国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业 股份有限公司
⒛⒛ 年持续督导现场检查报告
根据 中国证监会 《证 券发行 上 市保荐业 务 管 理 办法 》和 《上 海证券 交 易所 上
市公司持续督导 工 作指 引》等有 关法律 法规 的要 求 ,国 金证券股份有 限公 司 (以
“ ” “ ”
下简称 国金证券 或 保荐机 构 )作 为浙江 奥翔 药 业 股份有 限公 司 (以 下简
“ ”“ ”
称 奥翔药 业 、 公司 )2uo年 非 公开发行股票 的保荐机构 ,于 ⒛ 21年 2月 1
日至 2月 3日 对 奥翔药 业 非 公开 发行股 票 上 市之 日至 ⒛⒛ 年 12月 31日 (以 下
“ ”
简称 持续督导期 间 )的 规 范运作 、 信 守承 诺和信 启、披 露等情况进 行 了现场检
查。
一 、本 次 现 场 检 查 的 基 本 情 况
国金证券针对奥翔药业实际情况制订了现场检查工作计划 。为顺利实施本次
现场工作 ,提 高现场工作效率 ,切 实履行持续督导工作 ,国 金证券将现场检查事
项提前告知了奥翔药业 ,奥 翔药业按照通知的内容提前准备了现场检查工作所需
的相关文件和资料 。
⒛21年 2月 1日 至 2月 3日 ,国 金证券保荐代表人樊石磊根据事先制订的
现场检查工作计划 ,采 取与公司董事 、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通
和询问、查看公司生产经 营场所 、募集资金投资项 目实施地点、查阅公司账簿 、
原始凭证及其他相关资料等形式对公司进行了现场检查 ,现 场检查内容包括 :
(一 )公 司治理和 内部控制情况 ;
(二 )信 息披露情况 ;
(三 )独 立性以及与控股股东 、实际控制人及其他关联方资金往来情况 ;
(四 )募 集资金使用情况 ;
(五 )关 联交易、对外担保 、重大对外投资情况 ;
(六 )经 营状况 ;
(七 )保 荐机构认为应予以现场检查的其他事项 。
二 、对 现 场 检 查 事 项 逐 项 发 表 的 意 见
(一 )公 司治理和 内部控制情况
现场检查人员查阅了奥翔药业的公司章程、股东大会 、董事会和监事会的议
事规则 以及其他 内部控制制度 ,收 集和查阅了奥翔药业各项会议决议 、会议记录
等资料 。
经现场检查 ,保 荐机构认为 :截 至现场检查之 日,奥 翔药业建立健全 了法人
治理结构 ,公 司章程 、股东大会 、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行 ,公
司董事 、监事和高级管理人员按照有关法律 、法规和上海证券交易所相关业务规
则的要求履行职责 ,公 司治理机制有效地发挥了作用 :公 司内部机构设置健全清
晰 、权责分配科学合理 ,风 险评估和控制措施得到有效执行 ;公 司严格按照法律
法规和 《公司章程》召集并召开股东大会 、董事会和监事会 ,表 决程序符合有关
法律 、法规及公司章程之规定 ,会 议记录及其他会议资料保存完整 ,会 议决议经
出席会议的董事或监事签名确认并保存完整 。
(二 )信 息披 露情况
现场检查人员查阅了公司信启、披露制度和相关公告的所有信 息披露文件 ,并
与公司三会文件及信息披露相关的支持性文件等相关信 息进行对 比和分析 ,保 荐
机构认为 :截 至现场检查之 日,公 司严格按照 《公司法》、《证券法 》、《上市公司
信启、披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司相关规
章制度的要求进行信息披露 ,信 息披露不存在虚假记载 、误导性陈述和重大遗漏 ,
符合上市公司信启、披露的相关法律法规的规定 。
(三 )独 立性以及与控股股东 、实际控制人及其他关联方资金往来情况
通过对公司董事长 、高管人员 、财务部门负责人等进行访谈 ,并 根据核查公
司与控股股东 、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来资料 ,保 荐机构认为 :
截至现场检查之 日,奥 翔药业 资产完整 ,在 资产 、人员、机构 、业务 、财务保持
独立 ,不 存在被控股股东 、实际控制人及其他关联方违规 占用公司资金的情形 。
(四 )募 集资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议 、募集资金专户月度银行对账单
及使用明细台账 、与募集资金使用存放相关的三会文件 、相关公告等资料 ,对 公
司董事长 、董事会秘书 、财务部门负责人等进行了访谈 ,保 荐机构认为 :截 至现
场检 查之 日,奥 翔药业 己经 建 立 募集 资金专户存储制度 ,并 能按 照相 关规 定存放
和使 用募集 资金 ,募 集 资金 的使用符合相关法律 、法规 规定 ,不 存在违法违规使
用募集 资金 的情形 。
(五 )关 联 交 易 、对 外担保 、重 大对 外投 资情况
现场检 查人 员对 公 司董事长 、高管人 员 、财务部 门负责人等进 行访谈 ,根 据
对 内部控制等相关制度 、董事会 、股 东大会 决议和对 外信 扈、披露相关文件 的检 查 。
保荐机构认 为 ,奥 翔药 业 己对 关联交 易 、对 外担保 和对 外投 资 的决策权 限和
决策机 制进 行 了规范 ;对 外担保 、对 外投 资等重大经 营决策严格 按 照公 司 的相 关
规 定执行 ,决 策程序符合 《公 司法 、《上 海证券 交 易所股 票 上 市规 则 》和 《公 司
章程 》的有关规定 ;相 关 的关联交 易 、对 外担保和对 外投 资不存在重大违法 违规
和损 害 中小股 东利益 的情况 。
(六 )经 营状况
现场检 查人 员查 阅 了公 司 的定期报 告 、主要销售和 采购合 同 ,对 公司董事长 、
高管人 员 、部分主要 业 务人 员等进 行访谈 ,了 解 近期行业 、市场变化情况 以及 公
司 经 营情况 ,保 荐机构认 为 ,奥 翔药 业 经 营模 式 、经 营环境未发生重大变化 ,公
司治 理及 经 营管 理状 况 正 常 。
(七 )保 荐机 构认 为应 予 以现场 检查 的其 他事项
无。
三 、提 请 上 市 公 司注 意 的事项 及 建议
保荐机构提请上市公司持续关注募集资金的使用情况,对 闲置募集资金的现
金管理坚持审慎投资的原则,严 格控制投资风险;提 请上市公司根据中国证券监
督管理委员会 、上海证券交易所等监管部门的相关规定及规则持续关注公司治理
及内部控制制度的完善性。
四 、是否 存 在 应 当 向 中国证 监 会 和 上 海证 券 交易 所报 告 的事 项
本次保荐机构现场检查未发现奥翔药业存在根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》和 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项 。
五 、上 市 公 司及 其 他 中介机 构 的配 合 情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公 司对保荐机构的检查工作给予
了积极的配合,为 本次现场检查提供了必要的支持 。本次现场检查为保荐机构独
立进行,未 安排其他中介机构配合工作
六 、本次现场检查 的结论
保荐机 构按 照 上 海证券交 易所 上 市公司持续督导 工 作指 引》 的有 关要求 ,
对 奥翔药 业认 真履行 了持续督导职 责 ,经 过本 次现场核查 工 作 ,保 荐机 构认为 :
奥 翔 药 业在 公 司治理 、 内部 控制 等 方面 已建 立 了合 法 合 规 的相 关 制 度 并有 效执
行 ;公 司信 息披 露情况符合 上 海 证 券交 易所 的相关规 定 ;公 司在 资产 、业 务 、财
务 、人 员 、机构等方面都保 持 了独 立 性 ,不 存在被控股股 东 、实 际控 制人及其关
联方违规 占用 资金 的情形 ;不 存在违 规存放 或违规使用募集 资金 的情况 ;在 关联
交 易 、对 外担保 、重 大对 外投 资等方面 不存在违 法违规现 象 ;公 司 经 营模 式 、业
务 结构未发 生重 大不利变化 ,经 营状况 正 常 。
(以 下无 正 文 )
【本页无正文,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司 2uo
年持续督导现场检查报告》之签字盖章页】
保荐机构 :国
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保荐代表 人 (签 字 ): /兮 捱
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