掌阅科技股份有限公司关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动因掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票，公司总股本由401,000,000股增加至438,896,835股，进而导致公司控股股东、实际控制人成湘均先生、张凌云先生分别持有的公司股份比例被动稀释超过1%，公司控股股东实际控制人本次并未减持股票，亦不触及要约收购。
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
经中国证券监督管理委员会核准，公司已完成 2020 年度非公开发行股票事宜（以下简称“本次发行”），并于 2021年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增37,896,835股的股份登记托管手续，公司总股本由401,000,000股增加至438,896,835股，进而导致公司控股股东、实际控制人成湘均先生、张凌云先生分别持有的公司股份比例被动稀释约2.01%、2.14%，超过1%。
一、本次权益变动的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
1、姓名：成湘均
性别：男
国籍：中国
住所：北京市朝阳区***
通讯地址：北京市四惠东四惠大厦二层
2、姓名：张凌云
性别：男
国籍：中国住所：北京市朝阳区***通讯地址：北京市四惠东四惠大厦二层成湘均先生、张凌云先生为一致行动人。
（二）本次权益变动具体情况
2020年12月11日，公司收到了中国证券监督管理委员会核发的《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348号），核准公司非公开发行不超过120,300,000股新股。截至2021年2月9日，公司本次非公开发行人民币普通股37,896,835股，公司总股本由401,000,000股增加至438,896,835股。
成湘均先生、张凌云先生不是本次非公开发行股份的认购对象，持有公司的股份数量不变的情况下，分别持有公司股份的比例由23.23%、24.80%被动稀释至21.27%、22.26%，持股比例变动分别约为2.01%、2.14%。
本次权益变动前后成湘均先生、张凌云先生持有公司股份的情况如下：
| 股东名称 | 股份性质 | 本次权益变动前 | 本次权益变动后 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例 | 持股数量（股） | 持股比例 | ||
| 成湘均 | 无限售流通股 | 93,352,370 | 23.28% | 93,352,370 | 21.27% |
| 张凌云 | 无限售流通股 | 99,451,049 | 24.80% | 99,451,049 | 22.66% |
| 合计 | 192,803,419 | 48.08% | 192,803,419 | 43.93% | |
掌阅科技股份有限公司
董事会2021年2月10日