经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天山铝业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2776号）核准，天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次向29名特定投资者非公开发行763,358,778股人民币普通股。本次发行完成后，公司总股本由3,888,526,637股增加至4,651,885,415股。公司董事、监事和高级管理人员均不是本次非公开发行认购对象，本次发行前后，公司董事、监事和高级管理人员持股数量未发生变化，持股比例因本次发行被动稀释。公司董事、监事和高级管理人员在本次发行前后持股变动情况如下：
| 姓名 | 职务 | 本次非公开发行前 | 本次非公开发行后 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | ||
| 曾超林 | 董事长、董事、总经理 | 302,061,587.00 | 7.77% | 302,061,587.00 | 6.49% |
| 曾超懿 | 董事 | 393,778,364.00 | 10.13% | 393,778,364.00 | 8.46% |
| 曾明柳 | 董事、副总经理 | 170,331,155.00 | 4.38% | 170,331,155.00 | 3.66% |
| 曾益柳 | 董事、副总经理 | 157,228,758.00 | 4.04% | 157,228,758.00 | 3.38% |
| 梁洪波 | 董事、副总经理 | 0 | 0 | 0 | |
| 吴细华 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李书锋 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘亚 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 洪茂椿 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘素君 | 监事会主席、监事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 匡义斌 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 苏飞乘 | 职工监事 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李亚洲 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 赵庆云 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 姓名 | 职务 | 本次非公开发行前 | 本次非公开发行后 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | ||
| 周建良 | 副总经理、董事会秘书 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 胡春华 | 财务负责人 | 0 | 0 | 0 | 0 |
特此报告。
天山铝业集团股份有限公司董事会
二〇二〇年十二月二十三日