国金证券股份有 限公司
关于浙江 奥翔药业股份有限公司
使用闲置募 集资金进行现金 管理的核查意见
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为浙江
奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)2uO年 非公开发行
股票的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2号 ——上 市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法 (⒛ 13年 修订 )》 等有关法律 、法规及规范性文件的要求 ,
认真 、审慎核查了奥翔药业使用闲置募集资金进行现金管理的事项 ,具 体情况如
下 :
一、募集资金基本情况
经 中国证券监督管理委员会 《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证 监许可 (⒛ ⒛ )冗 舛 号 )核 准 ,奥 翔药业非公开发行人民币
普通股 (A股 )股 票 15,⒛ 6,372股 ,发 行价为每股人民币 ”。Ω 元 ,募 集资金总
419,∞ 9,” 4。 ,扣 (不 8。 ω
额 “ 元 除 发 行 费 用 含 税 )12,OS9,⒍ 元 后 ,实 际 募 集 资
金净额为 们 7,%0,366.01元 。上 述 募集 资金净额 己于 ⒛ 20年 12月 8日 全部 到位 ,
天健会计 师事 务所 (特 殊 普通合伙 )己 对 公司本 次非公开 发行股票 的资金 到位 情
况进 行 了审验 ,并 己 出具天健验 (⒛ ⒛ )583号 《验 资报 告 》。
二 、募集 资金 使用 情况
公 司对募集 资金采 取专户存 储制度 。公司 己对募集 资金采取专户存储 ,并 与
保 荐机 构 、开户银行签 订募集 资金 三 方监管协 议 。
截 至 ⒛⒛ 年 12月 23日 ,公 司非 公开发行股票募集 资金账户余额为人 民 币
41,359.88万 元 (该 金额 包括 了利 息收入及 尚未支付 除保荐承销 费外 的其他 发行
费用 )。
三 、本 次使 用 闲置 募集 资金进 行现金 管 理 的基本 情况
为提供募集资金使用效率 ,公 司根据 《上市公司监管指引第 2号 — 上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定 ,在 确保不影响募集资金投资项 目
的建设和募集资金使用的情况下 ,拟 使用不超过 18,OO0.OO万 元的闲置募集资金
进行现金管理。具体情况如 下 :
1、 管理 目的
为提高公司资金使用效率 ,在 不影响募集资金项 目建设和公司正常经营的情
况下 ,合 理利用部分闲置募集资金进行现金管理 ,增 加资金收益 ,为 公司及股东
获取更多的投资回报 。
2、 额度及期限
公司拟使用最高额不超过 18,OOO.OO万 元人民币的闲置募集资金进行现金管
理 ,使 用期限不超过 12个 月 ,在 上述额度及决议有效期内,可 循环滚动使用 。
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户 。
3、 投资品种
为控制资金使用风险 ,公 司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险的短期
保本型理财产品,投 资风险可控 。以上投资品种不涉及证券投资 ,不 得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为 目的及无担保债权为投资标的的银行
理财或信托产品。
4、 投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之 日起 12个 月 内有效 。
5、 实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买
银行理财产品等相关事宜 ,具 体事项由公司财务部负责组织实施 。
6、 信息披露
公司将按照 《上海证券交易所股票上 、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法 (2013年 修订 )》 、《上市公司监管指引第 2号 —— 上 市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理
的具体情况 。
7、 投资风险及风险控制措施
鉴于金融市场受宏观经济的影响较大 ,投 资收益将受到市场波动的影响 ,针
对投资风险 ,公 司拟采取措施如下 :
(1)严 格遵守审慎投资原则 ,筛 选投资对象 ,选 择信誉好、
规模大、有能
力保障资金 安全 ,经 营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
(2)公 司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如 果发现潜
在的风险因
素 ,将 组织评估 ,并 针对评估结果及时采取相应的保全措施 ,控 制投资风险。
(3)公 司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督 ,每 个季度对所有理财产品投资项 目进行全面检查 ,并 根据谨慎性
原则 ,合 理预计各项投资可能发生的收益和损失 ,并 向公司董事会审计委员会报
告。
(4)独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查 ,必 要时可 以
聘请专业机构进行 审计 。
四、对公司的影响
公司本次对闲置募集资金进行现金管理 ,是 在确保募集资金投资项 目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进 行的,不 会影响公司募集资金 项 目的正常建
设 ,亦 不会影响公司募集 资金的正常使用 。公司本次对闲置募集资金进行现金管
理 ,有 利于提高募集资金使用效率 ,增 加资金收益 ,为 公司和股东获取较好的投
资回报 。
五、本次使用暂时闲置资金进行现金管理的决策程序
⒛20年 12月 24日 ,公 司召开第三届董事会第二次会议 ,审 议通过 了 《关
于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意使用不超过 18,OO0,OO万 元
闲置募集资金进行现金管理 ,公 司独立董事亦对本事项发表 了同意意见 。
⒛20年 12月 24日 ,公 司第三届监事会第二次会议审议通过 了 《关于公司
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
六 、保荐机构的核查意见
经核查 ,本 保荐机构认为 :
奥翔药业本次闲置募集资金进行现金管理己经董事会 、监事会审议通过 ,全
体独立董事发表了明确同意的独立意见 ,履 行了必要的法律程序 ,符 合 《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号 —— 上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和 《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法 (⒛ 13年
修订 )》 等相关规定。
基于以上意见 ,国 金证券对奥翔药业本次使用闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
(以 下无正文 )
(本 页无正文,为 《国金证券股份有限公司关于
浙江奥翔药业股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)
保 荐 代 表 人 (签 字 ): 历 鸭
余 波
拱饬
樊石磊
