胜宏科技（惠州）股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：胜宏科技（惠州）股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：胜宏科技
股票代码：300476
信息披露义务人名称：深圳市胜华欣业投资有限公司
通讯地址：深圳市南山区南山大道新海大厦15D
股份变动性质：股份变动
签署日期：2020年12月31日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》等规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“胜宏科技”、“上市公司”）拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在胜宏科技中拥有权益的股份。
四、信息披露义务人本次股权变动系因胜宏科技实施股权激励计划、权益分派、非公开发行股票、回购注销限制性股票以及胜华欣业可交债持有人换股，导致信息披露义务人的持股比例累计降低占公司总股本的7.07%，从而导致本次权益变动。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
释 义 ...... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第二节 权益变动目的及持股计划 ...... 6
第三节 权益变动方式 ...... 7
第四节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况 ...... 10
第五节 其他重大事项 ...... 11
第六节 信息披露义务人声明 ...... 12
第七节 备查文件 ...... 13
释 义在本简式权益变动报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 信息披露义务人 | 指 | 深圳市胜华欣业投资有限公司 |
| 胜宏科技、上市公司 | 指 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司 |
| 本报告书 | 指 | 《胜宏科技（惠州）股份有限公司简式权益变动报告书》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 非公开发行 | 指 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司非公开发行A股股票的行为 |
| 本次权益变动 | 指 |
| 可交换债券 | 指 | 深圳市胜华欣业投资有限公司于2018年9月27日非公开发行了以所持胜宏科技部分股票为标的的可交换债券，发行规模为人民币3.312亿元，发行期限为2年期，债券简称：18胜华E1，债券代码：117122。 |
| 换股期 | 指 | 2019年9月9日-2020年9月24日 |
| 证券交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 《准则15号》 | 指 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号----权益变动报告书》 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
1、基本情况
注册号：914403007320414653名称：深圳市胜华欣业投资有限公司住所：深圳市南山区南山大道新海大厦15D法定代表人姓名：陈 涛注册资本：人民币伍十万元实收资本：人民币伍十万元公司类型：有限责任公司经营范围：项目投资；国内贸易（国家法律、行政法规禁止的项目不得经营；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。
2、法定代表人
| 姓名 | 职务 | 身份证号码 | 国籍 | 其它国家/地区居留权 |
| 陈涛 | 执行董事 | 622626197204****** | 中国 | 无 |
二、在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动目的
本次权益变动原因：上市公司实施股权激励计划、权益分派、非公开发行股票、回购注销限制性股票等导致信息披露义务人持股比例被动变化；胜华欣业可交债持有人换股完成导致信息披露义务人持股数量及持股比例下降。
二、未来12个月继续增持或减持上市公司股份的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来十二个月内有继续变动其持有的上市公司股份的可能。
若在未来12个月内，信息披露义务人根据法律法规的规定及市场状况增、减持上市公司股份，将按《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第三节 权益变动方式
一、 信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，上市公司的股份总数为146,670,000股，信息披露义务人持有上市公司股份总数为40,651,050股，占上市公司总股本的比例为27.72%。本次权益变动后，上市公司股份总数变更为777,561,455股，信息披露义务人持股总数为160,566,476股，持股比例为20.65%。
二、本次权益变动的基本情况
（一）本次权益变动前信息披露义务人持股情况
2015年6月10日，胜宏科技披露《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》，信息披露义务人胜华欣业持有上市公司股份数量为40,651,050股，占当时总股本的27.72%。
（二）信息披露义务人持股比例变化情况
1、因上市公司实施股权激励计划、权益分派、非公开发行股票等导致的公司总股本变动。
（1）2015年11月，公司2015年限制性股票激励计划首次授予完成，新增股份上市，公司股份总数由146,670,000股变为149,560,000股，信息披露义务人持股数量不变，占上市公司股份总数比例由27.72%下降至27.18%，持股比例被动减少0.54%。
（2）2016年4月20日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》，以公司现有总股本149,560,000股为基数，向全体股东每10股派3.5元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15股。公司总股本由149,560,000股变为373,900,000股，信息披露义务人持股数量由40,651,050股变为101,627,625股，持股比例不变。
（3）2017年1月，公司2015年限制性股票激励计划预留部分授予完成，新增股份上市，公司股份总数由373,900,000股变为374,677,500万股，信息披露义
务人持股数量不变，占公司股份总数比例由27.18%下降至27.12%，持股比例被动减少0.06%。
（4）2017年8月23日，公司非公开发行实施完毕，新增股份上市，股份总数由374,677,500股增至427,615,542股，信息披露义务人未认购本次非公开发行的股票，持股数量不变，占上市公司股份总数的比例由27.12%下降至23.77%，持股比例被动减少3.36%。
（5）2018年3月6日，公司2017年度股东大会审议通过《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本427,615,542股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税），合计派发现金股利为人民币128,284,662.6元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，共计转增342,092,433股，转增后公司总股本为769,707,975股，信息披露义务人持股数量由101,627,625股变为182,929,725股，持股比例不变。
（6）2019年4月，公司2018年限制性股票激励计划首次授予完成，新增股份上市，公司股份总数由769,707,975股变为779,149,975股，信息披露义务人持股数量不变，占上市公司股份总数比例由23.77%下降至23.48%,持股比例被动减少0.29%。
2、胜华欣业可交换债券持有人换股期换股，导致信息披露义务人持有胜宏科技股份变动。
（1）2020年1月7日，公司在巨潮资讯网披露了《关于控股股东可交换债换股进展公告》（公告编号：2020-003），2019年10月14日至2020年1月6日，胜华欣业可交债持有人完成换股14,328,145股，信息披露义务人持股数量由182,929,725股变为168,601,580股,占公司股份总数比例由23.48%下降至21.64%，持股比例减少1.84%。
（2）2020年4月25日，公司在巨潮资讯网披露了《关于控股股东非公开发行可交换债券换股完成暨换股导致权益变动达到公司股份1%的公告》（公告编号：2020-024）,2020年1月9日至2020年4月22日，胜华欣业可交债持有人完成换股8,035,104股,信息披露义务人持股数量由168,601,580股变为160,566,476股，占公司股份总数比例由21.64%下降至20.61%，持股比例减少
1.03%。
3、2020年9月29日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-104），本次回购注销完成后，公司总股本由779,149,975股变更为777,561,455股，信息义务披露人持股数量不变，占上市公司股份总数比例由20.61%上升至20.65%，持股比例被动增加0.04%。
（三）本次权益变动前后持股情况
| 股份性质 | 本次权益变动前持有股份 | 本次权益变动持有股份 | ||
| 股数(股) | 占变动前总股本比例(%) | 股数(股) | 占变动后总股本比例(%) | |
| 合计持有股份 | 40,651,050 | 27.72 | 160,566,476 | 20.65 |
| 其中：无限售条件股份 | - | - | 160,566,476 | 20.65 |
| 有限售条件股份 | 40,651,050 | 27.72 | - | - |
三、信息披露义务人在上市公司拥有权益股份的权利限制情况
信息披露义务人承诺股份锁定期限届满后两年内减持的，每年减持数量不超过胜华欣业所持上市公司股份总数的25%，减持价格不低于首次公开发行的发行价，减持将采取大宗交易、集中竞价等法律允许的方式，该承诺现已履行完毕。
截止本报告签署日，信息披露义务人持有上市公司股份总数为160,566,476股，占公司总股本20.65%；其中处于质押状态的股份总数为12,000,000股，占公司股份总数的1.54%。
除此之外，信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制。
四、本次权益变动后上市公司控制权变动情况
本次权益变动前后，胜宏科技的控股股东和实际控制人未发生变化。
第四节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况
截至本报告书签署之日前六个月，除上述披露的信息外，信息披露义务人不存在买卖上市公司股票的情况。
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第六节 信息披露义务人声明
信息披露义务人声明：本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：深圳市胜华欣业投资有限公司
法定代表人（签字）：
签署日期：2020年12月31日
第七节 备查文件
一、 备查文件
1、信息披露义务人的营业执照复印件；
2、信息披露义务人董事及主要负责人名单及身份证明；
3、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、 备查地点
本报告书和备查文件备置于深交所及胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会办公室，供投资者查阅：
公司地址：广东省惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园
电话：86-752-3761918
附表
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司 | 上市公司所在地 | 广东省惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园 |
| 股票简称 | 胜宏科技 | 股票代码 | 300476 |
| 信息披露义务人名称 | 深圳市胜华欣业投资有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 深圳市南山区南山大道新海大厦15D |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加□ 减少√ | 有无一致行动人 | 有□ 无√ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是√ 否□ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是√ 否□ |
| 权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他√ （公司总股本变动导致持股比例被动变化、可交换债券持有人换股导致持股数量及比例下降） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：40,651,050股 持股比例：27.72% |
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 变动比例：-7.07% 变动后持股数量：160,566,476股 变动后持股比例：20.65% |
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是□ 否□ 其他：信息披露义务人不排除在未来12个月内通过法律法规允许的方式增加或减少其持有的公司股份的可能，若今后发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 |
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是□ 否√ 截至本报告书签署之日前六个月，除上述披露的信息外，信息披露义务人不存在买卖上市公司股票的情况。 |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 不适用 | |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是□ 否□ 不适用√ |
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是□ 否□ 不适用√ （如是，请注明具体情况） |
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是□ 否□ 不适用√ |
| 是否已得到批准 | 是□ 否□ 不适用√ |