证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2021-003
湖南海利化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为27,908,600股
? 本次限售股上市流通日期为2021年2月5日
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或“湖南海利”）2018年非公开发行的有限售条件流通股。
（一）非公开发行核准时间
2017年8月11日，公司收到中国证监会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1431号），核准公司非公开发行不超过61,386,300股新股（详情请见公司于2017年8月12日披露的《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准批文的公告》，编号：2017-022）。
（二）股份登记时间
公司已于2018年1月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行新增股份登记、托管及股份限售相关手续（详情请见公司于2018年2月2日披露的《湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》，编号：2018-012）。
（三）锁定期安排
| 序号 | 发行对象 | 认购股数（股） | 锁定期（月） | 解除限售日期 |
| 1 | 湖南海利高新技术产业集团有限公司 | 8,475,600 | 36 | 2021年2月3日 |
| 2 | 湖南国有资产经营管理有限公司 | 3,988,800 | 36 | 2021年2月3日 |
| 3 | 深圳市瑞丰林投资管理中心（有限合伙） | 10,371,200 | 36 | 2021年2月3日 |
| 4 | 招证资管-同赢之湖南海利1号员工持股计划定向资产管理计划 | 5,073,000 | 36 | 2021年2月3日 |
所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行股份时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为27,908,600股；本次限售股可上市流通日期为 2021年2月3日；本次限售股申请上市流通日期为2021年2月5日；本次限售股上市流通明细清单
| 序号 | 股东 名称 | 持有限售股数量 | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（单位：股） | 剩余限售股数量 |
| 1 | 湖南海利高新技术产业集团有限公司 | 8,475,600 | 2.39 | 8,475,600 | 0 |
| 2 | 湖南国有资产经营管理有限公司 | 3,988,800 | 1.12 | 3,988,800 | 0 |
| 3 | 深圳市瑞丰林投资管理中心（有限合伙） | 10,371,200 | 2.92 | 10,371,200 | 0 |
| 4 | 招证资管-同赢之湖南海利1号员工持股计划定向资产管理计划 | 5,073,000 | 1.43 | 5,073,000 | 0 |
| 合计 | 27,908,600 | 7.86 | 27,908,600 | 0 | |
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | |||
| 2、国有法人持有股份 | 12,464,400 | -12,464,400 | 0 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | 16,028,624 | -15,444,200 | 584,424 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 28,493,024 | -27,908,600 | 584,424 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 326,729,674 | 27,908,600 | 354,638,274 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 326,729,674 | 27,908,600 | 354,638,274 | |
| 股份总额 | 355,222,698 | 355,222,698 | ||
八、上网公告附件
中介机构核查意见
特此公告。
湖南海利化工股份有限公司董事会
2021年2月2日