苏州天孚光通信股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：苏州天孚光通信股份有限公司住所：苏州高新区长江路695号股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：天孚通信股票代码：300394
信息披露义务人之一名称：苏州天孚仁和投资管理有限公司住所：苏州高新区长江路695号通讯地址：苏州高新区长江路695号
信息披露义务人之二名称：苏州追梦人投资管理有限公司住所：苏州高新区科灵路78号通讯地址：苏州高新区长江路695号
股份变动性质：持有股份减少，持股比例减少（上市公司实施非公开发行股票、股权激励、向特定对象发行股票引起的被动稀释）
签署日期：二〇二一年一月二十五日
信息披露义务人声明
(一)本报告系信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号－权益变动报告书》等相关法律法规、部门规章编写。
(二)信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
(三)依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
(四)截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益的股份。
(五)本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其他人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明。
(六)信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第三节 权益变动目的 ...... 8
第四节 权益变动方式 ...... 10
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 13
第六节 其他重大事项 ...... 14
第七节 信息披露义务人声明 ...... 15
第八节 备查文件 ...... 16
附表 简式权益变动报告书 ...... 17
第一节 释义本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
| 信息披露义务人 | 指 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 苏州追梦人投资管理有限公司 |
| 天孚通信/上市公司/公司 | 指 | 苏州天孚光通信股份有限公司 |
| 天孚仁和 | 指 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 |
| 追梦人 | 指 | 苏州追梦人投资管理有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 本报告/本报告书 | 指 | 苏州天孚光通信股份有限公司简式权益变动报告书 |
| 本次发行、本次向特定对象发行 | 指 | 苏州天孚光通信股份有限公司创业板向特定对象发行A股股票 |
| 《公司章程》 | 指 | 《苏州天孚光通信股份有限公司章程》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《收购管理办法》 | 指 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
注：本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和，如存在尾数差异，系四舍五入形成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、基本情况
信息披露义务人之一
| 名称 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 |
| 注册地址 | 苏州高新区长江路695号 |
| 法定代表人、主要负责人、执行董事 | 邹支农 |
| 注册资本 | 160万元整 |
| 成立日期 | 2005年6月8日 |
| 营业期限 | 2005年6月8日至2055年6月7日 |
| 统一社会信用代码 | 91320505774698086J |
| 企业类型 | 有限责任公司 |
| 经营范围 |
| 股东构成 | 邹支农先生持股80%；欧洋女士持股20% |
| 通讯地址 | 苏州高新区长江路695号 |
| 邮编 | 215129 |
苏州天孚仁和投资管理有限公司的董事及主要负责人基本情况如下：
| 姓名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 邹支农 | 男 | 执行董事 | 中国 | 苏州 | 否 |
| 林阳 | 女 | 监事 | 中国 | 深圳 | 否 |
信息披露义务人之二
| 名称 | 苏州追梦人投资管理有限公司 |
| 注册地址 | 苏州高新区科灵路78号 |
| 法定代表人 | 欧洋 |
| 注册资本 | 260万元整 |
| 成立日期 | 2011年5月5日 |
| 营业期限 | 2011年5月5日至****** |
| 统一社会信用代码 | 91320505573830714W |
| 企业类型 | 有限责任公司 |
| 经营范围 |
| 股东构成 | 欧洋女士持股56.54%，其他30个自然人合计持股43.46% |
| 通讯地址 | 苏州高新区长江路695号 |
| 邮编 | 215129 |
截至本报告书披露日，苏州追梦人投资管理有限公司股权结构如下：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴出资额（万元） | 持股比例 |
| 1 | 欧洋 | 147 | 56.54% |
| 2 | 鞠永富 | 3.5 | 1.35% |
| 3 | 张铁军 | 3.5 | 1.35% |
| 4 | 李恒宇 | 3 | 1.15% |
| 5 | 单冲 | 3 | 1.15% |
| 6 | 潘家锋 | 1.5 | 0.58% |
| 7 | 高守军 | 3 | 1.15% |
| 8 | 邹小斌 | 2.5 | 0.96% |
| 9 | 陈永会 | 3 | 1.15% |
| 10 | 王显谋 | 3 | 1.15% |
| 11 | 付建明 | 1.5 | 0.58% |
| 12 | 于守妍 | 2 | 0.77% |
| 13 | 侯振亭 | 1.5 | 0.58% |
| 14 | 高敏 | 1.5 | 0.58% |
| 15 | 赵军朝 | 1 | 0.38% |
| 16 | 邢帅 | 1 | 0.38% |
| 17 | 康小科 | 1 | 0.38% |
| 18 | 欧萌 | 1 | 0.38% |
| 19 | 马壮 | 1 | 0.38% |
| 20 | 朱松根 | 20 | 7.69% |
| 21 | 欧向军 | 20 | 7.69% |
| 22 | 邹春到 | 20 | 7.69% |
| 23 | 罗志国 | 4 | 1.54% |
| 24 | 邹雷 | 2 | 0.77% |
| 25 | 邹小勇 | 2 | 0.77% |
| 26 | 邹孝平 | 1.5 | 0.58% |
| 27 | 张艳梅 | 2 | 0.77% |
| 28 | 张凤林 | 1 | 0.38% |
| 29 | 熊金兵 | 1 | 0.38% |
| 30 | 邹安文 | 1 | 0.38% |
| 31 | 邹伦庆 | 1 | 0.38% |
| 合计 | 260 | 100.00% | |
苏州追梦人投资管理有限公司的董事及主要负责人基本情况如下：
| 姓名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 欧洋 | 女 | 执行董事 | 中国 | 苏州 | 否 |
| 于守妍 | 女 | 监事 | 中国 | 苏州 | 否 |
| 单冲 | 男 | 经理 | 中国 | 苏州 | 否 |
二、股权结构关系
信息披露义务人之间的股权及控制关系如下：
备注：上图中信息披露义务人对苏州天孚光通信股份有限公司的持股比例以本次向特定对象发行股票后最新总股本216,992,663股计算。
三、信息披露义务人为一致行动人关系及一致行动情况说明
截至本报告书签署之日，苏州天孚仁和投资管理有限公司为公司的控股股东，邹支农、欧洋夫妇持有天孚仁和100%的股权；同时欧洋女士持有追梦人56.54%股权，苏州天孚仁和投资管理有限公司与苏州追梦人投资管理有限公司构成一致行动人。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的原因及目的
信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动主要是由于：
（一）2018年公司非公开发行股票
2018年7月25日，公司在巨潮资讯网披露《创业板非公开发行股票发行情况报告书》，公司向2名发行对象发行股数1,210.1910 万股，发行完成后公司股本变更为197,951,910股。公司总股本增加，信息披露义务人未参与认购本次发行的股份，致使持股比例被动稀释。
（二）2018年股票期权与限制性股票激励计划
2018年8月27日，公司在巨潮资讯网披露《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关公告，2018年11月6日，公司在巨潮资讯网披露《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2018-057），公司向24名激励对象授予限制性股票99.00万股，登记完成后公司股本变更为198,941,910股。公司总股本增加，致使信息披露义务人持股比例被动稀释。
（三）信息披露义务人减持公司股份
苏州追梦人投资管理有限公司自2018年11月6日至2019年2月22日期间，以集中竞价的方式减持公司股份2,671,819股。
苏州天孚仁和投资管理有限公司于2020年3月16日至2020年5月7日期间，通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,988,984股。
（四）向特定对象发行股票
2021年1月20日，公司在巨潮资讯网披露《向特定对象发行股票并在创业板上市发行情况报告书》，公司向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753股，目前尚在办理新增发行股份的在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记，登记完成后公司股本将变更为216,992,663股。公司总股本增加，信息披露义务人未参与认购本次发行的股份，致使持股比例被动稀释。
除上述原因以外，公司于2019年-2020年合计回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票37.4万股。公司总股本减少，致使信息
披露义务人持股比例被动增加。
二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内增持或减持公司股票的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格执行相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
| 股东 | 股份性质 | 本次权益变动前 （2018年7月24日） | 本次权益变动后 （2021年1月20日） | ||
| 持股数量（股） | 占总股本比例（注1） | 持股数量（股） | 占总股本比例（注2） | ||
| 苏州天孚仁和投资管理有限公司 | 合计持有股份 | 87,250,000 | 46.95% | 85,261,016 | 39.29% |
| 其中：无限售流通股 | 87,250,000 | 46.95% | 85,261,016 | 39.29% | |
| 限售流通股 | 0 | 0% | 0 | 0% | |
| 苏州追梦人投资管理有限公司 | 合计持有股份 | 5,343,750 | 2.88% | 2,671,931 | 1.23% |
| 其中：无限售流通股 | 5,343,750 | 2.88% | 2,671,931 | 1.23% | |
| 限售流通股 | 0 | 0% | 0 | 0% | |
| 合计 | 合计持有股份 | 92,593,750 | 49.82% | 87,932,947 | 40.52% |
| 其中：无限售流通股 | 92,593,750 | 49.82% | 87,932,947 | 40.52% | |
| 限售流通股 | 0 | 0% | 0 | 0% | |
注1：本次权益变动前总股本以2018年7月24日总股本185,850,000股计算。注2：本次权益变动后总股本以本次向特定对象发行股票后最新总股本216,992,663股计算。
二、本次权益变动的基本情况
1、2018年7月25日，公司在巨潮资讯网披露《创业板非公开发行股票发行情况报告书》，公司向2名发行对象发行股数1,210.1910万股，发行完成后公司股本变更为197,951,910股。
2、2018年8月27日，公司在巨潮资讯网披露《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关公告，拟授予激励对象权益总计344.00万份，包括股票期权242.00万份和限制性股票102.00万股，其中首次授予股票期权
212.00万份和限制性股票102.00万股，预留授予股票期权30.00万份。2018年11月6日，公司在巨潮资讯网披露《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2018-057），公司向24名激励对象授予限制性股票99.00万股，限制性股票上市日期为2018年11月8日，登记完成后公司股本变更为198,941,910股。
3、2018年9月26日、2019年1月24日、2019年2月20日、2019年2月23日，公司在巨潮资讯网分别披露了《关于公司控股股东之一致行动人减持股份的预披露公告》（公告编号：2018-050）、《关于公司控股股东之一致行动人减
持股份进展公告》（2019-002）、《关于公司控股股东之一致行动人减持股份比例达到1%的公告》（2019-004）、《关于公司控股股东之一致行动人减持股份计划实施完毕的公告》（2019-005），公司控股股东之一致行动人苏州追梦人投资管理有限公司自2018年11月6日至2019年2月22日期间，以集中竞价的方式减持公司股份2,671,819股。
4、2019年6月20日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2019-028）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2019-030），由于限制性股票1名激励对象张雨因个人原因离职，根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》规定，离职人员不具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述1名离职人员的限制性股票合4万股。2019年10月15日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-053），公司完成了上述回购注销，公司股本由19,894.191万股变更至19,890.191万股。
5、2020年2月21日、2020年4月16日、2020年5月9日，公司在巨潮资讯网分别披露了《关于控股股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-004）、《关于控股股东股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2020-017）、《关于控股股东减持股份比例达到1%暨股份减持计划实施完毕的公告》（公告编号：
2020-037），公司控股股东苏州天孚仁和投资管理有限公司于2020年3月16日至2020年5月7日期间，通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,988,984股。
6、2020年4月28日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-033）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-030），由于公司2019年度业绩未达到2018年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期的业绩考核目标，根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》中关于公司层面业绩考核要求的规定“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。”，公司拟回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票所涉及激励对象第一个解除限售期未满足解除限售条件的28.5万股限制性股票。2020年7月29日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-061），公司完成了上述回购注销，公司股本
由19,890.191万股变更至19,861.691万股。
7、2020年6月13日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-050）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-053），由于限制性股票激励对象曹辉因个人原因离职，根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述1名离职人员的限制性股票合计
4.9万股。2020年9月30日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-082），公司完成了上述回购注销，公司股本由19,861.691万股变更至19,856.791万股。
8、2021年1月20日，公司在巨潮资讯网披露《向特定对象发行股票并在创业板上市发行情况报告书》，公司实际向特定对象发行人民币普通股股票18,424,753 股，目前尚在办理新增发行股份的在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记，登记完成后公司股本将变更为216,992,663股。
三、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的公司股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况信息披露义务人在签署本报告书之日前6个月内未发生买入或卖出公司股票的情况。
第六节 其他重大事项截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在中国证监会及深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
第七节 信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人一：苏州天孚仁和投资管理有限公司
法定代表人：
邹支农
信息披露义务人二：苏州追梦人投资管理有限公司
法定代表人：
欧洋
日期：2021年1月25日
第八节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照复印件；
2、信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》；
4、中国证监会及深交所要求的其他材料。
二、备查文件备置地点
1、公司证券法务部
2、联系电话：0512-66905892
3、联系人：陈凯荣
附表 简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 苏州天孚光通信股份有限公司 | 上市公司所在地 | 苏州市高新区长江路 695 号 |
| 股票简称 | 天孚通信 | 股票代码 | 300394 |
| 信息披露义务人名称 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 苏州高新区长江路695号 |
| 苏州追梦人投资管理有限公司 | 苏州高新区科灵路78号 | ||
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 □ 减少 ■ 其他 □ | 有无一致行动人 | 有 ■ 无 □ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 ■ 否 □ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 ■（信息披露义务人为上市公司控股股东及一致行动人） |
| 权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所二级市场交易 ■ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 ■（公司非公开发行股票，股权激励，向特定对象发行股票引起的被动稀释） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 持股数量： 87,250,000 股；持股比例： 46.95% 苏州追梦人投资管理有限公司 持股数量： 5,343,750 股；持股比例： 2.88% |
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 苏州天孚仁和投资管理有限公司 持股数量： 85,261,016 股；持股比例： 39.29% 苏州追梦人投资管理有限公司 持股数量： 2,671,931 股；持股比例： 1.23% |
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续减持或增持 | 是 □ 否 □ 不排除 ■ |
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 ■ |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 否 |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 否 |
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 |
| 是否已得到批准 | 是 |
（以下无正文）
信息披露义务人签字或盖章：
信息披露义务人一：苏州天孚仁和投资管理有限公司法定代表人：
邹支农
信息披露义务人二：苏州追梦人投资管理有限公司法定代表人：
欧洋
日期：2021年1月25日