公告编号：2021-003证券代码：831265 证券简称：宏源药业 主办券商：长江证券
湖北省宏源药业科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2021年2月26日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场会议
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021年2月15日 以邮件的方式发出
5.会议主持人：监事会主席雷高良先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次会议召集、召开和审议程序符合《公司法》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事5人，出席和授权出席监事5人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
本次会议召集、召开和审议程序符合《公司法》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。公司监事会制定了《公司2020年度监事会工作报告》，公司监事会主席代表
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
监事会汇报了监事会2020年度各项工作开展情况。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司2020年年度报告及年度报告摘要的议案》
1.议案内容：
无
公司监事会对公司 2020年度报告及摘要进行了审核，并发表审核意见如下：
（1）年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
（2）年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，未发现公司 2020年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司 2020 年年度报告真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况。
（3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。年报内容详见刊载于全国中小企业股份转让系统信息平台（ www.neeq.com或 www.neeq.cc）的《湖北省宏源药业科技股份有限公司 2020 年年度报告》（公告编号：2021-008）、《湖北省宏源药业科技股份有限公司 2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-009）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司监事会对公司 2020年度报告及摘要进行了审核，并发表审核意见如下：
（1）年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
（2）年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，未发现公司 2020年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司 2020 年年度报告真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况。
（3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。年报内容详见刊载于全国中小企业股份转让系统信息平台（ www.neeq.com或 www.neeq.cc）的《湖北省宏源药业科技股份有限公司 2020 年年度报告》（公告编号：2021-008）、《湖北省宏源药业科技股份有限公司 2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-009）。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
无根据《公司法》和《公司章程》的规定，结合公司2020年度经济指标完成
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
情况，公司编制了《2020年度财务决算报告》。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司2021年度财务预算的议案》
1.议案内容：
无根据2020年度财务决算情况，在充分考虑公司现实面临的市场、投资环境、行业状况及经济发展前景的前提下，公司编制了《2021年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据2020年度财务决算情况，在充分考虑公司现实面临的市场、投资环境、行业状况及经济发展前景的前提下，公司编制了《2021年度财务预算报告》。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于确定公司2020年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：
无
2020年度在董事会、经理层的正确领导下，通过全体员工的共同努力，取得了较好的经营业绩。但鉴于以下情况：（1）武穴生产基地建设需要大量资金投入；
（2）受新冠肺炎疫情影响，国际经济形势面临诸多的不确定因素，公司应保证充足的现金储备以应对未来经济下滑的风险,因此公司2020年度拟不进行利润分配。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
2020年度在董事会、经理层的正确领导下，通过全体员工的共同努力，取得了较好的经营业绩。但鉴于以下情况：（1）武穴生产基地建设需要大量资金投入；
（2）受新冠肺炎疫情影响，国际经济形势面临诸多的不确定因素，公司应保证充足的现金储备以应对未来经济下滑的风险,因此公司2020年度拟不进行利润分配。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于聘任公司2021年度财务报告审计机构的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司拟继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构。有关支付中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关费用授权公司董事会依照市场公允合理的定价原则和会计师事务所协商确定。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于对公司以前年度财务报表会计差错事项进行更正的议案》
1.议案内容：
无
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司对2018年及2019年财务报表存在的会计差错进行了更正，并对受影响的财务报表进行追溯调整。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司对2018年及2019年财务报表存在的会计差错进行了更正，并对受影响的财务报表进行追溯调整。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的议案》
1.议案内容：
无
公司拟向深圳证券交易所申请在中国境内首次公开发行人民币普通股（A股）并在深圳证券交易所创业板上市（下称“本次发行”）。本次发行的具体方案如下：
（1）本次发行股票种类和每股面值：境内上市人民币普通股(A股)，每股面值为人民币1.00元。
| 本次发行募集资金将按上述项目顺序投入。在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。 公司将严格按照募集资金管理制度使用募集资金。若本次实际募集资金低于项目投资金额，资金不足部分由公司自筹解决。若本次实际募集资金超过上述募集资金投资项目所需，将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，履行相关审议程序后用于公司主营业务或补充流动资金。本次募集资金到位前，公司将根据各项目的实际进度以自筹资金的方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。 | |||||
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
决议有效期：本次发行决议的有效期自本议案经股东大会审议通过之日起36个月内有效。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票募集资金用途及使用可行性研究报告的议案》
1.议案内容：
无
公司拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（下称“本次发行”），根据本次发行上市方案、相关法律法规和规范性文件的要求以及公司的实际情况，公司董事会分别拟定了《研发中心及多功能试验车间项目可行性研究报告》、《抗病毒原料药及中间体项目可行性研究报告》及《年产25亿片（粒）高端制剂车间项目可行性研究报告》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（下称“本次发行”），根据本次发行上市方案、相关法律法规和规范性文件的要求以及公司的实际情况，公司董事会分别拟定了《研发中心及多功能试验车间项目可行性研究报告》、《抗病毒原料药及中间体项目可行性研究报告》及《年产25亿片（粒）高端制剂车间项目可行性研究报告》。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于本次发行前滚存利润分配方案的议案》
1.议案内容：
无
若公司首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市申请经深圳证券交易所审核通过且经中国证监会同意注册并得以实施，则公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存的未分配利润，由新老股东按发行后的股权比例共同享有。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定<公司上市后三年内稳定公司股价预案>的议案》
1.议案内容：
无
鉴于公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市，为保护投资者利益，进一步明确上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求，公司董事会制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
鉴于公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市，为保护投资者利益，进一步明确上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求，公司董事会制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于制定公司上市后未来三年及长期股东回报规划的议案》
1.议案内容：
无
根据《中华人民共和国公司法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43号）等法律法规的有关规定，为了明确本次发行后对新老股东权益分红的回报，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，结合公司的实际情况，公司董事会制订了《关于制定<公司上市后未来三年及长期股东回报规划>的议案》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43号）等法律法规的有关规定，为了明确本次发行后对新老股东权益分红的回报，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，结合公司的实际情况，公司董事会制订了《关于制定<公司上市后未来三年及长期股东回报规划>的议案》。无
公告编号：2021-003本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司就首次公开发行股票并在创业板上市事项出具有关
承诺及有关约束措施的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（中国证监会公告[2013]42号）及《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关文件的要求，公司须针对本次申请公开发行股票并在创业板上市出具相关承诺并提出未能履行诺的约束措施，同时将承诺及约束措施在公开募集及上市文件中披露，接受社会监督。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即期回报及
填补措施和相关主体承诺的议案》
1.议案内容：
无
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）等文件的有关规定，公司制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即期回报及填补措施》及《关于首次公开发行股票并在创业板上市填补被摊薄即期回报措施的承诺》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）等文件的有关规定，公司制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即期回报及填补措施》及《关于首次公开发行股票并在创业板上市填补被摊薄即期回报措施的承诺》。无
公告编号：2021-003本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于审核确认公司申报审计报告的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
为符合公司申请上市的要求，本公司IPO审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报表（包括2020年12月31日、2019年12月31日、2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年、2019年、2018年的合并及公司利润表、合并及公司的现金流量表、合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注）进行了审计并出具了审计报告。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于审核确认公司报告期内关联交易的议案》
1.议案内容：
无
为能够更好地规范公司治理，落实公司内部控制制度的相关规定，公司根据《公司章程》、《关联交易管理制度》及其他内部控制制度的规定核查了报告期内（2018年1月1日至2020年12月31日）已发生的关联交易事项，现将公司报告期内关联交易事项提请监事会审议予以确认。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
3.回避表决情况
为能够更好地规范公司治理，落实公司内部控制制度的相关规定，公司根据《公司章程》、《关联交易管理制度》及其他内部控制制度的规定核查了报告期内（2018年1月1日至2020年12月31日）已发生的关联交易事项，现将公司报告期内关联交易事项提请监事会审议予以确认。关联监事雷高良、段小六回避表决
本议案尚需提交股东大会审议。
（十七）审议通过《关于制定<湖北省宏源药业科技股份有限公司章程(草案)>的
公告编号：2021-003议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
鉴于公司拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，为维护公司、股东、债权人的合法权益，保证公司章程符合相关法律、法规及规范性文件的要求，公司董事会按照现行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引（2019年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规以及规范性文件的规定，制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程（草案）》，在公司股东大会批准后，自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起生效并开始实施。在此之前，《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》将继续适用。无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十八）审议通过《关于制定<湖北省宏源药业科技股份有限公司监事会议事规
则(上市后适用) >的议案》
1.议案内容：
无
为了进一步规范公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件和《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》等有关规定,现制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司监事会议事规则（上市后适用）》。该制度经公司股东大会批准后，自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起生效并开始实施。在此之前，《湖北省宏源药业科技股份有限公司监事会议事规则》将继续适用。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于湖北省宏源药业科技股份有限公司内部控制自我评价报
告的议案》
1.议案内容：
无
公司董事会根据中国财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合《湖北省宏源药业科技股份有限公司内部控制管理制度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2020年12月31日的内部控制有效性及其运行情况进行了全面自查和评价，并出具了《湖北省宏源药业科技股份有限公司内部控制自我评价报告》。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司董事会根据中国财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合《湖北省宏源药业科技股份有限公司内部控制管理制度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2020年12月31日的内部控制有效性及其运行情况进行了全面自查和评价，并出具了《湖北省宏源药业科技股份有限公司内部控制自我评价报告》。无
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
无《湖北省宏源药业科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》
湖北省宏源药业科技股份有限公司
监事会2021年3月1日