山东奥福环保科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2017年修订）的规定，将山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1884号文核准，本公司于2019年10月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股，每股发行价为26.17元，应募集资金总额为人民币52,340.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,627.92万元后，实际募集资金金额为45,712.08万元。该募集资金已于2019年10月到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]7830号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2020年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募集资金项目8,147.68万元，截止2020年12月31日公司累计使用募集资金14,546.72万元。
（2）利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益62.37万元，收到募集资金专户利息收入252.38万元，支付募集资金专户结算手续费2.22万元。
综上，截止2020年12月31日，公司募集资金累计使用的金额为14,546.72万元，尚未使用的金额为31,165.36万元，募集资金专户的资金余额为14,516.77万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及公司章程的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019年10月31日，公司与齐鲁银行临邑支行和安信证券股份有限公司（以下简称
“安信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在齐鲁银行临邑支行开设募集资金专项账户（账号：86617004101421000272、86617004101421000265、86617004101421000258）。公司与子公司重庆奥福精细陶瓷有限公司、中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行（以下简称“农行荣昌支行”）和安信证券签署《募集资金四方监管协议》，在农行荣昌支行开立募集资金专项账户（账号：170101040020562、170101040020570）。三方（或四方）监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方（或四方）监管协议的履行不存在问题。
截至2020年12月31日止，公司募集资金存放账户的存款余额如下：
金额单位：人民币万元
| 银 行 名 称 | 银行帐号 | 余额 |
| 齐鲁银行临邑支行 | 86617004101421000272 | 229.71 |
| 齐鲁银行临邑支行 | 86617004101421000265 | 1,048.46 |
| 齐鲁银行临邑支行 | 86617004101421000258 | 1.48 |
| 农行荣昌支行 | 170101040020562 | 6,835.30 |
| 农行荣昌支行 | 170101040020570 | 6,401.82 |
| 合 计 | —— | 14,516.77 |
| 银行名称 | 产品名称 | 类型 | 金额（人民币万元） | 起息日 | 到期日 | 是否赎回 |
| 齐鲁银行股份有限公司德州分行 | 齐鲁银行对公结构性存款 | 结构性存款 | 15,000.00 | 2020.3.16 | 2021.2.24 | 否 |
| 中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行 | 中国农业银行“本利丰.181天”人民币理财产品 | 理财产品 | 3,000.00 | 2020.3.13 | 2020.9.19 | 是 |
| 农银理财“农银时时付”开放式人民币理财产品 | 3,000.00 | 2020.9.11 | 2020.9.14 | 是 | ||
| 安心快线天天利滚利第2期 | 1,800.00 | 2020.9.30 | 2020.12.31 | 是 | ||
| 1,200.00 | 2020.10.9 | 2020.12.31 | 是 |
| 否3,007.30 3,007.30 465.45 465.45 15.48%2021.11尚未完工尚未完工否 | 2020年度募集资金使用情况对照表 | 8,147.68 | 14,546.72 | 技术研发中心建设项目否 6,594.656,594.65 289.00 295.00 4.47%2021.11尚未完工尚未完工否 | 补充流动资金否 5,000.004,000.00 745.69 4,000.00 100.00%不适用不适用不适用否 | 合计— 57,691.27 45,712.08 8,147.68 14,546.7231.82%———— | 山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线自动化技改项目由于制造业转型升级的速度加快及部分国六标准的实施对产品性能要求的不断提高使生产工艺整合所需时间较长，同时受新冠肺炎疫情的影响，项目所需设备的订货周期有所延长、进场日期延后，为确保募投项目建设的稳健性和募集资金使用效果，对该项目实施期限进行延期，在不改变募投项目使用方向、用途和投资总额的前提下，于2020年10月25日召开第二届董事会第十八次会议审议通过将实施期限延长至2021年11月30日。 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 公司于 2019 年 11 月 25 日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 1,963.70 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。截至2019年11月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,963.70万元，募投资金到位后进行了置换。 | 2020 年 4 月 14 日，本公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司决定使用不超过 3,000 万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会及保荐机构安信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。详情请见公司 2020 年4 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2020-010）。截止2020年末已用自有资金归还至募集资金专户1,020万元。 | 2020 年 2 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第九次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币18,000万元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金，向相关金融机构购买安全性高、流动性好的银行理财产品，使用期限自公司董事会、监事会会议审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户，董事会授权公司管理层决定购买具体理财产品并签署相关文件。独立董事发表了明确同意的独立董事意见，保荐机构安信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。截至2020年12月31日公司使用募集资金用于投资理财余额15,000万元，为购买齐鲁银行股份有限公司临邑支行对公结构性存款（保证本金浮动收益型），期限自2020年3月16日至2021年2月24日，公司在期限内不可赎回。 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||
| 本年度投入募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 未达到计划进度原因(分具体项目) | 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金其他使用情况 | ||||||||||||||||||||||||||
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