光大证券股份有限公司关于北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”)作为北京映翰通网络技术股份有限公司(以下简称“映翰通”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,对映翰通首次公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查,具体情况如下。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]30号)核准,同意公司首次公开发行股票的注册申请,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股),发行数量13,107,197股,经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,映翰通股票于2020年2月12日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为52,428,786股,其中有限售条件流通股40,502,284股,无限售条件流通股11,926,502股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,均为公司首次公开发行前股份,锁定期为自公司股票上市之日起12个月,该部分限售股账户数量为175户,对应股票数量为24,667,589股,占公司总股本的47.05%。该部分限售股将于2021年2月18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次上市流通的限售股形成后至今,公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下:
(一)持股5%以上股东出具的承诺
公司持股5%以上股东韩传俊承诺:
1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(若发生除权除息等事项的,该发行价作相应调整,下同),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持公司股份的锁定期限自动延长6个月。
3、本人直接或间接持有的公司全部股份在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价格。
4、除前述锁定期外,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。
5、自前述锁定期满后,本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,并及时履行信息披露义务。如需减持股份的,将通过大宗交易方式、二级市场集中竞价交易方式或其他合法方式进行减持。本人拟在承诺的锁定期满后减持公司股份的,将提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前三个交易日予以公告。
6、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
7、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。
公司持股5%以上股东德丰杰清洁、南山阿斯特、姚立生承诺:
1、自公司股票上市之日起12个月内,本企业/本人不转让或委托他人管理
本企业/本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、自前述锁定期满后,本企业/本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,并及时履行信息披露义务。如需减持股份的,将通过大宗交易方式、二级市场集中竞价交易方式或其他合法方式进行减持。本企业/本人拟在承诺的锁定期满后减持公司股份的,将提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前三个交易日予以公告。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本企业/本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。
(二)担任公司董事、高级管理人员的股东出具的承诺
间接或直接持有发行股份的董事、高级管理人员李明、李红雨、钟成、韩传俊、俞映君承诺:
1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(若发生除权除息等事项的,该发行价作相应调整,下同),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持公司股份的锁定期限自动延长6个月。
3、本人直接或间接持有的公司全部股份在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价格。
4、除前述锁定期外,在本人担任公司董事或高级管理人员期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。
5、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
6、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。
(三)担任公司监事的股东出具的承诺
间接或直接持有公司股份的监事朱宇明、戴义波承诺:
1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、除前述锁定期外,在本人担任公司监事期间,本人将向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。
3、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
4、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。
(四)公司核心技术人员股东出具的承诺
持有公司股份的核心技术人员的承诺:
1、自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内,本人不转让本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、自本人直接或间接持有公司首次公开发行股票前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前股份不得超过公司上市时本人所持公司首次公开发行股票前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则本人所持公司股份锁定期和限售条件自动按照该等新的规定和要求执行。
(五)其他股东出具的承诺
公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,本人/本单位不转让或委托他人管理本人/本单位所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已经发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
注:如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期与本承诺不一致的,则公司所有股东直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等新的规定和要求执行。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次限售股上市流通数量为24,667,589股;
(二)本次限售股上市流通日期为2021年2月18日;
(三)本次限售股上市流通明细清单如下:
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股份比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
1 | 常州德丰杰清洁技术创业投资中心(有限合伙) | 4,311,720 | 8.2240% | 4,311,720 | 0 |
2 | 深圳市优尼科投资管理合伙企业(有限合伙)-深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 2,525,240 | 4.8165% | 2,525,240 | 0 |
3 | 韩传俊 | 2,490,710 | 4.7507% | 2,490,710 | 0 |
4 | 姚立生 | 2,101,870 | 4.0090% | 2,101,870 | 0 |
5 | 张建良 | 1,581,870 | 3.0172% | 1,581,870 | 0 |
6 | 上海沣时扬创业投资中心(有限合伙) | 1,058,000 | 2.0180% | 1,058,000 | 0 |
7 | 宁波梅山保税港区天鹰合鼎投资管理合伙企业(有限合伙) | 1,057,000 | 2.0161% | 1,057,000 | 0 |
8 | 北京飞图开元创业 | 786,000 | 1.4992% | 786,000 | 0 |
投资中心(有限合伙) | |||||
9 | 钟成 | 404,580 | 0.7717% | 404,580 | 0 |
10 | 光大证券股份有限公司 | 402,000 | 0.7668% | 402,000 | 0 |
11 | 广东安扬投资管理有限公司 | 400,000 | 0.7629% | 400,000 | 0 |
12 | 上海沣敏扬投资管理中心(有限合伙) | 396,870 | 0.7570% | 396,870 | 0 |
13 | 杜美英 | 370,000 | 0.7057% | 370,000 | 0 |
14 | 郭秋云 | 361,000 | 0.6886% | 361,000 | 0 |
15 | 梁伟新 | 360,749 | 0.6881% | 360,749 | 0 |
16 | 屈妍菁 | 360,000 | 0.6866% | 360,000 | 0 |
17 | 屈国旺 | 290,749 | 0.5546% | 290,749 | 0 |
18 | 钱祥丰 | 290,000 | 0.5531% | 290,000 | 0 |
19 | 杨希 | 280,000 | 0.5341% | 280,000 | 0 |
20 | 张立殷 | 190,540 | 0.3634% | 190,540 | 0 |
21 | 蔡鹏 | 172,692 | 0.3294% | 172,692 | 0 |
22 | 戴义波 | 170,420 | 0.3251% | 170,420 | 0 |
23 | 中信证券股份有限公司 | 168,000 | 0.3204% | 168,000 | 0 |
24 | 梁沛航 | 166,000 | 0.3166% | 166,000 | 0 |
25 | 王泽明 | 149,291 | 0.2848% | 149,291 | 0 |
26 | 刘海龙 | 145,000 | 0.2766% | 145,000 | 0 |
27 | 刘起 | 124,000 | 0.2365% | 124,000 | 0 |
28 | 郑毅彬 | 120,901 | 0.2306% | 120,901 | 0 |
29 | 上海普扬创业投资中心(有限合伙) | 120,000 | 0.2289% | 120,000 | 0 |
30 | 刘婧姝 | 118,518 | 0.2261% | 118,518 | 0 |
31 | 孟芹 | 116,000 | 0.2213% | 116,000 | 0 |
32 | 陈志荣 | 115,000 | 0.2193% | 115,000 | 0 |
33 | 朱宇明 | 112,340 | 0.2143% | 112,340 | 0 |
34 | 郭名修 | 111,000 | 0.2117% | 111,000 | 0 |
35 | 李居昌 | 104,471 | 0.1993% | 104,471 | 0 |
36 | 陈艺东 | 100,777 | 0.1922% | 100,777 | 0 |
37 | 上海游马地投资中心(有限合伙)-游马地2号非公开募集证券投资基金 | 86,000 | 0.1640% | 86,000 | 0 |
38 | 张雪君 | 82,000 | 0.1564% | 82,000 | 0 |
39 | 马新 | 80,000 | 0.1526% | 80,000 | 0 |
40 | 俞映君 | 70,370 | 0.1342% | 70,370 | 0 |
41 | 唐琴南 | 70,000 | 0.1335% | 70,000 | 0 |
42 | 倪丽 | 65,000 | 0.1240% | 65,000 | 0 |
43 | 王重 | 62,000 | 0.1183% | 62,000 | 0 |
44 | 国投安信期货有限公司-鸣谦精选新三板1期资产管理计划 | 60,000 | 0.1144% | 60,000 | 0 |
45 | 包铃 | 58,777 | 0.1121% | 58,777 | 0 |
46 | 吴才龙 | 52,331 | 0.0998% | 52,331 | 0 |
47 | 黄赛旗 | 50,000 | 0.0954% | 50,000 | 0 |
48 | 崔博 | 45,370 | 0.0865% | 45,370 | 0 |
49 | 周建新 | 43,000 | 0.0820% | 43,000 | 0 |
50 | 谷英 | 42,000 | 0.0801% | 42,000 | 0 |
51 | 王保安 | 40,000 | 0.0763% | 40,000 | 0 |
52 | 谭治民 | 38,813 | 0.0740% | 38,813 | 0 |
53 | 刘鸿斌 | 36,000 | 0.0687% | 36,000 | 0 |
54 | 陈志远 | 35,036 | 0.0668% | 35,036 | 0 |
55 | 张崴宁 | 33,000 | 0.0629% | 33,000 | 0 |
56 | 王鹏程 | 33,000 | 0.0629% | 33,000 | 0 |
57 | 李洪波 | 32,000 | 0.0610% | 32,000 | 0 |
58 | 韩旭栋 | 31,554 | 0.0602% | 31,554 | 0 |
59 | 白云飞 | 31,554 | 0.0602% | 31,554 | 0 |
60 | 石扬春 | 31,554 | 0.0602% | 31,554 | 0 |
61 | 曾海舟 | 31,036 | 0.0592% | 31,036 | 0 |
62 | 陈沛 | 31,000 | 0.0591% | 31,000 | 0 |
63 | 刘业鑫 | 30,777 | 0.0587% | 30,777 | 0 |
64 | 康明明 | 30,554 | 0.0583% | 30,554 | 0 |
65 | 许晨坪 | 30,000 | 0.0572% | 30,000 | 0 |
66 | 江艳 | 30,000 | 0.0572% | 30,000 | 0 |
67 | 代景柱 | 30,000 | 0.0572% | 30,000 | 0 |
68 | 郑可忠 | 30,000 | 0.0572% | 30,000 | 0 |
69 | 代琴 | 28,777 | 0.0549% | 28,777 | 0 |
70 | 陈星灿 | 28,000 | 0.0534% | 28,000 | 0 |
71 | 张学丰 | 26,295 | 0.0502% | 26,295 | 0 |
72 | 李晓辉 | 26,295 | 0.0502% | 26,295 | 0 |
73 | 李金鳌 | 26,295 | 0.0502% | 26,295 | 0 |
74 | 张艺然 | 25,295 | 0.0482% | 25,295 | 0 |
75 | 刘洋 | 25,295 | 0.0482% | 25,295 | 0 |
76 | 袁旭平 | 23,000 | 0.0439% | 23,000 | 0 |
77 | 王海松 | 23,000 | 0.0439% | 23,000 | 0 |
78 | 长沙友勤投资管理有限公司 | 23,000 | 0.0439% | 23,000 | 0 |
79 | 孙丽丽 | 21,036 | 0.0401% | 21,036 | 0 |
80 | 陈超 | 21,036 | 0.0401% | 21,036 | 0 |
81 | 杨颖 | 21,036 | 0.0401% | 21,036 | 0 |
82 | 张娟 | 21,036 | 0.0401% | 21,036 | 0 |
83 | 广州沐恩投资管理有限公司-沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号 | 21,000 | 0.0401% | 21,000 | 0 |
84 | 杨芸僡 | 21,000 | 0.0401% | 21,000 | 0 |
85 | 戚玉华 | 20,000 | 0.0381% | 20,000 | 0 |
86 | 万希海 | 20,000 | 0.0381% | 20,000 | 0 |
87 | 李勇兵 | 19,036 | 0.0363% | 19,036 | 0 |
88 | 郑敏君 | 18,000 | 0.0343% | 18,000 | 0 |
89 | 贾继环 | 17,777 | 0.0339% | 17,777 | 0 |
90 | 程普 | 17,777 | 0.0339% | 17,777 | 0 |
91 | 陈占科 | 16,000 | 0.0305% | 16,000 | 0 |
92 | 梁艺月 | 15,777 | 0.0301% | 15,777 | 0 |
93 | 王瑞冬 | 15,777 | 0.0301% | 15,777 | 0 |
94 | 王冬玉 | 15,777 | 0.0301% | 15,777 | 0 |
95 | 禹健雄 | 15,000 | 0.0286% | 15,000 | 0 |
96 | 常玲 | 15,000 | 0.0286% | 15,000 | 0 |
97 | 张艳飞 | 14,000 | 0.0267% | 14,000 | 0 |
98 | 叶杏珊 | 14,000 | 0.0267% | 14,000 | 0 |
99 | 黄军 | 13,036 | 0.0249% | 13,036 | 0 |
100 | 李烨华 | 13,036 | 0.0249% | 13,036 | 0 |
101 | 张保园 | 11,518 | 0.0220% | 11,518 | 0 |
102 | 喻鸣曙 | 11,000 | 0.0210% | 11,000 | 0 |
103 | 周德康 | 11,000 | 0.0210% | 11,000 | 0 |
104 | 刘怀玉 | 10,813 | 0.0206% | 10,813 | 0 |
105 | 冯浩亮 | 10,813 | 0.0206% | 10,813 | 0 |
106 | 马银春 | 10,554 | 0.0201% | 10,554 | 0 |
107 | 柳智相 | 10,518 | 0.0201% | 10,518 | 0 |
108 | 齐乐 | 10,518 | 0.0201% | 10,518 | 0 |
109 | 杨朋朋 | 10,518 | 0.0201% | 10,518 | 0 |
110 | 李青青 | 10,518 | 0.0201% | 10,518 | 0 |
111 | 王晔 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
112 | 陈健 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
113 | 张曲 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
114 | 刘世刚 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
115 | 付芸书 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
116 | 周丹 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
117 | 姚国龙 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
118 | 李伟 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
119 | 刘革 | 10,000 | 0.0191% | 10,000 | 0 |
120 | 韩岳倩 | 9,813 | 0.0187% | 9,813 | 0 |
121 | 王标 | 9,777 | 0.0186% | 9,777 | 0 |
122 | 王劼 | 9,777 | 0.0186% | 9,777 | 0 |
123 | 钟武灿 | 9,000 | 0.0172% | 9,000 | 0 |
124 | 陶赵静 | 9,000 | 0.0172% | 9,000 | 0 |
125 | 白静 | 8,036 | 0.0153% | 8,036 | 0 |
126 | 李磊 | 8,036 | 0.0153% | 8,036 | 0 |
127 | 贾俊勇 | 8,036 | 0.0153% | 8,036 | 0 |
128 | 陈皞玥 | 8,000 | 0.0153% | 8,000 | 0 |
129 | 王小芳 | 7,518 | 0.0143% | 7,518 | 0 |
130 | 廖俊 | 7,000 | 0.0134% | 7,000 | 0 |
131 | 苟晓鹏 | 7,000 | 0.0134% | 7,000 | 0 |
132 | 杨晋峰 | 7,000 | 0.0134% | 7,000 | 0 |
133 | 刘强 | 7,000 | 0.0134% | 7,000 | 0 |
134 | 陈爱军 | 6,000 | 0.0114% | 6,000 | 0 |
135 | 俞国法 | 6,000 | 0.0114% | 6,000 | 0 |
136 | 金丽 | 6,000 | 0.0114% | 6,000 | 0 |
137 | 蒲秀川 | 5,518 | 0.0105% | 5,518 | 0 |
138 | 臧红卫 | 5,036 | 0.0096% | 5,036 | 0 |
139 | 余庆 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
140 | 李丽 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
141 | 徐绍元 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
142 | 王华广 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
143 | 陈琛 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
144 | 杨斌 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
145 | 成宝莲 | 5,000 | 0.0095% | 5,000 | 0 |
146 | 解文轶 | 4,000 | 0.0076% | 4,000 | 0 |
147 | 郑茂仁 | 4,000 | 0.0076% | 4,000 | 0 |
148 | 魏宏 | 4,000 | 0.0076% | 4,000 | 0 |
149 | 朱翠 | 4,000 | 0.0076% | 4,000 | 0 |
150 | 毕岳勤 | 4,000 | 0.0076% | 4,000 | 0 |
151 | 吴仕行 | 3,777 | 0.0072% | 3,777 | 0 |
152 | 冯丽 | 3,518 | 0.0067% | 3,518 | 0 |
153 | 周琳琳 | 3,000 | 0.0057% | 3,000 | 0 |
154 | 崔岩 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
155 | 鲁庆华 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
156 | 马朝霞 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
157 | 朱金陵 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
158 | 万钧 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
159 | 张智奇 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
160 | 黄小莉 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
161 | 颜美香 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
162 | 谭波 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
163 | 简建强 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
164 | 杨向东 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
165 | 冯晓红 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
166 | 刘崇耳 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
167 | 陆丽娜 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
168 | 刘妙如 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
169 | 王平 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
170 | 蒋岚 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
171 | 孙天真 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
172 | 王杰 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
173 | 黄旭东 | 1,000 | 0.0019% | 1,000 | 0 |
174 | 李玉卡 | 554 | 0.0011% | 554 | 0 |
175 | 北京映翰通网络技术股份有限公司未确认持有人证券专用账户 | 2,000 | 0.0038% | 2,000 | 0 |
合计 | 24,667,589 | 47.0497% | 24,667,589 | 0 |
注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
(四)首发限售股上市流通情况表
序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量(股) | 限售期(月) |
1 | 首发限售股 | 24,667,589 | 12 |
合计 | 24,667,589 | - |
五、保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,映翰通本次申请的限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对映翰通本次限售股份上市流通无异议。(以下无正文)
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于北京映翰通网络技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
马如华 文光侠
光大证券股份有限公司
2021年2月 日