鲁信创投2020年第三季度报告正文

公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

2020年第三季度报告正文

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人陈磊、主管会计工作负责人葛效宏 及会计机构负责人（会计主管人员）姚娟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	6,411,119,863.16	5,724,715,970.98	11.99
归属于上市公司股东的净资产	3,860,723,865.84	3,644,078,736.55	5.95
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-54,049,081.68	-115,316,521.77	不适用
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	75,879,661.78	156,575,072.75	-51.54
投资收益	861,457,743.04	207,135,419.66	315.89
公允价值变动收益	-188,348,883.42	-41,228,667.09	不适用
归属于上市公司股东的净利润	454,433,975.33	69,279,107.05	555.95
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利	437,588,220.13	67,347,967.13	549.74

润
加权平均净资产收益率（%）	12.09	1.93	增加10.16个百分点
基本每股收益（元/股）	0.61	0.09	577.78
稀释每股收益（元/股）	0.61	0.09	577.78

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益		-3,945.06
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	27,409.04	17,181,033.02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	31,291.36	-441,318.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目	112,741.31	189,523.03
少数股东权益影响额（税后）		-29,365.64
所得税影响额	-50,300.52	-50,171.93
合计	121,141.19	16,845,755.20

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）				37,903
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司	517,861,877	69.57	0		无	0	国有法人

姚永海	2996619	0.4	0	无		0		境内自然人
李波	1700500	0.23	0	无		0		境内自然人
淄博华至资本投资有限公司	1412579	0.19	0	无		0		境内非国有法人
陈维佳	1200000	0.16	0	无		0		境内自然人
吕凤金	940642	0.13	0	无		0		境内自然人
刘金英	858500	0.12	0	无		0		境内自然人
庄景坪	809101	0.11	0	无		0		境内自然人
李建文	755000	0.1	0	无		0		境内自然人
任延翰	740000	0.1	0	无		0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司		517,861,877			人民币普通股		517,861,877
姚永海		2,996,619			人民币普通股		2,996,619
李波		1,700,500			人民币普通股		1,700,500
淄博华至资本投资有限公司		1,412,579			人民币普通股		1,412,579
陈维佳		1,200,000			人民币普通股		1,200,000
吕凤金		940,642			人民币普通股		940,642
刘金英		858,500			人民币普通股		858,500
庄景坪		809,101			人民币普通股		809,101
李建文		755,000			人民币普通股		755,000
任延翰		740,000			人民币普通股		740,000
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述持有无限售条件股份的股东中，山东省鲁信投资控股集团有限公司直接持有公司股份69.07%，通过定向资产管理计划持有公司股份0.5%，合计持有公司股份69.57%，为公司控股股东。除此之外，未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、资产负债项目
项目	期末余额	本年初余额	增减变动金额	增减变动%	较本年初变动主要原因的说明
货币资金	215,710,514.41	357,763,930.89	-142,053,416.48	-39.71	期末较期初减少39.71%，主要是期末银行理财及国债逆回购增加所致。
交易性金融资产	1,455,102,366.21	908,403,056.43	546,699,309.78	60.18	期末较期初增加60.18%，主要是通裕重工由长期股权投资转入金融资产核算及二级市场股价变动影响综合所致。
应收票据	3,048,940.28	12,653,261.17	-9,604,320.89	-75.90	期末较期初减少75.90%，主要是转让磨料公司合并范围变化及票据到期收回所致。
应收账款	22,007,127.56	34,354,805.42	-12,347,677.86	-35.94	期末较期初减少35.94%，主要是转让磨料公司合并范围变化所致。
预付款项	1,991,807.80	4,775,601.42	-2,783,793.62	-58.29	期末较期初减少58.29%，主要是转让磨料公司合并范围变化所致。
其他应收款	39,099,753.22	21,016,939.45	18,082,813.77	86.04	期末较期初增加86.04%，主要是本期确认已决议尚未收到分红的股利所致。
存货	37,229,564.82	71,422,121.83	-34,192,557.01	-47.87	期末较期初减少47.87%，主要是转让磨料公司合并范围变化导致。
其他流动资产	464,309,032.79	161,795,890.03	302,513,142.76	186.97	期末较期初增加1.87倍，主要是期末国债逆回购增加所致。
固定资产	61,125,800.17	143,770,000.44	-82,644,200.27	-57.48	期末较期初减少57.48%，主要是转让磨料公司合并范围变化导致。

在建工程	89,649.53	0.00	89,649.53	不适用	期末存在在建中设备所致。
无形资产	19,491,519.95	49,549,528.45	-30,058,008.50	-60.66	期末较期初减少60.66%，主要是转让磨料公司合并范围变化导致。
递延所得税资产	74,424,826.12	32,266,519.45	42,158,306.67	130.66	期末较期初增加1.31倍，主要是本报告期交易性金融资产公允价值变动影响所致。
其他非流动资产	741,348.37	1,214,329.37	-472,981.00	-38.95	期末较期初减少38.95%，主要是本期结转部分预付工程设备款所致。
应交税费	46,984,547.53	15,521,905.32	31,462,642.21	202.70	期末较期初增加2.03倍，主要是期末应交所得税增加所致。
一年内到期的非流动负债	2,437,956.50	94,542,456.50	-92,104,500.00	-97.42	期末较期初减少97.42%，主要是本期归还银行借款及支付利息所致。
应付债券	1,630,983,330.41	1,128,594,443.67	502,388,886.74	44.51	期末较期初增加44.51%，主要是1月新发行创新创业公司债券。
递延收益	0.00	16,690,434.86	-16,690,434.86	-100.00	土地扶持资金结转递延收益。
递延所得税负债	324,584,847.05	240,726,828.13	83,858,018.92	34.84	期末较期初增加34.84%，主要是通裕重工由长期股权投资转入金融资产核算确认递延所得税所致。
其他综合收益	20,252,636.51	32,278,874.53	-12,026,238.02	-37.26	期末较期初减少37.26%，主要是外币报表折算影响所致。
二、利润表项目
项目	本期金额（1-9月）	上期金额（1-9月）	增减变动金额	增减变动%	变动主要原因的说明
营业收入	75,879,661.78	156,575,072.75	-80,695,410.97	-51.54	本期较上期减少51.54%，主要是转让磨料公司合并范围变化及新冠疫情影响所致。

营业成本	54,925,574.13	110,483,787.85	-55,558,213.72	-50.29	本期较上期减少50.29%，主要是转让磨料公司合并范围变化及新冠疫情影响所致。
税金及附加	2,270,726.72	3,876,480.46	-1,605,753.74	-41.42	本期较上期减少41.42%，主要是转让磨料公司合并范围变化及新冠疫情影响所致。
销售费用	5,068,035.09	9,689,093.19	-4,621,058.10	-47.69	本期较上期减少47.69%，主要是转让磨料公司合并范围变化及新冠疫情影响所致。
研发费用	3,420,155.63	8,678,877.77	-5,258,722.14	-60.59	本期较上期减少60.59%，主要是转让磨料公司合并范围变化影响。
其他收益	17,370,556.05	451,134.27	16,919,421.78	3,750.42	主要是本期确认土地补助收益等导致。
投资收益（损失以“-”号填列）	861,457,743.04	207,135,419.66	654,322,323.38	315.89	本期较上期增加3.16倍，主要是通裕重工由长期股权投资转入金融资产核算确认投资收益及流通股减持收益、股权转让收益、分红收益增加所致。
信用减值损失（损失以“－”号填列）	314,327.58	-1,328,839.05	1,643,166.63	不适用	主要是本期冲回应收款项坏账准备所致。
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-188,348,883.42	-41,228,667.09	-147,120,216.33	不适用	二级市场股价变化影响。
资产处置收益（损失以“－”号填列）	0.00	121,011.09	-121,011.09	-100.00	本年无此项发生。
营业外收入	59,351.43	7,015,147.47	-6,955,796.04	-99.15	本期较上期减少99.15%，主要是去年同期确认收到业绩补偿款所致。
营业外支出	504,614.71	5,236,827.23	-4,732,212.52	-90.36	本期较上期减少90.36%，主要是捐赠支出减少所致。

所得税费用	128,800,276.35	12,952,692.96	115,847,583.39	894.39	本期较上期增加8.94倍，主要是会计核算方式变更、公允价值变动计提递延所得税及流通股减持影响当期所得税增加综合所致。
三、现金流量表项目
项目	本期金额（1-9月）	上期金额（1-9月）	增减变动金额	增减变动%	变动主要原因的说明
经营活动产生的现金流量净额	-54,049,081.68	-115,316,521.77	61,267,440.09	不适用	主要是本期支付税费较上期减少，销售商品、提供劳务收到的现金减少，购买商品、接受劳务支付的现金减少综合影响所致。
投资活动产生的现金流量净额	-24,161,215.15	181,136,672.15	-205,297,887.30	-113.34	主要是银行理财产生的其他与投资有关现金流量净额减少、投资支付的现金增加、收回投资收到的现金及处置子公司收到现金增加综合所致。
筹资活动产生的现金流量净额	195,718,073.90	342,005,201.59	-146,287,127.69	-42.77	主要是本期取得借款减少、分配股利、支付利息增加及上期归还到期负债导致筹资活动现金流出减少综合所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	鲁信创业投资集团股份有限公司
法定代表人	陈磊
日期	2020年10月30日