浙江天正电气股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
2020年12月25日,浙江天正电气股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等限制性股票激励计划相关事项,并于2020年12月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露了相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等规范性文件的要求,并按照公司《信息披露管理办法》《内幕知情人登记制度》等规定,公司对2020年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记,对内幕信息知情人在激励计划首次公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划公开披露前六个月(因公司于2020年8月7日在上海证券交易所上市,至激励计划披露时未满6个月,因此,实际核查时间为2020年8月7日-2020年12月25日)买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2021年1月5日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》,在本次激励
计划自查期间,除下列核查对象外,其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为,具体情况如下:
序号 | 姓名 | 职务 | 交易期间 | 合计买入(股) | 合计卖出(股) |
1 | 潘海乐 | 核心骨干人员 | 2020年09月04日-2020年10月29日 | 6100 | 6100 |
2 | 魏德胜 | 核心骨干人员 | 2020年09月24日-2020年12月16日 | 1700 | 500 |
3 | 周庆 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月14日 | 2000 | 2000 |
4 | 王志华 | 核心骨干人员 | 2020年11月26日-2020年12月04日 | 800 | 800 |
5 | 王照 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月13日 | 2200 | 0 |
6 | 夭荣西 | 核心骨干人员 | 2020年10月26日-2020年11月17日 | 6800 | 6800 |
7 | 裴召杰 | 核心骨干人员 | 2020年08月27日-2020年12月04日 | 900 | 900 |
8 | 王文薛 | 核心骨干人员 | 2020年09月09日-2020年09月09日 | 1000 | 1000 |
9 | 圣书生 | 核心骨干人员 | 2020年08月20日-2020年10月14日 | 300 | 0 |
10 | 李会财 | 核心骨干人员 | 2020年08月21日-2020年12月17日 | 1400 | 0 |
11 | 刘永飞 | 核心骨干人员 | 2020年09月16日-2020年12月08日 | 700 | 700 |
12 | 包晓忠 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年09月30日 | 1200 | 1200 |
13 | 李喜军 | 核心骨干人员 | 2020年09月24日-2020年11月06日 | 600 | 600 |
14 | 洪仙横 | 核心骨干人员 | 2020年09月07日-2020年09月07日 | 100 | 0 |
15 | 方佳 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年09月04日 | 100 | 100 |
16 | 王康 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月14日 | 200 | 0 |
17 | 卢山念 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年09月18日 | 1700 | 1700 |
18 | 杨学刚 | 核心骨干人员 | 2020年08月17日-2020年08月18日 | 800 | 800 |
19 | 王炜 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年10月22日 | 700 | 700 |
20 | 赵波 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月17日 | 500 | 500 |
21 | 张敏 | 核心骨干人员 | 2020年10月22日-2020年11月05日 | 1000 | 1000 |
22 | 张胜根 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月26日 | 200 | 200 |
23 | 钟露露 | 核心骨干人员 | 2020年08月14日-2020年08月14日 | 500 | 500 |
24 | 胡孝锋 | 核心骨干人员 | 2020年08月13日-2020年08月25日 | 1000 | 0 |
根据上述核查对象买卖公司股票的情况,公司结合本次激励计划相关进程,对上述核查对象买卖公司股票的行为进行了核查:
核查对象中上述内幕信息知情人为本次激励计划的激励对象。上述人员中魏德胜、李会财、刘永飞3名激励对象在敏感期买卖公司股票,其相关股票交易行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行,不存在利用本次股权激励计划内幕信息进行股票交易谋利的情况。其本人已认识到作为本次激励计划的内幕信息知情人不应在敏感期间买卖公司股票,因此基于审慎性原则,该3名激励对象自愿放弃
参与公司本次激励计划,并愿意配合公司董事会在确定授权日的董事会上作出相应调整。经核查,其他人员在自查期间交易公司股票的行为系其对二级市场交易情况自行判断而进行的操作,在买卖公司股票前,并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息,亦未有任何人员基于本次激励计划的相关信息建议其买卖公司股票,不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论意见
公司在筹划本次激励计划事项过程中,严格按照相关保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,并采取了相应保密措施,并对本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的相关内幕信息知情人进行了登记,内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本次激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。
经核查,在本次激励计划披露前,未发生信息泄露的情形;上述核查对象买卖公司股票行为与本激励计划内幕信息无关。公司不存在内幕信息泄露的情形,亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》;
2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
浙江天正电气股份有限公司董事会
2021年1月16日