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映翰通:光大证券股份有限公司关于北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 下载公告
公告日期:2021-02-02

光大证券股份有限公司关于北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”)作为北京映翰通网络技术股份有限公司(以下简称“映翰通”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,对映翰通首次公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查,具体情况如下。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]30号)核准,同意公司首次公开发行股票的注册申请,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股),发行数量13,107,197股,经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,映翰通股票于2020年2月12日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为52,428,786股,其中有限售条件流通股40,502,284股,无限售条件流通股11,926,502股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,均为公司首次公开发行前股份,锁定期为自公司股票上市之日起12个月,该部分限售股账户数量为175户,对应股票数量为24,667,589股,占公司总股本的47.05%。该部分限售股将于2021年2月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自本次上市流通的限售股形成后至今,公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下:

(一)持股5%以上股东出具的承诺

公司持股5%以上股东韩传俊承诺:

1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(若发生除权除息等事项的,该发行价作相应调整,下同),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持公司股份的锁定期限自动延长6个月。

3、本人直接或间接持有的公司全部股份在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价格。

4、除前述锁定期外,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。

5、自前述锁定期满后,本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,并及时履行信息披露义务。如需减持股份的,将通过大宗交易方式、二级市场集中竞价交易方式或其他合法方式进行减持。本人拟在承诺的锁定期满后减持公司股份的,将提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前三个交易日予以公告。

6、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

7、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。

公司持股5%以上股东德丰杰清洁、南山阿斯特、姚立生承诺:

1、自公司股票上市之日起12个月内,本企业/本人不转让或委托他人管理

本企业/本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、自前述锁定期满后,本企业/本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,并及时履行信息披露义务。如需减持股份的,将通过大宗交易方式、二级市场集中竞价交易方式或其他合法方式进行减持。本企业/本人拟在承诺的锁定期满后减持公司股份的,将提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前三个交易日予以公告。

3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本企业/本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。

(二)担任公司董事、高级管理人员的股东出具的承诺

间接或直接持有发行股份的董事、高级管理人员李明、李红雨、钟成、韩传俊、俞映君承诺:

1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(若发生除权除息等事项的,该发行价作相应调整,下同),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持公司股份的锁定期限自动延长6个月。

3、本人直接或间接持有的公司全部股份在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价格。

4、除前述锁定期外,在本人担任公司董事或高级管理人员期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。

5、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

6、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。

(三)担任公司监事的股东出具的承诺

间接或直接持有公司股份的监事朱宇明、戴义波承诺:

1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、除前述锁定期外,在本人担任公司监事期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。

3、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

4、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。

(四)公司核心技术人员股东出具的承诺

持有公司股份的核心技术人员的承诺:

1、自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内,本人不转让本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、自本人直接或间接持有公司首次公开发行股票前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前股份不得超过公司上市时本人所持公司首次公开发行股票前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。

3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。

(五)其他股东出具的承诺

公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,本人/本单位不转让或委托他人管理本人/本单位所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

注:如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则公司所有股东直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等新的规定和要求执行。

四、本次上市流通的限售股情况

(一)本次限售股上市流通数量为24,667,589股;

(二)本次限售股上市流通日期为2021年2月18日;

(三)本次限售股上市流通明细清单如下:

序号股东名称持有限售股数量(股)持有限售股占公司总股份比例本次上市流通数量(股)剩余限售股数量(股)
1常州德丰杰清洁技术创业投资中心(有限合伙)4,311,7208.2240%4,311,7200
2深圳市优尼科投资管理合伙企业(有限合伙)-深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业(有限合伙)2,525,2404.8165%2,525,2400
3韩传俊2,490,7104.7507%2,490,7100
4姚立生2,101,8704.0090%2,101,8700
5张建良1,581,8703.0172%1,581,8700
6上海沣时扬创业投资中心(有限合伙)1,058,0002.0180%1,058,0000
7宁波梅山保税港区天鹰合鼎投资管理合伙企业(有限合伙)1,057,0002.0161%1,057,0000
8北京飞图开元创业786,0001.4992%786,0000
投资中心(有限合伙)
9钟成404,5800.7717%404,5800
10光大证券股份有限公司402,0000.7668%402,0000
11广东安扬投资管理有限公司400,0000.7629%400,0000
12上海沣敏扬投资管理中心(有限合伙)396,8700.7570%396,8700
13杜美英370,0000.7057%370,0000
14郭秋云361,0000.6886%361,0000
15梁伟新360,7490.6881%360,7490
16屈妍菁360,0000.6866%360,0000
17屈国旺290,7490.5546%290,7490
18钱祥丰290,0000.5531%290,0000
19杨希280,0000.5341%280,0000
20张立殷190,5400.3634%190,5400
21蔡鹏172,6920.3294%172,6920
22戴义波170,4200.3251%170,4200
23中信证券股份有限公司168,0000.3204%168,0000
24梁沛航166,0000.3166%166,0000
25王泽明149,2910.2848%149,2910
26刘海龙145,0000.2766%145,0000
27刘起124,0000.2365%124,0000
28郑毅彬120,9010.2306%120,9010
29上海普扬创业投资中心(有限合伙)120,0000.2289%120,0000
30刘婧姝118,5180.2261%118,5180
31孟芹116,0000.2213%116,0000
32陈志荣115,0000.2193%115,0000
33朱宇明112,3400.2143%112,3400
34郭名修111,0000.2117%111,0000
35李居昌104,4710.1993%104,4710
36陈艺东100,7770.1922%100,7770
37上海游马地投资中心(有限合伙)-游马地2号非公开募集证券投资基金86,0000.1640%86,0000
38张雪君82,0000.1564%82,0000
39马新80,0000.1526%80,0000
40俞映君70,3700.1342%70,3700
41唐琴南70,0000.1335%70,0000
42倪丽65,0000.1240%65,0000
43王重62,0000.1183%62,0000
44国投安信期货有限公司-鸣谦精选新三板1期资产管理计划60,0000.1144%60,0000
45包铃58,7770.1121%58,7770
46吴才龙52,3310.0998%52,3310
47黄赛旗50,0000.0954%50,0000
48崔博45,3700.0865%45,3700
49周建新43,0000.0820%43,0000
50谷英42,0000.0801%42,0000
51王保安40,0000.0763%40,0000
52谭治民38,8130.0740%38,8130
53刘鸿斌36,0000.0687%36,0000
54陈志远35,0360.0668%35,0360
55张崴宁33,0000.0629%33,0000
56王鹏程33,0000.0629%33,0000
57李洪波32,0000.0610%32,0000
58韩旭栋31,5540.0602%31,5540
59白云飞31,5540.0602%31,5540
60石扬春31,5540.0602%31,5540
61曾海舟31,0360.0592%31,0360
62陈沛31,0000.0591%31,0000
63刘业鑫30,7770.0587%30,7770
64康明明30,5540.0583%30,5540
65许晨坪30,0000.0572%30,0000
66江艳30,0000.0572%30,0000
67代景柱30,0000.0572%30,0000
68郑可忠30,0000.0572%30,0000
69代琴28,7770.0549%28,7770
70陈星灿28,0000.0534%28,0000
71张学丰26,2950.0502%26,2950
72李晓辉26,2950.0502%26,2950
73李金鳌26,2950.0502%26,2950
74张艺然25,2950.0482%25,2950
75刘洋25,2950.0482%25,2950
76袁旭平23,0000.0439%23,0000
77王海松23,0000.0439%23,0000
78长沙友勤投资管理有限公司23,0000.0439%23,0000
79孙丽丽21,0360.0401%21,0360
80陈超21,0360.0401%21,0360
81杨颖21,0360.0401%21,0360
82张娟21,0360.0401%21,0360
83广州沐恩投资管理有限公司-沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号21,0000.0401%21,0000
84杨芸僡21,0000.0401%21,0000
85戚玉华20,0000.0381%20,0000
86万希海20,0000.0381%20,0000
87李勇兵19,0360.0363%19,0360
88郑敏君18,0000.0343%18,0000
89贾继环17,7770.0339%17,7770
90程普17,7770.0339%17,7770
91陈占科16,0000.0305%16,0000
92梁艺月15,7770.0301%15,7770
93王瑞冬15,7770.0301%15,7770
94王冬玉15,7770.0301%15,7770
95禹健雄15,0000.0286%15,0000
96常玲15,0000.0286%15,0000
97张艳飞14,0000.0267%14,0000
98叶杏珊14,0000.0267%14,0000
99黄军13,0360.0249%13,0360
100李烨华13,0360.0249%13,0360
101张保园11,5180.0220%11,5180
102喻鸣曙11,0000.0210%11,0000
103周德康11,0000.0210%11,0000
104刘怀玉10,8130.0206%10,8130
105冯浩亮10,8130.0206%10,8130
106马银春10,5540.0201%10,5540
107柳智相10,5180.0201%10,5180
108齐乐10,5180.0201%10,5180
109杨朋朋10,5180.0201%10,5180
110李青青10,5180.0201%10,5180
111王晔10,0000.0191%10,0000
112陈健10,0000.0191%10,0000
113张曲10,0000.0191%10,0000
114刘世刚10,0000.0191%10,0000
115付芸书10,0000.0191%10,0000
116周丹10,0000.0191%10,0000
117姚国龙10,0000.0191%10,0000
118李伟10,0000.0191%10,0000
119刘革10,0000.0191%10,0000
120韩岳倩9,8130.0187%9,8130
121王标9,7770.0186%9,7770
122王劼9,7770.0186%9,7770
123钟武灿9,0000.0172%9,0000
124陶赵静9,0000.0172%9,0000
125白静8,0360.0153%8,0360
126李磊8,0360.0153%8,0360
127贾俊勇8,0360.0153%8,0360
128陈皞玥8,0000.0153%8,0000
129王小芳7,5180.0143%7,5180
130廖俊7,0000.0134%7,0000
131苟晓鹏7,0000.0134%7,0000
132杨晋峰7,0000.0134%7,0000
133刘强7,0000.0134%7,0000
134陈爱军6,0000.0114%6,0000
135俞国法6,0000.0114%6,0000
136金丽6,0000.0114%6,0000
137蒲秀川5,5180.0105%5,5180
138臧红卫5,0360.0096%5,0360
139余庆5,0000.0095%5,0000
140李丽5,0000.0095%5,0000
141徐绍元5,0000.0095%5,0000
142王华广5,0000.0095%5,0000
143陈琛5,0000.0095%5,0000
144杨斌5,0000.0095%5,0000
145成宝莲5,0000.0095%5,0000
146解文轶4,0000.0076%4,0000
147郑茂仁4,0000.0076%4,0000
148魏宏4,0000.0076%4,0000
149朱翠4,0000.0076%4,0000
150毕岳勤4,0000.0076%4,0000
151吴仕行3,7770.0072%3,7770
152冯丽3,5180.0067%3,5180
153周琳琳3,0000.0057%3,0000
154崔岩2,0000.0038%2,0000
155鲁庆华2,0000.0038%2,0000
156马朝霞2,0000.0038%2,0000
157朱金陵2,0000.0038%2,0000
158万钧2,0000.0038%2,0000
159张智奇2,0000.0038%2,0000
160黄小莉2,0000.0038%2,0000
161颜美香2,0000.0038%2,0000
162谭波2,0000.0038%2,0000
163简建强2,0000.0038%2,0000
164杨向东2,0000.0038%2,0000
165冯晓红1,0000.0019%1,0000
166刘崇耳1,0000.0019%1,0000
167陆丽娜1,0000.0019%1,0000
168刘妙如1,0000.0019%1,0000
169王平1,0000.0019%1,0000
170蒋岚1,0000.0019%1,0000
171孙天真1,0000.0019%1,0000
172王杰1,0000.0019%1,0000
173黄旭东1,0000.0019%1,0000
174李玉卡5540.0011%5540
175北京映翰通网络技术股份有限公司未确认持有人证券专用账户2,0000.0038%2,0000
合计24,667,58947.0497%24,667,5890

注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

(四)首发限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量(股)限售期(月)
1首发限售股24,667,58912
合计24,667,589-

五、保荐机构意见

经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,映翰通本次申请的限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对映翰通本次限售股份上市流通无异议。(以下无正文)

(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人(签字):

马如华 文光侠

光大证券股份有限公司

2021年2月 日


  附件:公告原文
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