证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2021-015
苏州天孚光通信股份有限公司关于持股5%以上股东权益变动比例达到5%的提示性
公告
特别提示：
1、本次权益变动系由苏州天孚光通信股份有限公司实施非公开发行股票、股权激励、向特定对象发行股票、信息披露义务人减持股份等原因，致使信息披露义务人朱国栋持有公司的股份比例变动达到5.13%，变动后持股比例变为
12.02%。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司经营管理构成影响。
一、权益变动的具体情况
2015年2月17日，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或 “上市公司”）首次公开发行股份并上市后，信息披露义务人朱国栋持有公司股份12,750,000股，占公司当时总股本的17.15%。2016年8月16日至2021年1月20日，由于公司实施非公开发行股票、实施股权激励、向特定对象发行股票和信息披露义务人减持公司股份等原因，朱国栋持有公司的股份比例累计减少5.13%。具体持股变动情况如下：
1、2016年8月16日、2016年9月21日、2016年9月23日，公司在巨潮资讯网分别披露了《关于公司持股5%以上股东股份减持计划的提示性公告》（公
告编号：2016-043）、《关于持股5%以上股东减持股份的公告》（公告编号：
2016-045）、《关于持股5%以上股东减持计划实施完毕的公告》（公告编号：
2016-046），公司持股5%以上股东朱国栋于 2016年 9 月 9 日至 2016 年 9 月21 日期间，通过二级市场大宗交易方式累计减持公司股份 3,800,000 股。
2、2018年7月25日，公司在巨潮资讯网披露《创业板非公开发行股票发行情况报告书》，公司实际向2名发行对象发行股数1,210.1910 万股，发行完成后公司股本变更为197,951,910股。
3、2018年8月27日，公司在巨潮资讯网披露《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关公告，拟授予激励对象权益总计344.00万份，包括股票期权242.00万份和限制性股票102.00万股，其中首次授予股票期权
212.00万份和限制性股票102.00万股，预留授予股票期权30.00万份。2018年11月6日，公司在巨潮资讯网披露《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2018-057），公司向24名激励对象授予限制性股票99.00万股，限制性股票上市日期为2018年11月8日，登记完成后公司股本变更为198,941,910股。
4、2019年6月20日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2019-028）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2019-030），由于限制性股票1名激励对象张雨因个人原因离职，根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》规定，离职人员不具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述1名离职人员的限制性股票合4万股。2019年10月15日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-053），公司完成了上述回购注销，公司股本由19,894.191万股变更至19,890.191万股。
5、2020年2月21日、2020年4月16日、2020年5月9日，公司在巨潮资讯网分别披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：
2020-005）、《关于持股5%以上股东股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2020-018）、《关于持股5%以上股东股份减持计划实施完毕的公告》（公告编号：2020-038），公司持股5%以上股东朱国栋于2020年3月16日至2020年5
月7日期间，通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,986,673股。
6、2020年4月28日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-033）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-030），由于公司2019年度业绩未达到2018年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期的业绩考核目标，根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》中关于公司层面业绩考核要求的规定“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。”，公司拟回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票所涉及激励对象第一个解除限售期未满足解除限售条件的28.5万股限制性股票。2020年7月29日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-061），公司完成了上述回购注销，公司股本由19,890.191万股变更至19,861.691万股。
7、2020年6月13日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-050）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-053），由于限制性股票激励对象曹辉因个人原因离职，根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述1名离职人员的限制性股票合计4.9万股。2020年9月30日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-082），公司完成了上述回购注销，公司股本由19,861.691万股变更至19,856.791万股。
8、2021年1月20日，公司在巨潮资讯网披露《向特定对象发行股票并在创业板上市发行情况报告书》，公司实际向特定对象发行人民币普通股股票18,424,753 股，目前尚在办理新增发行股份的在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记，登记完成后公司股本将变更为216,992,663股。
二、本次权益变动前后持股情况
| 股东 | 股份性质 | 本次权益变动前 （2016年8月15日） | 本次权益变动后 （2021年1月20日） | ||
| 持股数量（股） | 占总股本比例（注1） | 持股数量（股） | 占总股本比例（注2） | ||
| 朱国栋 | 合计持有股份 | 31,875,000 | 17.15% | 26,088,327 | 12.02% |
| 其中：无限售流通股 | 7,968,750 | 4.29% | 6,522,082 | 3.01% | |
| 限售流通股 | 23,906,250 | 12.86% | 19,566,245 | 9.02% | |
| 合计 | 合计持有股份 | 31,875,000 | 17.15% | 26,088,327 | 12.02% |
| 其中：无限售流通股 | 7,968,750 | 4.29% | 6,522,082 | 3.01% | |
| 限售流通股 | 23,906,250 | 12.86% | 19,566,245 | 9.02% | |
注1：本次权益变动前总股本以2016年8月15日总股本185,850,000股计算。注2：本次权益变动后总股本以本次向特定对象发行股票后最新总股本216,992,663股计算。说明1：上表中部分合计数与各加数直接相加之和如存在尾数差异，系四舍五入形成。说明2：2016年5月19日公司实施2015年度权益分派方案，以资本公积每10股转增15股，朱国栋持有公司股份变更为31,875,000股，持股比例不变。
三、其他相关说明
1、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；
2、本次股东权益变动对公司的经营管理不构成影响。
本次股东权益变动事项的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
苏州天孚光通信股份有限公司董事会
2021年1月26日