证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2020068
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
关于聘任2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“露天煤业”、“公司”）2020年第七次临时董事会审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2020 年度审计机构，本事项尚需提交股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计特许资格和财务审计机构的履职条件及能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，按照有关法规政策，独立完成审计工作，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。为公司建立和完善内控制度起到了积极的建设性作用，为公司出具的审计报告均能客观、公正地反映公司各期的财务状况和经营成果。
经对中审众环2019 年度审计工作情况及其执业质量的分析和评价，董事会审计委员会建议续聘其为 2020 年度审计机构。董事会同意续聘中审众环作为公司 2020 年度审计机构，该事项还需股东大会审议通过。聘任时间自股东大会审议通过后签订协议之日起，聘期一年；拟审计范围包括内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司及所属子公
司。预计审计费用人民币壹佰肆拾壹万捌仟元整（含税）。
二、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的基本信息
（一）机构信息
1. 机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
2. 机构性质：特殊普通合伙企业
3. 历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
4. 注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
5. 业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。
6. 是否从事过证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。
7. 投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
8. 加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。
9. 内部治理架构和组织体系：中审众环事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会。在北京设立管理总部，在全国设立多个区域运营中心，设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。
10. 承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环北京分所具体承办。中审众环北京分所成立于2011年7月13日。分所负责人孟红兵。中审众环北京分所已取得由北京市财政局颁发的会计师事务所分所执业资格（证书编号：420100051101），注册地为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层1201-4，目前拥有从业人员900余人，其中注册会计师239人。北京分所自成立以来，一直从事证券服务业务。
中审众环实施一体化管理，总分所一起计提职业风险金和购买职业责任保险，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用。上述相关职业保险能承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
（二）人员信息
1. 2019年末合伙人数量：152人
2. 2019年末注册会计师数量：1,350人
3. 2019年末从业人员数量：3,695人。
4. 2019年末从事过证券服务业务人员数量：2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。
（三）业务信息
1. 2019年总收入：185,897.36万元。
2. 2019年审计业务收入：162,565.89万元。
3. 2019年证券业务收入：29,501.20万元。
4. 2019年审计公司家数：19,021家。
5. 上市公司年报审计家数：2019年上市公司年报审计家数155家；截止2020年4月30日，上市公司年报审计家数160家。
6. 是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，具有公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息
1. 中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2. 执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力
项目合伙人为孟红兵，中国注册会计师、注册资产评估师，曾负责多家大型央企、上市公司的财务报表审计及改制重组等专项审计项目，从事证券工作10年以上，具备专业胜任能力。
项目质量控制复核人为方建军，自2001年起从事审计行业，中国注册会计师，具有多年证券服务业务从业经验，从事证券业务超10年，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师张力，中国注册会计师，曾负责过上市公司和大型国有企业的财务报表审计，从事证券工作6年，具备相应专业胜
任能力。
项目合伙人、质量控制复核人及签字注册会计师均无兼职情况。
（五）诚信记录
1. 中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
2. 中审众环拟签字项目合伙人孟红兵、拟签字注册会计师张力最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
经对中审众环2019 年度审计工作情况及其执业质量的分析和评价，董事会审计委员会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计特许资格和财务审计机构的履职条件及能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，按照有关法规政策，独立完成审计工作，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。为公司建立和完善内控制度起到了积极的建设性作用，为公司出具的审计报告均能客观、公正地反映公司各期的财务状况和经营成果。综上，审计委员会审议通过关于聘任其为公司2020年度审计机构的议案，建议续聘其为 2020 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司拟向2020年第七次临时董事会议提交《关于聘任2020年度
审计机构的议案》。
公司董事会审计委员会提议聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，在提议聘任程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。（2）经核实，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可证，具有提供审计服务的丰富经验和专业胜任能力，能够满足公司未来财务审计工作的需要，能够独立对公司财务状况进行审计。综上，我们同意该议案并将该议案提交公司董事会审议。同时我们对公司董事会在审核该议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。该事项尚需提交股东大会审议。
（三）已履行及尚需履行的审议程序
该事项已经公司2020年七次临时董事会审议通过，并已提交公司2020 年第五次临时股东大会审议。该事项经 2020 年第五次临时股东大会审议通过后方始生效。
四、报备文件
1．《2020年七次临时董事会决议公告》；
2．《审计委员会记录》；
3．《独立董事意见》；
4．相关资质文件（拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式）。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会
2020年11月16日