的风险提示性公告
长城证券股份有限公司作为天津国恒铁路控股股份有限公司(以下简称“国恒3”或“公司”)的持续督导主办券商,通过持续督导,发现国恒3存在以下情况:
一、风险事项基本情况
(一)风险事项类别
?涉及重大未决诉讼仲裁 √停产、破产清算等经营风险 ?重大债务违约等财务风险 ?重大亏损、损失或承担重大赔偿责任 ?主要资产被查封、扣押、冻结 ?公司及关联方涉嫌违法违规 ?公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚 ?董事会无法正常召开会议等公司治理类风险 ?董事长、实际控制人等无法履职或取得联系 ?公司未能规范履行信息披露义务 ?其他
(二)风险事项情况
行捐赠协议的承诺函》,深圳中德福金融控股有限公司作为本次资产捐赠的牵头人,承诺在2020年11月15日前完成资产补足,并愿以重整中获得的公司股票中的2亿股股票处置时的价值作为履行协议的担保。
二、风险事项进展情况(如适用)
由于相关资产的筛选、评估等工作耗时较长,深圳中德福金融控股有限公司无法在2020年11月15日前确定合适的补足资产,深圳中德福金融控股有限公司重新出具承诺,延长补足期限至2020年12月10日,其他承诺内容保持不变。
三、对公司的影响
根据2020年10月15日收到的天津市第二中级人民法院出具的民事裁定书,延长天津国恒铁路控股股份有限公司重整计划的执行期限至2020年12月12日。若在上述期限内,深圳中德福金融控股有限公司仍未履行承诺,公司可能存在重整失败,进而被宣告破产清算的风险。
四、主办券商提示
主办券商已督促深圳中德福金融控股有限公司出具《关于延长资产补足期限的承诺函》,并将持续跟踪事项进展。
主办券商提醒广大投资者:
充分关注上述事项及由此产生的相关风险,慎重做出投资决策。
五、备查文件目录
(一)《重整计划(草案)》
(二)《关于继续履行捐赠协议的承诺函》
(三)《关于延长资产补足期限的承诺函》
长城证券股份有限公司
2020年11月16日