证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-005
上海柏楚电子科技股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。
? 本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务, 签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数1218名。立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，所审计上市公司主要分布：计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、软件和信息技术服务业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业等。同行业上市公司审计客户38家。
2、投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被起诉（仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计3000万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 超华科技 | 2014年年报 | 预计800万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 李萍 | 1998年12月 | 1994年7月 | 1994年7月 | 2017年1月 |
| 签字注册会计师 | 刘欢 | 2009年7月 | 2009年3月 | 2015年6月 | 2021年1月 |
| 签字注册会计师 | 李佳运 | 2016年2月 | 2016年7月 | 2015年9月 | 2017年1月 |
| 质量控制复核人 | 杨景欣 | 2001年5月 | 2007年8月 | 2007年8月 | 2021年1月 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 上工申贝(集团)股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 东方明珠新媒体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2018年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 上工申贝(集团)股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2017年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 上工申贝(集团)股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2018年 | 东方明珠新媒体股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2017年 | 东方明珠新媒体股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019年 | 上海透景生命科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 江苏通达动力科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 厦门艾德生物医药科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 聚辰半导体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 虹软科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2018年 | 江苏通达动力科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 湖北济川药业股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 中曼石油天然气集团股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 普莱柯生物工程股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 聚辰半导体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 虹软科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2017年 | 法兰克重工股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 中曼石油天然气集团股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 普莱柯生物工程股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 浙江鼎力机械股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 聚辰半导体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 虹软科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年 | 2020年 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 58 | 58 | - |
| 内控审计收费金额（万元） | - | 10 | 100 |
公司于2019年在科创板上市，处于内控体系建设期内，因此未披露2019年度内部控制评价报告，未出具2019年度内控审计报告。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）上海柏楚电子科技股份有限公司审计委员会履职情况及审查意见
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信会计师事务所为公司2020年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事发表事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2019年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。综上，我们同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提交股东大会审议。
（三）上海柏楚电子科技股份有限公司董事会审议和表决情况
公司于2021年2月3日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构议案》。
（四）本次续聘2020年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会二〇二一年二月四日