证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2021-003
中科创达软件股份有限公司关于非公开发行股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
? 本次限售股上市流通数量为20,652,110股
? 本次限售股上市流通日期为2021年2月18日
一、 本次申请解除限售股份的取得情况及公司股本情况
2020年2月23日、2020年3月18日，中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”、“中科创达”）分别召开第三届董事会第十六次会议和2019年度股东大会，审议并通过了《关于公司2020年非公开发行股票方案的议案》等相关议案。
2020年6月30日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1265号），本次发行取得中国证监会核准。
本次非公开发行新增股份20,652,110股，已于2020年8月12日在深圳证券交易所上市。本次发行后公司总股本由402,515,097股增加至423,167,207股。
二、 本次非公开发行完成后至今公司股本变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本为423,167,207股，其中，有限售条件股份133,694,298股，占比为31.59%；无限售条件股份289,472,909股，占比为68.41%。
2020年11月6日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》,
本次解除限售数量为749,800股。公司已取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份变更登记确认书》，公司2017年限制性股票激励计划授予股份第三个解锁期解除限售手续已经办理完毕，上市流通日为 2020年11月13日。
2020年11月25日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据公司《2017年限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》激励对象不包括监事之规定，取消7名离职人员及1名被选举为职工代表监事的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解除限售的全部限制性股票，按照限制性股票授予价格13.59元/股进行回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于2020年12月17日完成，本次回购注销的限制性股票数量为17,100股，本次回购注销完成后，公司股本总数由423,167,207股变更为423,150,107股。
截至本公告出具日，公司总股本为423,150,107股，其中，有限售条件股份125,422,500股，占比为29.64%；无限售条件股份297,727,607股，占比为70.36%。
三、 本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次拟申请解除限售股份的上市流通日期为2021年2月18日，本次解除限售的股东为14名，涉及证券账户总户数45户，解除限售股份为20,652,110股，占公司股本总额423,150,107股的4.88%。
本次拟解除限售股份及上市流通情况如下：
| 序号 | 股东名称（及产品名称） | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售股份数量占公司股本总额比例 | |
| 1 | 上海大正投资有限公司 | 619,232 | 619,232 | 0.15% | |
| 2 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实新兴产业股票型证券投资基金 | 444,390 | 444,390 | 0.11% |
| 全国社保基金五零四组合 | 728,510 | 728,510 | 0.17% | ||
| 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金 | 239,194 | 239,194 | 0.06% | ||
| 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金 | 132,346 | 132,346 | 0.03% | ||
| 嘉实物流产业股票型证券投资基金 | 9,713 | 9,713 | 0.00% | ||
| 序号 | 股东名称（及产品名称） | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售股份数量占公司股本总额比例 | |
| 嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 319,330 | 319,330 | 0.08% | ||
| 嘉实科技创新混合型证券投资基金 | 88,635 | 88,635 | 0.02% | ||
| 嘉实先进制造股票型证券投资基金 | 70,423 | 70,423 | 0.02% | ||
| 嘉实泰和混合型证券投资基金 | 354,541 | 354,541 | 0.08% | ||
| 嘉实周期优选混合型证券投资基金 | 115,347 | 115,347 | 0.03% | ||
| 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 | 310,830 | 310,830 | 0.07% | ||
| 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金 | 52,210 | 52,210 | 0.01% | ||
| 嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 444,390 | 444,390 | 0.11% | ||
| 嘉实环保低碳股票型证券投资基金 | 354,541 | 354,541 | 0.08% | ||
| 中国银行股份有限公司—嘉实沪港深回报混合型证券投资基金 | 168,771 | 168,771 | 0.04% | ||
| 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金 | 142,059 | 142,059 | 0.03% | ||
| 嘉实智能汽车股票型证券投资基金 | 621,661 | 621,661 | 0.15% | ||
| 嘉实事件驱动股票型证券投资基金 | 70,423 | 70,423 | 0.02% | ||
| 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金 | 177,270 | 177,270 | 0.04% | ||
| 小计 | 4,844,584 | 4,844,584 | 1.14% | ||
| 3 | 太平洋资产管理有限责任公司 | 太平洋成长精选股票型产品 | 47,455 | 47,455 | 0.01% |
| 4 | 阳光资产管理股份有限公司 | 阳光资产-定增优选1号资产管理产品 | 728,508 | 728,508 | 0.17% |
| 5 | 泓德基金管理有限公司 | 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 | 1,274,891 | 1,274,891 | 0.30% |
| 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 | 182,127 | 182,127 | 0.04% | ||
| 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 | 230,694 | 230,694 | 0.05% | ||
| 泓德泓益量化混合型证券投资基金 | 84,993 | 84,993 | 0.02% | ||
| 泓德量化精选混合型证券投资基金 | 36,425 | 36,425 | 0.01% | ||
| 小计 | 1,809,130 | 1,809,130 | 0.43% | ||
| 序号 | 股东名称（及产品名称） | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售股份数量占公司股本总额比例 | |
| 6 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达基金168号单一资产管理计划 | 728,508 | 728,508 | 0.17% |
| 易方达基金—升昇1号单一资产管理计划 | 84,993 | 84,993 | 0.02% | ||
| 易方达基金—升昇2号单一资产管理计划 | 84,993 | 84,993 | 0.02% | ||
| 易方达基金—升昇3号单一资产管理计划 | 84,993 | 84,993 | 0.02% | ||
| 小计 | 983,487 | 983,487 | 0.23% | ||
| 7 | 中国国际金融股份有限公司 | 607,090 | 607,090 | 0.14% | |
| 8 | 中意资产管理有限责任公司 | 中意资产-定增优选1号资产管理产品 | 2,428,363 | 2,428,363 | 0.57% |
| 9 | 湾区产融投资（广州）有限公司 | 2,428,363 | 2,428,363 | 0.57% | |
| 10 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金安吉117号单一资产管理计划 | 607,089 | 607,089 | 0.14% |
| 财通基金言诺定增1号单一资产管理计划 | 12,142 | 12,142 | 0.00% | ||
| 财通基金玉泉乐瑞4号单一资产管理计划 | 12,142 | 12,142 | 0.00% | ||
| 财通基金玉泉963号单一资产管理计划 | 12,142 | 12,142 | 0.00% | ||
| 财通基金银创增润1号单一资产管理计划 | 24,284 | 24,284 | 0.01% | ||
| 财通基金银创增润2号单一资产管理计划 | 24,284 | 24,284 | 0.01% | ||
| 小计 | 692,083 | 692,083 | 0.16% | ||
| 11 | 中信建投证券股份有限公司 | 1,214,181 | 1,214,181 | 0.29% | |
| 12 | 红塔红土基金管理有限公司 | 红塔红土蔷薇致远1号单一资产管理计划 | 1,214,181 | 1,214,181 | 0.29% |
| 红塔红土中冀1号单一资产管理计划 | 607,091 | 607,091 | 0.14% | ||
| 小计 | 1,821,272 | 1,821,272 | 0.43% | ||
| 13 | 江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙） | 607,090 | 607,090 | 0.14% | |
| 14 | 国泰君安证券股份有限公司 | 1,821,272 | 1,821,272 | 0.43% | |
| 序号 | 股东名称（及产品名称） | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售股份数量占公司股本总额比例 |
| 合计 | 20,652,110 | 20,652,110 | 4.88% | |
四、 相关股东作出的全部承诺及履行情况
参与本次非公开发行股东承诺：本次获配股票自发行结束并上市之日起锁定6个月。
公司本次申请解股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项，也不存在非经营性占用公司资金或公司为其提供违规担保的情况。
五、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | ||
| 股份数量 | 比例 | （股） | 股份数量 | 比例 | |
| （股） | （股） | ||||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 125,422,500 | 29.64% | -20,652,110 | 104,770,390 | 24.76% |
| 高管锁定股 | 104,770,390 | 24.76% | 104,770,390 | 24.76% | |
| 首发后限售股 | 20,652,110 | 4.88% | -20,652,110 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件流通股 | 297,727,607 | 70.36% | 20,652,110 | 318,379,717 | 75.24% |
| 三、总股本 | 423,150,107 | 100.00% | 423,150,107 | 100.00% | |
六、 保荐机构的核查意见
作为中科创达的保荐机构，招商证券经核查后认为：中科创达本次解除限售股份的持有人严格履行了其在公司非公开发行股票时做出的承诺，中科创达本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司关于本次限
售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对中科创达本次非公开发行限售股份上市流通的事项无异议。
中科创达软件股份有限公司
董事会2021年2月9日