2021年第一次临时股东大会
会议材料
二〇二一年一月
目录
一、目录 ...... 1
二、会议须知 ...... 2
三、会议议程 ...... 3
四、关于确认聘请公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 .. 4
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等文件的有关要求，特制订本须知。
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的1/2以上通过。
五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
会议议程
现场会议时间：2021年1月8日（星期五）14:30网络投票时间：2021年1月8日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。现场会议地点：公司1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）召 集 人：西南证券股份有限公司董事会主 持 人：廖庆轩董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
| 序号 | 议案 |
| 1 | 关于确认聘请公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 |
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
关于确认聘请公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
各位股东：
根据财政部印发的《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金[2020]6号）第三十一条“金融企业连续聘用同一会计师事务所…连续聘用期限不超过8年”的规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）原年报审计中介机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）服务已到8年，公司需聘请其他符合资格要求的会计师事务所作为公司2020年年报审计和内部控制审计中介机构。
为保证本年度财务审计事项顺利开展并履行监管要求的法定程序，公司委托重庆国际投资咨询集团有限公司（以下简称重咨集团）以竞争性比选的方式选聘公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构，费用预算不超过人民币120万元。重咨集团按照相关采购法律法规对公司2020年年报审计及内部控制审计项目中介机构进行了竞争性比选，根据其评标报告，本次比选评委一致同意比选排名第一的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为第一候选人，参选报价人民币115万元。
综上，现提请审议如下事项：
同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为人民币115万元（含异地差旅费）。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月八日