深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
时间：2020-11-02
（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定， 本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）
吴联模先生：
经查明，你在作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“ST凯瑞”）时任董事长、原实际控制人期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第3.1.8条、本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、3.1.8条、本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2010年修订）》第3.8.1条、第4.2.18条和4.2.19和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条、第4.2.19条和4.4.20条规定的行为。根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条，《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第九条、第十七条的相关规定，拟对你给予公开谴责、公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。
因无法与你取得联系，本所现以公告形式向你告知拟作出纪律处分的相关事宜。请你自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，本所将按照相关规定作出正式处分决定。
根据本所《自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，你享有陈述和申辩的权利。如你对前述拟作出的纪律处分有异议，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩，并提供相关证据。根据本所《自律监管听证程序细则》的规定，你还可申请听证，如申请听证，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内以书面形式向本所提出，并提交书面陈述和申辩等材料。逾期未提交的，视为放弃听证、陈述与申辩的权利。
深圳证券交易所
2020年11月2日
（联系人：余女士；联系电话：0755-88666550）
