华能澜沧江水电股份有限公司2021年第一次临时股东大会
会议资料
云南 昆明2021年2月
公司2021年第一次临时股东大会
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，公司根据有关法律法规和中国证监会《上市公司股东大会规则》（2016年修订）等文件要求，特制定本须知。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东要求在股东大会上发言的，应在大会正式召开前到大会发言登记处登记。会议根据登记情况安排股东发言，股东发言前应举手示意，并按照会议的安排进行。
四、会议进行中只接受股东（含受托人）发言或提问。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言时间不超过3分钟。
五、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，并不得超出本次会议议案范围；在大会进行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。
六、在会议进入表决程序后进场的股东其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东大会表决程序结束后股东提交的表决票将视为无效。
公司2021年第一次临时股东大会
会议议程会议时间：2021年2月1日（星期一）上午10:00会议地点：云南省昆明市官渡区世纪城中路1号
公司一楼报告厅主 持 人：公司董事长袁湘华会议安排：
一、 参会人签到、股东进行发言登记（9：30-10:00）
二、 主持人宣布会议开始
三、 报告出席会议的股东及股东代表人数及其代表的
股份数
四、 推选计票人、监票人
五、 审议议案、听取报告
（一）关于调整公司独立董事薪酬的议案
（二）关于选举公司第三届董事会董事的议案
（三）关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
（四）关于选举公司第三届监事会监事的议案
六、 股东及股东代表发言
七、 现场表决投票，统计表决票
八、 宣读现场表决结果
九、 休会，宣读综合投票（含网络投票）结果
十、 宣读股东大会决议
十一、 宣读股东大会法律意见书
十二、 签署会议决议等文件
十三、 会议结束
目 录
议案一 关于调整公司独立董事薪酬的议案 ...... 1
议案二 关于选举公司第三届董事会董事的议案 ...... 2
议案三 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 ...... 6
议案四 关于选举公司第三届监事会监事的议案 ...... 9
议案一
关于调整公司独立董事薪酬的议案各位股东：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等相关法律法规及制度的规定，参考公司发展、所处地域、公司市值、行业薪酬等因素，并结合公司未来经营情况、盈利状况及公司独立董事履职责任及义务，经研究，拟将公司独立董事薪酬从每人每年税前9.6万元人民币调增为每人每年税前15万元人民币。
以上议案，请审议。
华能澜沧江水电股份有限公司
议案二
关于选举公司第三届董事会董事的议案各位股东：
华能澜沧江水电股份有限公司第二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，需进行换届选举。经股东推荐，董事会拟提名袁湘华、杨万华、李双友、孙卫、徐平、李喜德、刘玉杰、周满富、李庆华为公司第三届董事会董事候选人。
上述9位董事候选人，经股东大会审议通过后，成为公司第三届董事会成员，与股东大会审议通过的5名独立董事、公司职工代表大会选举产生的1名职工代表董事共同组成公司第三届董事会，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。
以上议案，请审议。
董事候选人简历详见附件。
附件：华能澜沧江水电股份有限公司第三届董事会董事候选人简历
华能澜沧江水电股份有限公司
附件：
华能澜沧江水电股份有限公司第三届董事会董事候选人简历袁湘华先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，教授级高级工程师，现任华能水电董事长、党委书记，华能澜沧江上游水电有限公司（以下简称澜沧江上游公司）执行董事、党委书记。袁湘华先生历任云南鲁布革发电总厂副厂长，云南省电力工业局生产技术处副处长，云南省昆明发电厂副厂长、厂长，云南省电力局局长助理兼小湾电站工程建设前期筹备处副主任，澜沧江有限
总经理助理、副总经理、党组成员、党组副书记、总经理，华能水电董事、总经理、党组副书记（党委副书记）。
杨万华先生，1966年出生,中国国籍，无境外居留权，大学学历，教授级高级工程师、高级经济师。现任华能水电副董事长，云南省能源投资集团有限公司副总裁、党委委员。杨万华先生历任昆明勘测设计院计划经营处副处长、水电建设工程管理部副总经理、工程建设管理部总经理，云南金沙江中游水电开发公司副总工程师、计划发展部主任、总经理助理、党组成员，云南华电怒江水电开发有限公司副总经理、党组成员。
李双友先生，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级会计师。现任华能水电副董事长，云南合和（集团）股份有限公司副总经理、党委委员，红塔创新投资股份有限公司董事长、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长。李双友先生历任云南红塔集团有限
1澜沧江有限：指华能澜沧江水电有限公司，于2015年1月15日整体变更为华能澜沧江水电股份有限公司，曾用企业名称为“云南澜沧江水电开发有限公司”和“云南华能澜沧江水电有限公司”。
公司计划财务科科长，云南红塔集团有限公司副经理、党委书记，合和集团董事、金融资产部部长。
孙卫先生，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，理学硕士、高级工商管理硕士（EMBA），高级经济师，现任华能水电董事、总经理、党委副书记，澜沧江上游公司总经理、党委副书记。孙卫先生历历任滇东电业局办公室副主任、主任，澜沧江有限总经理工作部（办公室）主任，党组成员兼办公室主任，副总经理、党组成员兼总法律顾问，华能水电副总经理、董事会秘书、总法律顾问、党组成员（党委委员）。
徐平先生，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士，高级会计师，现任华能国际电力开发公司副总经理、党委委员。徐平先生历任华能国际电力股份有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司总经理、党委副书记，中国华能集团公司
资产运营管理部主任，广东省能源集团有限公司副总经理。
李喜德先生，1966年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级会计师，现任华能国际电力开发公司股权管理部主任。李喜德先生历任华能山东发电有限公司副总经理、总会计师、党委委员，中共华能山东发电有限公司直属机关党委书记，中国华能集团燃料有限公司副总经理、党委委员，华能国际电力开发公司股权管理部经理。
刘玉杰先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，正高级工程师，现任华能水电董事，中国华能集团有限公司安全监管
中国华能集团公司：指中国华能集团有限公司，中国华能集团公司于2017年12月28日变更为中国华能集团有限公司。
部专职董监事。刘玉杰先生历任华能福建分公司总经理、党组副书记，华能国际电力股份有限公司技术部经理，华能国际电力股份有限公司安全监察部经理，中国华能集团有限公司安全监管部主任。
周满富先生，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，高级工程师，现任华能水电董事，云南省能源投资集团有限公司投资管理中心总经理。周满富先生历任云南省能源局综合处副处长,云南省人民政府投资项目评审中心（省工程咨询中心）总工程师,云南省能源投资集团有限公司投资管理中心副总经理（主持工作）。
李庆华女士，1969年出生，中国国籍，无境外居留权,大学学历，正高级会计师、律师，现任华能水电董事，云南省能源投资集团有限公司资本管理中心总经理。李庆华女士历任上海远途投资发展有限公司投资部经理，云南中和正信会计师事务所执业注册会计师，昆明创新园科技发展有限公司财务经理（主持财务工作），云南省能源投资集团有限公司财务管理部负责人、财务管理部副总经理、战略发展部副总经理、证券管理部副总经理（主持工作）、证券管理部总经理。
议案三
关于选举公司第三届董事会独立董事
的议案
各位股东：
华能澜沧江水电股份有限公司第二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，需进行换届选举。董事会拟提名张启智、刘会疆、杨先明、陈铁水、尹晓冰为公司第三届董事会独立董事候选人。
上述5位独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起任职，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。
独立董事张启智、刘会疆、杨先明、陈铁水、尹晓冰的任职资格和独立性已经上海证券交易所审核无异议，现提交公司股东大会表决。
以上议案，请审议。
独立董事候选人简历详见附件。
附件：华能澜沧江水电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人简历。
华能澜沧江水电股份有限公司
附件：
华能澜沧江水电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人简历张启智先生、1966年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，现任内蒙古财经大学投资学教授，硕士生导师，中国投资学专业建设委员会常务副主任委员，中国投资协会理事，内蒙古投资学会会长。张启智先生历任内蒙古财经大学金融学院投资系主任，金融学院副院长。
刘会疆先生、1956年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级工程师。历任玉溪市水电设备厂厂长，云南红塔投资有限责任公司（今云南红塔集团有限公司）党委委员、董事、副总经理，云南红塔集团有限公司党委书记。
杨先明先生，1953年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，现任华能水电独立董事，云南大学发展研究院教授、博士生导师，云南省经济学会会长，一心堂药业集团有限公司独立董事。杨先明先生历任第十届、第十一届全国政协委员，全国政协经济委员会委员，云南省经济研究所所长，云南大学发展研究院院长,云南煤业能源股份有限公司独立董事，云南铜业股份有限公司独立董事。
陈铁水先生，1954年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，历任学报编辑部主任，经济法系副主任、主任，副校长、教授，云南大学法学院副院长，法学院党委书记、三级教授、民商、经济法硕士生导师，云南盐化股份公司独立董事，红塔证券股份有限公司独立董事，富滇银行股份有限公司独立董事。
尹晓冰先生，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，财务专业副教授，注册会计师，现任云南白药集团股份有限公司、云南铜业股份有限公司、云南锡业股份有限公司、昆明滇池水务股份有限公司独立董事。尹晓冰先生历任云南大学工商管理与旅游管理学院助教、讲师，美国麻省理工大学斯隆管理学院访问学者，云南铝业股份有限公司、云南云投生态科技股份有限公司、云南云煤能源股份有限公司独立董事。
议案四
关于选举公司第三届监事会监事的议案各位股东：
华能澜沧江水电股份有限公司第二届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，需进行换届选举。经股东推荐，监事会拟提名夏爱东、胡春锦、王斌为公司第三届监事会监事候选人。
上述3位监事候选人，经股东大会审议通过后，成为公司第三届监事会成员，与经公司职工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期至公司第三届监事会任期届满之日止。
以上议案，请审议。
监事候选人简历详见附件。
附件：华能澜沧江水电股份有限公司第三届监事会监事候选人简历
华能澜沧江水电股份有限公司
附件：
华能澜沧江水电股份有限公司第三届监事会监事候选人简历夏爱东先生，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，正高级会计师，现任中国华能集团有限公司审计部主任兼审计中心主任。夏爱东先生历任中国华能集团公司财务部预算处处长、预算与综合计划部副主任，华能国际电力股份有限公司预算部经理，中国华能集团有限公司预算与综合计划部副主任。
胡春锦女士，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级会计师，注册会计师，现任华能水电监事，云南省能源投资集团有限公司财务管理中心（资金中心）总经理。胡春锦女士历任昆明鸿润会计师事务所有限公司审计部经理、副总经理、总经理、党支部书记，大信会计事务所云南分所副总经理、党支部书记，云南电力投资有限公司财务部副经理，云南能源达进出口有限公司财务总监、董事长，云南能源投资集团有限公司财务管理部总经理助理、风险与法务中心副总经理、财务管理中心（资金中心）副总经理。
王斌先生，1977年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，助理会计师，现任华能水电监事，云南合和（集团）股份有限公司财务管理部副部长（主持工作）、机关党委第一党支部书记。王斌先生历任中烟国际欧洲有限公司财务总监、红塔瑞士有限公司财务总监、红塔瑞士罗马尼亚子公司财务总监，红塔集团财务部资产管理科副科长、科长，云南红塔集团有限公司计划财务科科长。