及一致行动人的监管函
创业板监管函〔2021〕第 17 号
苏州天孚仁和投资管理有限公司及苏州追梦人投资管理有限公司：
你公司作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”）的控股股东及一致行动人，2018年7月25日至2021年1月20日期间，因被动稀释、限制性股票回购注销和集中竞价交易减持等，持股比例由49.82%减少为40.52%，累计变动比例9.30%。你公司在持股比例变动达到5%时，未及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未停止卖出天孚通信股份，直至2021年1月26日才披露《简式权益变动报告书》。
你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你公司：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。
特此函告。
创业板公司管理部
2021年2月8日