掌阅科技股份有限公司关于股票交易风险提示性公告

掌阅科技股份有限公司关于股票交易风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要风险提示：

? 公司目前股价对应2019年业绩的静态市盈率为91.51倍，公司目前静态市盈率水平显著高于同行业平均市盈率，敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。

? 量子跃动通过协议转让方式成为持有公司5%以上股份的股东尚需公司股东大会豁免公司控股股东相关股份自愿性减持比例承诺事项，存在一定不确定性。

? 公司同字节跳动的进一步合作事宜目前尚未开展，未来推进进度存在不确定性，对公司当期及未来业绩的影响程度存在一定不确定性。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2020年11月4日、2020年11月5日、2020年11月6日，连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票异常波动情形。根据相关规定，公司已于2020年11月7日披露了《掌阅科技股份有限公司股票交易异常波动公告》。2020年11月9日，公司股票收盘价格继续涨停，鉴于近期公司股票价格波动较大，敬请广大投资者关注投资风险，理性投资，现将有关风险提示如下：

1、公司目前股价对应2019年业绩的静态市盈率为91.51倍，经wind数据库查询公司所属的CSRC互联网和相关服务行业的平均静态市盈率（剔除异常值）为60.61倍，公司目前静态市盈率水平显著高于同行业平均市盈率，二级市场交易和估值受多方面因素影响，股票涨跌的波动风险较大。公司特别提醒投资者，

敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。

2、根据相关协议，公司拟与字节跳动深化合作并开展相关关联交易，但当前尚未开展具体深化合作事宜，未来推进进度存在不确定性。同时，相关实际业务开展状况受到市场、行业、经营环境、资金安排等多方面综合因素影响，对公司当期及未来业绩的影响程度存在一定不确定性。

3、公司同字节跳动深化合作并开展相关日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，且量子跃动通过协议转让方式成为持有公司5%以上股份的股东尚需公司股东大会豁免公司控股股东相关股份自愿性减持比例承诺事项及上海证券交易所进行合规确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理转让过户手续，均存在一定不确定性。

4、公司与量子跃动均具备相应的履约能力，但不排除因市场环境等不可预计的因素导致相关合作协议无法顺利履约的可能；《股份购买协议》约定协议转让股份在2021年2月28日前仍未完成交割的，则任何一方均有权单方面解除并终止股份购买协议，量子跃动能否通过股份受让方式成为公司股东存在一定不确定性。

5、公司本次非公开发行股票已公告反馈意见回复，尚需中国证监会的进一步审核，能否最终获得核准尚存在不确定性。

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会2020年11月9日