哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
⒛⒛ 年度童事会审计委员会履职情况报告
根据 《上市公司董事会审计委员会运作指引》和 《公司章程》、 《公司董事
会专门委员会工作细则》等有关规定 ,20⒛ 年度 ,哈 尔滨工大高新技术产业开发
“ ”
股份有限公司 (以 下简称 公司 )董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则 ,积
极开展工作 ,认 真履行职责 ,现 对公司董事会审计委员会⒛⒛年度履职情况汇报
如下 :
一、董事会审计委员会基本情况
⒛20年 1月 1日 至 ⒛20年 3月 30日 ,公 司董事会审计委员会成员由独立
董事初立女士、独立董事 吕占生先生及非独立董事曲建奇先生 3名 成员组成 ,其
中主任委员由具有专业会计资格的独立董事初立 女士担任 。
20⒛ 年 3月 30日 至 ⒛20年 12月 31日 ,公 司董事会审计委员会成员由独
立董事李伟先生 、独立董事宋金友先生及非独立董事曲建奇先生 3名 成员组成 ,
其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事李伟先生担任。
二 、报告期 内董事会审计委员会委员变动情况
⒛⒛ 年 1月 1茌 日,公 司披露了 《关于独立董事辞职的公告》(公 告编号 :
202卜 004),独 立董事初立 女士 因身体原因,申 请辞去公司独 立董事职务及在董
事会专门委员会担任的相关职务 。20⒛ 年 3月 12日 ,公 司披露了 《关于独立董
事 、监事会主席辞职的公告》(公 告编号 :⒛ ⒛ 024),独 立董事 吕占生先生因个
人原因,申 请辞去公司第八属董事会独立董事职务及在董事会专门委员会担任的
相关职务 。初立 女士及 吕占生先生辞职导致公司独立董事人数少于 《公司章程》
规定的董事会成员人数的三分之一 ,根 据相关规定 ,初 立 女士及 吕占生先生的辞
职 白公司股东大会选举出新任独立董事后生效 。在此期间,初 立女士及 吕占生先
生仍将按照相关法律法规和 《公司章程》的规定,继 续履行其作为公司独立董事
及董事会专门委员会委员的相关职责 。
⒛⒛ 年 3月 11日 ,公 司第八届董事会第四十六次会议审议通过 《关于补选
公司第八届董事会独立 董事候选人的议案》,公 司董事会提名李伟先生、宋金友
先生为公司第八届董事会独立董事候选人 。⒛⒛ 年 3月 30日 ,公 司 2020年 第
二次临时股东大会审议通过 《关于补选李伟先生为公司第八届董事会独立董事的
议案》、《关于补选宋金友先生为公司第八届董事会独立董事的议案》,选 举李伟
先生 、宋金友先生为公司第八届董事会独立董事,同 日召开 的公司第八届董事会
第 四十七次会议审议通过 《关于调整公司第八属董事会各专 门委员会委员的议
案》,董 事会审计委员会成员由独立董事李伟先生 、独 立董事宋金友先生及非独
立董事曲建奇先生 3名 成员组成 ,其 中主任委员由具有专业会计资格的独立董事
李伟先生担任 。
三、董事会审计委员会会议召开情况
⒛20年 ,公 司董事会审计委员会共召开了五次会议 ,具 体情况如下 :
⒛⒛ 年 3月 30日 ,公 司召开董事会审计委员会 ⒛⒛ 年第 一次会议 ,审 议
通过 《关于公司签订<还 建房产补偿协议>暨 关联交易的议案》。
⒛⒛ 年 4月 15日 ,公 司召开董事会审计委员会 ⒛⒛ 年第 二次会议 ,审 议
通过 《关于公司续聘 ⒛⒛ 年度财务审计机构和 内控审计机构的议案》。
⒛⒛ 年 4月 27日 ,公 司召开董事会审计委员会 ⒛⒛ 年第三次会议 ,审 议
通过 :
1、 《公司 ⒛19年 年度报告全文及摘要》
2、 《公司 ⒛19年 度财务决算报告》
3、 《公司 ⒛19年 度利润分配预案》
4、 《<⒛ 19年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的 议案》
5、 《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》
6、 《关于 ⒛ 19年 度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》
7、 《关于会计政策变更的 议案》
8、 《董事会审计委员会 2019年 度履职情况报告》
9、 《公司 ⒛19年 度 内部控制评价报告》
10、 《董事会对无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明》
11、 《董事会关于会计师事务所出具否定意见的内部控制审计报告的专项说
明》
12、 《公司 ⒛⒛ 年一季度报告》
⒛20年 8月 2壬 日,公 司召开董事会审计委员会 ⒛⒛ 年第四次会议 ,审 议
通过 :
1、 《20⒛ 年半年度报告全文及摘要》
2、 《<⒛ ⒛ 年度半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的 议案》
3、 《关于公司向深圳高新投借款展期的议案》
⒛⒛ 年 10月 26日 ,公 司召开董事会审计委员会 ⒛⒛ 年第五次会议 ,审 议
通过 《公司 ⒛⒛ 年第三季度报告》。
四、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、 对外发布公司业绩预告的工作情况
根据 《上海证券交易所股票上市规则》和 《关于做好 上市公司 ⒛ 19年 年度
报告披露工作的通知》的相关要求 ,审 计委员会认真关注公司 2019年 度经营业
绩情况 ,提 请公司董事会按照规定进行业绩预告 ,并 提醒公司董事会做好年报编
制 、审计及相关人员关于年报相关信息的保密及内幕信息知情人的登记备案工作 。
⒛20年 1月 23日 ,公 司披露了 《⒛19年 年度业绩预亏公告》(公 告编号 :⒛ 20—
010)。
2、 监督及评估年报审计机构工作情况
20⒛ 年 6月 29日 ,公 司 2019年 年度股东大会审议通过续聘中准会计师事
务所 (特 殊普通合伙 )为 公司 ⒛⒛ 年度审计服务机构 。审计委员会认为 ,中 准
会计师事务所 (特 殊普通合伙 )具 有从事证券相关业务资格 ,在 对公司进行审计
期间勤勉尽责 ,遵 循 了独立、客观 、公正的执业准则 。
3、 审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期 内,公 司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会计报表 ,认
为 ⒛⒛ 年各季度财务会计报表严格遵循了 《会计准则》 的规定 ,会 计报表真实
地反 映了公司 2020年 各季度的财务状况 ;公 司各项交易记录齐各 ,交 易事项真
实 ,会 计政策选用恰当,未 发现重大错报 、漏报事项 ,报 表的编制符合公司实际
情况 。
4、 对公司内控制度建设的监督及评估工作情况
报告期内,审 计委员会推动了公司内部控制制度建设 。发现公司⒛ 19年 度在
财务报告内部控制方面存在缺陷和问题后,严 格督促公司针对缺陷整改落实,有
效健全公司的风险防控机制 。⒛20年 指导公司内控部门进 一步完善了内部控制管
理制度和流程 ,加 强了公司及其下属分子公司的内控管理 ,按 照公司 内部审计监
察管理制度开展常规性巡查 ,完 善内控失效问责机制 ,年 度 内做到了公司内控管
理施之有效。审计委员会将持续关注公司内部控制执行情况 ,督 促管理层进一步
提升内控管理水平和风险控制能力 。
5、 评估内部控制的有效性
报告期内,审 计委员会督促公司对⒛ 19年 度 内控涉及事项进行整改 ,进 一步
加强企业管控 ,完 善各项制度 。⒛⒛年度 ,审 计委员会持续监督公司内控制度的
贯彻与落实工作 ,针 对2019年 度公司内控存在缺陷的各个环节 ,协 助制定了相应
的整改措施 ,⒛ ⒛年度做到了公司内控管理施之有效 。
6、 协调审计工作的有效性
报告期内,公 司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上 ,积 极协调
公司管理层与外部审计机构的沟通 ,协 调公司审计部门与外部审计机构的沟通及
对外部审计工作的配合 ,提 高了相关审计工作的效率 。
7、 对公司关联交易事项的审核
公司于 20⒛ 年 3月 30日 召开了第八届董事会第四十七次会议 ,审 议通过了
《关于公司签订<还 建房产补偿协议>暨 关联交易的议案》。公司董事会审计委员
会在董事会召开前 ,审 议了上述关联交易并发表意见 ,认 为 :本 次交易最终交易
金额根据公司聘请的中介机构出具的资产评估报告为依据 ,经 交易双方协商确定 ,
价格公允 ;本 次关联交易符合 《公司法》、 《证券法》等有关法律法规和 《公司
章程》的规定,遵 循公平 、公正、诚信的原则,不 存在损害公司及股 东合法权益的
情形 。
五、总体评价
⒛⒛年 ,审 计委员会按照 《上市公司董事会审计委员会运作指引》及 《公司
章程 》等规定履行了职责 。
2021年 ,审 计委员会将更加尽职尽 责工作 ,进 一步发挥审计委员会的监督职
能,关 注公司的内部审计工作,加 强与公司内部审计部门和相关部门以及 与外部
审计机构的沟通 ,维 护公司整体利益和全体股东的合法权益 。
特此报告 。
(此 页无正文,为 《哈尔滨工大高新技术产业开
发股份有限公司⒛⒛年度董事会
审计委员会履职情况报告》之签字页 )
审计委 员会成 员 :
宋 金友
二 ○ 二一 年 二 月六 日
