李晓明的监管函
创业板监管函〔2021〕第 24 号
李晓明：
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称海波重科）于2021年2月8日披露的《简式权益变动报告书（更新后）》显示，截至2021年2月2日，你持有海波重科4,396,496股股票，占海波重科总股本的4.12%，2021年2月3日，你增持1,082,900股海波重科股票，交易后合计持股比例达5.13%，你在持股比例达到5%时，未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止买卖海波重科股票。你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.10条以及《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教
训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。
特此函告。
创业板公司管理部
2021年2月26日