522.48
经营活动现金流出小计		1,584,145,764.31	1,265,801,516.54
经营活动产生的现金流量净额		28,921,770.32	154,611,645.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		4,558,771.10	312,225.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		105,477.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	五、49(3)	516,100,000.00	80,062,213.22
投资活动现金流入小计		520,764,248.98	80,374,438.60
购建固定资产、无形资产和其		518,652,890.20	77,398,709.73

他长期资产支付的现金
投资支付的现金		5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	五、50(2)	2,000,000.00	2,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金	五、49(4)	508,000,000.00	138,100,000.00
投资活动现金流出小计		1,033,652,890.20	217,498,709.73
投资活动产生的现金流量净额		-512,888,641.22	-137,124,271.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		383,504,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		596,651,323.03	335,082,897.18
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		980,155,923.03	335,082,897.18
偿还债务支付的现金		273,630,174.92	266,550,416.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		32,390,724.48	10,356,019.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		10,933,962.20
筹资活动现金流出小计		316,954,861.60	276,906,436.19
筹资活动产生的现金流量净额		663,201,061.43	58,176,460.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-6,579,469.22	8,236,673.88
五、现金及现金等价物净增加额		172,654,721.31	83,900,509.02
加：期初现金及现金等价物余额		260,555,467.68	176,654,958.66
六、期末现金及现金等价物余额	五、50(3)	433,210,188.99	260,555,467.68

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,536,438,012.54	1,377,072,620.70
收到的税费返还		46,594,134.93	22,929,766.40
收到其他与经营活动有关的现金		22,418,370.92	23,640,608.48
经营活动现金流入小计		1,605,450,518.39	1,423,642,995.58

购买商品、接受劳务支付的现金		1,315,361,487.92	1,106,323,909.58
支付给职工及为职工支付的现金		84,076,974.45	77,575,131.99
支付的各项税费		41,411,766.31	55,336,751.13
支付其他与经营活动有关的现金		137,619,513.46	46,798,190.22
经营活动现金流出小计		1,578,469,742.14	1,286,033,982.92
经营活动产生的现金流量净额		26,980,776.25	137,609,012.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		4,558,771.10	312,225.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		105,477.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		529,883,561.52	96,730,000.00
投资活动现金流入小计		534,547,810.50	97,042,225.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		292,299,800.41	74,492,098.94
投资支付的现金		180,000,000.00	1,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		2,000,000.00	2,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金		550,430,000.00	142,300,000.00
投资活动现金流出小计		1,024,729,800.41	219,792,098.94
投资活动产生的现金流量净额		-490,181,989.91	-122,749,873.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		383,504,600.00
取得借款收到的现金		573,141,323.03	335,082,897.18
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		956,645,923.03	335,082,897.18
偿还债务支付的现金		273,630,174.92	264,537,791.79
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		32,390,724.48	10,356,019.28
支付其他与筹资活动有关的现金		10,933,962.20
筹资活动现金流出小计		316,954,861.60	274,893,811.07
筹资活动产生的现金流量净额		639,691,061.43	60,189,086.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-6,579,471.22	8,236,673.88
五、现金及现金等价物净增加额		169,910,376.55	83,284,899.09
加：期初现金及现金等价物余额		258,923,214.31	175,638,315.22

六、期末现金及现金等价物余额

428,833,590.86

258,923,214.31

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46		427,867,353.41		1,308,164,009.60	-1,347,205.97	1,306,816,803.63
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46		427,867,353.41		1,308,164,009.60	-1,347,205.97	1,306,816,803.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	40,010,000.00				351,072,655.12				19,326,518.75		154,763,171.66		565,172,345.53	35,681.48	565,208,027.01
（一）综合收益总额											194,090,190.41		194,090,190.41	35,681.48	194,125,871.89
（二）所有者投入和减少资本	40,010,000.00				351,072,655.12								391,082,655.12		391,082,655.12
1．所有者投入的普通股	40,010,000.00				326,542,232.08								366,552,232.08		366,552,232.08

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					24,530,423.04								24,530,423.04		24,530,423.04
4．其他
（三）利润分配									19,326,518.75		-39,327,018.75		-20,000,500.00		-20,000,500.00
1．提取盈余公积									19,326,518.75		-19,326,518.75
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-20,000,500.00		-20,000,500.00		-20,000,500.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项

储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	400,010,000.00				817,918,811.85				72,777,018.21		582,630,525.07		1,873,336,355.13	-1,311,524.49	1,872,024,830.64

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	360,000,000.00				442,315,733.69				34,635,255.48		256,409,494.90		1,093,360,484.07	-1,574,530.72	1,091,785,953.35
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	360,000,000.00				442,315,733.69				34,635,255.48		256,409,494.90		1,093,360,484.07	-1,574,530.72	1,091,785,953.35
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					24,530,423.04				18,815,243.98		171,457,858.51		214,803,525.53	227,324.75	215,030,850.28
（一）综合收益总额											190,273,102.49		190,273,102.49	227,324.75	190,500,427.24
（二）所有					24,530,423.04								24,530,423.04		24,530,423.04

者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

24,530,423.04

24,530,423.04

4．其他

（三）利润分配

18,815,243.98

-18,815,243.98

1．提取盈余公积

18,815,243.98

-18,815,243.98

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合

收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46		427,867,353.41		1,308,164,009.60	-1,347,205.97	1,306,816,803.63

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46	434,957,510.73	1,315,254,166.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46	434,957,510.73	1,315,254,166.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	40,010,000.00				351,072,655.12				19,326,518.75	153,938,168.75	564,347,342.62
（一）综合收益总额										193,265,187.50	193,265,187.50
（二）所有者投入和减少资本	40,010,000.00				351,072,655.12						391,082,655.12
1．所有者投入的普通股	40,010,000.00				326,542,232.08						366,552,232.08
2．其他权益工具持有者投入

资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					24,530,423.04						24,530,423.04
4．其他
（三）利润分配									19,326,518.75	-39,327,018.75	-20,000,500.00
1．提取盈余公积									19,326,518.75	-19,326,518.75
2．对所有者（或股东）的分配										-20,000,500.00	-20,000,500.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	400,010,000.00				817,918,811.85				72,777,018.21	588,895,679.48	1,879,601,509.54

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	360,000,000.00				442,315,733.69				34,635,255.48	265,620,314.96	1,102,571,304.13
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	360,000,000.00				442,315,733.69				34,635,255.48	265,620,314.96	1,102,571,304.13
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					24,530,423.04				18,815,243.98	169,337,195.77	212,682,862.79
（一）综合收益总额										188,152,439.75	188,152,439.75
（二）所有者投入和减少资本					24,530,423.04						24,530,423.04
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					24,530,423.04						24,530,423.04
4．其他
（三）利润分配									18,815,243.98	-18,815,243.98
1．提取盈余公积									18,815,243.98	-18,815,243.98
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	360,000,000.00				466,846,156.73				53,450,499.46	434,957,510.73	1,315,254,166.92

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

1、公司历史沿革

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名苏州赛伍应用技术有限公司，是经吴江市对外贸易经济合作局于2008年9月27日以《关于同意合资经营苏州赛伍应用技术有限公司的批复》（吴外经资字[2008]880号）批准，由苏州高新区泛洋科技发展有限公司、银煌投资有限公司、吴江鹰翔化纤有限公司、苏州爱普电器有限公司、吴江东运创业投资有限公司于2008年11月4日共同投资设立的中外合资企业，设立时注册资本为11,000.00万元。设立时各股东认缴出资情况如下：

序号	股东名称	认缴出资额（万元）	出资比例（%）
1	苏州高新区泛洋科技发展有限公司	4,700.00	42.7273
2	银煌投资有限公司	3,000.00	27.2727
3	吴江鹰翔化纤有限公司	2,000.00	18.1818
4	苏州爱普电器有限公司	800.00	7.2727
5	吴江东运创业投资有限公司	500.00	4.5455
	合计	11,000.00	100.00

及变更中方投资方名称的批复》批准，公司新增注册资本315万元，由银煌投资有限公司出资，公司注册资本变更为14,851.00万元。2017年5月，根据董事会决议、股东大会决议及修改后的公司章程，苏州赛伍应用技术有限公司整体变更为苏州赛伍应用技术股份有限公司。各股东以截止2017年3月31日经审计的净资产694,700,401.02元，按1∶0.47675比例折合为公司的股本，公司注册资本变更为33,120.00万元。

2017年6月，根据股东大会决议及修改后的公司章程，公司新增注册资本人民币2,880.00万元，由苏州苏宇企业管理中心（有限合伙）、苏州赛盈企业管理中心（有限合伙）出资，公司注册资本变更为36,000.00万元。根据公司2019年2月25日召开的第一届董事会第十五次会议及2019年3月18日召开的2018年度股东大会通过的决议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]505号《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，2020年4月30日，公司向社会公开发行面值为1.00元的人民币普通股4,001万股，发行后公司总股本为40,001万股。公司统一社会信用代码：913205096770234824

2、公司行业性质及经营范围

本公司属橡胶与塑料制品业。公司营业范围：高技术复合材料（特殊功能复合材料及制品）、塑料加工专用设备及装置的研发、生产和销售；销售太阳能电池组件及相关配件；从事高技术复合材料（特殊功能复合材料及制品）、功能性薄膜、合成树脂、胶黏剂、胶带的来料加工、检测、批发及进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（外资比例低于25%）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：劳务服务（不含劳务派遣）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

3、公司注册地

本公司注册地：吴江经济技术开发区叶港路369号。

4、合并报表范围变化

本公司报告期纳入合并范围的子公司，详见本附注七“在其他主体中权益的披露”。公司报告期合并范围变动，详见本附注六“合并范围的变更”。

5、财务报表的批准报出

本期财务报表经公司第二届董事会第八次会议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司报告期纳入合并范围的子公司有：江苏昊华光伏科技有限公司、苏州赛纷新创绿色能源有限公司、苏州赛腾绿色能源有限公司、连云港昱瑞新能源科技有限公司、苏州赛盟绿色能源有限公司、苏州赛伍进出口贸易有限公司、苏州赛伍健康技术有限公司，浙江赛伍应用技术有限公司。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司管理层相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，公司管理层继续以持续经营为基础编制截至2020年12月31日止的财务报表。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注三、29“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，详见附注三、11“应收款项”和附注三、19“固定资产”等各项描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的年初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的年初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被

合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所

发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

（1）金融工具的分类

①本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

A、以摊余成本计量的金融资产。

B、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司只有在改变金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

②金融负债划分为以下两类：

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。B、以摊余成本计量的金融负债。C、其他金融负债

（2）金融工具的确认依据

①以摊余成本计量的金融资产

本公司金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：

A、管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。B、该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本公司金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

A、管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。

B、该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

在初始确认时，公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资，并在满足条件时确认股利收入（该指定一经做出，不得撤销）。该被指定的权益工具投资不属于以下情况：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本公司将除以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（该指定一经做出，不得撤销）。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

A、嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。B、在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

本类中包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。在非同一控制下的企业合并中，公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（该指定一经做出，不得撤销）：

A、能够消除或显著减少会计错配。

B、根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

⑤以摊余成本计量的金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

B、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

C、不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条A情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

（3）金融工具的初始计量

本公司金融资产或金融负债在初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

公允价值通常为相关金融资产或金融负债的交易价格。金融资产或金融负债公允价值与交易价格存在差异的，区别下列情况进行处理：

在初始确认时，金融资产或金融负债的公允价值依据相同资产或负债在活跃市场上的报价或者以仅使用可观察市场数据的估值技术确定的，将该公允价值与交易价格之间的差额确认为一项利得或损失。

在初始确认时，金融资产或金融负债的公允价值以其他方式确定的，将该公允价值与交易价格之间的差额递延。初始确认后，根据某一因素在相应会计期间的变动程度将该递延差额确认为相应会计期间的利得或损失。该因素应当仅限于市场参与者对该金融工具定价时将予考虑的因素，包括时间等。

（4）金融工具的后续计量

初始确认后，对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：

①扣除已偿还的本金。

②加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。

③扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。

除金融资产外，以摊余成本计量且不属于任何套期关系一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时计入当期损益，或按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。

本公司在金融负债初始确认，依据准则规定将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益时，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。但如果该项会计处理造成或扩大损益中的会计错配的情况下，则将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

（5）金融工具的终止确认

①金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：

A、收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

B、该金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。本准则所称金融资产或金融负债终止确认，是指企业将之前确认的金融资产或金融负债从其资产负债表中予以转出。

②金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。

对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债（或其一部分）终止确认的，则将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。由企业自身信用风险变动引起的金融负债公允价值的变动金额原计入其他综合收益的，在该部分金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值

占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（6）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

①转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

②保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

③既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条①、②之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

A、未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

B、保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移：

①金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

A、被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

B、因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

②金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

A、终止确认部分在终止确认日的账面价值。

B、终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（7）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（8）金融工具（不含应收款项）减值准备计提

①本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，及全部现金短缺的现值。

②当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

A、发行方或债务人发生重大财务困难；

B、债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

C、债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

D、债务人很可能破产或进行其他财务重组；

E、发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

F、以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

③对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

④除本条③计提金融工具损失准备的情形以外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

A、如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，则按照相当于该金融工具整个存续

期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。

B、如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，无论公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。在进行相关评估时，公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。为确保自金融工具初始确认后信用风险显著增加即确认整个存续期预期信用损失，在一些情况下以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

（9）金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

①本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

②本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注

五、11.应收款项”。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注

五、11.应收款项”。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款，本公司将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注五、11.应收款项”。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）公司存货包括在途物资、原材料、低值易耗品、在产品、委托加工物资、库存商品和发出商品。

（2）发出存货的计价方法

存货发出时按月末一次加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。

（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。

（5）低值易耗品在领用时采用时一次转销法进行摊销

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（一）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注

五、11.应收款项”。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注

五、11.应收款项”。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2020年1月1日起债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“本附注

五、11.应收款项”。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

（2）投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入留存收益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。

③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权于转换日公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的留存收益。

（3）后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。

在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。

取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

（4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失

控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	10%	4.5%
机器设备	年限平均法	5～10	10%	9～18%
运输设备	年限平均法	4～5	10%	18～22.5%
办公设备	年限平均法	3～5	10%	18～30%
光伏电站	年限平均法	25	10%	3.6%
其他设备	年限平均法	5	10%	18%

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。

（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。

（3）借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

（2）无形资产的摊销方法

①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销，摊销年限如下：

类别	使用寿命（年）
土地使用权	50

专利权及专有技术	10
软件	3～10
商标权	10

可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险、补充养老保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

①该义务是企业承担的现时义务；

②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

③该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

36. 股份支付

√适用 □不适用

（1）股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待

期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

(2)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，

该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资成分调整交易价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。公司收入主要来源于以下业务类型：

销售商品收入

公司与客户之间的商品销售合同通常仅包含转让太阳能背板、太阳能封装胶膜、胶带及保护膜等单项履约义务。公司通常在综合考虑下列因素的基础上，以商品的控制权转移时点确认收入：

取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

控制权转移的具体判断依据为：

①国内销售具体确认时点：根据销售合同是否约定VMI条款（全称VendorManagedInventory，即供应商管理库存，是一种以用户和供应商双方都获得最低成本为目的，在一个共同的协议下由供应商或者第三方管理库存，并不断监督协议执行情况和修正协议内容，使库存管理得到持续地改进的合作性策略），公司国内销售收入确认区别如下：

A、公司按未约定VMI条款的合同交付货物，经客户验收并签收，同时符合其他收入确认条件时，确认收入的实现。

B、公司按约定VMI条款的合同交付货物至指定地点，客户根据实际需求领用，公司在客户实际领用且符合其他收入确认条件时，确认收入的实现。

②国外销售具体确认时点：国外销售主要以FOB、CIF的贸易方式进行，公司在货物已经报关出运，在取得经海关审验的产品出口报关单和货代公司出具的货运提单，并且符合其他收入确认条件时确认外销售收入的实现。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

（1）取得合同的成本

本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。

（2）履行合同的成本

本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

（3）合同成本减值

合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；②为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业

能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本费用；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本费用。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。

资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。

资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进项复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

租入资产经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。

租出资产经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

租入资产于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别在长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
自2020年01月01日执行2017年7月财政部发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会〔2017〕22号)	第一届董事会第二十次会议决议	“预收账款”拆分为“合同负债”和“其他流动负债”，“预收账款”期末余额为2,142,109.12元拆分为“合同负债”1,895,671.79元和“其他流动负债”246,437.33元。
自2020年01月01日执行《企业会计准则解释第13号》	第二届董事会第二次会议决议通过	无重要影响

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	289,730,467.68	289,730,467.68
结算备付金
拆出资金

交易性金融资产	58,490,515.93	58,490,515.93
衍生金融资产
应收票据	461,377,341.15	461,377,341.15
应收账款	833,752,982.89	833,752,982.89
应收款项融资
预付款项	30,890,129.62	30,890,129.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,684,573.45	5,684,573.45
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	192,088,384.46	192,088,384.46
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	15,141,781.66	15,141,781.66
流动资产合计	1,887,156,176.84	1,887,156,176.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,205,713.28	2,205,713.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	258,552,264.83	258,552,264.83
在建工程	18,813,231.41	18,813,231.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	33,098,433.81	33,098,433.81
开发支出
商誉
长期待摊费用	615,324.58	615,324.58
递延所得税资产	18,285,855.03	18,285,855.03
其他非流动资产	20,036,699.21	20,036,699.21
非流动资产合计	351,607,522.15	351,607,522.15
资产总计	2,238,763,698.99	2,238,763,698.99
流动负债：
短期借款	288,602,450.25	288,602,450.25
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	212,250,000.00	212,250,000.00
应付账款	391,686,610.04	391,686,610.04

预收款项	2,142,109.12		-2,142,109.12
合同负债		1,895,671.79	1,895,671.79
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	14,430,539.83	14,430,539.83
应交税费	18,196,548.16	18,196,548.16
其他应付款	206,677.69	206,677.69
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,000,000.00	2,000,000.00
其他流动负债		246,437.33	246,437.33
流动负债合计	929,514,935.09	929,514,935.09	0
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,000,000.00	2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	431,960.27	431,960.27
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,431,960.27	2,431,960.27
负债合计	931,946,895.36	931,946,895.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	360,000,000.00	360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	466,846,156.73	466,846,156.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	53,450,499.46	53,450,499.46
一般风险准备
未分配利润	427,867,353.41	427,867,353.41
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	1,308,164,009.60	1,308,164,009.60
少数股东权益	-1,347,205.97	-1,347,205.97
所有者权益（或股东权益）合计	1,306,816,803.63	1,306,816,803.63

负债和所有者权益（或股东权益）总计

2,238,763,698.99

2,238,763,698.99

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	288,098,214.31	288,098,214.31
交易性金融资产	58,490,515.93	58,490,515.93
衍生金融资产
应收票据	461,377,341.15	461,377,341.15
应收账款	846,670,436.92	846,670,436.92
应收款项融资
预付款项	30,672,320.21	30,672,320.21
其他应收款	46,426,640.40	46,426,640.40
其中：应收利息
应收股利
存货	184,054,468.13	184,054,468.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,603,773.58	6,603,773.58
流动资产合计	1,922,393,710.63	1,922,393,710.63
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	11,205,713.28	11,205,713.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	205,997,702.40	205,997,702.40
在建工程	18,811,731.41	18,811,731.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	33,098,433.81	33,098,433.81
开发支出
商誉
长期待摊费用	154,198.82	154,198.82
递延所得税资产	18,277,246.03	18,277,246.03
其他非流动资产	17,297,539.21	17,297,539.21
非流动资产合计	304,842,564.96	304,842,564.96
资产总计	2,227,236,275.59	2,227,236,275.59
流动负债：

短期借款	288,602,450.25	288,602,450.25
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	212,250,000.00	212,250,000.00
应付账款	371,775,887.65	371,775,887.65
预收款项	2,142,109.12		-2,142,109.12
合同负债		1,895,671.79	1,895,671.79
应付职工薪酬	14,377,183.34	14,377,183.34
应交税费	18,196,512.35	18,196,512.35
其他应付款	206,005.69	206,005.69
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,000,000.00	2,000,000.00
其他流动负债		246,437.33	246,437.33
流动负债合计	909,550,148.40	909,550,148.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,000,000.00	2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	431,960.27	431,960.27
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,431,960.27	2,431,960.27
负债合计	911,982,108.67	911,982,108.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	360,000,000.00	360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	466,846,156.73	466,846,156.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	53,450,499.46	53,450,499.46
未分配利润	434,957,510.73	434,957,510.73
所有者权益（或股东权益）合计	1,315,254,166.92	1,315,254,166.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,227,236,275.59	2,227,236,275.59

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。	13%，出口货物实行“免、抵、退”税政策，出口商品退税率为13%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳流转税额	7%、5%
企业所得税	按应纳税所得额	15%、25%
房产税	从价计征：按房产原值70% 从租计征：按房屋租赁收入	1.2% 12%
土地使用税	按土地面积	1.5元/㎡

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	15
江苏昊华光伏科技有限公司	25
苏州赛纷新创绿色能源有限公司	25
苏州赛腾绿色能源有限公司	25
连云港昱瑞新能源科技有限公司	25
苏州赛盟绿色能源有限公司	25
苏州赛伍进出口贸易有限公司	20
苏州赛伍健康技术有限公司	20
浙江赛伍应用技术有限公司	25

税按15%的税率预缴。出口货物享受增值税“免、抵、退”政策。

根据财税[2018]54号《财政部税务总局关于设备器具扣除有关企业所得税政策的通知》，企业在2018年1月1日至2020年12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十四条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第一百条以及《关于印发节能节水和环境保护专用设备企业所得税优惠目录（2017年版）的通知》（财税[2017]71号），公司按照节能节水专用设备实际投入额的10%从当年的应纳税额中抵免，当年不足抵免的，在以后5个纳税年度结转抵免。

根据《企业所得税法》第27条、《企业所得税法实施条例》第87、89条、财税[2008]46号、财税[2008]116号、国税发〔2009〕80号，子公司苏州赛纷新创绿色能源有限公司、苏州赛腾绿色能源有限公司、连云港昱瑞新能源科技有限公司、苏州赛盟绿色能源有限公司从事太阳能发电新建项目，符合相关条件和技术标准及国家投资管理相关规定，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。

根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税【2019】13号文件规定：2019年1月1日至2021年12月31日，对年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。子公司苏州赛伍进出口贸易有限公司、苏州赛伍健康技术有限公司符合小型微利企业的认定标准，享受小型微利企业所得税优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	36,035.55	35,644.90
银行存款	433,174,153.44	260,519,822.78
其他货币资金	96,787,929.25	29,175,000.00
应收利息	326,047.72
合计	530,324,165.96	289,730,467.68
其中：存放在境外的款项总额
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额	96,787,929.25	29,175,000.00

其他说明

期末余额中，除银行承兑汇票保证金58,394,000.00元、保函保证金3,000,000.00元、信用证保证金35,393,929.25元和应收利息326,047.72元外，无抵押、冻结等对变现有限制或存放境外、或存在潜在回收风险的款项。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	50,102,201.26	58,490,515.93
其中：
其中：理财产品投资	50,102,201.26	58,490,515.93
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	50,102,201.26	58,490,515.93

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据		196,592,188.62
商业承兑票据	239,840,652.57	264,785,152.53
合计	239,840,652.57	461,377,341.15

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据		1,796,199.62

合计		1,796,199.62

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	264,954,448.41	100.00	25,113,795.84	9.48	239,840,652.57	486,712,604.14		25,335,262.99	5.21	461,377,341.15
其中：
银行承兑汇票						196,592,188.62	40.39			196,592,188.62
商业承兑汇票	264,954,448.41	100.00	25,113,795.84	9.48	239,840,652.57	290,120,415.52	59.61	25,335,262.99	8.73	264,785,152.53

合计

264,954,448.41

/

25,113,795.84

/

239,840,652.57

486,712,604.14

/

25,335,262.99

/

461,377,341.15

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	264,954,448.41	25,113,795.84	9.48
合计

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
银行承兑汇票
商业承兑汇票	25,335,262.99	-221,467.15			25,113,795.84
合计	25,335,262.99	-221,467.15			25,113,795.84

账龄

期末账面余额

1年以内
其中：1年以内分项
3个月内	852,270,796.92
3个月至1年	192,283,494.17
1年以内小计	1,044,554,291.09
1至2年	45,853,313.21
2至3年	20,766,629.05
3年以上	13,594,746.73
3至4年
4至5年
5年以上
合计	1,124,768,980.08

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	6,997,180.58	0.62	6,997,180.58	100.00	0	8,386,355.56	0.92	8,386,355.56	100.00	0
其中：
按组合计提坏账准备	1,117,771,799.50	99.38	83,840,106.78	7.50	1,033,931,692.72	900,704,911.32	99.08	66,951,928.43	7.43	833,752,982.89
其中：

账龄分析法组合	1,117,771,799.5	99.38	83,840,106.78	7.50	1,033,931,692.72	900,704,911.32	99.08	66,951,928.43	7.43	833,752,982.89
合计	1,124,768,980.08	/	90,837,287.36	/	1,033,931,692.72	909,091,266.88	/	75,338,283.99	/	833,752,982.89

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
中电电气（上海）太阳能科技有限公司	5,615,845.55	5,615,845.55	100.00	支付能力不足、预计无法收回
中电电气（南京）新能源有限公司	1,188,375.03	1,188,375.03	100.00	支付能力不足、预计无法收回
江苏旭晶新能源科技有限公司	192,960.00	192,960.00	100.00	支付能力不足、预计无法收回
合计	6,997,180.58	6,997,180.58	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
账龄分析法组合	1,117,771,799.50	83,840,106.78	7.50
合计	1,117,771,799.50	83,840,106.78	7.50

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转	转销或核销	其他变

			回		动
应收账款坏账准备	75,338,283.99	31,326,820.45	874,716.00	14,953,101.08		90,837,287.36
合计	75,338,283.99	31,326,820.45	874,716.00	14,953,101.08		90,837,287.36

项目	核销金额
实际核销的应收账款	14,953,101.08

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
浙江昱辉阳光能源江苏有限公司	货款	14,749,908.86	欠款单位已被法院裁定破产，款项预计无法收回	董事会授权总经理审批	否
合计	/	14,749,908.86	/	/	/

往来单位名称	与本公司关系	金额	账龄	占应收账款总额比例（%）	坏账准备期末余额
单位1	非关联方客户	218,542,926.66	3个月内208,481,289.13元，3个月至1年10,061,637.53元	19.43	11,430,228.21
单位2	非关联方客户	142,489,881.80	3个月内105,170,838.76元，3个月至1年36,963,302.38元，1-2年355,740.66元	12.67	9,026,020.31

单位3	非关联方客户	134,458,631.82	3个月内129,982,085.93元，3个月至1年4,413,606.78元，1-2年62,939.11元	11.95	6,953,052.80
单位4	非关联方客户	45,699,182.20	3个月内45,170,719.83元，3个月至1年528,462.37元	4.06	2,311,382.23
单位5	非关联方客户	42,701,818.16	3个月内34,209,023.62元，3个月至1年8,492,794.54元，3年以上383,535.61元	3.80	2,943,266.25
合计		583,892,440.64		51.91	32,663,949.80

金融资产转移方式	终止确认的应收账款金额	与终止确认相关的利得或损失
应收账款无追索权保理	36,020,170.05	-1,484,623.42
合计	36,020,170.05	-1,484,623.42

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	146,775,922.05
合计	146,775,922.05

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	19,356,355.71	97.15	30,298,653.48	98.09
1至2年	137,921.08	0.69	347,704.8	1.13
2至3年	197,838.50	0.99	17,300.0	0.06
3年以上	233,045.84	1.17	226,471.34	0.72
合计	19,925,161.13	100.00	30,890,129.62	100.00

往来单位名称	与本公司关系	金额	预付时间	占预付款项比例（%）
单位1	非关联供应商	3,868,344.00	1年以内	19.41
单位2	非关联供应商	2,500,000.00	1年以内	12.55
单位3	非关联供应商	1,086,501.80	1年以内	5.45
单位4	非关联供应商	948,146.51	1年以内	4.76
单位5	非关联供应商	834,820.74	1年以内	4.19
合计	-	9,237,813.05		46.36

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	24,138,474.72	5,684,573.45
合计	24,138,474.72	5,684,573.45

√适用 □不适用

上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	24,247,539.68
1年以内小计	24,247,539.68
1至2年	874,566.64
2至3年	451,717.20
3年以上	285,100.00
3至4年
4至5年
5年以上

合计	25,858,923.52

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金、押金、风险金	2,641,676.00	1,712,792.20
其他往来款	23,217,247.52	4,585,853.91
合计	25,858,923.52	6,298,646.11

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	614,072.66			614,072.66
2020年1月1日余额在本期	614,072.66			614,072.66
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	1,106,376.14			1,106,376.14
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	1,720,448.80			1,720,448.80

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款坏账准备	614,072.66	1,106,376.14				1,720,448.80

合计	614,072.66	1,106,376.14				1,720,448.80

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
单位1	其他往来款	22,170,716.94	1年以内	85.74	1,108,535.85
单位2	保证金、押金	938,994.00	1年以内	3.63	46,949.70
单位3	其他往来款	481,238.74	1年以内	1.86	24,061.94
单位4	保证金、押金	337,040.80	1～2年	1.30	235,404.08
单位5	保证金、押金	317,536.00	2～3年	1.23	95,260.80
合计	/	24,245,526.48	/	93.76	1,510,212.37

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	115,315,969.38	359,433.78	114,956,535.60	40,905,115.09	340,980.18	40,564,134.91

在产品	101,860,447.64	338,315.60	101,522,132.04	71,657,395.90	1,102,028.0	70,555,367.90
库存商品	66,071,401.58	1,809,000.42	64,262,401.16	65,655,900.63	3,156,113.99	62,499,786.64
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
委托加工物资	13,846,988.09		13,846,988.09	9,907,333.74	2,741.53	9,904,592.21
发出商品	4,596,025.82		4,596,025.82	8,564,502.80		8,564,502.80
在途物资	55,173,469.86		55,173,469.86
合计	356,864,302.37	2,506,749.80	354,357,552.57	196,690,248.16	4,601,863.70	192,088,384.46

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	340,980.18	26,620.19		8,166.59		359,433.78
在产品	1,102,028.00	-8,568.49		755,143.91		338,315.60

库存商品	3,156,113.99	766,501.95		2,113,615.52		1,809,000.42
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
委托加工物资	2,741.53			2,741.53
合计	4,601,863.70	784,553.65		2,879,667.55		2,506,749.80

项目

期末余额

期初余额

合同取得成本
应收退货成本
待抵扣或待认证进项税	26,139,165.87	8,538,008.08
上市费用		6,603,773.58
合计	26,139,165.87	15,141,781.66

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
苏州赛通新材料有限公司	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45
小计	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45
合计	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45

项目	期末余额	期初余额
宁波山迪光能技术有限公司	5,000,000.00
合计	5,000,000.00

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
宁波山迪光能技术有限公司	0	0	0	0	本公司对宁波山迪光能技术有限公司的投资并非为了短期交易，不存在短期获利模式，并非衍生工具，且非负债，本公司对以上被投资单位的投资属于非交易性权益工具投资。根据企业会计准则规定，本公司将此项投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	319,957,749.61	258,552,264.83
固定资产清理
合计	319,957,749.61	258,552,264.83

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备	光伏电站	其他设备		合计
一、账面原值：
1.期初余额	103,536,753.30	165,539,218.67	5,759,619.93	2,341,228.17	53,389,562.27	24,519,865.26		355,086,247.60
2.本期增加金额	5,811,231.85	77,224,802.95	1,233,429.19	510,101.95	1,739,520.88	5,115,640.52		91,634,727.34
（1）购置		11,394,953.27	1,233,429.19	510,101.95	1,739,520.88	3,522,720.20		18,400,725.49
（2）在建工程转入	5,811,231.85	65,829,849.68				1,592,920.32		73,234,001.85
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		855,699.72	358,803.45	40,910.94		173,039.15		1,428,453.26
（1）处置或		855,699.72	358,803.45	40,910.94		173,039.15		1,428,453.26

报废
4.期末余额	109,347,985.15	241,908,321.90	6,634,245.67	2,810,419.18	55,129,083.15	29,462,466.63		445,292,521.68
二、累计折旧
1.期初余额	20,216,990.49	58,511,441.33	3,125,358.69	1,613,365.07	2,245,926.99	10,820,900.20		96,533,982.77
2.本期增加金额	4,691,588.92	18,294,769.85	950,920.33	265,135.35	1,951,768.68	3,771,808.02		29,925,991.15
（1）计提	4,691,588.92	18,294,769.85	950,920.33	265,135.35	1,951,768.68	3,771,808.02		29,925,991.15
3.本期减少金额		670,328.27	294,519.28	36,819.84		123,534.46		1,125,201.85
（1）处置或报废		670,328.27	294,519.28	36,819.84		123,534.46		1,125,201.85
4.期末余额	24,908,579.41	76,135,882.91	3,781,759.74	1,841,680.58	4,197,695.67	14,469,173.76		125,334,772.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（

1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	84,439,405.74	165,772,438.99	2,852,485.93	968,738.60	50,931,387.48	14,993,292.87		319,957,749.61
2.期初账面价值	83,319,762.81	107,027,777.34	2,634,261.24	727,863.10	51,143,635.28	13,698,965.06		258,552,264.83

项目	期末余额	期初余额
在建工程	377,547,676.94	18,813,231.41
工程物资
合计	377,547,676.94	18,813,231.41

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
生产线设备安装工程	351,724.04		351,724.04	4,877,802.75		4,877,802.75
P3厂房工程	18,175.49		18,175.49	18,175.49		18,175.49
伟业厂房工程	-		-	4,611,678.77		4,611,678.77
一期厂房改造工程	7,617,461.21		7,617,461.21	6,400,115.71		6,400,115.71
年产约1亿平方米POE封装胶膜扩产项目	148,288,518.84		148,288,518.84	2,766,790.55		2,766,790.55
年产25500万㎡太阳能封装胶膜项目	207,489,817.49	-	207,489,817.49	-	-	-
自动货架	4,365,670.41		4,365,670.41
烘房	68,495.58		68,495.58
洁净室	-		-
集中供料系统	424,778.77		424,778.77
自动烘箱	8,305,344.14		8,305,344.14
铜箔浸涂线	617,690.97		617,690.97
其他零星工程	-		-	138,668.14		138,668.14
合计	377,547,676.94		377,547,676.94	18,813,231.41		18,813,231.41

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
生产线设备安装工程	8,400,000.00	4,877,802.75	4,057,599.67	8,583,678.38		351,724.04						自有
P3厂房工程	168,500,000.00	18,175.49	-			18,175.49						自有
伟业厂房工程	9,546,495.25	4,611,678.77	4,091,868.22		8,703,546.99	-						自有
一期厂房改造工程	8,404,000.00	6,400,115.71	1,217,345.50	-		7,617,461.21						自有

年产约1亿平方米POE封装胶膜扩产项目	315,534,100.00	2,766,790.55	203,033,794.25	57,512,065.96	-	148,288,518.84						自有
年产25500万㎡太阳能封装胶膜项目	677,800,000.00		207,489,817.49	-	-	207,489,817.49						自有
自动货架	6,010,000.00	-	4,365,670.41	-		4,365,670.41						募集资金
烘房	608,000.00	-	389,596.50	321,100.92		68,495.58						募集资金
洁净室	6,239,000.00	-	5,811,231.85	5,811,231.85		-						募集资金+自有

集中供料系统	480,000.00	-	424,778.77	-		424,778.77						自有
自动烘箱	15,520,208.74	-	8,305,344.14	-		8,305,344.14						募投资金+自有
行车	980,000.00	-	867,256.60	867,256.60		-						自有
铜箔浸涂线	670,000.00	-	617,690.97	-		617,690.97						募集资金
其他零星工程	155,000.00	138,668.14		138,668.14		-						自有
合计	1,218,846,803.99	18,813,231.41	440,671,994.37	73,234,001.85	8,703,546.99	377,547,676.94	/	/			/	/

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	商标权	合计
一、账面原值
1.期初余额	19,393,573.04	52,000,000.00		2,481,359.29	2,500.00	73,877,432.33
2.本期增加金额	53,124,877.81	-		602,551.22	-	53,727,429.03
(1)购置	53,124,877.81	-		602,551.22		53,727,429.03
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	72,518,450.85	52,000,000.00		3,083,910.51	2,500.00	127,604,861.36
二、累计摊销
1.期初余额	2,283,544.32	31,825,000.00		367,954.20	250.00	34,476,748.52
2.本期增加金额	766,069.86	1,500,000.00		229,135.60	-	2,495,205.46
（1）计提	766,069.86	1,500,000.00		229,135.60	-	2,495,205.46
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,049,614.18	33,325,000.00		597,089.80	250.00	36,971,953.98
三、减值准备
1.期初余额		6,300,000.00			2,250.00	6,302,250.00

2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额		6,300,000.00			2,250.00	6,302,250.00
四、账面价值
1.期末账面价值	69,468,836.67	12,375,000.00		2,486,820.71	-	84,330,657.38
2.期初账面价值	17,110,028.72	13,875,000.00		2,113,405.09	-	33,098,433.81

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
江苏昊华光伏科技有限公司	5,933,820.78					5,933,820.78
合计	5,933,820.78					5,933,820.78

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
江苏昊华光伏科技有限公司	5,933,820.78					5,933,820.78

合计	5,933,820.78					5,933,820.78

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	615,324.58	9,185,334.34	2,455,289.93		7,345,368.99
合计	615,324.58	9,185,334.34	2,455,289.93	-	7,345,368.99

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	118,510,768.39	17,781,326.94	103,622,002.46	15,543,300.38
内部交易未实现利润
可抵扣亏损	478,133.79	69,269.19
股份支付	85,856,480.64	12,878,472.10	61,326,057.60	9,198,908.64
其他暂时性差异	15,512,459.00	2,326,868.85	57,393.36	8,609.00
合计	220,357,841.82	33,055,937.08	165,005,453.42	24,750,818.02

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产加速折旧产生的差异	78,834,869.57	11,825,230.44	42,709,237.33	6,406,385.60
公允价值变动损益	102,201.26	15,330.19	390,515.93	58,577.39
合计	78,937,070.83	11,840,560.63	43,099,753.26	6,464,962.99

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	11,840,560.63	21,215,376.45	6,464,962.99	18,285,855.03
递延所得税负债	11,840,560.63		6,464,962.99

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	13,903,584.20	14,496,226.98
可抵扣亏损	23,562,333.59	23,618,737.35
合计	37,465,917.79	38,114,964.33

年份	期末金额	期初金额	备注
2023年	3,430,676.58	3,621,867.54
2024年	4,559,017.77	4,559,017.77
2025年	2,562,749.91	2,562,749.91
2026年	4,958,180.09	4,958,180.09
2027年	4,010,483.63	4,010,483.63
2028年	3,906,438.41	3,906,438.41
2029年
2030年	134,787.20

合计

23,562,333.59

23,618,737.35

/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本	35,407,150.74		35,407,150.74	20,036,699.21		20,036,699.21
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
合计	35,407,150.74	-	35,407,150.74	20,036,699.21	-	20,036,699.21

项目	期末余额	期初余额
质押借款	1,796,199.62	14,578,985.05
抵押借款
保证借款
信用借款	306,035,104.86	272,458,161.62
应付利息	517,749.08	1,565,303.58
合计	308,349,053.56	288,602,450.25

无

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	364,678,469.06	212,250,000.00
合计	364,678,469.06	212,250,000.00

项目	期末余额	期初余额
商品、劳务款	380,320,481.88	384,234,911.85
工程、设备款	42,883,865.93	7,451,698.19
合计	423,204,347.81	391,686,610.04

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
未结货款	653,372.41	尚未与设备、原材料供应商结算的货款
合计	653,372.41	/

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收货款	1,347,931.12	1,895,671.79
合计	1,347,931.12	1,895,671.79

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	14,430,539.83	85,881,965.14	84,895,266.53	15,417,238.44
二、离职后福利-设定提存计划	-	449,468.26	449,468.26	-
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利	-			-
合计	14,430,539.83	86,331,433.40	85,344,734.79	15,417,238.44

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	14,430,539.83	74,310,832.68	73,880,068.93	14,861,303.58
二、职工福利费	-	5,713,647.65	5,713,647.65	-
三、社会保险费	-	1,624,760.24	1,389,138.38	235,621.86
其中：医疗保险费	-	1,478,335.30	1,242,713.44	235,621.86
工伤保险费	-	9,062.78	9,062.78	-
生育保险费	-	137,362.16	137,362.16	-

四、住房公积金	-	3,145,604.00	2,825,291.00	320,313.00
五、工会经费和职工教育经费	-	1,087,120.57	1,087,120.57	-
六、短期带薪缺勤				-
七、短期利润分享计划
合计	14,430,539.83	85,881,965.14	84,895,266.53	15,417,238.44

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		420,002.12	420,002.12
2、失业保险费		29,466.14	29,466.14
3、企业年金缴费
合计		449,468.26	449,468.26

项目	期末余额	期初余额
增值税	16,015,064.75	10,928,470.61
消费税
营业税
企业所得税	11,155,753.46	5,340,740.51
个人所得税	382,686.56	171,309.16
城市维护建设税	1,146,472.58	874,984.31
教育费附加	818,908.98	624,988.80
房产税	236,348.57	234,998.54
印花税	229,336.43	5.00
土地使用税	50,959.43	21,051.23
合计	30,035,530.76	18,196,548.16

项目

期末余额

期初余额

应付利息
应付股利
其他应付款	321,897.49	206,677.69
合计	321,897.49	206,677.69

项目	期末余额	期初余额
保证金、押金	2,000.00	22,000.00
备用金	59,192.79	44,005.69
其他往来	260,704.70	140,672.00
合计	321,897.49	206,677.69

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	32,324,950.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款		2,000,000.00
1年内到期的租赁负债

合计	32,324,950.00	2,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税金	175,231.05	246,437.33
长期借款应付利息	576,670.45
合计	751,901.50	246,437.33

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	23,510,000.00
保证借款
信用借款	204,101,639.95
合计	227,611,639.95

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款		2,000,000.00
专项应付款
合计		2,000,000.00

项目	期初余额	期末余额
股权转让款（注	2,000,000.00
合计	2,000,000.00

年6月28日工商变更登记完成。截止2020年6月30日，需在一年以内支付的股权转让款金额为

200.00万元。

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	431,960.27	-	160,781.64	271,178.63	与资产相关政府补助
合计	431,960.27		160,781.64	271,178.63	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
太阳能电池背板材料研发与产业化项目补助	431,960.27			160,781.64		271,178.63
合计	431,960.27			160,781.64		271,178.63

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	360,000,000.00	40,010,000.00				40,010,000.00	400,010,000.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	405,520,099.13	326,542,232.08		732,062,331.21
其他资本公积	61,326,057.60	24,530,423.04		85,856,480.64
合计	466,846,156.73	351,072,655.12	-	817,918,811.85

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	53,450,499.46	19,326,518.75		72,777,018.21
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	53,450,499.46	19,326,518.75		72,777,018.21

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	427,867,353.41	256,409,494.90
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	427,867,353.41	256,409,494.90
加：本期归属于母公司所有者的净利润	194,090,190.41	190,273,102.49
减：提取法定盈余公积	19,326,518.75	18,815,243.98
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	20,000,500.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	582,630,525.07	427,867,353.41

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,181,634,696.56	1,789,566,693.33	2,135,491,647.33	1,735,053,691.69
其他业务	874,982.40	1,042,794.99	-	-
合计	2,182,509,678.96	1,790,609,488.32	2,135,491,647.33	1,735,053,691.69

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型		2,182,509,678.96
其中：
光伏材料		2,022,571,207.93
光伏运维材料		16,087,408.31
电子电气材料		58,746,503.42
电力销售		4,392,477.27
咨询服务		97,867.86
通讯及消费电子材料		38,588,059.49
半导体、电气、交通运输工具材料		62,995,074.21
光伏组件		12,091,044.07
按经营地区分类		2,182,509,678.96
其中：
东北地区		44,385,945.56
华北地区		142,471,805.68
华东地区		1,498,861,047.62
华南地区		25,835,212.56
华中地区		20,392,008.25
西北地区		3,655,950.96
西南地区		702,277.49
境外		446,205,430.84
市场或客户类型		2,182,509,678.96
其中：
国内客户		1,736,304,248.12
国外客户		446,205,430.84
合同类型
按商品转让的时间分类
按合同期限分类

按销售渠道分类
合计		2,182,509,678.96

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	2,421,176.78	4,253,278.86

教育费附加	1,729,411.97	3,038,056.33
资源税
房产税	945,394.25	931,085.43
土地使用税	124,082.52	84,204.92
车船使用税
印花税	749,974.28	451,065.76
合计	5,970,039.80	8,757,691.30

项目	本期发生额	上期发生额
运杂费	-	20,984,345.49
报关费	-	6,422,036.59
咨询费	2,619,908.19	48,374.53
职工薪酬	8,427,838.59	6,972,631.71
认证费	4,247,407.28	4,410,220.90
折旧费	34,174.82	23,498.69
办公费用及其他	11,515,462.38	12,856,740.99
合计	26,844,791.26	51,717,848.90

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	12,647,018.54	11,447,484.78
股份支付	16,576,652.16	16,576,652.13
折旧与摊销	2,318,014.32	2,053,347.34
咨询费	3,649,943.14	1,453,082.75
办公费用及其他	10,151,830.11	6,158,231.77
合计	45,343,458.27	37,688,798.77

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	14,640,672.25	14,152,315.85

股份支付	7,953,770.88	7,953,770.91
直接投入	40,217,750.75	44,343,678.38
折旧与摊销	5,355,253.35	4,223,470.70
咨询服务费	344,862.96	-
差旅费	604,170.87	762,945.88
专利申请费	935,201.94	563,884.05
其他	853,273.21	727,103.84
合计	70,904,956.21	72,727,169.61

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	14,885,072.13	16,229,318.75
利息收入	-5,883,760.80	-4,313,669.81
汇兑损益	-3,678,365.40	-2,837,033.73
金融机构手续费	1,967,392.20	771,772.23
担保费
合计	7,290,338.13	9,850,387.44

项目	本期发生额	上期发生额
高成长创新型培育企业2019年度研发后补助		2,000,000.00
吴江开发区企业资本运作项目扶持奖励	5,000,000.00	1,500,000.00
吴江区工业高质量发展扶持资金	4,812,800.00	1,399,100.00
吴江开发区2018年度智能工业高质量发展奖励		1,078,600.00
吴江经济技术开发区企业高质量发展等经济工作先进奖励	1,538,400.00
开发区博士后科研工作站建站经费		430,000.00
吴江经济技术开发区科技创新奖励经费	297,000.00	403,000.00
科技发展计划项目经费		200,000.00
省级商务发展专项资金	255,500.00	140,000.00
2019年度实施技术标准战略奖	200,000.00

励
吴江区商务发展奖励资金		98,000.00
2019年度国家知识产权运营资金	100,000.00
2019年苏州市吴江区两级PCT专利资助经费	120,000.00
太阳能电池背板材料研发及产业化补助	160,781.64	160,781.64
“海鸥计划”资助款		98,760.00
开发区吴江新科技领军人才项目经费		125,000.00
吴江经济开发区“暖企八条”政策扶持资金	300,000.00
苏州市核心技术产品吴江区配套资助经费	991,100.00
吴江区重点产业紧缺薪酬补贴	140,000.00
2020年度知识产权省级专项资金	300,000.00
2019年开发区智能工业高质量发展奖励资金	967,100.00
拨付疫情防控重点保障企业省级财政贴息资金	353,100.00
稳岗补贴	205,516.00	85,714.60
其他补助	404,812.99	169,591.11
合计	16,146,110.63	7,888,547.35

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-240,338.45	-495,901.31
处置长期股权投资产生的投资收益	622,620.45	-
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	4,558,771.10	312,225.38
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认	-1,484,623.42

收益
合计	3,456,429.68	-183,675.93

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-288,314.67	390,515.93
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	-288,314.67	390,515.93

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-14,731,633.93	6,036,091.15
应收账款坏账损失	-15,499,003.37	-9,108,364.01
其他应收款坏账损失	-1,106,376.14	-232,758.75
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-31,337,013.44	-3,305,031.61

项目

本期发生额

上期发生额

一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-784,553.65	-3,038,477.33
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-784,553.65	-3,038,477.33

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	53,531.74
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
赔款收入	1,034,722.98	151,662.52
其他	213,640.17	428,612.77
合计	1,301,894.89	580,275.29

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	251,305.27	20,894.25
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	600,000.00	1,000,000.00
各项罚款及滞纳金	1,991.56	825.23
赔款、违约金支出	701,027.25	2,322,906.83
各项基金	168,728.68	142,375.34
其他	200,016.89	43,535.40
合计	1,923,069.65	3,530,537.05

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	30,921,740.29	27,043,906.45
递延所得税费用	-2,929,521.42	953,342.58
合计	27,992,218.87	27,997,249.03

项目	本期发生额
利润总额	222,118,090.76
按法定/适用税率计算的所得税费用	33,317,713.61

子公司适用不同税率的影响	97,111.76
调整以前期间所得税的影响	8,898.48
非应税收入的影响	-24,117.25
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	395,814.80
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-119,294.63
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	374.56
研究开发费用加计扣除的影响	-5,433,075.27
其他税收优惠	-251,207.19
所得税费用	27,992,218.87

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	5,486,787.22	1,951,283.02
政府补助	15,985,328.99	7,727,765.71
收到保证金及其他往来款	735,219.80	13,267,819.77
其他	229,640.17	132,775.74
合计	22,436,976.18	23,079,644.24

项目	本期发生额	上期发生额
银行手续费	1,967,392.20	771,772.23
支付保证金及其他往来款	69,161,813.05	1,805,093.97
支付的期间费用等	68,091,339.77	44,735,656.28
合计	139,220,545.02	47,312,522.48

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收购子公司并入的现金	-	62,213.22
收回购买的理财产品	516,100,000.00	80,000,000.00
合计	516,100,000.00	80,062,213.22

项目	本期发生额	上期发生额
购买理财产品	508,000,000.00	138,100,000.00
合计	508,000,000.00	138,100,000.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	194,125,871.89	190,500,427.24
加：资产减值准备	784,553.65	3,038,477.33
信用减值损失	31,337,013.44	3,305,031.61
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	29,925,991.15	25,917,880.02
使用权资产摊销
无形资产摊销	2,117,007.04	1,692,695.76
长期待摊费用摊销	2,455,289.93	1,169,447.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	197,773.53	20,894.25

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	288,314.67	-390,515.93
财务费用（收益以“－”号填列）	2,288,961.81	4,469,901.79
投资损失（收益以“－”号填列）	-3,456,429.68	183,675.93
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,929,521.42	953,342.58
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-160,174,054.21	67,435,204.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-310,323,118.77	-34,521,649.16
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	217,753,694.25	-133,431,490.87
其他	24,530,423.04	24,268,323.01
经营活动产生的现金流量净额	28,921,770.32	154,611,645.28
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	433,210,188.99	260,555,467.68
减：现金的期初余额	260,555,467.68	176,654,958.66
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	172,654,721.31	83,900,509.02

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	2,000,000.00
其中：昊华光伏	2,000,000.00
取得子公司支付的现金净额	2,000,000.00

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	433,210,188.99	260,555,467.68
其中：库存现金	36,035.55	35,644.90
可随时用于支付的银行存款	433,174,153.44	260,519,822.78
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	433,210,188.99	260,555,467.68
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	96,787,929.25	开立票据、信用证以及保函保证金
应收票据	1,796,199.62	已背书未终止确认商业票据
存货
固定资产
无形资产	19,352,666.30	用于借款抵押的资产
在建工程	42,536,874.46	用于借款抵押的资产
合计	160,473,669.63	/

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	14,568,766.60	6.5249	95,059,745.65
欧元	2,398.48	8.0250	19,247.80
港币
日元	85,744.00	0.0632	5,422.11
新加坡元	882.00	4.9314	4,349.49
加拿大元	160.00	5.1161	818.58
马来西亚令吉	1,183.90	1.6531	1,957.06
新台币	9,340.00	0.2404	2,245.62
土耳其里拉	105.00	0.8837	92.79
韩元	598,360.00	0.0060	3,588.37
泰铢	3,250.00	0.2179	708.12
越南盾	19,071,000.00	0.0003	5,818.28
应收票据
其中：美元	2,936,366.61	6.5249	19,159,498.49
应收账款	-	-
其中：美元	23,848,265.28	6.5249	155,607,546.12
欧元
港币
其他应收款
其中：美元	3,397,863.10	6.5249	22,170,716.94
短期借款
其中：美元	35,471,825.63	6.5249	231,450,115.06
长期借款	-	-
其中：美元	15,457,842.31	6.5249	100,860,875.29
欧元
港币

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与收益相关	15,985,328.99	其他收益	15,985,328.99
与资产相关	160,781.64	其他收益	160,781.64
合计	16,146,110.63		16,146,110.63

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本期新设子公司，苏州赛伍进出口贸易有限公司，苏州赛伍健康技术有限公司，浙江赛伍应用技术有限公司。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
江苏昊华光伏科技有限公司	江苏省常熟市	常熟市辛庄镇光华环路28号	太阳能绝缘背板膜等生产和销售	85		购买
苏州赛纷新创绿色能源有限公司	江苏省苏州市	苏州市吴江区	光伏电站经营	100		设立
苏州赛腾绿色能源有限公司	江苏省苏州市	苏州市吴江区	光伏电站经营	100		设立
连云港昱瑞新能源有限公司	江苏省连云港	江苏省连云港	光伏电站经营	100		设立
苏州赛盟绿色能源有限公司	江苏省苏州市	苏州市吴江区	光伏电站经营	100		设立
苏州赛伍进出口贸易有限公司	江苏省苏州市	苏州市吴江区	产品贸易	100		设立
苏州赛伍健康技术有限公司	江苏省苏州市	苏州市吴江区	卫生用品生产销售	100		设立
浙江赛伍应用技术有限公司	浙江省义乌市	义乌市浦江县	太阳能封装胶膜等生产和销售	100		设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
江苏昊华光伏科技有限公司	15	35,681.48		-1,311,524.49

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
江苏昊华光伏科技有限公司	11,982,866.62	3,984,443.71	15,967,310.33	24,994,713.26	-	24,994,713.26	20,852,047.51	7,904,044.28	28,756,091.79	38,238,228.38	-	38,238,228.38

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
江苏昊	55,642,225.68	454,733.66	454,733.66	1,247,577.60	49,062,213.76	1,732,355.47	1,732,355.47	14,346,067.25

华光伏科技有限公司

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计		2,205,713.28

下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-240,338.45	-426,813.56
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额	-240,338.45	-426,813.56

的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1、市场风险

（1）外汇风险，外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元的往来款项有关，美元等与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该美元等的往来款项于本公司总资产所占比例较小，此外本公司主要经营活动以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下（已折合为人民币）：

①外币资产

项 目	2020年12月31日	2019年12月31日
美元	291,997,507.20	135,890,180.42
日元	5,422.11	5,494.99
欧元	19,247.80	0.00
新加坡元	4,349.49	4,143.02
加元	818.58	854.74
印度卢比	0.00	0.00
马来西亚元	1,957.06	2,010.97
新台币	2,245.62	2,169.40
土耳其里拉	92.79	123.16
韩元	3,588.37	8,066.59
越南盾	5,818.28	-
泰铢	708.12	756.55
合计	292,041,755.42	135,913,799.84

项 目	2020年12月31日	2019年12月31日
美元	332,310,990.35	154,983,467.72
日元	-	-
合计	332,310,990.35	154,983,467.72

净利润增加/减少	2020年12月31日	2019年12月31日
人民币贬值	-2,013,461.75	-953,483.39

人民币升值

2,013,461.75

953,483.39

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产			50,102,201.26	50,102,201.26
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）结构化存款
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资			5,000,000.00	5,000,000.00
（四）投资性房地产
（五）应收款项融资		146,775,922.05		146,775,922.05
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额		146,775,922.05	55,102,201.26	201,878,123.31
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

其公允价值与账面价值相若。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债，包括：货币资金、应收账款、其他应收款、 应付票据、应付账款、其他应付款、应付债券等。因剩余时间不长，或者剩余时间较长但实际利 率与市场利率差异不大，其账面价值与公允价值相若。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
苏州高新区泛洋科技发展有限公司	苏州高新区万枫家园67幢08室	对外投资	1,000.00	28.9913	28.9913

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
苏州赛通新材料有限公司	公司曾持有其10%股权、曾对其产生重大影响

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
银煌投资有限公司	持有公司5%以上股份
上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）	持有公司5%以上股份
吴江东运创业投资有限公司	持有公司5%以上股份
苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）	持有公司5%以上股份
苏州苏宇企业管理中心(有限合伙)	同受实际控制人控制
苏州赛盈企业管理中心(有限合伙)	同受实际控制人控制
苏州赛通新材料有限公司	公司持有其10%股权、公司对其产生重大影响【注】
MACRO PACIFIC HOLDINGS LTD.	同受实际控制人控制
亨通集团有限公司	原董事崔巍之父崔根良持股90%，并担任董事长
苏州亨通担保投资有限公司	亨通集团有限公司间接持股100%
苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司	公司监事沈莹娴担任董事职务
邓建波	监事
陈洪野	董事
陈小英	董事会秘书
高畠博	董事
严文芹	董事、财务总监
崔巍	公司原董事（2017-05-16 至 2020-06-29）
陈浩	董事
范宏	董事
龚福根	持有昊华光伏10%股份

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

苏州赛通新材料有限公司	加工费	28,057.72	4,886,597.37

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	2,186.66	2,275.33

注：如附注五、32之注所述，2020年度、2019年度分别确认股份支付费用2453.04万元和2453.04万元，其中2020年度、2019年度增加关键管理人员的薪酬分别为1808.90万元和1809.04万元。

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

□适用 √不适用

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	吴江中新物流投资开发有限公司	21,424.40	12,000.00
应付账款【注】	苏州赛通新材料有限公司		3,639,819.10
长期应付款/一年内到期的非流动负债	龚福根		1,223,529.41

公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	无
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

授予日权益工具公允价值的确定方法

以公司最近一期每股收益，参考同行业上市公司市盈率确定公允价值

可行权权益工具数量的确定依据	预计全部可行权
本期估计与上期估计有重大差异的原因	不适用
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	85,856,480.64
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	24,530,423.04

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	20,000,500.00
经审议批准宣告发放的利润或股利

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

报告期内，公司于 2020年 11 月 2 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了公司公开发行可转换公司债券事项。公司拟公开发行总额不超过 70,000 万元（含 70,000 万元）的可转换公司债券，该可转换公司债券及未来转换的A股股票将在上海证券交易所上市。公司本次发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会的核准，公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。上述事项能否获得中国证监会核准尚存在不确定性。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
3个月内	851,914,874.33
3个月至1年	192,283,494.17
1年以内小计	1,044,198,368.50
1至2年	47,875,416.88
2至3年	32,002,632.15
3年以上	12,659,845.33
3至4年
4至5年
5年以上

合计	1,136,736,262.86

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	6,804,220.58	0.60	6,804,220.58	100.00	-	8,193,395.56	0.89	8,193,395.56	100.00	-
其中：
按组合计提坏账准备	1,129,932,042.28	99.40	83,080,369.25	7.35	1,046,851,673.03	912,862,494.86	99.11	66,192,057.94	7.25	846,670,436.92
其中：
账龄分析组合	1,116,673,935.51	98.24	83,080,369.25	7.44	1,033,593,566.26	899,604,388.09	97.67	66,192,057.94	7.36	833,412,330.15

合并范围内关联方组合	13,258,106.77	1.17		-	13,258,106.77	13,258,106.77	1.44			13,258,106.77
合计	1,136,736,262.86	/	89,884,589.83	/	1,046,851,673.03	921,055,890.42	/	74,385,453.50	/	846,670,436.92

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
中电电气（上海）太阳能科技有限公司	5,615,845.55	5,615,845.55	100.00	支付能力不足，全额计提
中电电气（南京）新能源有限公司	1,188,375.03	1,188,375.03	100.00	支付能力不足，全额计提
合计	6,804,220.58	6,804,220.58	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
3个月内	851,914,874.33	42,595,743.72	5.00
3个月至1年	192,283,494.17	19,228,349.42	10.00
1-2年	45,853,313.21	9,170,662.64	20.00
2-3年	20,766,629.05	6,229,988.72	30.00
3年以上	5,855,624.75	5,855,624.75	100.00
合计	1,116,673,935.51	83,080,369.25	7.44

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款坏账准备	74,385,453.50	31,326,953.41	874,716.00	14,953,101.08		89,884,589.83
合计	74,385,453.50	31,326,953.41	874,716.00	14,953,101.08	-	89,884,589.83

项目	核销金额
实际核销的应收账款	14,953,101.08

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
浙江昱辉阳光能源江苏有限公司	货款	14,749,908.86	欠款单位已被法院核准破产	总经理审批	否
合计	/	14,749,908.86	/	/	/

往来单位名称	与本公司关系	金额	账龄	占应收账款总额比例（%）	坏账准备期末余额
单位1	非关联方客户	218,542,926.66	3个月内208,481,289.13元，3个月至1年10,061,637.53元	19.23	11,430,228.21
单位2	非关联方客户	142,489,881.80	3个月内105,170,838.76元，3个月至1年36,963,302.38元,1-2年355,740.66元	12.53	9,026,020.31
单位3	非关联方客户	134,458,631.82	3个月内129,982,085.93元，3个月至1年4,413,606.78元，1-2年62,939.11元	11.83	6,953,052.80
单位4	非关联方客户	45,699,182.20	3个月内45,170,719.83元，3个月至1年528,462.37元	4.02	2,311,382.23
单位5	非关联方客户	42,701,818.16	3个月内34,209,023.62元，3个月至1年8,492,794.54元，3年以上383,535.61元	3.76	2,943,266.25
合 计		583,892,440.64		51.37	32,663,949.79

金融资产转移方式	终止确认的应收账款金额	与终止确认相关的利得或损失
应收账款无追索权保理	36,020,170.05	-1,484,623.42
合计	36,020,170.05	-1,484,623.42

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	113,493,918.95	46,426,640.40
合计	113,493,918.95	46,426,640.40

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	82,622,980.32
1年以内小计	82,622,980.32
1至2年	21,714,335.53
2至3年	10,533,621.92
3年以上	84,000.00
3至4年
4至5年
5年以上
合计	114,954,937.77

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金、押金、风险金	1,384,534.00	1,511,092.20
内部借款及往来款	90,408,143.09	40,794,844.45
备用金
其他往来款	23,162,260.68	4,530,867.07
合计	114,954,937.77	46,836,803.72

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	410,163.32			410,163.32
2020年1月1日余额在本期	410,163.32			410,163.32
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	1,050,855.50			1,050,855.50
本期转回
本期转销
本期核销

其他变动
2020年12月31日余额	1,461,018.82			1,461,018.82

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款坏账准备	410,163.32	1,050,855.50				1,461,018.82
合计	410,163.32	1,050,855.50				1,461,018.82

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
单位1	内部借款及往来款	47,499,473.18	1年以内	41.32
单位2	往来款	22,170,716.94	1年以内	19.29	1,108,535.85
单位3	往来款	15,171,846.23	1-2年	13.20
单位4	内部借款	14,862,196.13	1年以内10,513,924.28元，1至2年3,828,693.24元，2至3年519,578.61元	12.93

单位5	内部借款	6,648,832.80	1年以内222,673.92元,1至2年374,269.44元	5.78
合计	/	106,353,065.28	/	92.52	1,108,535.85

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	192,000,000.00	8,000,000.00	184,000,000.00	17,000,000.00	8,000,000.00	9,000,000.00
对联营、合营企业投资				2,205,713.28		2,205,713.28
合计	192,000,000.00	8,000,000.00	184,000,000.00	19,205,713.28	8,000,000.00	11,205,713.28

被投资单位

期初余额

本期增加

本期减

期末余额

本期计

减值准备期

			少		提减值准备	末余额
江苏昊华光伏科技有限公司	8,000,000.00	-		8,000,000.00		8,000,000.00
苏州赛纷新创绿色能源有限公司	5,000,000.00	-		5,000,000.00
苏州赛腾绿色能源有限公司	3,000,000.00	-		3,000,000.00
连云港昱瑞新能源有限公司	-	1,000,000.00		1,000,000.00
苏州赛盟绿色能源有限公司	1,000,000.00	-		1,000,000.00
苏州赛伍进出口贸易有限公司	-	5,000,000.00		5,000,000.00
苏州赛伍健康技术有限公司		1,000,000.00		1,000,000.00
浙江赛伍应用技术有限公司		168,000,000.00		168,000,000.00
合计	17,000,000.00	175,000,000.00	-	192,000,000.00	-	8,000,000.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
苏州赛通新材料有限公	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45

司
小计	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45
合计	2,205,713.28		1,965,374.83	-240,338.45

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,152,332,794.02	1,763,215,920.49	2,133,538,864.56	1,737,902,978.23
其他业务	126,481.58	28,809.60
合计	2,152,459,275.60	1,763,244,730.09	2,133,538,864.56	1,737,902,978.23

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型		2,152,459,275.60
其中：
光伏材料		2,022,599,821.6
光伏运维材料		16,087,408.31
光伏组件		12,091,044.07
咨询服务		97,867.86
通讯及消费电子材料		38,588,059.49
半导体、电气、交通运输工具材料		62,995,074.21
按经营地区分类		2,152,459,275.60
其中：
东北地区		44,385,945.56
华北地区		142,471,805.69
华东地区		1,468,843,268.76
华南地区		25,835,212.56
华中地区		20,392,008.25
西北地区		3,655,950.96
西南地区		702,277.49
境外		446,172,806.34
市场或客户类型

合同类型
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计		2,152,459,275.60

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	-240,338.45	-495,901.31
处置长期股权投资产生的投资收益	622,620.45
交易性金融资产在持有期间的投资收益	4,558,771.10
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益		312,225.38
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益	-1,484,623.42
合计	3,456,429.68	-183,675.93

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	424,846.92	股权处置收益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	16,146,110.63	详见合并财务报表项目注释之其他收益说明
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	2,329,192.00	委托理财收益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-254,672.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-2,797,369.79
少数股东权益影响额	548.24
合计	15,848,655.45

报告期利润	加权平均净资产收益率 （%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	11.75	0.50	0.50
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	10.79	0.46	0.46

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十三节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务报表
备查文件目录	载有会计师事务所、注册会计师签字并盖章的审计报告原件
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件